知识产权垄断

２０１　１３年１　１月（上）　Ｌｅｇａｌ　Ｓｙｓｔｅｍ　Ａｎｄ　Ｓｏｃｉｅｔｙ　｛Ｉ；Ｉ占缸金　知识产权与反垄断法的利益冲突及协调　王　阳　摘要随着经济社会的快速发展，技术日益成为企业的核心竞争力。为推动技术进步，保护企业勇于创新的积极性，知　识产权制度Ｅｌ益成熟和完善。但知识产权先天具有的专有性特征，有可能成为损害市场自由竞争的潜在威胁，近些年出现　的针对知识产权所有者的反垄断调查正说明了这种威胁的现实存在。本文从知识产权和反垄断法各自的特点及相互关系，　特别是从利益冲突入手，分析了两者共同协调发展的平衡原则。　关键词知识产权反垄断法利益冲突平衡原则　中图分类号：Ｄ９２０．４　文献标识码：Ａ　文章编号：１００９—０５９２（２０１０）１　ｌ－０２２－０２　知识产权和反垄断法有着共同的利益追求，都关注技术进步　和消费者的最终利益。从戋¨识产权的角度讲，企业都希望拥有先　进的技术，更希望保持埘专有技术的占有和控制，此时，知识产权　保护必不可少。从反垄断法的角度ｉ＝ｊＩ＝，良性的竞争环境是经济持　续发展的基础，各类市场主体只有在平等竞争的环境下才有进行　技术创新的充分动力。要平衡不断进行的技术创新和持续ＪＪｕ剧　的市场竞争之间的冲突，就要正确把握矢¨识产权和反垄断法的立　法本意，了解二者的利益共同点和冲突点。　一、知识产权和反垄断法的一般关系　（一）从知识产权的角度，分析其与反垄断法的关系　一般地讲，知识产权的特　可以归纳为无形性、专有性、复合　性、地域性、时间性等五个方面。以本文关注的丰见角看，与市场竞　争关系最密切的是其专有性特征一知识产权作为绝剥权干¨支配　权所具有的垄断性或排他性。一些学者认为垄断性是专有性的　自然延伸，把垄断性比看成是知识产权的特征之一。实际上，他　们所说的“垄断性”更多地是源于知识产权的　产性和物权性属　性。知识产权作为一种财产权，排他性（垄断性）是其自然属性，　而非特有的法律特征。　从权利行使的角度分析，由于知识产权以创造性智力成果等　为保护列象，因此，权利人大多会通过使用许可协议来使其成果　社会化。为使新技术创造更多价值，法律赋予其所有者以特权，　通过合法交易成为独占者。这种“独占性权利”的行使所获得　的利益与在自由竞争的订了场条件下所获得的是明显不同的。智　力成果一旦波知识产权制度所保护，就意Ｉ味着排除他人相同或类　似的行为，因此，知１以产权最终与非通过竞争而获得的独占地位　联系起来。　虽然垄断性不足知识产权的法律特ｉ＿Ｉ【＝，但知ｉ＿｝｛产权作为民事　权利之一种，必然存在被滥耳ｊ的可能，进而也就进入反垄断法的　视野。知识产权的滥用是相对于知识产权的正常行使而言的，　是指矢¨识产权权利人在行使权利时超出法伴所允许的范围或正　当的界　，导致对该权利的不正当行使，损害他人或社会公共利　益的情形，最终破坏智　成果的传播和创新。Ｉ：ｌ；￣ｌｌ，利用知识产　权组成经济联合，限制其他人进入，获取技术市场上的优势地ｆ立，　作者简介：王阳，北京大学法学院２００７级经济法研修班学员。　２２　或者在使用许可　、议中漫天要价，对协议到期之后的技术使用进　行限制……这些行为无疑已经背离了知识产权制度推动技术进　步的本意，也正因为这样，权益受到侵害的其他竞争者只得借助　反垄断法来维护自己的利益。　（二）从反垄断法的角度，分析其与知识产权的关系　在市场经济体制中，竞争机制是最重要的机制，这一机制一　旦破源于自由竞争的垄断所扭曲，市场将不能正常发挥作用，市　场秩序和结构就会遭到破坏。但是，竞争ｆＪ￣ｂＪ本身不具有维护公　平竞争的功能，因此，需要建立相应的法律制度予以保护。制定　反垄断法的初始目的就是为了维护和促进健康的竞争机制，以实　现充分、有效、公平的竞争。　既然反垄断法的立法宗旨是保护市场竞争结构的健康稳定，　那么反垄断法必然反对　制竞争，反对滥用市场优势地位。从法　律层面上分析，垄断　是行为的规定性，又是状态的规定性：一方　面，反垄断法关注市场主体的行为，只要该行为的目的是限制竞　争，就进入反垄断法的视野；另一方面，反垄断法　关注市场的状　态，　集中度，垄断状态指的是市场已达到或超过法律所规定的　企业集中度的下限，因此，　使没有明显的垄ｉ￣７ｔ７为，政府反垄断　部门也可以认定为垄断。反垄断法并不在意某具体权利是否具　有“垄断性”，而是关注某个具体行为是否对正常的市场竞争秩序　造成了威胁或伤害，是：　损害了消费者的整体利益。所以，当出　现滥用矢¨识产权的情形，如对智力成果转化的产品过商定价、拒　绝：Ｉ哿知识产权许可他人正当使用等等，虽然也损害到其他人的利　益，但只要没有破坏订了场竞争结构的健康稳定，就不会招致反垄　断法的干预。　二、知识产权和反垄断法的利益冲突　本质上讲，知识产权足完全的或有一定限制的垄断的产物。　知识产权与反垄断法之间　有天然的联系，义存在着利益冲突。　首先，知识产权虽然是一利，台法的垄断权，但它终究在一定范围　内限制了竞争，允许这干叶ｔ情况的｝¨　足法律进行价值判断后的结　果。知识产权制度存在本身并不能说明它完美无缺，没有任何消　极影响，只是法律在杖衡利弊后，将这种消极后果限定在可容忍　的范睦ｆ

