知识产权壁垒

对外贸易　一…一　ｉ　随着经　；术性贸易壁　６通过数据分　贸易摩擦　济全球化的进程进一　垒越来越多以知识产　析得出知识产权贸易　知识产权贸易壁垒　陈诗　（上海海事大学，上海２０１３１２）　步加快，在非关税贸易壁垒中技术贸易壁垒的影响越来越广大和深远。技：　权为支撑。本文主要针对中美贸易摩擦中知识产权侵权的情况进行分析，；　壁垒对我国贸易的重大影响，并给出相应的一些解决方案。　ｉ　２０１３年，全球经济先扬后抑，发达经济体的经济景气度　开始分化，新兴市场经济疲软。国际货币基金组织预计，　２０１３年全球贸易增速仅为３．３　，大幅低于１９８０年以来的　５．７　年均增速。在全球经济全面放缓、贸易量下降的背景　下，全球贸易保护主义再度升温，反倾销、反补贴、技术性贸　易措施等贸易保护措施层出不穷。在贸易保护措施特别是　贸易壁垒方面，主要分为关税壁垒和非关税壁垒，其中非关　税壁垒中技术贸易壁垒（ＴＢＴ）影响最为广泛和深远。而知　识产权贸易壁垒就是与知识产权相关的技术性贸易壁垒。　一、知识产权壁垒的定义　１．知识产权　我国《民法通则》中规定，知识产权是指民事权利主体基　于创造性的智力成果而享有的权利。在世界贸易组织所规　定的知识产权范围还包括“未披露过的信息专有权”，主要是　指工商业经营者所拥有的经营和技术秘密等。　２．知识产权贸易壁垒　知识产权贸易壁垒是指一国打着保护知识产权的旗号，　在立法、行政、司法方面采取的与贸易有关的措施，对含有知　识产权的产品的市场准入设置的障碍，以保护知识产权的名　义对含有知识产权的商品实行进口限制或者凭借拥有知识　产权优势超出知识产权法所授予的独占权或有限垄断权的　范围不公平或不合理地行使知识产权实行“不公平贸易”。　二、知识产权贸易壁垒与中美贸易摩擦　中国于２００１年成为世界贸易组织的正式成员，关税壁　垒的逐步取消，作为非关税壁垒主要组成部分的技术性贸易　壁垒必然会凸显出来，大多数西方国家会继续以其独有的优　势去谋取实质的经济利益和政治利益，出现一些涉外技术标　准纠纷就在意料之中。　１．美国“３３７调查”与中美贸易摩擦　《美国关税法》“３３７”条款的立法目的是防止美国产业因　进口产品的不公平竞争而受到损害，但是“３３７条款”常常被　美国滥用并引发贸易摩擦。从１９７２年４月４日美国首次发　起３３７调查开始，到２０１２年年底，美国共发起３３７调查８６５　起，涉案国家和地区６３个。（１）中国是美国“３３７调查”的主要　目标国。１９８６年１２月２９日美国对中国发起首次３３７调查案　件，截止到２０１２年年底，涉及中国大案件共１７６起，占美国　１９８６年之后３３７调查案件总数的２８．１　。自１９９５年以后，美　国３３７调查历年均有中国产品涉案，其数量上呈现不断上涨　的趋势。（２）因专利侵权被起诉的案件最多。在美国对中国　启动的１７６起３３７调查案件中，单独因为专利侵权而发起的调　查案件高达１６４起，占同期美国对中国３３７调查总数的　９３．２　；单独以商标侵权调查的案件８起，占比４　５　；以共同　侵犯商标权和其他知识产权调查的案件４起，占比２．３％。　２．欧盟与中国的知识产权贸易壁垒　从欧盟海关发布的侵权商品扣押数据显示，来自中国的　４０全国商情　产品自２００３年之后连续成为欧盟海关扣押数量最多的侵权　商品。中国对外因知识产权引起的纠纷不但数量上在不断　增加，而其涉及范围越来越广泛，产业部门越来越多。其原　因并不在于知识产权侵权本身，而在于与其相伴随的国际贸　易利益。　３．知识产权保护涉及行业和产品类别　美国３３７调查涉及中国产品结构不断升级，尤其是电子　类产品成为了主要涉案产业。除了美国３３７调查外，美国和　欧盟海关扣押知识产权侵权商品类别也呈现出了一定的特　点。（１）美国海关扣押中国商品类别。从２００６年开始，在美　国海关扣押的中国知识产权侵权商品中，鞋类产品连续５年　居于首位。其他扣押价值较高的商品还包括箱包、消费电　子、计算机／硬件等产品。（２）欧盟海关扣押中国商品类别。　从２００３年开始，来自中国的进口商品一直位居欧盟海关扣　押侵权商品的首位。２０１２年在欧盟海关扣押的商品中，除了　食品、其他饮料、存储卡，以及药品之外，其他所有类别的商　品均以中国居于首位。　三、解决方案　１．宏观层面　国家知识产权战略应以增强国家整体竞争力为目标，配　合国家技术发展战略，以专利战略为龙头，建立与发展阶段　相适应的保护制度，制定配套政策体系，把知识产权管理落　实到技术、经济、贸易管理等各项工作中，培养全民知识产权　意识，提高企业运用、管理和保护知识产权的能力。　２．中观层面　通过实施行业企业的联合行动战略和区域知识产权战　略。可采取的战略措施有：（１）建立行业知识产权预警机制；　（２）加强企业之间的战略协作和联动机制；（３）制定具有针对　性的知识产权地方性法规和政策措施。　３．微观层面　面对国际贸易中的知识产权壁垒，企业不仅要落实以上　宏观和中观知识产权战略，而且要根据自身的特点和国际贸　易环境的变化制定和实施企业自己的知识产权战略。（Ｊ）注　重开发企业自主知识产权；（２）认真开展出口前的知识产权　调查；（３）设立企业知识产权管理机构，提高应对知识产权诉　讼的能力；（４）充分利用知识产权壁垒的有限性。　参考文献ｉ　［１］裘红萍．２０１２年全球贸易摩擦形势综述［Ｊ］．中国贸易救　济，２Ｏ１３，（３）．　［２］常雁．美国海关知识产权侵权商品扣押情况分析２０１２　ＥＪ］．中国贸易救济，２Ｏ１３，（３）．　作者简介ｉ　陈诗，上海海事大学学生。

