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2011年4月证券从业资格考试《证券交易》真题和答案详解2011年4月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
证券从业考试证券发行与承销真题2011年3月(总分100, 做题时间120分钟)一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.公司减少注册资本的，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。
SSS_SINGLE_SELA 30，45B 30，30C 15，30D 10，30分值: 0.5答案:A【详解】 A。
根据《公司法》第一百七十八条的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
债权人自接到通知书之日起30日内，来接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。
2.在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括（）。
SSS_SINGLE_SELA 寻找目标公司B 提出收购建议C 商议收购条款D 编制文件和公告分值: 0.5答案:D【详解】D。
财务顾问为目标公司提供的服务有：①预警服务；②制定反收购策略；③评价服务；④利润预测；⑤编制文件和公告。
财务顾问为收购公司提供的服务有：①寻找目标公司；②提出收购建议；③商议收购条款；④其他服务。
3.证券公司公开发行的债券，每份面值为（），定向发行的债券，每份面值为（）。
SSS_SINGLE_SELA 50元，50万元B 50元，100万元C 100元，50万元D 100元，100万元分值: 0.5答案:C【详解】C。
考查证券公司债券的发行规模。
公开发行的债券每份面值为100元。
定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。
4.内地企业申请在香港创业板发行与上市，在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少（）个月的活跃业务记录。
2011年3月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立正确答案：A解析：中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。
其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。
运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数正确答案：C解析：深证交易所的综合指数包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数。
3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”正确答案：D解析：地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。
前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII正确答案：A解析：中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
2011年6月证券从业考试证券交易押题及答案2011年6月证券从业考试证券交易押题及答案一、单项选择题（本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。
各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分）1. 深圳证券交易所于（C ）正式开业。
A.1986年8月1日B.1990年12月19日C.1991年7月3日D.1991年7月1日2. 远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。
A.现在确定的价格B.未来某一价格C.市价D.即时协议价格3. 从内容上看，权证具有（B ）的性质。
A.债权B.期权C.债权与期权D.买入期权4. 下列说法正确的是（A ）。
A.在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
B.连续交易指令执行和结算的成本相对比较低C.定期交易可以提供更多的市场价格信息D.做市商的收入来自于经纪佣金5. 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。
A.A股B.债券C.权证D.B股6. 从积极的意义看，证券市场（A ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A.流动性B.稳定性C.有效性D.公平性7. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ A ）。
A.3%（ B ）。
A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托D.接受客户的全权委托12. （B ）是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A.全价交易B.净价交易C.差价交易D.市场价交易13. 在证券交易所市场，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ A ）。
A.委托B.申报C.报盘D.撮合成交14. 非交易过户登记不包括（B ）引起的变更登记。
A.行政划拨B.司法冻结C.财产分割D.股份协议转让15. 股份报价转让每笔委托股份数量应为（ D ）以上。
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考试真题及答一、单选题（本大題共60小题，每小题0.5分，共30分，以下各小題以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、可转债的最长期限为（〉年。
A.5B.6C.10D.15标准答案：b解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2、拟发行上市公司的关联方不包括A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商标准答案：d3、E市公司公开发行新股是指（）。
A.上市公司向不特＞^对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份标准答案：a解折：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4、保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送''保荐总结报告书"。
A.5B.10C.15D.20 标准答案：b解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送''保荐总结报告书"。
5、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A.1.6B.3. 6C.6, 3D.6, 1 标准答案：d6、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份井承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注''外商投资股份公司（A 股并购25%或以上）。
A.5B.8C.10D.15标准答案：C 解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规立： ''如投资考进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在iO年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注'外商投资股份公司（A股并购25%或以上）7、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分A.5B.I.362标准答案：b解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
2011年3月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
A．现金股利和股票股利B．投票权和表决权C．权益D．投资回报正确答案：C解析：证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
2．上海证券交易所于（）正式开业。
A．33208B．33178C．33270D．33420正确答案：A解析：1990年12月19日和1991年7月3目，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
3．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A．交易规模B．交易对象C．交易性质D．交易场所正确答案：B解析：按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
4．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。
