第二章监管理论

《中央银行学》名词解释第一章中央银行制度概述1、中央银行:（是一个国家最高的金融管理机构，负责制定和实施货币政策，进行金融监管等，是金融体系的核心）是国家赋予其制定和执行货币政策，对国民经济进行宏观调控，对金融机构乃至金融业进行监督管理的特殊的金融机构2、中央银行制度:一国银行的结构以及各家银行之间业务职能的划分形式3、单一式中央银行制度：指国家建立单独的中央银行机构并使其全面行使中央银行职能的制度4、复合式中央银行制度：指国家不单独设立专司中央银行职能的中央银行机构，而是由一家集中央银行与商业银行职能于一身的国家大银行兼行中央银行职能的中央银行制度5、准中央银行制度：指国家（地区）不设通常完整意义上的中央银行，而设立类似中央银行的金融管理机构执行部分中央银行的职能，并授权若干商业银行也执行部分中央银行职能的中央银行制度6、跨国式中央银行制度：指由若干国家联合组建一家中央银行，由这家中央银行在其成员国范围内行使全部或部分中央银行职能的中央银行制度第二章中央银行的性质与职能1、发行的银行:指国家赋予中央银行集中于垄断货币发行权、成为全国唯一的货币发行机构2、银行的银行:指中央银行的业务对象是商业银行和其他金融机构以及特定的政府部门3、政府的银行:指中央银行代表政府贯彻执行货币金融政策，代为管理财政收支并为政府提供各种金融服务4、最后贷款人：指商业银行发生资金困难而无法从其他银行或金融市场筹措资金时，中央银行为其提供资金支持，从而承担起“最终贷款人”的角色，这可以避免发生金融恐慌5、中央银行相对独立性：指中央银行履行自身职责时法律赋予或实际拥有的权力、决策与行动的自主程度第三章中央银行的资产负债业务1、再贴现:是指商业银行将通过贴现业务所持有的尚未到期的商业票据向中央银行申请转让，中央银行据此以贴现方式向商业银行融通资金的业务2、公开市场操作:是中央银行吞吐基础货币，调节市场流动性的主要货币政策工具，通过中央银行与指定交易商进行有价证券和外汇交易，实现货币政策调控目标3、存款准备金制度：指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款，中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。

金融监管学李成编著高等教育出版社目录第一章金融监管发展第一节金融监管的逐步形成时期第二节金融监管的严格管制时期第三节金融监管注重效率的时期第四节金融监管的国际合作时期本章小结思考题第二章金融监管系统第一节金融监管的目标第二节金融监管的原则第三节金融监管的工具第四节金融监管的体系第五节金融监管的途径第六节金融监管的修正本章小结第三章金融监管理论第一节信用管理的金融监管理论第二节强调约束的金融监管理论第三节注重效率的金融监管理论第四节规则引导的金融监管理论第五节金融监管理论发展的趋势本章小结思考题第四章金融监管体制第一节金融监管体制的变迁第二节集权型金融监管体制第三节分工型金融监管体制第四节合作型金融监管体制第五节金融监管体制的趋势第六节我国的金融监管体制本章小结思考题第五章商业银行监管第一节商业银行市场准入监管第二节商业银行市场经营监管第三节商业银行跨国经营监管第四节商业银行市场退出监管本章小结思考题第六章证券机构监管第一节证券机构市场准入监管第二节证券机构市场经营监管第三节证券机构跨国业务监管第四节证券机构市场退出监管本章小结思考题第七章保险机构监管第一节保险机构市场准入监管第二节保险机构市场经营监管第三节保险机构跨国业务监管第四节保险机构市场退出监管本章小结思考题第八章其他金融机构监管第一节政策性金融机构监管第二节信托投资公司监管第三节金融租赁公司监管第四节集团财务公司监管第五节信用合作联合社监管第六节汽车金融公司监管本章小结思考题第九章涉外金融机构监管第一节境内外资金融机构监管第二节本国境外金融机构监管第三节跨境金融机构收购监管第四节涉外金融机构风险监管本章小结思考题第十章金融衍生品监管第一节金融衍生品监管的规范第二节金融衍生品监管的原则第三节金融衍生品监管的内容第四节金融衍生品监管的借鉴第五节金融衍生品的联合监管本章小结思考题第十一章反洗钱金融监管第一节洗钱的主要渠道第二节反洗钱的主要环节第三节国际反洗钱联合监管第四节中国的反洗钱监管本章小结思考题第十二章金融安全监管第一节金融安全监管层次第二节金融机构安全监管第三节区域金融安全监管第四节国家金融安全监管第五节全球金融安全监管本章小结思考题第十三章金融监管供求第一节金融监管需求第二节金融监管供给第三节金融监管均衡第四节金融监管非均衡本章小结思考题第十四章金融监管博弈第一节金融监管博弈的原理第二节金融监管博弈的规律第三节金融监管博弈的界域第四节金融监管博弈的环境第五节金融监管博弈的效应本章小结思考题第十五章金融监管绩效第一节金融监管的外部绩效第二节金融监管的内部绩效第三节金融监管绩效的衡量第四节金融监管的循环系统本章小结思考题第十六章金融监管国际合作第一节金融监管国际合作的需要第二节金融监管国际合作的框架第三节巴塞尔协议的监管内容第四节其他金融监管国际合作本章小结思考题第一章金融监管发展第一节金融监管的逐步形成时期一、早期意大利金融监管的诞生商业银行产生以1694年英格兰银行的建立为标志。

