自然人股东关联关系调查表

自然人股东穿透核查表股东穿透核查（最新版）目录一、股东穿透核查的定义和目的二、股东穿透核查的具体操作步骤三、股东穿透核查所需的材料和信息四、股东穿透核查的相关监管规则五、隐名与显名股东的规定六、股东穿透核查在 IPO 过程中的具体应用正文一、股东穿透核查的定义和目的股东穿透核查，是指在公司股权结构中，对股东的实际控制人或受益人进行审查和识别的过程。

其主要目的是为了防止隐名股东、规避法律风险和保障公司及投资者的合法权益。

在实际操作中，股东穿透核查通常在公司首次公开募股（IPO）过程中进行。

二、股东穿透核查的具体操作步骤1.梳理公司股权结构，明确股东之间的关联关系；2.调查股东的实际控制人和受益人，识别隐名股东；3.对股东进行访谈和资料审核，了解其投资背景和目的；4.汇总分析股东信息，形成股东穿透核查报告。

三、股东穿透核查所需的材料和信息1.公司章程、股东名册和工商登记资料；2.股东的投资协议、股权转让协议等文件；3.股东的财务报表、审计报告和纳税证明；4.股东的信用报告和关联交易情况；5.股东的实际控制人和受益人的身份信息、背景资料等。

四、股东穿透核查的相关监管规则自 2021 年 2 月 5 日起，监管部门发布了一系列规定对股东穿透核查工作进行了规范，主要包括以下内容：1.穿透要求：股东穿透核查需逐层向上追溯至实际控制人或受益人；2.无需穿透的条件：若股东为自然人且持股比例低于一定标准，可不再进行穿透核查；3.穿透核查报告：需在 IPO 申报材料中提交股东穿透核查报告。

五、隐名与显名股东的规定隐名股东是指为了规避法律或出于其他原因，借用他人名义设立公司或者以他人名义出资，但在公司的章程、股东名册和工商登记中却记载为他人的出资人。

显名股东则是指在公司隐名投资过程中，约定将隐名股东的出资以自己名义出资的人。

六、股东穿透核查在 IPO 过程中的具体应用在 IPO 过程中，股东穿透核查是重要的审核环节。

股东信息调查表
背景
在进行业务合作或涉及公司股权变动时，了解并掌握股东的详细信息至关重要。

本文档为股东信息调查表，将帮助我们收集和记录相关股东的基本信息。

股东信息调查表
说明
- 序号：股东在公司中的顺序编号。

- 股东姓名：填写股东的全名或注册名称。

- 股东类型：填写股东的性质，如自然人、法人等。

- 股权比例(%)：填写股东持有的股权比例。

- 联系方式：填写股东的联系电话或电子邮箱。

使用方法
1. 打印或复制上述表格到空白纸张或电子文档中。

2. 对于每个股东，填写相应的信息。

如果股东数量超过5个，可复制新增行。

3. 如有需要，可以与股东进一步交流以确认和补充信息。

注意事项
- 在填写股东信息时，请确保所提供的信息准确无误。

- 如果需要进一步验证股东信息的真实性，可以要求股东提供相关文件或证明材料。

信达证券股份有限公司、上海市广发律师事务所关于中至数据集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市持股平台自然人股东调查问卷访谈时间：年月日访谈地点：信达证券股份有限公司访谈人员：上海市广发律师事务所访谈人员：记录人： _______ 被访谈人姓名：__ _ __ 性别_ __ 年龄：_ ____ 告知事项1、本调查问卷所称“公司”系指中至数据集团股份有限公司。

2、本调查问卷内容应当由本人填写，所填写内容应当真实、完整、有效，不存在任何虚假陈述或可能产生误导的信息，本人对所述情况的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