在知识经济时代，知识产权不断推动经济发展和社会进　

步，但知识产权权利也存在着滥用的问题。２００８年８月１日　

正式实施的《反垄断法》，正式将知识产权权利滥用行为纳入　

其规制范围。　

尽管表面上《反垄断　限制了知识产权的自由许可，但　

知识产权制度和反垄断制度都是为了促进创新，因而它们在　本质上是统一的只是侧重点不同。知识产权的主要目标是促　

进创新，而提高创新效率则是现代反垄断法所追求的目标。　

知识产权权利滥用的典型情形　

根据权利滥用构成理论和知识产权滥用的规制实践，可以　

将知识产权滥用行为的构成界定为以下四个方面：①行为主体　

为正当权利拥有人或独占实施的被许可人，若不存在正当权利　

而损害他人，则属侵权行为而非权利滥用；②主观上行为人有　

损害他人或社会利益的故意；③客观上采取了不实施或不正当　

的限制交易、不公正的交易等不正当行使行为；④行为人的行　

为损害了他人或社会公共利益。　

知识产权许可协议中的联合限制竞争的行为，其横向限制　

分为两类：一是涉及与知识产权的特点密切相关的限制条款，　

主要包括交叉许可、联营协议和多重联营等。二是协议本身包　

括了明显超出知识产权范围的限制性条款，一般涉及维持转售　

价格行为；非价格限制形式主要包括不质疑条款、独占性回　

授、一揽子许可、指定技术来源及进货或销售渠道、排他性交　

易、搭售等。　

许可是一种较为普遍的反垄断诉讼理由，在许可方式、许　

可对象、不许可的前提上都受到一定限制。搭售也是目前知识　

产权权利滥用的一种行为，其核心特征是，如果消费者需要购　

买其中一个产品，就必须同时购买与其捆绑的另外一个或几个　独立产品。所谓独立产品，是指本来可以分开购买的产品，而　

不是互补品。当企业出于保护所销售的主要产品正常使用或者　

维护自身声誉的需要，对配套产品进行搭售时，如果能够证明　

该配套产品只能由这家企业提供，那么就可以得到法律的允　

可；但如果被搭售的产品还可以由其他企业提供，则搭售行为　

浅析滥用知识产权的反垄断法律规制

[论文摘要]知识产权是法律赋予的一种合法垄断权，但一旦被滥用，则可能产生排除、限制竞争后果，构成垄断行为。滥用知识产权垄断行为不是一种独立的垄断行为类型，而是分别归于垄断协议、滥用市场支配地位或是經营者集中，因此反垄断行为认定通常遵循本身违法原则和合理分析原则，也同样适用于滥用知识产权垄断行为的具体认定。在知识产权领域的反垄断规制中，合理分析原则的应用范围较本身违法原则更广，居于更为重要的地位，具有一般原则的性质。目前，美国、欧盟、日本等国家都颁布和制定了有关知识产权垄断的指南或规章，并以本身违法原则和合理分析原则为基础，采取或遵循一种分类规制的原则思路对滥用知识产权垄断行为的认定作出细化规定。我国《反垄断法》第五十五条关于知识产权垄断行为的规定较为原则，极有必要借鉴其他国家和地区的先进做法，研究制订专门的、确定性较高的执法指南或者规则，并将分类规制的思路和方法引入滥用知识产权垄断行为的规制体系。

[论文关键词]知识产权 滥用 反垄断规制

