反恐内审检查表及报告

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可编辑 反恐内审報告

序号 问 题 点 是 否 备注

1 有专职的保安人员去监督货物进出吗？ / 货柜检查记录

2 货仓将所有的货物正确的标识、称重、点数、存档吗？ /

3 有程序并保留有记录以便可追溯货柜上，拖车上和卡车上的封条吗？ / CT-019

4 有程序并保留记录以便可追溯产品的进出吗？ / CT-027

5 有程序确保空、满柜安全装卸以防止非授权人员闯入吗？ / CT-013

6 当发现可疑或不法活动时， 有通知海关或当地执法部门的程序吗？ / CT-045

7 有足够的安全保障书面程序或手册吗？ / CT-042

8 有检测和汇报短装和多装的程序吗？ / CT-012

9 拥有并保留去监控原材料供应商的记录吗？ / 不完整

10 有并保留去监控供应商的记录吗？ / 不完整

11 有保存一份海关安全指引/条例，产品说明书，订单或复印件吗？ / 产品说明书.订单

12 厂房的建筑结构可以承受得住非法闯入并能抵御外来闯入吗？ / CT-06

13 厂房内外有足够的照明吗？ / 围墙照明不足

14 有聘请保安人员24小时值勤吗？ / CT-07

15 有电子保卫系统吗？（如电子报警，保安） /

16 有联络保安的内部交流系统吗？（电话，对讲机吗？） / 待购买,预6/4前精品文档

可编辑 完

17 有定时检查内外围墙吗？ / 保安巡查表

18 有供外部交流设备去联络当地执法部门吗？（如电话或警报器） / CT-045

19 有将国际的、国内的、高价值的和危险货物标注并隔离在一个安全的或其他围栏内？ / 危险品仓

20 有供停放私家车的地方吗？是否有将其从装运、装卸、货物区分隔开来？ / 已区分

21 保安人员拥有通往门、窗、大门、围栏的匙锁和密码吗？ / 大门.侧门

22 其他人员有匙锁和密码吗？ / 只有安全主任及相关部门主管

23 所有厂房，货物接收，货物装饰，停车处和进出口有安装闭路电视来监控吗？ / 仓库.装配.上下货

24 有防止非授权人员接近装运，装卸码头和货物的程序吗？ / CT-033

25 有提供厂牌或带相片的身份证明给员工？ / 厂牌.施工

26 有要求员工在工作期间出示厂牌或有相片的身份证件吗？ / 员工守则.9页4条

27 有一名保安检查所有员工的厂牌或有相片的身份证件吗？ /

28 保安人员保留一份全厂员工的花名册吗？ / 待做.预29/3.08完

29 花名册有定期更新并反映出新来和离职人员吗？ / 待做

30 当有车辆进出的时候保安人员会检查进出车辆吗？ / CT-07 精品文档

可编辑 31 当本厂的货车进出的时候保安人员会检查这些车辆吗？ / CT-07

32 保安人员有保留一份车辆进出厂的书面日志吗？ / 车辆进出厂登记

33 当访客及其车辆进出时保安人员会检查访客及其车辆吗？ / 车辆进出厂登记

34 保安人中有保留一份访客及其车辆进出厂的书面日志吗？ / 工程.ICTI-p-028

35 当人访客要见员工，保安人员是否总是先联络到员工，才让访客进入？ / 工程.ICTI-p-028

36 如果访客要进入 区， 保安人员确保是否有厂方代表陪同吗？ / 工程.ICTI-p-028

37 所有的访客都有厂方代表全程陪同吗？ / 工程.ICTI-p-028

38 有要求所有访客在访问期访客证戴好？ / 工程.ICTI-p-028

39 有员工背景调查程序吗？ / CT-041

40 有一个培训安全培训课程吗？ / 培训记录

41 有保留一份员工人事档案以便追溯吗？ / 招聘登记表

42 有道德准则或行为准则或其他有关员工行为的指引？ / 员工守则9-18页

43 有员工汇报潜在安全隐患的程序吗？ / CT-043/CT-014

44 有程序确保离职员工在离职前将锁匙，厂牌等物品退回人事部吗？ / CT-022

45 有安全知识培训课程给员工，包括认清内部阴谋，维护产品完整吗？ / CT-04培训记录

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（logo）**公司

反恐内审程序及文件

审核人： 审核时间：

基本资料文件 审核结果 备注

1) 厂内工作架构图

2) 工厂慨况

3) 工厂平面图

4) 员工手册/厂规/员工行为手则

5) 维修/运輸及其他服务供應商的名單和合同

保安方面需要的文件

1）保安部经理/主管工作职责

