第一章国际经济法概述
第一节国际经济法的概念与特征
前言
1、国际经济法是随着国际经济法交往的发展而形成的一个新兴的法律部门
2、不同的观点：
①认为国际经济法是国际公法的分支：所调整的仅是国家之间、国际组织间及国家与国际组之间的关系
②认为国际经济法是一个独立的综合性的法律部门：是调整从事跨国经济交往的自然人与法人、国家及国际组织间经济关系的法律规范
3
一、国际经济法的对象
1、法的对象：指其调整的特定的社会关系，是划分法的部门的重要依据
2、国际经济法是调整国际经济关系的法
3、国际经济关系分为：狭义的（仅指国家、国际组织间的经济关系）和广义的（包括狭义，也包括不同国家的自然人与法人间、自然人和法人与他国或国际组织的经济关系）
4、国际经济法调整的是广义的国际经济关系的理由：
①从国际经济关系来看，自然人和法人始终是国际经济关系的主体
②从当代的客观实际来看，不同国家的自然人和法人从事的跨国经济交往，愈加占有重要地位
③国际经济关系是个统一体，自然人与法人、国家和国际组织间的国际经济关系具有紧密的内在联系性
二、国际经济法的范围
1、概念：指国际经济法应包括哪些基本法律规范，也即其外延问题
2、调整国际经济关系的法律层次：
①调整私人国际经济交往的民商法规范：合同法
②国家政府管理对外经济交往的法律规范：关税法、进出口管制法、反倾销法、税法
③调整国家间经济关系的国际法规范：多边条约、双边条约、国际惯例
3、国际经济法之所以包含多种法律规范，主要是其主体及法律关系的特殊性决定
4、国际经济关系的统一性及其特殊性也决定了调整它的法律规范的多重性和复杂性
5、意义：将共同调整国际经济关系的国际法规范和国内法规范归为一类，作为一个独立的法律部门，顺应了客观形势发展的需要
三、国际经济法的特征
1、国际经济法的主体：国家、国际组织、不同国家的自然人、法人
2、调整对象：国家与国际组织之间、不同国家私人以及国家与他国国民间的经济关系
3、国际经济法的渊源不仅包括经济方面的国际条约和国际惯例，而且包括各国国内有关法律法规。
延伸：简述国家和国际组织成为国际经济关系主体的过程。
资本主义进入垄断阶段后，资本主义固有矛盾激化，经济危机恶性循环，为了解决矛盾，国家开始直接对经济进行干预和管理，而国家对其经济进行干预和管制，又必然导致国家间的矛盾和冲突，为了缓和与解决各国经济利益的尖锐冲突，国家就通过双边和多边条约来协调相互之间的经济关系，并建立了一些国际经济组织。这样，国家和国际组织也参加国际经济关系，成为国际经济关系的主体。
国际经济法与其他国际法规范的不同：
第二节国际经济法的历史发展
一、国际商事法律规范的发展
1、原始社会：商品交换和商业交往，古罗马法：“市民法”、“万民法”
2、11世纪：商品经济日益发展，商业惯例或商人习惯法，最早出现在威尼斯，后扩及西班牙、法国、英国、德国
3、17世纪：资本主义社会，西欧各国在罗马法和习惯法基础上制定民法典和商法典（法国路易十四期《商事条例》《海商条例》1804年、1807年《法国民法典》《法国商法典》，中世纪后期出现的是《海事法典》）
4、19世纪初-20世纪末：生产的国际化大大促进了国际贸易的发展，开始编纂和制定统一的国际商事法律和惯例。19世纪后，制定统一的国际贸易法律规范的原因有生产的国际化、国际贸易的发展、原有民商法不能适应实际需要。
二、国家经济公法的产生与国际协调
1、国内和国际经济关系发生变化的表现：
①资本输出与跨国公司的产生与发展②国家干预经济③国家间经济矛盾的加剧和尖锐化
2、19世纪末至二战前，国际经济法律关系的变化表现：
①主体范围的扩大②涉及的领域比以前广泛③其所含的法律规范，已不单限于传统私法和通商条约，还包括涉外经济法，各种经济条约、商品协定等
三、普遍性国际组织的产生与国际经济立法的发展
1、普遍性国际经济条约与国际经济组织的产生：《联合国宪章》《关贸总协定》《国际货币基金协定》《国际复兴开发银行协定》
2、新独立国家的兴起与建立国际经济新秩序
3、世界贸易组织的建立
4、区域性和跨区性经济合作的发展（重要的法律基础：自由贸易协定）
第三节国际经济法的渊源
一、国际法方面的渊源
1、概念：实质渊源指法的效力产生的根据；形式渊源指法的规范的表现形式
（一）国际经济条约（主要是多边国际条约，造法性条约）
1、概念：是国家、国际组织间所缔结的确定其相互经济关系中权利和义务的国际书面协议，对缔约国有拘束力，是国际经济法的重要渊源
2、分类：双边和多边、世界性和地区性、普遍性和特殊性、造法性和契约性等
3、重要的普遍性公约：《关贸总协定》《国际货币基金协定》《国际复兴开发银行协定》《WTO协定》等
（二）国际惯例
1、概念：是在国际交往中逐渐形成的不成文的原则和规则
2、具备因素：物质（有重复的类似行为）、心理（人们认为有法律拘束力）
3、种类：调整国家间关系的习惯国际法；调整私人经济交往的国际贸易惯例。从其效力的强弱来看，有些属强制性规范，另有些属任意性规范。国际贸易惯例，一般属于任意性惯例。