建筑行业智能工地安全监管解决方案第一章智能工地安全监管概述 (2)1.1 智能工地安全监管的定义 (2)1.2 智能工地安全监管的重要性 (3)第二章智能工地安全监管技术基础 (3)2.1 物联网技术在工地安全监管中的应用 (3)2.2 人工智能技术在工地安全监管中的应用 (4)2.3 大数据技术在工地安全监管中的应用 (4)第三章工地安全监测系统设计 (5)3.1 工地安全监测系统的构成 (5)3.1.1 硬件设施 (5)3.1.2 软件平台 (5)3.2 工地安全监测系统的功能模块 (5)3.2.1 环境监测模块 (5)3.2.2 人员定位模块 (5)3.2.3 设备状态监测模块 (6)3.2.4 安全预警模块 (6)3.2.5 信息展示与决策支持模块 (6)3.3 工地安全监测系统的实施步骤 (6)3.3.1 需求分析 (6)3.3.2 系统设计 (6)3.3.3 硬件设施部署 (6)3.3.4 软件平台开发 (6)3.3.5 系统集成与测试 (6)3.3.6 系统运行与维护 (6)第四章工地安全预警与应急响应 (6)4.1 工地安全预警系统的设计 (6)4.2 工地安全预警系统的实施 (7)4.3 工地应急响应机制的建立 (7)第五章智能化安全监管平台建设 (8)5.1 平台架构设计 (8)5.2 平台功能模块划分 (8)5.3 平台实施与运营 (9)第六章工地人员安全培训与管理 (9)6.1 工地人员安全培训体系 (9)6.1.1 培训目标 (9)6.1.2 培训内容 (10)6.1.3 培训方式 (10)6.2 工地人员安全管理与考核 (10)6.2.1 安全管理组织架构 (10)6.2.2 安全管理制度 (10)6.2.3 考核与奖惩 (10)6.3 工地人员安全意识提升 (11)6.3.1 安全文化建设 (11)6.3.2 安全教育与培训 (11)6.3.3 安全生产竞赛 (11)第七章工地安全监管制度与法规 (11)7.1 工地安全监管相关法规概述 (11)7.2 工地安全监管制度体系建设 (12)7.3 工地安全监管制度的实施与监督 (12)第八章智能工地安全监管案例分析 (13)8.1 某大型建筑工地智能安全监管实践 (13)8.2 某城市轨道交通工程智能安全监管实践 (13)8.3 某施工企业智能安全监管实践 (14)第九章智能工地安全监管发展趋势 (14)9.1 智能工地安全监管技术发展趋势 (14)9.2 智能工地安全监管行业发展趋势 (14)9.3 智能工地安全监管政策与发展环境 (15)第十章智能工地安全监管实施策略 (15)10.1 企业内部实施策略 (15)10.1.1 组织架构调整 (15)10.1.2 人员培训与素质提升 (15)10.1.3 资源整合与配置 (15)10.1.4 内部监管机制建设 (16)10.2 监管实施策略 (16)10.2.1 政策法规制定与完善 (16)10.2.2 监管体系建设 (16)10.2.3 监管技术创新与应用 (16)10.2.4 与企业协同监管 (16)10.3 行业合作与交流实施策略 (16)10.3.1 建立行业交流平台 (16)10.3.2 举办行业研讨会与培训 (16)10.3.3 建立行业联盟 (16)10.3.4 加强国际交流与合作 (17)第一章智能工地安全监管概述1.1 智能工地安全监管的定义智能工地安全监管是指通过运用现代信息技术、物联网、大数据、云计算等先进技术，对建筑工地进行实时监控和管理，实现对工地安全风险的预警、防范与控制。