3、被访谈人请在最后一页签名，并在每一页右下角进行角签。

4、本调查问卷包括：附件一“简历”、附件二“关联方及对外投资情况”、附件三“调查问卷”。

5、请同时提供下列材料：（1）您本人的身份证复印件；（2）您境外居留权相关证明文件的复印件（如有）；（3）您的最高学历证明文件、职称及专业资格证书的复印件；附件1自然人股东简历本人签字：_____________________填表日期：附件2自然人股东及其关联方对外投资情况调查表一、本人关系密切的家庭成员的姓名、身份证号码请填写关于您本人关系密切的家庭成员（指：配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母等）的基本信息。

二、您本人直接或间接持股的单位（目前以及最近三年内）：（注：对外投资不包括持有上市公司股份且持股比例不到5%的情形，以下皆同。

）三、您本人任职或担任董事、监事、高级管理人员（总经理、副总经理、财务负责人等）的其他单位（目前以及最近三年内）：四、本人关系密切的家庭成员对外投资的单位（目前以及最近三年内）：五、本人关系密切的家庭成员担任董事、监事、高级管理人员（总经理、副总经理、财务负责人等）的单位（目前以及最近三年内）：本人确认：前述调查内容是真实、准确、完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人愿就前述内容之真实性、准确性、完整性承担法律责任。

自然人股东穿透核查是指对公司股东的真实身份、直接或间接持股比例以及控制关系进行全面调查和核查的过程。

自然人股东穿透核查表股东穿透核查则是对这一过程的记录和总结。

这个主题在当前的商业环境中具有重要的意义，因为对股东身份和持股比例的清晰了解对公司治理和合规非常重要。

自然人股东穿透核查的深度和广度包括了对公司股东身份的详细调查，以及对股东之间可能存在的关联和控制关系的分析。

这个过程需要仔细梳理股东关系，查明实际受益人，以及可能存在的隐藏股东或利益输送等情况。

在对股东身份进行核查的也需要了解他们对公司的实际控制力，以及他们可能对公司经营活动和决策产生的影响。

这种深入的调查能够帮助公司发现潜在的风险和问题，并采取相应的措施进行应对。

在撰写概念文章时，我们可以从介绍自然人股东穿透核查的起源和背景开始。

随着公司治理和合规要求的不断提高，对股东身份和持股比例进行透明化和清晰化的要求也日益增加。

这使得自然人股东穿透核查成为了一项必要的程序，以确保公司能够真实、准确地了解股东结构，并且提前发现潜在的风险和问题。

这也是保护投资者利益和维护公司稳健发展的需要。

在文章的主体部分，我们可以按照从浅入深的方式来探讨自然人股东穿透核查的重要性和具体步骤。

首先是介绍自然人股东穿透核查的目的和意义，包括保护投资者权益，防范潜在风险，保障公司经营稳定等。

接着可以介绍具体的核查步骤和方法，包括对股东身份的实地调查、对持股比例和控制关系的分析，以及对可能存在的风险和问题的评估，以及相应的应对措施。

这样的安排能够让读者从最基本的概念了解开始，逐步深入了解核查的具体过程和方法，并且对其重要性有了更加深刻的认识。

文章的结尾部分可以对自然人股东穿透核查进行总结和回顾。

这个部分可以强调自然人股东穿透核查的重要性和必要性，以及对于公司和投资者的价值。

通过对过程的总结和回顾，读者能够全面、深刻和灵活地理解这一主题，并且能够从中获得有价值的信息和知识。

实际控制人/自然人股东调查表1 实际控制人/自然人股东调查表申请机构名称：填表人：声明本人郑重声明，本人已经认真阅读下述1-9项注释，本人所填写的内容是真实、完整和准确的，保证不存在任何遗漏、虚假陈述或误导成份。

本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果，并对真实性、准确性、完整性承担全部法律责任。

注释：1、基本情况中：‘是否具有境外居留权’项如没有其它国家居留权，则填“无”，如有，要一一注明有哪些国家的居留权；2、教育背景中：要求从中学开始填写，对中专、大专、本科、硕士、博士、博士后要一一注明学习期间、就读学校或研究机构、主修（辅修）专业、取得学历（学位或博士后）。

