采购及外包过程控制程序

产品外包过程控制办法第一篇：产品外包过程控制办法产品外包过程控制办法目的通过对外包过程的控制，确保外包方提供的产品在质量要求、交付和服务等方面符合规定的要求。

2 适用范围本办法适用于本公司所有外包方及其产品的控制、要求的制订和产品的验证。

3 术语3.1外包过程：指涉及与组织提供给顾客所要求的产品有关的产品实现的直接过程中的一部分，有时也会涉及其他过程。

职责4.1采购部负责提供与外包产品有关的技术、工艺文件，并会同生产部、质检部对外包方的选择。

4.2生产部负责向外包方提供生产计划及相关基础设施等。

4.3质检部负责对外包产品的质量进行检验和验证，并负责对外包方质量保证能力进行评价和控制。

5 外包方的选择及步骤5.1在公司确定外包过程后，采购部相关人员应按照《采购控制程序》相关条款，对外包产品进行重要度分类。

5.2生产部、质检部对外包产品的技术经济性、工装、设备水平等方面进行必要的评审。

5.3采购部应首先调查预选外包方的信誉、以往的工作业绩和人员资质情况（必要时组织外包方资料调查小组）并编写“供方质量保证能力调查表”。

5.4对于外包方价格评审，由采购部主持召集生产部、财务部、生产部、市场部进行审核。

5.5采购部向生产部和外包方发出外包产品样品生产通知，同时向外包方提供外包技术文件（见6.1条款）。

外包产品样品生产完成后，由生产部、质检部、市场部等相关专业人员对外包产品样品进行验收和评审。

5.6对样品的安全性、可靠性及其他性能试验，由质检部进行试验。

5.7采购部根据上述样品资料，判断外包方是否可以小批生产。

5.8对小批生产样品的鉴定和合格外包方的审批，应符合《采购控制程序》。

5.9与外包产品外包方签订合同时，应符合《采购控制程序》。

6 外包产品的正常生产6.1外包技术文件要求：采购部根据不同的产品特性、类别明确规定并向外包方提供外包产品的技术要求和质量保证要求，主要包括：a)外包方应执行的标准、图样、式样、等级、工艺要求、检验规程和规范；b)外包方应提供的检验和试验记录（自检、过程检验、关特工序的工艺参数记录卡等）；c)对关键、特殊性能要求的产品，应对外包方在岗人员的资格等提出必要的保证要求；d)采购部负责对上述要求的正确性和完整性进行审定，分发各部门作为采购、检验和放行的依据。

采购控制程序（ISO9001-2015）1.0目的对产品采购的过程进行有效控制，防止因采购文件/资料出现失误而影响产品质量，并对供应商提供的产品质量、交期或服务进行评估和考核，确保采购产品的质量符合和满足公司的各项生产需求。

2.0范围为满足公司最终产品所需要的各种原材料、辅助材料、零组件、外购件及外协件, 包括服务采购，如：委外加工、委外检验和试验、等的所有供应商。

3.0定义与术语3.1采购的产品：指适用于期望提交给顾客的任何类别产品所需要的各种原材料、辅助材料、零组件、外购件及外协件。

3.2采购：指从供应商处购买物料及选择合适的供应商将订单的部分转包供应商的行为供应商：为公司提供产品或服务的供应方。

4.0职责4.1采购课：负责原材料、辅助材料、外购件、外协件采购；4.2品管课：负责原材料、辅助材料、外购件、外协件质量监控；4.3生管课：负责提供订单性采购之采购申请单。

5.0作业流程5.1采购计划a.采购课需建立《采购周期表》以明确各物料购入时所需时限。

b.采购由生管课按月度或按顾客预定订单安排在ERP中生产《物料需求计划》，《采购计划》经部门主管批准后生成《采购单》下发采购课；c.如顾客有特别指定的供方,则须从该供方处采购有关物料，其它供方只有经过顾客书面批准才可选用。