股指期货业务对证券公司的风险及监管对策上证所与国元证券股份有限公司课题组课题负责人：蔡咏、司徒大年课题组成员：戴军屠海内容摘要国际上的金融衍生品市场风险监管体制作为金融市场监管体系的重要组成部分，是开展交易所衍生品交易的基础条件之一，其主要目标是保护投资者公共利益、促进市场统一和提高市场效率。

目前，三级监管体制是世界衍生品市场监管的主流制度架构，即政府监管、行业协会内部管理和交易所自律。

美国是这种监管体制的典型代表，英国基本上也承袭了这种监管体制，只是在制度结构设计方面的侧重点有所不同。

对证券公司而言，股指期货的推出将会影响自营业务、经纪业务，在管理、技术、人才等各方面对券商提出更高的要求，建立健全内部控制制度就显得尤为重要。

参考国外股指期货业务监管制度的特点，结合我国目前的实际情况，我们对未来证券公司参与股指期货业务的风险监管提出如下的具体建议：1)在监管体制上，借鉴国外三级监管体制，建立一个在证监会指导下，以交易所为一线监管、发挥行业自律监管、完善投资机构内控制度的四级监管体制。

在未来，应该尽快成立期货交易委员会，实现政府部门的职能转变；明确政府监管和行业协会监管的法律地位，在保证政府监管独立性基础上适当将政府监管部门的一些权力下放到交易所和行业协会；交易所应该按照相关法律、法规，在证监会指导下建立并完善股指期货的风险监管体制，包括保证金制度、涨跌停板制度、会员制度等；行业协会则在证监会指导下设置与交易所规章制度相符的条例，对行业会员进行有效约束。

证券公司应加强内部控制制度的建设，控制IB业务、自营业务的风险。

2)在IB制度框架下，证券公司参与股指期货在营销环节风险提示、开户环节的资料审核、交易环节的系统安全、结算环节风险控制都可能存在风险点。

证券公司应该针对IB业务的各个风险点，制订完善的内控制度，使股指期货IB业务开展的各个环节有章可循。

3)科学的风险管理应借助规范的计量方法代替定性分析方法进行期货市场风险的预测与评估。

我国口岸海关监管职能对策研究摘要政府职能作为职能的重要表现形式，是指作为国家权力机关的执行机关，依法对国家政治和社会事务进行管理时应承担的职责和所具有的功能。

行政职能具有法定性、强制性、公共性和动态性等特征，应该随着事物、机构的内外条件变化而变化的，或增加或减少，或强化或弱化。

中国海关职能是指海关作为国家进出关境监督管理机关所应有的职责和依法行使职责所具备的功能。

本文分析了为适应国内外政治经济形势的发展，中国海关在传统职能以外，从中国海关当前正在履行的职责或者正在从事的工作中延伸或扩展出来、以及根据当前国内外政治经济形势要求新增的海关职能。