2）各保安岗亭/職位工作指引/保安员工作手则

车辆进出是否按有作检查

厂区内车辆是否有指挥并按指定地点停放

是否对货柜车进行严格检查并作记录

保安员能否完整回答集装箱检查程序 精品文档

可编辑 所有进出人员是否有作检查并登记

所有快递物件是否有作检查

外来人员访客/公干出入管理的程序

人员/員工进出管理程序

要求厂内员工佩戴员工证的规定

可疑人物/无厂证盘查的程序

限制进入收发货区,仓库及运输车辆停泊区的管理程序

保安巡查/监控收/发货区域的程序

3）现场实地保安准则

4) 紧急事件报告及调查程序

最近发生的关于保安方面事件及跟踪调查解决的记录

5) 保安队和当地公安部门的会议记录

保安内部会议记录

保安内部培训记录

6) 保安记录

保安巡查记录

保安交接班记录

保安工作会议记录

7) 内部/外部对保安工作的评估和审核的程序

8) 保安改善计划 (合乎反恐要求)

9) 厂区内门/窗/通道要求关闭/上锁以达到防止非法进 精品文档

可编辑 入的规定

定期检查门窗锁有否损坏的程序/表格

10) 保安设备检查维修记录

人事方面需要的文件

1）人事招聘程序

2）入职申请表

3）雇员身份/背境查证记录并有更新

4）对全体员工进行工作及保安方面的培训教材/记录 (持续性)

5）要求对不良行为进行检举/揭发的制度

6）对检举/揭发不良行为的有功人士进行表扬/奖励的制度

7) 辞退员工的程序

8）辞退员工并列出要求收回物件的表格

9）员工离厂放行通知单

10）钥匙要有专人管理并有收发记录

生产部方面需要的文件

1) 来料收货工作程序

按照P.O来核对来货数量的程序

货物验收程序

2) 出货工作程序 精品文档

可编辑 对完成品进行标识/点数/称重/登记入账,制成出货文件上报的程序

货物核对程序

在装货前检查运输车辆是否完好无损/没有人为改动迹象/有否暗格及异物存在的程序及记录

3) 发现多/少货时报告及处理程序

货物数量异常表/货数量异常处理报报告

4) 有专人负责监督上/落货的程序

5) 封条使用程序

封条保管好/上锁防范未经授权就可被接触的程序

封条号码记录在落货单上,在目的地进行校验的程序.

6) 收货/出货过程后及时更新记录及汇报情况的程序

7) 管制进入收/发货区的程序

非在本收/发货区工作的员工/外来人员需接受登记

确保防范无证人员非受权下进入落货码头/运货车辆停泊区的程序

8) 所有的私家车禁止停泊上落货区及货柜/运输车辆停放区的规定

9) 针对完成品(包装/包裹)所作出的防盗措施

所有进出人员登记

所有进出货物要有登记 精品文档

可编辑 10) 对停留的空/满货柜的保安程序

11) 成品用围栏/笼/储存柜隔离,加以标识,管制进入的程序。

PMC方面需要的文件

1)货柜车出厂须加锁及封条

2)出货有记录并拍照

3)封条是否有专人保管

4)定期检查出货资料

电脑保安方面需要的文件

1）定期强制性执行更改电脑使用密码及螢幕密码保護的程序

2）对电脑使用者进行电脑保安/防止文件被伪造方面的培训教材/记录

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反 恐 内 审 报 告

2009年12月3日反恐验厂，对验厂中出现的问题进行内审，对反恐验厂中的问题进行快速整改，此次内审主要针对反恐验厂中的不足，反恐程序文件，以及反恐固件设施建设。

1、有关程序的控制程序，有效性的控制。

2、临时工的控制；定期控制程序；背景调查的更新

3、工作拍的控制程序。工作牌的编号，丢失后的号码不再使用，离职人

4、员通知保安，工作牌的区分。 5、限制区域的警示

6、定期进行员工培训，加强恐怖意识培训，识别内部阴谋的培训

7、员工举报的奖励文件 8、围墙的高度和防护措施 9、室外照明

10、保安培训中关于铅封的问题，出入厂查验证件，登记等问题

11、监控录像的保存时间 12、货柜车的检查管理程序

13、员工内部车辆和外部车辆的停放

14、微机操作人员的保密意识，设立密码的周期，电脑锁屏

15、铅封测试报告 16、供应商的自评

17、反恐指引

整改在两周内完成，整改内容有：将程序文件中涉及的不合格，不详细的地方进行文件修改，重新汇编反恐工作指引，打印成册。同时将文件中的反恐内容对员工进行培训，并记录在员工培训记录表中。其中员工的举报奖励对奖励的方式进行详细说明；如何识别内部阴谋有几种常见方式等。

根据上述16条需要改进的地方，文件进行了添加更改，内部阴谋、反恐意识