国外贸易壁垒十大类别及受其影响产品

种类和对我实施壁垒国家明细

国外贸易壁垒十大类别及受其影响产品种类和对我实施壁垒国家

明细(一)、国外贸易壁垒调查类别及基本概念贸易壁垒又称贸易障碍，主要是指一国对外国商品、服务进口所实行的各种限制措

施。一般分关税壁垒和非关税壁垒两类。就广义而言，凡使正常

贸易受到阻碍，市场竞争机制作用受到干扰的各种人为措施，均

属贸易壁垒的范畴。如进口税或起同等作用的其他捐税;商品流通

的各种数量限制;在生产者之间、购买者之间或使用者之间实行的各种歧视措施或做法(特别是关于价格或交易条件和运费方面);国

家给予的各种补贴或强加的各种特殊负担;以及为划分市场范围或

谋取额外利润而实行的各种限制性做法等等。尽管WTO致力于

消除关税和非关税方面的障碍，但实践中某种形式的贸易壁垒削

弱了，其他形式的贸易壁垒却加强了，各种新的贸易壁垒反而层出不穷。简单地说，所有具有贸易扭曲效果的立法和行政措施均

属于贸易壁垒。

关于贸易壁垒的类别，有不同的划分方法。根据我国改革开放三十多年来遭遇国外贸易壁垒的实际情况并结合出口贸易的特点，将国外贸易壁垒划分为

十类:即关税壁垒、通关环节壁垒、进口限制、技术性贸易壁垒、反倾销调查、

反补贴调查、保障措施和特别保障措施调查、知识产权壁垒、新贸易壁垒、其

它壁垒。其基本概念解释如下:

1、关税壁垒

关税壁垒指在关税设定、计税方式及关税管理等方面的阻碍进口的做法。

常见的关税壁垒有:关税高峰、关税升级、关税配额、从量关税、从价关税。

2、通关环节壁垒

通关环节壁垒通常是指进口国有关当局在进口商办理通关手续时，要求其提供非常复杂或难以获得的资料，甚至商业秘密资料，从而增加进口产品的成

本，影响其顺利进入进口国市场;进口国通关程序耗时冗长，使得应季的进口产

品(如应季服装、农产品等)失去贸易机会;对进口产品征收不合理的海关税费等。

3、进口限制

主要是进口禁令、对进口产品歧视性地征收国内税费、进口许可、进口配

２０　１　２年第５期《发展研究》　

知识产权海关保护成为　

贸易壁垒的原因分析　

●徐元　

［内容提要］知识产权海关保护制度对维护正常的国际贸易秩序有很重要的作用。但是，知识产权人在全　球激烈的国际市场竞争中，为了追求自身的经济利益，常常利用知识产权海关保护制度，打击竞争对手，阻碍正常　商品的进口。各国的知识产权保护执法机构为了维护本国企业或４－Ａ．的利益，也可能滥用法律赋予的执法权利，　阻碍非侵权商品的进出１：７，构成合法贸易的障碍。此外，知识产权海关保护制度本身也ｌ可能存在有利于知识产权　人而不利于竞争者的规定，同样会造成合法贸易的障碍。这些因素的存在，使知识产权海关保护在维护正常贸易　秩序的同时，也可能成为阻碍正常贸易发展的贸易壁垒。　［关键词］　知识产权海关保护　贸易壁垒　原因　