A．以资产净值确定B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定C．以资产总值确定D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定正确答案：B解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
5．权证从内容上看具有（）的性质。
A．股权B．债权C．存托D．期权正确答案：D解析：权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
从内容上看，权证具有期权的性质。
6．信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券经纪商D．投资者保护基金正确答案：C解析：信用交易是投资者通过交付保证金取得证券经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。
[职业资格类试卷]2011年3月证券从业资格（证券交易）真题试卷一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
（A）现金股利和股票股利（B）投票权和表决权（C）权益（D）投资回报2 上海证券交易所于（）正式开业。
（A）33208（B）33178（C）33270（D）334203 按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
（A）交易规模（B）交易对象（C）交易性质（D）交易场所4 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。
（A）以资产净值确定（B）在资产净值的基础上加一定的手续费确定（C）以资产总值确定（D）在资产总值的基础上加一定的手续费确定5 权证从内容上看具有（）的性质。
（A）股权（B）债权（C）存托（D）期权6 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
（A）证券登记结算公司（B）证券交易所（D）投资者保护基金7 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。
（A）国债（B）B股（C）可转换债券（D）A股8 （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
（A）证券交易所会员大会（B）国务院证券监督管理机构（C）工商管理局（D）人民银行9 （）不是场外交易市场。
（A）银行间债券市场（B）债券柜台市场（D）店头市场10 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
（A）交易的组织者（B）交易的直接参与者（C）既是交易的组织者，又是交易的直接参加者（D）交易的监管者11 中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。
（A）风险自负的营利性（B）不以营利为目的（C）由证券交易所管（D）经财政部批准设立12 证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。
以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。
1.2000年以后,我国的新股发行出现过【】形式。
A.网上竞价发行B.上网定价发行C.网上累计投标询价发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式【答案解析】:答案为BCD。
2000年以后,我国的新股发行出现过的形式有:上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式。
2.证券交易所会员代表应当履行的职责有【】。
A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元、交易权限管理等相关业务B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训【答案解析】:答案为ABCD。
证券交易所会员代表应当履行的职责有:(1办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元、交易权限管理等相关业务。
(2报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件。
(3组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训。
(4组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训。
(5协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等。
(6每日浏览证券交易所网站会员专区,及时接收本所发送的业务文件,并予以协调落实。
(7及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息。
(8督促会员及时履行报告与公告业务。
(9督促会员及时交纳各项费用。
(10证券交易所要求履行的其他职责。
3.证券交易所不得直接或间接从事的事项有【】等。
A.新闻出版业B.为他人提供担保C.以营利为目的的业务D.履行对会员进行监管的职能【答案解析】:答案为ABC。
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有:①以营利为目的的业务;②新闻出版业;③发布对证券价格进行预测的文字和资料;④为他人提供担保;⑤未经中国证监会批准的其他业务。
4.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的【】方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
2011年3月证券从业资格考试证券交易真题及答案完整版，供广大考生参考。
（注：题后"1 2 1”分别为科目编号、试题类型、试卷编号）1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。
A. 现金股利和股票股利B. 投票权和表决权C. 权益D. 投资回报2 上海证券交易所于( )正式开业。
A. 1990年12月B. 1990年11月C. 1991年2月D. 1991年7月3 按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A. 交易规模B. 交易对象C. 交易性质D. 交易场所4 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是( )。
A. 以资产净值确定B. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定C. 以资产总值确定D. 在资产总值的基础上加一定的手续费确定5 权证从内容上看具有( )的性质。
A. 股权B. 债权C. 存托D. 期权6 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。
A. 证券登记结算公司B. 证券交易所C. 证券经纪商D. 投资者保护基金7 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖( )。
A. 国债B. B股C. 可转换债券D. A股8 ( )不是场外交易市场。
A. 银行间债券市场 B. 债券柜台市场 C. 证券交易所 D. 店头市场9 在场外交易市场，金融机构的柜台是( )。
A. 交易的组织者B. 交易的直接参与者C. 既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D. 交易的监管者10 中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。
A. 风险自负的营利性B. 不以营利为目的C. 由证券交易所管理D. 经财政部批准设立16 证券交易所交易席位的实质包含了( )的意义。
A. 交易品种B. 交易地点C. 交易时间D. 交易资格19同自营业务相比，下列各项中，( )是证券经纪业务的特点。
A. 客户资料的保密性B. 交易行为的自主性C. 选择交易方式的自主性D. 收益的不稳定性20 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是( )。
A. 开立资金账户与建立第三方存管关系B. 清算C. 交割D. 初始登记21 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。
A. 变更B. 交割C. 转账D. 托管22 投资者要求开办网上委托应向( )提出申请。
A. 中国证券业协会B. 证券交易所C. 证券登记结算公司D. 具有资格的证券公司23 根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除( )以外实行集中管理。
A. 交易B. 清算C. 操作权限D. 客户服务53 下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是( )。
A. 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制B. 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试C. 稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核D. 证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度57 证券公司与客户的关系必须是"一对一"的客户资产管理业务是( )。