海关监管是指海关运用国家赋予的权力，通过一系列管理制度与管理程序，依法对进出境工具、货物、物品的进出境活动所实施的行政管理。

本文将分析海关传统职能及非传统的主要内容，分析口岸海关监管方式的事实类型，提出新形势下口岸海关监管面临的挑战及存在的问题，并探讨口岸海关监管的对策。

关键词：海关监管职能对策AbstractAs a key form of respo（omitted） government responsibility stands for the responsibilities and functionaliti（omitted）nment execution department has when it manages national politics and society affairs accor （omitted）e law. A（omitted）ive responsibility has features like legality, enforceability, publicity and dynamicity. It will change according to the internal and external conditions of the department. The responsibility will in（omitted）decrease, gets strengthen or weaken, when the conditions chan.This article will analyse the customs traditional functions and non-traditional, the major content of port customs supervision ways of analyzing facts type, put forward under the new situation port customs supervision challenges and existing problems, and discusses port customs supervision countermeasures.Keywords: customs supervision function countermeasures目录摘要------------------------------------------------------------1 Abstract--------------------------------------------------------2 第一章引言----------------------------------------------------5 1.1研究背景-----------------------------------------------------5 1.2研究意义-----------------------------------------------------5 1.3研究内容-----------------------------------------------------5 1.4研究思路和方法-----------------------------------------------6 第二章我国口岸海关监管理论综述---------------------------------7 2.1口岸海关监管的内容界定---------------------------------------7 2.2我国口岸海关监督的研究重点-----------------------------------7 2.3我国海关监管职能---------------------------------------------9 第三章我国海关的职能监管演进和海关监管面临的挑战---------------10 3.1 我国海关监管的职能演进---------------------------------------10 3.2新形势下海关非传统职能的发展---------------------------------10 3.3我国海关非传统职能的主要内容---------------------------------12 3.4我国海关监管面临的挑战---------------------------------------13 第四章新形势下我国口岸海关监管存在问题分析--------------------16 4.1口岸海关监管存在人力资源短缺问题-----------------------------16 4.2监管存在法律法规短缺问题-------------------------------------17 4.3监管技术滞后问题---------------------------------------------18 第五章新形势下提升我国口岸海关监管能力的对策-------------------20 5.1 实施“风险式通关”，有效解决税收监管问题----------------------205.2 创新口岸海关监管查验工作机制--------------------------------22 5.3加强区域部门间合作，完善物流监控体系------------------------23 5.4 有效借助外界力量，构建和谐的口岸海关外部执法环境------------24 5.5 构建符合海关监管实际的人才支撑体系--------------------------25 第六章结束语---------------------------------------------------28 参考文献--------------------------------------------------------29 致谢------------------------------------------------------------30第一章引言1.1研究背景近年来，我国政府职能转变迈出较大步伐，各级政府发挥作用的重点，正在逐步转变到经济调节、市场监管、社会管理和公共服务上。

重庆市教育委员会、重庆市人力资源和社会保障局关于印发重庆市高校教师职称评审监管实施细则的通知文章属性•【制定机关】重庆市教育委员会,重庆市人力资源和社会保障局•【公布日期】2019.01.14•【字号】渝教发〔2019〕3号•【施行日期】2019.01.14•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】教师队伍建设正文重庆市教育委员会重庆市人力资源和社会保障局关于印发重庆市高校教师职称评审监管实施细则的通知市属各高校：《重庆市高校教师职称评审监管实施细则》已经市教育体制改革专项小组审定，现印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。

重庆市教育委员会重庆市人力资源和社会保障局2019年1月14日重庆市高校教师职称评审监管实施细则第一章总则第一条为贯彻落实中央及我市关于深化职称制度改革精神，进一步做好高校教师职称评审监管工作，根据教育部人社部《高校教师职称评审监管暂行办法》（教师〔2017〕12号）和《市教委等5部门关于深化高等教育领域简政放权放管结合优化服务改革的实施意见》（渝教策发〔2017〕2号）文件要求，结合实际制定本实施细则。