5.2实施采购a.采购课采购员在《合格供应商名单》中选择两家以上供应商询价、议价、比价和报价，同时也可寻找新的供商进行议价、评审，长期保留两家以上供商进行采购（订单量较小时可在一家采购）。

准备好相关采购资料，经部门主管审查后以传真（FAX）等方式传至供应商。

采购文件可包括以下相关资料：1.对按国家标准、行业标准生产的原材料、元器件、标准件、在采购文件中应写明型号、规格等。

2.对有特殊品质要求的物品，应通过内容充分的采购文件(包括图样、规范、样板、合同等)表达这种要求，如利用“零件确认书”等。

3.采购单应包括的主要内容: 品名、型号、规格、数量、交货期、供货方式、意外情况的处理等信息，如索赔，退货等。

外部提供的过程、产品和服务的控制程序1.目的对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。

2.适用范围适用于对生产所需的原材料采购、外包加工及供方提供服务的控制；对供方进行选择、评价和控制。

3.职责3.1营销部（1）负责按公司的要求组织对供方进行评价，编制《合格供方名录》，建立供方档案，并定期组织对供方的供货业绩评价；（2）负责制定采购计划，执行采购作业。

3.2生产部负责制定外协加工计划；参与供方审核和供货业绩评价。

3.3技术部负责制定采购物资技术标准；参与供方审核和供货业绩评价。

3.4质检部负责对采购物资及外协加工件的进货验证；参与供方审核和供货业绩评价。

3.5总经理负责《合格供方名录》的审批。

4.程序4.1采购物资分类技术部负责制定采购物资技术标准及《采购物资分类明细表》，根据其对随后的产品实现及最终产品的影响，决定对供方及采购产品控制的类型和程度。

采购物资分为三类：（1）A类物资：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资，如钢材、有色金属、电器元件、气动元件、轴承、电机、导轨、滑轨、丝杆等。

（2）B类物资：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资，如焊接材料、电线电缆、绝缘材料、零部件表面处理、工装、模具等。

（3）C类物资：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如包装材料、标准件、设备配件、清洗剂、劳保用品、办公用品、零星采购用品等。

4.2供方的选择与评价4.2.2营销部根据采购物资技术标准、图纸和生产需要，通过行业和市场渠道等信息，依据供方选择的原则，初步联系并选择数家（一般不少有2家，特殊的可独家）生产厂商或代理经销商作为候选供方。

4.2.2营销部对候选供方发出《供应商调查表》，对供方基本情况进行调查，并向其索取所需的有关资料。

4.2.3根据候选供方回复的《供应商调查表》，营销部进行初步评估筛选，符合以下条件者优先考虑：（1）供应商在提供类似产品或服务方面有多年以上经验；（2）供应商获得体系认证和必要的产品认证；（3）具有市场知名度，或在同行、友厂中反应评价优良者；（4）顾客指定或推荐的。