A. 定向资产管理业务B. 限定性集合资产管理计划C. 非限定性集合资产管理计划D. 专项资产管理业务64 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A. 可行性B. 齐备性C. 合规性D. 真实性68 ( )是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。
A. 融券专用证券账户B. 客户信用交易担保证券账户C. 信用交易证券交收账户D. 客户信用证券账户69 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满( )。
A. 1个月B. 3个月C. 6个月D. 1年70 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A. 5%B. 10%C. 20%D. 25%72 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是( )。
A. 100元标准券为1手B. 最小报价变动单位为0.01元或其整数倍C. 单笔申报最大数量不超过10万手D. 计价单位为每百元资金到期年收益A. 可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务B. 应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务C. 可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务D. 既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算84 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立( )。
A. 有效的投资风险评估制度B. 研究与交易之间的交流制度C. 投资对象备选库制度 D. 完善的交易记录制度87 证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A. 1名B. 2名C. 3名D. 4名93 ( )根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
A. 证券交易所会员大会B. 国务院证券监督管理机构C. 工商管理局D. 人民银行94 从事IB业务的证券公司应当在( )，公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。
A. 证监会指定的信息披露媒体B. 其经营场所显著位置或者其网站C. 交易所指定的信息披露媒体D. 证券业协会指定的网站96 《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管( )等资料。
A. 证券账户卡、身份证件B. 信用账户卡、身份证件和交易密码C. 身份证件和银行账户D. 交易密码、证券账户卡和身份证件97 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。
A. 口头报价B. 书面报价C. 电脑报价D. 传真报价99 在开立证券账户的基本原则中，( )是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A. 真实性B. 合法性C. 规范性D. 一致性100 上海证券账户当日开立，( )日生效。
A. TB. T+1C. T+2D. T+3104 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )进行识别。
A. 委托人B. 交易密码C. 营业部D. 受托人106 根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A. 买卖证券的方向B. 委托订单的数量C. 委托价格限制D. 委托时效限制108 下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型( )。
A. 对手方最优价格申报B. 本方最优价格申报C. 全额成交或撤销申报D. 最优5档即时成交剩余转限价申报109 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和( )后，即视同确认了身份。
A. 委托人B. 受托人C. 正确密码D. 营业部111 证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时的做法错误的是( )。
A. 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B. 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C. 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价D. 按"时间优先，客户优先"的原则进行申报竞价112 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括( )。
A. 公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况B. 最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况C. 最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量D. 最近6个月公司的对外担保情况113 按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是( )。
A. 时间优先、数量优先B. 价格优先、数量优先C. 价格优先、客户优先D. 价格优先、时间优先114 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。
A. 该证券上一交易日的最后一笔成交价B. 当日该证券的第一笔成交价C. 当日该证券的第一笔买入委托价 D. 当日该证券的第一笔卖出委托价116 ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A. 连续竞价B. 集合竞价C. 拍卖竞价D. 招标竞价117 ( )可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
A. 证券交易所B. 中国证监会C. 证券公司D. 国务院119 下列不属于集中性市场营销策略的有( )。
A. 地区集中策略B. 品种集中策略C. 客户集中策略D. 优势集中策略121 上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应( )。
A. 不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%B. 不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%C. 不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%D. 不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%124 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为( )。
A. 10美元B. 5美元C. 1美元D. 2美元126 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现( )分钟以上中断等情况。
A. 5B. 10C. 15D. 20128 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是( )。
A. 交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额B. 一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券C. 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出D. 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出131 我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。
A. 公平及时B. 公开透明C. 简便易用D. 高效正确132 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的( )会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A. 10家B. 8家C. 7家D. 5家133 根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是( )。
A. 口头警示B. 书面警示C. 约见谈话D. 予以罚款134 按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的( )。
A. 20%B. 15%C. 10%D. 5%135 关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是( )。
A. 上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购B. 深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购 C. 地方政府债券也可比照国债参与债券回购 D. 上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券136 关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是( )。