当前，知识产权滥用已成为各国反垄断法立法和执法的热点问题，在我国《反垄断法》已经实施的背景下，加强对知识产权滥用反垄断规制的研究具有重大意义。本文拟以滥用知识产权垄断行为认定分析原则的适用为出发点，为我国在反垄断法框架下进一步增强滥用知识产权行为规制的法律确定性提出思路。

一、知识产权滥用的概念及在反垄断法中的适用

知识产权的滥用是相对于知识产权的正当行使而言，通常是指知识产权权利人在行使其权利时超出了法律所允许的范围或者正当的界限，导致对权利的不正当使用，损害他人利益和社会公共利益的情形。

反垄断法对知识产权行使行为的规制体现了法律对私人利益和公共利益之间的平衡。基于知识产权本身具有法律赋予的一定“垄断权”，知识产权行使行为都会在一定范围内限制竞争，但基于利益衡量，反垄断法对其不予干涉。若权利主体在行使权利的过程中不适当地扩张了该垄断权的范围，或凭借该合法垄断进一步谋求非法垄断或优势竞争地位，对公共利益的不利影响超出了合理限度，反垄断法则必然会介入规制。因此，目前大多数国家的反垄断立法中均将滥用知识产权行为纳入了反垄断规制范畴，而正如本文摘要所述，我国《反垄断法》第五十五条也作出了明确规定

论知识产权滥用及反垄断法规制

摘要：知识产权的客体是无形的，容易被复制和利用。因此，对知识产品的创造者赋予合法的垄断权来激励他们对智力成果的创新和开发，并在客观上促进了经济的发展和社会的进步。一旦知识产权被滥用，势必会造成对市场竞争秩序的破坏和对其他竞争者和消费者权益的损害，而反垄断法基于其社会本位性、保护有效竞争、维护公正等特点，对规制知识产权滥用起着至关重要的作用。

关键词：知识产权 权利滥用 反垄断法

一、知识产权滥用概述

（一）知识产权滥用的定义

当权力人以不公平、不适当的方式行使其权利时，即构成“权力滥用”，它是指知识产权的权利人在行使其权利时超出了法律所允许的范围或者正当的界限，导致对该权利的不正当利用损害他人利益和社会公共利益的情形。

知识产权滥用的构成要求具备四个条件：行为主体是知识产权的权利人，行为人主观上必须有滥用行为的故意，客观上采取不实施或者不正当地限制交易或采取不公正的交易方法的行为，并且侵犯了他人或社会公众利益。

（二）知识产权滥用的主要表现形式

1、拒绝许可行为

拒绝许可是指知识产权人利用自己对知识产权所拥有的专有权，拒绝授予其竞争对手合理的使用许可，从而排除其他人的竞争，

以巩固和加强自己的垄断地位的行为。

2、搭售行为

一些掌握核心知识产权的国外跨国公司，凭借自己在知识产权方面所占有的优势地位，或者将两种或两种以上含有自己所享有的知识产权的产品捆绑成一种产品进行销售，以致消费者为了得到自己想要的产品就不得不同时购买其他产品；或者是在销售含有自己所享有的知识产权的产品或服务时就捆绑要求一些不合理的条件。

3、价格歧视

价格歧视是指权利人在提供或接受产品或服务时，对不同的客户实行与成本无关的价格上差别待遇。卖方对购买相同等级、相同质量的产品或服务的买方要求支付不同的价格，或者买方对提供相同等级、相同质量的产品或服务的卖方支付不同的价格。