第二条市属高校教师系列职称评审监管适用本实施细则。

第三条教师高级职称评审权直接下放至高校。

教授副教授评审权不得下放至院（系）一级。

第四条高校可采取自主评审、联合评审或委托评审的方式开展教师职称评审工作。

主体责任由高校承担。

（一）自主评审。

高校根据上级相关要求自主制定评审办法、申报条件和评审方案，自主开展职称评审工作。

自主评审通过人员，由高校行文并颁发职称证书，政府部门不再审批。

（二）联合评审或委托评审。

尚不具备独立评审能力的高校，按重庆市职称申报评审规定、高校教师职称申报条件，联合开展职称评审工作，或委托市高评委进行评审。

联合评审通过人员，由高校行文并颁发职称证书；委托评审通过人员，由市职称改革办公室行文并颁发职称证书。

第五条高校主管部门对所属高校教师职称评审工作实施具体监管和业务指导，市教委、市人力社保局对高校教师职称评审工作实施监管。

***江工商大学课程授课大纲2008 / 2009学年第1学期
参考文献：
一、书籍部分：
1、刘明志 <银行监管的成本和收益>中国金融出版社2003年版
2、张荔 <发达国家金融监管比较研究>中国金融出版社，2003年
3、王俊豪《政府管制经济学导论——基本理论及其在政府管制实践中的应用》商务印书馆，
2003年
二、论文部分
1、《银行监管效率理念的嬗变与启示——兼评巴塞尔新资本协议》财贸研究2003.3
2、《巴塞尔资本协议》产生的背景、特征及其法律性质》中国农村信用合作社2003.10
3、《风险的国际协议与国际协议的风险》——评巴塞尔新资本协议正式出台国际金融研究2004.8
4、《国际金融监管的新趋势及对我国的启示》云南财贸学院学报2003.3
5、《新资本协议中的市场纪律及其局限性》浙江金融2003.8
6、《美国实行巴塞尔新协议的进程将影响全球》中国城市金融2003.11
7、《巴塞尔新资本协议对发展中国家的影响及对策新金融2003.4
8、《新巴塞尔资本协议与我国商业银行风险管理》金融教学与研究2003、4
9、《论国际金融监管新规与我国商业银行发展》内蒙古财经学院学报2003、2
10、《巴塞尔协议的发展历程及其启示》（上）福建金融2003、1
11、《巴塞尔协议的发展历程及其启示》（下）福建金融2003、2
12、《新巴塞尔协议对我国银行业风险管理的启示》浙江金融2004、5
13、《新巴塞尔协议的资本监管方法及其适用性分析》数量经济技术与经济研究2004、4。

金融监管复习资料XX学院俞晓星一．名词解释1.【金融监管】P52 第三章金融监管概述狭义的金融监管是指金融监管当局依据国家法律、法规的授权对整个金融业(包括金融机构以与金融机构在金融市场上所有的业务活动)实施的监督管理。

广义的金融监管除包括上述监管之外，还包括金融机构的内部控制与稽核、同业自律性组织的监管、社会中介组织的监管等。

2、【现场检查】P244 银行业监管现场检查是指商业银行监管当局派专人到商业银行进行实地检查的一种监管方式。

3、【非现场检查】P247 银行业监管非现场检查是指银行监管机构通过对银行报送的有关经营活动的报表、数据和资料进行整理分析，以此来确定商业银行经营状况、风险程度的一种监管方式。

4、【内部控制】P143 第六章内部控制是公司、企业最高管理层为保证经营目标的实现而制定并组织实施的，对内部各部门和人员进行相互制约和相互协调的一系列制度、措施、程序和方法。

5、【审批制】P279又称许可制，即所谓的实质管理原则。

在这一制度下，证券发行不但要满足信息公开的条件，而且还必须符合法律规定的实质要求，并经证券监管部门实质审查并批准。

6、【注册制】又称登记制、申报制，指符合法律规定条件的申请人，即可以直接进行证券公司登记，无须在公司成立之前再经过专门机构的审批。

7、【存款保险制度】P199为了保护存款人的合法利益，维护金融体系的安全与稳定，设立专门的存款保险机构，规定经办存款的金融机构必须或自愿根据存款额大小按一定的费率向存款保险机构投保，当投保的存款机构出现经营危机或陷入破产境地时，由存款保险机构向其提供流动性支持或直接向其存款人支付部分或者全部存款的一种制度。