XXXXX1目的本程序为如何管理外包过程并确保其符合XX要求体系一个指导方针2适用范围此程序适用于XXXXX所有的外包过程控制3权责项目经理/项目管理员-与客户沟通并获取足够的订单信息-选定外包项目.-批准试运行报告并参与进入量产之前的准入评估客户品质工程师-评审和批准承包商的试运行报告-监控品质表现并参与试运行报告的批准和原因分析-在RU阶段跟进试运行阶段遗留的突出问题-参与量产之前的准入评估IQC /来料品质检验/品质工程师-对承包商提供的来料产品（PCBA）实行进货检验-在量产阶段联系并反馈承包商来料的品质问题并推动其改善-为IQC的检查操作建立相关的检验指引-评审和批准承包商的文件资料和最终的报告-在量产之前就品质问题反馈给承包商解决制造工程-提供XX试运行报告并交由团队批准-当试运行报告未被批准试时进行原因分析和采取行动-参与量产之前的准入评估测试工程师-参与试运行报告的评审以及量产准入评审生产计划//物料计划-根据客户的需求订单制定生产计划-根据生产计划制定并运行MRP-负责在系统里释放PO采购-发PO给外包商-负责具体的采购事宜并向外包商解释采购要求和问题-与外包商签定合同/协议-主导供应商的挑选和资格确认-向承包商传递XX的要求（如信息，文件等）4定义-NPI - New Product Introduction 新产品导入-ECO - Engineering Change Order 工程变更通知-PO - Purchasing Order 采购定单-AVL - Approved Vendor List 被认可的供应商清单-RU- Ramp up/爬坡-MRB- Material Review Board/物料评审委员会-MRP – Material Request Plan 物料需求计划-KPI- Key Performance Indicator/关键评估指标5程序内容5.1承包商的选择和资格验证5.2.1项目部从客户处获取必要的产品信息5.2.2召集各部门主管一起讨论并决定外包的分配问题5.2.3一旦既定的项目被选定，项目部将通知客户进行批准5.2.4采购寻找新的供应商并执行供应商调查过程5.2.5收集承包商信息并核实其是否有能力符合XX的业务需求5.2.6如果符合，采购将同品质工程师一起依据XX的标准对承包商进行评估和资格确认否则另寻其他新承包商5.2.7然后采购将与外包商签订合同/协议，将相关必须的规定（如PO的释放，交付方式，支付方式，品质，设备, 物料的获得等）定义在其中5.2NPI阶段的评估5.2.1项目部把客户产品和订单信息传递给生产计划部门，然后由生产计划部制定相应的生产计划5.2.2根据制定的生产计划，物料计划部则创建并运行MRP5.2.3采购要求承包商提供相关的生产物料审批报告文件资料5.2.4供应商品质工程师评审并批准承包商的生产物料审批报告的文件资料5.2.5一旦认可之后，品质工程师将通知承包商进行试产并提交试产报告和样品给XX，试产报告必须包含以下两方面内容但不限于：-良率表现-生产力的评估5.2.6客户品质工程师评估并批准承包商的试运行报告5.2.7XX内部进行试产(组装)验证，然后由制造工程师总结试产报告给整个团队评审5.2.8如批准，则品质工程师将最后关闭生产物料审批报告,然后进入RU阶段；若被拒绝，制造工程师将进行根本原因分析-如果失效是因为PCBA的问题（承包商的责任），则由品质工程师反馈承包商改善并重新提交样品-如果是XX的原因，则重新跑试产直至合格为止5.3RU 阶段控制5.3.1当进入RU阶段时，品质工程师则负责跟进在NPI阶段遗留下来的突出的问题5.3.2然后团队成员（包括品质, 项目管理, 制造工程, 测试工程) 和客户品质工程师一起进行准入评估以决定其是否能够正式量产5.4量产管理5.4.1释放采购订单给外包商5.4.2外包商收到并确认采购订单5.4.3如果有任何外包商提出的疑问或建议，采购部负责解释，如果确实需要，MP 将与其他团队成员（如项目，生产计划）进行讨论从而对PO进行相关的修改5.5收货和来料检验5.5.1同其他物料的收货一样，货仓负责接收并核实承包商交付的产品然后存放到指定的区域5.5.2品质工程师准备好相关的检验操作指示给IQC5.5.3 IQC 进行正常来料检验5.5.4如在IQC发现任何不良，则都遵循正常MRB流程5.6过程质量控制5.6.1品质工程师监控整个流程品质，如出现坏品，则遵循MRB流程，然后由制造工程师带领团队进行分析是否因为PCBA问题并且属于外包商责任5.6.2如果是，品质工程师将联系外包商进行处理；否则，则内部按流程解决5.7外包商质量管控5.7.1对于外包商，除了资格认证审核外，年度的监督审核也必须被执行5.7.2停止生产超过六个月以上的，要重新稽查5.7.3外包商的出货报告需至少每个月提交一次5.7.4需要的话，货源检查将被执行5.7.5相关的KPI（由XX定义）数据将被监控和收集以进行外包商定期表现评估，如果表现低于指标，相关的改善措施将被需要，如果确实表现很差，则可根据要求考虑取消外包商的资格5.8与外包商有关的工程变更(ECO)5.8.1对于由客户或者XX提出的ECO, 则遵循 ECO 控制程序。