中图分类号：ＤＦ５２３　文献标识码：Ａ文章编号：１００３－０６７０（２０１２）０５—００６７－３　

知识产权海关保护，是指海关为了维护正常的社会经　

济秩序和公共利益，依照国家的法律法规，制止侵犯知识产　权的货物进境或出境的措施。＿１　从知识产权海关保护的国　

际立法和欧美等国的知识产权海关保护制度来看，立法的　

根本目的是利用海关的执法作用来保护知识产权，对进出　

口贸易中侵犯知识产权的行为进行打击，禁止侵权货物的　

进出口，从而维护正常的国际贸易秩序。但是，知识产权人　

在全球激烈的国际市场竞争中，为了追求自身的经济利益，　常常利用知识产权海关保护制度，打击竞争对手，阻碍正常　

商品的进口。各国的知识产权保护执法机构为了维护本国　

企业或个人的利益，也可能滥用法律赋予的执法权利，阻碍　非侵权商品的进出口，构成合法贸易的障碍。此外，知识产　

权海关保护制度本身也可能存在有利于知识产权人而不利　

于竞争者的规定，同样会造成合法贸易的障碍。这些因素的　存在，使知识产权海关保护在维护正常贸易秩序的同日寸’也　

可能成为阻碍正常贸易发展的贸易壁垒。笔者认为，知识产　

󰀁2020年第11期󰀁《发展研究》

87中美贸易摩擦背景下涉及国家安全的知识产权面临的风险及对策建议 ●吴潇菲[内容提要] 随着国际形势的发展，知识产权早已和国家安全紧密不可分离。近些年，我国有关国家安全的知识产权面临着前所未有的风险和挑战。在中美贸易摩擦大背景下，我国知识产权遭遇美国的霸权和挑衅，企业“走出去”更加困难，知识产权对外转让难度持续升级。同时我国内部涉及国家安全的知识产权相关问题也暴露出来，国防知识产权转化率偏低，知识产权制度上也存在风险。因此提出了拥有和保护核心技术、规避海外知识产权风险、善用知识产权联盟与专业资源、应对中美贸易摩擦背景下的纠纷、严格管理涉及国家安全的知识产权对外转让、出台相关补充制度应对制度化风险等对策来帮助我国顺利通过“中美贸易摩擦”挑战，更快达到“知识产权强国”目标。[关键词] 知识产权 国家安全 中美贸易摩擦 风险 制度化中图分类号：F742 文献标识码：A 文章编号：1003-0670（2020）11-0087-06知识产权是国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素，知识产权保护全球化的趋势越来越明显，知识产权国际争端日益复杂和深化，世界各国均高度关注自身在国际知识产权保护领域的参与权、话语权和主动权。一、涉及国家安全的知识产权相关风险（一）中美贸易摩擦下的知识产权风险美国为了维护其在知识产权市场的优势地位，利用各种手段，试图挤压、渗透和掌控我国的知识产权市场。1.美国“301调查”。2017年8月，美国总统特朗普以中国的法规、政策和行为“可能损害美国的知识产权、创新或者技术发展”为由，指示美国贸易代表办公室（USTR）对中国发起“301调查”。美国“301报告”提出的四个方面的诘责：一是中国政府的产业政策致使外商在若干高技术领域不得不与中方合资，合资不可避免地导致外商技术流向中方实体，这无异于强迫外商向中国转让技术；二是中国政府未能根据TRIPS的要求，在技术许可事项上为外商提供国民待遇，反而实行内外有别的政策，对美国在华技术许可构成了歧视；三是“中国制造2025”将“支持企业在境外开展并购和股权投资”、“实施海外投资计划”，作为获取“中国制造2025”所需关键技术的政策手段；四是中国政府长期支持非法获取美国公司的商业秘密，并将其归纳通过网络入侵盗取机密信息、行政审批中的强制信息披露。“301调查”对“中国制造2025”知识产权社会探索