8、【资本充足率】P234 银行业监管资本对加权风险资产的比例，是评价银行自担风险和自我发展能力的一个重要标志。

银行资本应该分为核心资本（一级资本）和附属资本（二级资本），核心资本不低于总资本的50%，附属资本不能超过核心资本。

信息安全管理与监管信息安全管理与监管宗勇云南大学网络与信息中心主任信息安全管理与使用技术知识第二章，信息安全管理与监管。

本章包含五题内容。

技术与管理的关系一直是信息安全工作的热点问题，从BISS公布的数据看，超过70%的信息安全事故如果事先加强管理都是可以得到避免的，也就是三分技术，七分管理，二者并重。

一、信息安全管理组织、人员和制度第一题，信息安全管理组织、人员和制度。

信息安全的组织机构是实施信息安全管理的必要保证。

如图所示，信息安全管理组织主要包括安全审查和决策机构、安全主管机构、安全运行维护机构、安全审计机构、安全培训和安全工作人员。

通常用信息安全问题是由单位内部的专门机构控制和管理的，必要时，应与外部相关组织进行沟通协调，各单位在进行自身信息安全管理工作时应与与公安机关公共信息网络安全监察部门密切配合。

主要体现如图所示的三个层次。

符合性（合律意识、安全技能等几方面进行，应试具有政治可靠、思想进步、作风正派、技术合格等基本素质，关键岗位人员的审查标准。

信息系统的关键岗位人员的审查标准应具有以下几个方面，一般必须是单位组织的正式员工、必须经过严格的政审、背景和资历调查、必须经过业务能力的综合考核、不得出现在其他关键岗位兼职的情况。

应根据单位、组织相关秘密保护办法与信息安全工作人员签订保密协议，通过保密协议约定工作范围、工作期限以及处罚和审查事项等。

同时应定期对安全工作人员进行法律法规、方针政策、操作流程和技能的训练与考核。

培训内容主要有三个方面，第一基本安全教育及基本概念可能存在的威胁和风险、理解相关方针和规章制度、提高安全意识、掌握基本安全操作概念。

二、专业安全方面的培训及职业道德教育与岗位相关安全技术理论培训、岗位职能和操作技能培训。

第三方面，安全的高级培训及国家和行业相关法律法规、全面的安全技术理论和知识、全面的安全管理理论、安全工程理论、关键岗位职能与责任的培训。

定期的考核，岗位安全考核，主要是从思想政治和业务表现两方面进行。

第一章绪论掌握：药事管理的含义及其重要性；药事管理学科的定义、性质；药事管理学课程的研究内容药事是指与药品的研制、生产、流通、使用、价格、广告、信息、监督等活动有关的事。

药事管理：对药学事业的综合管理，是运用管理学、法学、社会学、经济学的原理和方法对药事活动进行研究，总结其规律，并用以指导药事工作健康发展的社会活动。

药事管理的重要性：1.建立基本医疗卫生制度，提高全民健康水平，必须加强药事管理。

2.保证人民用药安全有效，必须加强药事管理。

3.增强医学经济的全球竞争力，必须加强药事管理。

药事管理学科：是应用社会学、法学、经济学、管理学与行为科学等多学科的理论与方法，研究“药事”的管理活动及其规律的学科体系，是以药品质量监督管理为重点、解决公众用药问题为导向的应用学科，具有社会科学性质。

第二章药品监督管理掌握：药品的定义、质量特性；药品监督管理的定义；药品质量监督检验的概念、性质及分类；基本药物生产、经营、使用的监督管理；药品分类管理的主要内容。