外包控制程序1．目的对外包商进行评价，选择合格的分包商，保证满足合同要求。

2.范围适用于公司所有工程项目外包商的选择和管理。

3.职责3.1 物流部对负责外包（外委）商的登记、评审、确定合格分包商3.2 生产部负责合格分包商在施工过程中的管理。

4.工作程序4.1 分包商名册的建立及分包商的选择。

4.1.1 选择分包商由生产部根据项目需要提出要求，并要附加能证明分包商和能力的资料。

4.1.2 物流部组织对分包商的资质、社会信誉及施工能力进行评审，以确定是否符合录用条件。

4.1.3 在符合录用条件的分包商填写的《工程外委报批表》上签发意见，报公司总经理审批。

4.1.4 物流部分别将审批合格的分包商编入《合格分包商名册》。

4.2 顾客指定的分包商必须符合本控制程序的要求，按规定进行评审和注册。

4.3 分包商施工过程中的管理4.3.1 生产部、品管部依据公司质量体系相关的程序文件在施工过程中对分包商进行管理、监督。

4.3.2 分包商主要负责人必须参加有关工程的生产例会，在生产例会上，项目经理和项目工程技术人员对分包商承建的工程提出具体要求。

4.4分包商施工效果评定物流部年底对分包商进行评议，上报公司厂长，作为分包商名册更新的依据。

4.5分包商名册的更新公司物流部依据《工程外委报批表》的评定结果对分包商名册进行整理，对经评定确认不合格的分包商予以除名，重新制定《合格分包商名册》。

4.6分包商的培训根据工程分包的技术要求，由生产部确定对分包商应否进行必要的质量体系方面的培训，如需要时，制定培训计划并实施培训。

4.7分包工程合同的评审参照《采购控制程序》执行。

5.相关文件《采购控制程序》6.质量记录6.1 外包合同、技术协议、由档案室归档，保存期限为5年。

6.2合格分包商名册6.3供方评定记录。

外包产品的质量控制程序外包产品的质量控制程序一：引言外包产品是一种常见的商业模式，通过外包可以将一些非核心业务交由专业的外包公司来完成，提高效率和降低成本。

然而，质量控制是确保外包产品符合预期质量要求的关键因素。

本文档旨在提供一个外包产品的质量控制程序范本，以供参考使用。

二：质量控制策略2.1 定义产品质量指标2.1.1 确定客户的期望和要求2.1.2 明确产品的关键质量指标2.1.3 设定可衡量的质量目标2.2 确定质量控制活动2.2.1 设计质量控制测试计划2.2.2 确定测试的范围和方式2.2.3 制定测试用例和测试数据2.3 风险管理2.3.1 识别并评估潜在风险2.3.2 制定风险应对措施2.3.3 监测和控制风险三：质量控制流程3.1 预生产阶段3.1.1 确定供应商和客户的角色和责任 3.1.2 确认产品规范和标准3.1.3 进行供应商评估和选择3.1.4 制定样品验证计划3.1.5 进行样品验证和评估3.2 生产阶段3.2.1 确定质量控制时间点和频率3.2.2 进行原材料和零部件的质量检查 3.2.3 进行生产过程的质量监控3.2.4 进行成品的质量检验3.2.5 记录和报告质量问题3.2.6 确认质量问题的解决和改进措施3.3 交付阶段3.3.1 进行最终产品的质量验收3.3.2 确保产品符合交付标准和要求 3.3.3 提供质量报告和证书3.3.4 跟踪客户的满意度和产品表现四：质量控制工具4.1 控制图4.2 故障模式和影响分析4.3 样本抽样和检验4.4 其他质量控制工具和方法五：质量改进和持续优化5.1 收集和分析质量数据5.2 识别质量问题的根本原因5.3 制定质量改进计划5.4 实施质量改进措施5.5 定期审核和评估质量控制程序的有效性六：附件本文档涉及以下附件：- 外包产品质量控制测试计划模板- 外包产品质量报告模板七：法律名词及注释1. 合同：指雇佣方与外包公司签订的协议，明确双方权益和责任的文件。

XXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司
采购控制程序
1 目的
对采购过程、外包（外协加工）过程进行控制，确保产品质量符合规定要求。

2 适用范围
本程序适用于公司所需采购产品的采购过程及外包（外协加工）过程的控制。

3 职责
3.1采购部
a）负责生产所需物料和办公用品的采购；
b）负责组织对供方进行评价、选择和供货业绩考核；
c）负责外协加工合格供方的选择、评定与考核。

3.2质量控制部
1）负责进料检验和验证；
2）参与供方的评价及选择；
3）必要时要求供方进行质量改进；
4）负责对外委加工产品的验收。

3.3 技术部或模具部负责制编制采购物资技术标准及采购产品的验收准则。

3.4 仓库负责办理除办公用品外其他物资的入库、保管和发放。

3.5 综合部负责办公用品的保管和发放。

4 工作程序
4.1生产物料分类
公司将生产物料按其重要性分为A、B、C三类：
A类（关键）：用于生产并进入产品实体的物料，与产品质量有重大影响的物料；
B类（重要）：用于生产，但不进入产品实体的材料，但对产品质量有重大影响的辅助物料；
C类（一般）：除A类、B类以外的对产品质量有一定影响的物料。

采购制度及流程一、目的为了提高公司采购效率、明确岗位职责、有效降低采购成本，满足工公司对优质资源的需求，进一步规范物资采购流程，加强与各部门间的配合，特制订本制度。

二、适用范围适用于本公司所有采购的物料及耗材品。

三、基本原则采购是一项重要、严肃的工作，各级管理人员和采购经办人必须高度重视。

采购必须坚持“秉公办事、维护公司利益”的原则，并综合考虑“质量、价格”的竞争，择优选取。

四、工作程序(一)采购基本事项____日常采购(包括但不限于日常办公用品及其它消耗用品)采用现需现采购的原则，一般由总务后勤人员负责采购，也可由需方直接采购。

2.非日常用品采购(包括但不限于较大型办公器材及物料)应尽量采用月结方式为付款条件与供应商洽谈。

3.对价值超过____元以上的办公用品及____元以上的配件、设备、仪器、劳务等需要由申请人写出比价申请报告经分管领导签署意见报总经理审批后实施。

采购人在采购前须将采购计划或申请，交财务部进行比价;在提交采购计划或申请的同时，采购人呢应对新采购物品提供至少____家以上的供应商报价和联系资料，有财务部对提供的供应商(但不仅限于)进行询价或实地调查。

4.采购应索要发票，金额小的索要收据，网络采购应保留聊天记录及付款证明。

(二)采购申请1.采购之前，采购经办人依照所购物件的品名、规格、数量，需求日期及注意事项填写“物品申请单或采购定单”。

2.紧急采购时，由采购部门在“物品申请单”上注明“紧急采购”字样，以便及时处理。

3.若撤销采购，应立即通知总务后勤人员或采购部人员，以免造成不必要的损失。

(三)采购流程1.采购经办人在“物品申请单或采购定单”内需填写所购物品的估算价格、数量和总金额。

2.各采购经办人在采购之前必须把“物品申请单或采购定单”交到财务部进行审核，报总经理审批后，方能进行采购。

3.采购物料定单必须写上公司统一规定单号报总经理审批后复印一份交与财务。

(四)采购经办人职责1.建立供应商资料与价格记录。

外包过程控制程序1 总则为确保外协加工厂商供应的产品质量符合本公司的需要，保证外协加工产品的加工进度、按时交货，特制定本制度。

2 适用范围a)用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。

b)特殊产品无法购得现货，也无法自制时。

C)协作厂商有专门性的技术，利用外协质量较佳且价格较低。

3 职责a)业务部/国际贸易部为外协加工业务的归口管理部门，负责本程序的正确执行，保证加工进度，按时交货。

b)品管部负责外协加工业务的技术、质量控制。

4 内容和方法4.1 审查方式：书面审查及实地调查(见附表)。

4.1.1 根据外协加工量的大小及外协加工单位的生产能力，选择三家以上厂商的资料，填具厂商资料调查表。

4.1.2 实地调查时，由质量管理、生产管理、技术、业务/国际贸易部等单位派员组成调查小组，但每一次不一定所有人员都要参加，要视加工或产品制造的重要性而定，将调查结果填入厂商资料调查表中。