3、工作经历中：要求自开始工作起逐一填至现在工作单位止，同一单位工作中间岗位有变动者要分开填写。

4、近亲属基本情况中：父母去世的请填写“逝世”，填写后其他资料不再填写；未成年子女或已经成年但是在读且未持有公司股份或投资其他公司的，填写姓名和在读具体信息后不用填写其他信息；配偶的父母、兄弟姐妹如果确认其无对外投资和对公司有重大影响的任职情况下可不填写，但请填写配偶的父母、兄弟姐妹的姓名和“无”以作确认。

对外投资情况为必须填写科目，如无对外投资请填写无，如有，请填写公司名称（全称，不要简写）。

5、本人及其亲属对外投资情况中：请填写该公司经营范围，并提供该公司的营业执照和公司章程（或者工商登记信息简卡）。

6、本人对外兼职情况中：要求填写现在除在本公司外其他单位的任职。

国家有关规定要求保密的工作无需填写。

7、本人及近亲属与公司的关联关系：请按实际填写，如存在关联关系请详细描述关联关系。

8、股东适格性及出资合法性中：请按实际填写，如填写是，则详细说明。

23456。

自然人股东（持股5%以上）、董事、监事、高级管理人员情况调查表因绍兴漓铁隧道XXX（以下简称“漓铁隧道”）申请在全国中小企业股份转让系统挂牌（“本次挂牌”）需要，鉴于您（姓名）是□自然人股东（持股5%以上）□董事□监事□高管湖南纲维律师事务所现特向您核查以下情况，请您如实填写本情况表并提供有关资料。

如您提供的资料为副本或复印件的，须在副本或复印件上注明“该副本与正本一致”或“该复印件与原件一致”的字样并请您签名确认，并对原件扫描或拍照一并提交。

1、请您填写以下基本信息，并提供您现行有效的身份证件（包括居民身份证、护照等）。

下同）：（1）均来源于自有资金（）（2）均来源于借款（）借款金额：借款人姓名/名称：是否已返还：是（）否（）（3）来源于自有资金及向其他人借款（）其中：自有资金额：借款金额：借款人姓名/名称：是否已返还：是（）否（）（4）请被调查人就自己的收入来源情况作出说明，以上资金来源方式如存在借款的，请提供借款合同、借据、收款凭证、还款凭证等资料。

3、目前，您直接或间接持有的漓铁隧道的股权是否存在权属纠纷或潜在纠纷？是（）否（）若是，请说明有关股权权属纠纷或潜在纠纷的具体情况，并提供相关资料。

4、目前，您直接或间接持有的漓铁隧道的股权是否存在质押、抵押、担保、冻结或其他权利限制等情形？是（）否（）若是，请说明具体情况，并提供股权质押合同及其担保的主债务合同、股权质押登记证明及其他相关材料。

5、您目前直接或间接持有的漓铁隧道的股权是否为自有股权？是（）否（）若否，请说明具体情况（包括但不限于：受何人委托、以何种方式代他人持有漓铁隧道的股权，委托、信托持股期限，有无办理委托、信托持股登记手续等），并提供委托人的身份证件或营业执照、委托持股合同、信托合同及其他相关材料。

6、您是否存在以委托持股、信托或其他方式通过他人直接或间接持有漓铁隧道的股权的情形？是（）否（）若是，请说明具体情况，并提供委托持股合同、信托合同及其他相关材料。

自然人股东穿透核查表股东穿透核查摘要：一、背景介绍- 股东穿透核查的必要性- 股东穿透核查的定义和作用二、股东穿透核查的主要内容- 股东基本信息的核查- 股东股权结构的核查- 股东的实际控制人核查三、股东穿透核查的具体流程- 收集股东信息- 分析股东股权结构- 查找股东实际控制人- 信息比对与核查四、股东穿透核查在实际操作中的挑战与应对方法- 信息不完整或虚假的应对方法- 涉及敏感信息的处理方法- 股东穿透核查的时效性要求及应对方法五、股东穿透核查的意义和价值- 对于公司治理和风险控制的作用- 对于资本市场稳定发展的作用- 对于保护投资者权益的作用正文：随着资本市场的日益发展，自然人股东在企业中的地位和作用日益凸显。