《药品管理法》药品：是指用于预防、治疗、诊断人的疾病，有目的的调节人的生理机能并规定有适应证或者功能主治、用法和用量的物质。

药品管理的分类：1.传统药和现代药2.处方药和非处方药3.新药、仿制药、医疗机构制剂4.国家基本药物、医疗保险用药、新农合用药5.特殊管理的药品（麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品和放射性药品，以及预防类疫苗、药品类易制毒化学品、药品类兴奋剂）药品的质量特性：有效性、安全性、稳定性、均一性。

药品标准：是国家对药品质量规格及检验方法所作的技术规定，是药品生产、供应、使用、检验和管理部门共同遵循的法定依据。

国家药品标准：指《中华人民共和国药典》、国家食品药品监督管理局批准的药品注册标准和其他药品标准。

其内容包括质量指标、检验方法以及生产工艺等技术要求。

药品监督管理的含义：是指国家授权的行政机关，依法对药品、药事组织、药事活动、药品信息进行管理和监督；另外，也包括司法、检察机关和药事法人及非法人组织、自然人对药品管理的行政机关和公务员的监督。

石油化工行业安全生产监管系统方案第一章绪论 (2)1.1 系统概述 (2)1.2 系统目标 (2)1.3 系统设计原则 (3)第二章安全生产监管体系构建 (3)2.1 安全生产监管体系框架 (3)2.2 安全生产监管体系要素 (4)2.3 安全生产监管体系运行机制 (4)第三章安全生产法规与标准 (4)3.1 安全生产法律法规体系 (4)3.2 安全生产标准体系 (5)3.3 安全生产法规与标准的实施与监督 (5)第四章安全生产信息管理 (6)4.1 信息管理系统设计 (6)4.2 信息采集与处理 (6)4.3 信息共享与发布 (6)第五章安全生产风险识别与评估 (7)5.1 风险识别方法 (7)5.2 风险评估技术 (7)5.3 风险控制策略 (8)第六章安全生产预防与处理 (8)6.1 预防措施 (8)6.1.1 完善安全生产法规体系 (8)6.1.2 加强安全风险辨识与评估 (8)6.1.3 提高员工安全意识与技能 (8)6.1.4 加强设备设施安全管理 (9)6.1.5 落实安全生产责任制 (9)6.2 应急预案 (9)6.2.1 制定应急预案 (9)6.2.2 开展应急演练 (9)6.2.3 完善应急救援体系 (9)6.2.4 建立应急物资储备制度 (9)6.3 调查与分析 (9)6.3.1 报告 (9)6.3.2 调查 (9)6.3.3 分析 (9)6.3.4 处理 (9)第七章安全生产培训与教育 (10)7.1 培训与教育体系 (10)7.1.1 概述 (10)7.1.2 培训与教育体系构成 (10)7.2 安全生产培训内容与方法 (10)7.2.1 培训内容 (10)7.2.2 培训方法 (10)7.3 培训与教育效果评估 (11)7.3.1 评估指标 (11)7.3.2 评估方法 (11)第八章安全生产监管手段与工具 (11)8.1 监管手段概述 (11)8.2 监管工具开发与应用 (11)8.3 监管效果评价 (12)第九章安全生产监管体系评价与改进 (12)9.1 安全生产监管体系评价方法 (12)9.1.1 概述 (12)9.1.2 评价指标体系 (12)9.1.3 评价方法 (13)9.2 安全生产监管体系改进措施 (13)9.2.1 完善安全生产监管法律法规 (13)9.2.2 加强安全生产监管机构建设 (13)9.2.3 提高安全生产监管制度执行力度 (13)9.2.4 创新安全生产监管技术手段 (13)9.2.5 提升安全生产监管效果 (13)9.2.6 保障安全生产监管信息公开 (13)9.2.7 提高安全生产监管满意度 (13)9.3 安全生产监管体系持续优化 (14)第十章实施与运行保障 (14)10.1 系统实施策略 (14)10.2 运行保障措施 (14)10.3 系统维护与更新 (15)第一章绪论1.1 系统概述我国经济的快速发展，石油化工行业在国民经济中的地位日益凸显。