4.2 审查标准及流程按《采购程序》“4 方法和步骤”执行。

4.3 外协4.3.1 负责单位：由业务部/国际贸易部负责外协加工或外协制造的对外联络事务。

3.3.2 外协资料：外协加工或外协制造时要为协作厂商提供以下资料：—样品—检查标准—检验标准3.3.4 外协核价a)签订外协加工合同前须由业务部/国际贸易部与财务部进行详细预算价格，报总经理批准后方可签订合同，并报财务部存档。

b)原辅材料耗用量必须要经负责的生产管理人员签证，必要时可由核算员重新核算。

3.3.5 外协指导管理由业务部/国际贸易部组织相关部门对外包过程进行检查、指导和督促，以：a)使外协厂商确实按照我们的规定来加工或制造。

b)协助外协厂商提高质量。

c)经常联系协调，了解外协的进度、质量，确保如期交货。

d)对外协厂商实施指导与考核。

4.4 质量管理4.4.1 入厂检验：根据双方协定的验收标准及抽样计划，按《采购程序》和《产品的监视和测量程序》检查验收。

4.4.2 外协厂商的质量管理为确保试用厂商或协作厂商供应的产品符合要求，业务部/国际贸易部必须组织对各协作厂商进行巡回检查，对每个协作厂商，每月至少要做二次以上的检查。

外部供方管理及采购控制程序1目的为确保外部供方提供的过程、产品和服务符合规定要求，对外部供方进行选择、评价和绩效监控，对采购过程进行控制。

2范围适用于本公司质量体系覆盖范围内的产品生产所需要的外部供方管理及外购、外包等包括所有的原材料、零部件、委外加工产品的采购过程控制。

3职责3.1采购部是负责采购控制的归口管理部门，负责对外部供方的评价，选择、绩效监控和零部件、委外加工产品的采购。

3.2研发部负责采购信息资料的编制并对外部供方的技术能力进行评价。

3.3质量部协助采购部，对供方的质保能力进行评价、选择，并负责对供方实施供货质量监控。

3.4生产部参与对外部供方的选择、对供货交期及时性进行评价。

3.5采购部按编制的采购文件实施采购。

4工作程序4.1供方的选择和评价4.1.1外部提供过程、产品和服务的分类a)系列产品生产所需的原材料、零部件；b)产品的外加工；c)货物运输代理服务。

通常根据产品类别及外部供方提供过程、产品和服务对最终产品的质量影响程度，将采购产品分为A、B、C三类，作为外部供方管理和监控的依据。

A类：构成产品的主要零部件；产品的委外加工、货物运输代理服务；B类：生产辅助材料、生产设施、监测设备等；C类：劳保用品、办公用品等。

4.1.2供方选择评价原则合格供方应具有一定的质量保证能力和实物质量水平，能长期稳定供货、价格合理、交货及时。

具体为：a)产品质量稳定，主要技术参数符合本公司生产技术要求；b)产品出厂前经过严格检验，测量和试验，具备质量保证文件或交验质量证明。

c)交货及时，价格不高于同一质量水平厂家。

d)供方的技术力量，生产能力能满足本公司的要求。

e)产品出现批次退货时，供方具备质量改善和有效处置的能力。

f)通常对A、B类物资的供方至少选择2家以上。

4.1.2供方选杼评价方法4.1.2.1供方调查新选择供方由研发部提出技术要求，采购部应对供方进行企业概况、质量体系建立、实物质量水平、技术力量、设施设备、检测能力及供货信誉等方面进行调查，详细程度视A、B、C类产品而异，采取现场调查或发函调査方式。