下载文档原格式
证券从业资格考试证券交易真题IMB standardization office【IMB 5AB- IMBK 08- IMB 2C】一、单项选择题1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A、1990年12月和1991年7月B、1990年11月和1991年4月C、1990年11月和1991年2月?D、1990年12月和1990年11月2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。
A、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A、不超过500手?B、不超过1000手?C、不超过5万手D、没限制5、电话自动委托的身份确认由（）控制。
A、委托人?B、密码C、营业部D、受托人6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A、证券经纪商要充当买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、关于证券经纪商7、投资者进行证券交易的先决条件是（）A、开立保证金账户?B、银行担保C、开立证券账户D、获得合法证明8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A、一个月B、2个月C、3个月?D、半年9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、2?B、3C、5D、1010、证券经纪商和客户之间的关系是（）A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。
A、10%B、30%C、5%D、20%12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
A、165?B、166C、167D、16813、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。
★证券交易考试真题_共10篇范文一：《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。
A.非流动性账面B.流动性签发实物证券C.流动性账面D.非流动性签发实物证券2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。
A.融资融券业务B.自营业务C.经纪业务D.债券回购业务3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。
A.证券交易所B.资金存管银行C.结算公司D.商业银行4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。
A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.全额成交或撤销申报D.即时成交剩余撤销申报5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。
则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。
A.11.025B.9.975C.11.55D.9.456.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.10%5%B.15%3%C.16%2%D.20%1%7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。
A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按()税率征收。
A.0.5‰B.1‰C.1.5‰D.2‰9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅。
证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
一、单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1．（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件2．（）不是证券经纪商应发挥的作用。
A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．获取一定的利润D．稳定证券市场3．证券营业部的通讯设备管理包括（）。
A．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养B．机型、容量、数量C．机型先进、容量充足、数量足够D．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度4．根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。
A．30B．40C．50D．605．根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。
A．配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定B．前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上C．公司上市不足1年的D．公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上6．（）不是金融衍生工具。
A．金融期货B．金融期权C．存托凭证D．股票7．证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp;A．不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产B．不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本C．不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金D．不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产8．证券经纪业务的其他风险包括（）等。
2007年证券从业资格考试证券交易真题(1)
【-证券从业资格考试试题】
本文是2007年证券从业资格考试证券交易真题，供大家参考。
第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1.在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是()。
A.大量的
B.偶尔的
C.多变的
D.固定的
2.在三级清算模式中，()是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。
A.一级清算
B.二级清算
C.三级清算
D.四级清算
3.证券营业部的电脑管理包括()。
A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C.硬件管理、软件管理
D.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
4.()不属于交易费用。
A.委托手续费
B.佣金
C.承销费
D.过户费
5.证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分()
A.证券自营风险和代理买卖证券风险
B.基本风险和非基本风险
C.系统风险和非系统风险
D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
6.()不是经纪商的权利与义务。
A.坚持了解客房原则
B.忠实办理受托业务
C.为客房保密
D.代理客房决策
7.一笔回购交易涉及两个交易主体、()交易契约行为。
A.一次
B.三次
C.四次
D.二次
8.依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过()。
A.国务院规定的利率水平
B.同期银行存款利率水平
C.10%(某些特殊行业不低于9%)
D.同期国库券的利率水平
9.从处理方式来看，证券公司都以()为对手办理清算与交割、交收。
A.证监会
B.交易所或清算机构
C.另一证券公司
D.上市公司
10.中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从() 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A.管理体系、硬件设施、软件环境
B.硬件设施、软件环境、数据管理
C.人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
D.管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
11.以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为()以取得一定资金的行为。
A.抵押品
B.质押物
C.交换物
D.本金
12.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。
这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的()。
A.收益与风险
B.成本与风险
C.收益与流动性
D.收益与成本
13.在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度()营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A.第一个
B.中间一个
C.倒数第二个
D.最后一个
14.证券营业部的通讯设备管理包括()。
A.数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养
B.机型、容量、数量
C.机型先进、容量充足、数量足够
D.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
15.根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的()。
A.地方债券
B.企业债券
C.国际债券
D.金融债券
16.集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指()
A.证券交易所
B.证券经营机构
C.场外交易
D.柜台市场
17.在年度报告中，对持股()以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A.2%
B.5%
C.8%
D.10%
18.证券营业部信息技术人员编制应不少于()人，且不少于本单位总人数的()。
A.1 5%
B.3 8%
C.5 10%
D.2 10%
19.()是正确的。
A.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。
C.证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规
范作息制度。
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
20.()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查
B.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书
C.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
D.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件
21.我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币()亿元。
A.1
B.2
C.3
D.4
22.以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为()以取得一定资金的行为。
A.抵押品
B.保证金
C.交换物
D.本金
23.证券的柜台自营买卖比较分散，通常()。
A.交易量较大，交易手续简单
B.交易量较大，交易手续复杂
C.交易量较小，交易手续简单
D.交易量较小，交易手续复杂
24.目前，我国证券交易所采用的是()模式。
A.法人结算
B.企业结算
C.投资者结算
D.银行结算
25.工作地的接地电阻应小于()欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于()欧姆。
A.4 10
B.5 10
C.4 15
D.10 4
26.准确地说，()是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A.全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”
B.一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”
C.主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D.一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
27.证券营业部员工的培训大体可分()。
A.职前培训、在职培训、离职培训
B.业务培训、专业培训
C.在岗培训、离岗培训
D.自学、专人辅导。