为了加强对自然人股东的管理和监督，确保资本市场的稳定发展，我国对自然人股东的穿透核查工作提出了更高的要求。

本文将围绕自然人股东穿透核查的相关问题进行分析和探讨。

一、背景介绍近年来，我国资本市场发展迅速，各类企业纷纷进入资本市场寻求发展。

在这个过程中，自然人股东作为企业的重要组成部分，其持股情况和实际控制人的身份越来越受到关注。

股东穿透核查，顾名思义，就是将股东层层穿透，直至找到最终的实际控制人。

通过这一过程，可以更好地了解股东的真实情况，为资本市场的风险防控提供有力支持。

二、股东穿透核查的主要内容股东穿透核查主要包括以下几个方面：1.股东基本信息的核查：包括股东的姓名、身份证号、住所等基本信息。

2.股东股权结构的核查：通过分析股东之间的股权关系，了解股东之间的关联关系。

3.股东的实际控制人核查：找到股东背后的实际控制人，进一步了解企业的真实控制情况。

三、股东穿透核查的具体流程1.收集股东信息：首先需要从企业提供的股东名单出发，收集股东的基本信息。

2.分析股东股权结构：通过分析股东之间的股权关系，绘制出股东股权结构图。

3.查找股东实际控制人：通过各种途径，如企业信息查询、网络搜索等，找到股东的实际控制人。

关系姓名直接控制的法人或其他组织间接控制的法人或其他组织共同控制的法人或其他组织担任董事的法人或其他组织担任高管的法人或其他组织能施加重大影响的法人或其他组织本人父亲母亲配偶兄兄的配偶弟弟的配偶姐姐的配偶XX银行关联人基本情况表（一）（填表人：报告期内XX银行的董事、高级管理人员、持股5%以上的股东）妹妹的配偶成年子女成年子女的配偶配偶的父亲配偶的母亲配偶的兄配偶的兄的配偶配偶的弟配偶的弟的配偶配偶的姐配偶的姐的配偶配偶的妹配偶的妹的配偶父亲的兄父亲的兄的配偶父亲的弟父亲的弟的配偶父亲的姐父亲的姐的配偶父亲的妹父亲的妹的配偶母亲的兄母亲的兄的配偶母亲的弟母亲的弟的配偶母亲的姐母亲的姐的配偶母亲的妹母亲的妹的配偶父亲的兄的成年子女父亲的兄的成年子女的配偶父亲的弟的成年子女父亲的弟的成年子女的配偶父亲的姐的成年子女父亲的姐的成年子女的配偶父亲的妹的成年子女父亲的妹的成年子女的配偶母亲的兄的成年子女母亲的兄的成年子女的配偶母亲的弟的成年子女母亲的弟的填表须知：一、需说明的事项1. 直接控制的法人或其他组织需说明持股数额和比例。

2. 间接控制的法人或其他组织需说明间接控制的具体情况。

3. 共同控制的法人或其他组织需说明实施共同控制的自然人的基本情况。

4. 能实施重大影响的法人或其他组织需说明重大影响的具体情况。

5. 控制 , 是指有权决定一个企业的财务和经营政策, 并能据以从该企业的经营活动中获取利益。

6. 共同控制 , 是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制, 仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。

成年子女的 配偶 母亲的姐的成 年 子 女母亲的姐的成年子女的配偶 母亲的妹的成 年 子 女母亲的妹的成年子女的配偶 子女配偶的父亲 子女配偶的 母亲 ----------------------- ----------------------- ----------------------------------------------7. 重大影响 , 是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力, 但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。