目录银行业监督管理法释义-第二章监督管理机构银行业监督管理法释义-第六章附则银行业监督管理法释义-第二章监督管理机构本章规定了监督管理机构的有关问题，具体规定了国务院银行业监督管理机构派出机构的设立、职责，以及国务院银行业监督管理机构对其派出机构的领导与管理方式;规定了国务院银行业监督管理机构从事监督工作的人员的任职条件、行为准则，以及不得兼职和保密义务;规定了国务院银行业监督管理机构监督管理程序公开，建立监督管理责任制度和内部监督制度;规定了国家审计、监察等机关依法对监督管理机构的活动进行监督。

同时，还规定了监督管理机构在处置金融风险、查处有关金融违法行为等活动中，地方政府和各级有关部门配合和协助的义务等。

第八条国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构。

国务院银行业监督管理机构对派出机构实行统一领导和管理。

国务院银行业监督管理机构的派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内，履行监督管理职责。

[释义] 本条是对银行业监督机构的派出机构的设立、职责及对其领导与管理方式的规定。

国务院银行业监督管理机构成立后，原由中国人民银行行使的对银行业金融机构监督管理的职能主要转由其行使。

与国务院证券监督管理机构、国务院保险监督管理机构一起，国务院银行业监督管理机构成为对金融机构进行监督管理的三个金融监督管理机构之一。

国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

与其他金融机构不同，银行业金融机构数量大、设置区域广，国务院银行业监督管理机构为了依法做好对银行业金融机构的监督管理工作，应当根据履行监督管理职责的需要，设立派出机构。

但是派出机构不是设的越多越好，而是要根据履行监督管理职责的需要设立。

目前，国务院银行业监督管理机构派出机构的设置工作正在进行。

按照本条规定，国务院银行业监督管理机构对其派出机构实行统一领导和管理。

所谓统一领导和管理，是指国务院银行业监督管理机构对其派出机构实行垂直领导，其机构设置与人员配备不受地方管理。

《金融监管学》教学大纲课程编号： 110142B课程类型：专业选修课总学时： 32 讲课学时：28 实验（上机）学时：4学分： 2适用对象：金融学、国际金融先修课程：金融学概论、商业银行、银行经营管理、保险学、证券学、西方经济学一、课程的教学目标本课程根据金融监管的最新发展趋势，全面系统地介绍了金融监管的基本理论和方法。

课程体系分为金融监管与金融稳定、金融监管理论、金融监管体系、金融监管实务和金融监管的协调五个部分，系统讲解金融监管的理论与实务，并结合最新实践，完善了金融稳定和金融协调同金融监管关系等方面的观点和思路，为金融专业本科生和研究生学习、研究金融监管提供了一个基本线索和框架。

本课程教学目的在于使学生掌握现代金融监管的理论体系和内容，掌握金融监管体制、金融监管的基本理论、技能和方法；防范金融风险的基本方法。

二、教学内容及其与毕业要求的对应关系教学基本要求：理论讲清，要学有所用，理论联系实际；教学方法、教学手段：充分运用各种教学媒体，注意利用我院的金融实验室。

实践教学环节的要求：尽可能地去有关金融机构作现场了解。

对课后作业以及学生自学的要求：注意同实际联系的案例教学，重在能力培养。

教学过程中应注意理论联系实际，可请校外人员讲座。

三、各教学环节学时分配以表格方式表现各章节的学时分配，表格如下：（宋体，小四号字）教学课时分配四、教学内容第一章金融监管导论第一节金融监管的概念及必要性一、金融监管的概念二、对金融监管的理论理解三、金融监管的必要性第二节金融监管的内容和手段一、金融监管的内容二、金融监管的手段教学重点、难点：对金融监管理论的解释和掌握。

课程的考核要求：金融监管的概念。

了解：金融监管的含义、外延、内涵。

各专家的定义。

理解：金融监管的发展历史和发展脉络。

掌握：相关金融监管的理论。

熟练掌握：金融监管的手段和内容。

复习思考题：1．什么是金融监管?金融监管有哪些作用?2．简述金融监管与经济金融发展之间的关系。