国际贸易惯例已为不少国际条约或国内法所肯定和承认。
国际惯例一般来说是“不成文的”。为便于人们理解、掌握和选择使用，促进国际经济交往，有些民间国际组织（如国际商会）或学术团体，对某些惯例加以收集整理，进行编纂，使之成文。
（三）联大规范性协议
1、不具有法律拘束力，属于建议性质；《关于自然资源永久主权宣言》《关于建立新的国际经济秩序宣言》《关于建立新的国际经济行动纲领》《各国经济权利和义务宪章》具有法律确认，应具有法律效力
二、国内法方面的渊源
1、国家为调整涉外经济关系而制定的国内立法，是国际经济法的国内法渊源，这些国内立法包括涉外经济法以及与调整涉外经济有关的民商法规范
2、国内立法形式：
①统一制：指制定的国内经济立法均统一适用涉内和涉外经济关系，如反托拉斯法、公平交易法、外贸法、关税法等（美、英、德、日）
②分流制：指采取内外有别的做法，分别制定不同的法律来调整涉内和涉外经济关系，主要是经济法，不包括民商法（中国）在采用分流制的国家里，调整涉外经济关系的国内立法一般只在其本国内具有效力，但也有的法律可以适用于特定的境外行为，如反垄断法。
第四节国际经济法的基本原则
一、国家经济主权原则
1、国家对其自然资源享有永久主权
2、国家有权对其境内的外国投资以及跨国公司的活动进行管理和监督
3、国家有权将外国资产收归国有或征收
?各国对本国内部以及本国涉及的一切经济事务，享有完全、充分的独立自主权利，不受任何外来干涉；
?各国对世界性经贸大政享有平等的参与权和决策权。
二、公平互利原则（互利是核心和基础）
所谓公平，一般可理解为“公正平等”和“公平合理”。真实意义上的公平，不仅要求在形式上的平等，而且要求实现实质上的平等。所谓互利，是指要照顾到有关各方的利益，不能为谋求单方利益而无视甚至损害他方利益。公平互利合二为一个原则，是一个统一体，其中互利是核心和基础，没有互利就谈不上公平，公平必然要求互利，公平和互利密不可分。
三、国际合作以谋发展原则（加强国际合作）
根据这一原则，要促进所有国家的经济发展，首先必须促进发展中国家的经济发展，要尊重发展中国家的发展权。
为促进所有国家特别是发展中国家的经济发展，就必须加强国际合作。国际合作与发展是密切联系在一起的，只有承认发展中国家的发展权，才能实现真正的国际合作，也只有通过国际合作，才能保证所有国家特别是发展中国家的发展。因此，所有国家都必须在公平互利的基础上，在经济、社会、文化、科技等领域进行合作。
第二章国际经济法的主体
第一节自然人、法人与跨国公司
一、自然人与法人
（一）自然人
1、自然人作为国际经济法主体的资格
2、自然人的身份与地位：
①要确定其能力与地位就必须确定其国籍（指一个人作为某国成员而隶属于该国的一种法律上的身份）
②外国人在内国的法律地位，由内国法律及有关条约决定
（二）法人
1、法人作为国际经济法主体的资格
②法人能否成为特定国际法律关系主体，取决于其权利能力的范围
③法人权利能力中的权利和义务是统一的
④法人的权利能力和行为能力一般依其属人法确定
2、法人的国籍与地位
①法人的属人法是指法人国籍所属国的法律
②要确定法人的能力和地位就必须确定法人的国籍
③确立标准：
④承认外国法人的方式：
延伸：简述国籍冲突的解决方法
对于国籍的积极冲突，若自然人所具有的多重国际中有一个是内国国籍时，国际通行的是内国国籍优先；若其多重国籍都是外国国籍时，大多以与其最密切联系的国家的法律为其本国法，也有少数国家分别以取得在先、取得在后或者当事人惯常居所或住所地国的国籍优先。对于国籍的消极冲突，一般主张以其住所所在地国国籍为准；不能确定住所时，以居所地国籍为准。
二、跨国公司
（一）跨国公司的概念与特征
1、概念：又称多国公司、多国企业、国际企业、全球公司等，指由两个以上国家的实体组成的企业
2、特征：跨国性、战略全球性和管理集中性、公司内部的相互联系性
（二）跨国公司的法律地位
1、跨国公司在国内法上的地位：没有特殊地位
延伸：简述子公司的法律地位：
子公司一般具有独立的法律人格，相对于其母公司，他们是独立的法律实体。子公司根据东道国法律的规定，能独立以自己的名义享有权利能力和行为能力，行使权利和承担义务，能独立进行诉讼，并能独立承担民事责任。它们同其他法人组织一样，是国内法上民事法律关系的主体。
第二节国家与单独关税区
一、国家
（一）国家作为国际经济法主体的资格
1、国家作为主权者，具有独立参加国际关系的能力和直接承担国际法权利和义务的能力
2、国家还可以以特殊民事法律关系主体的身份参加国际经济贸易活动，可与另一国家的国民（公民或法人）缔结各种经济合同
3、国家地位的特殊性：作为合同当事人一方，与另一方当事人处于平等地位；国家还具有主权者身份，涉及到国家及其财产豁免权问题
（二）国家及其财产豁免问题
1、概念：国家豁免指一国不受另一国管辖（管辖豁免、执行豁免）
2、国家豁免类型：
①绝对豁免：不论国家从事的是公法行为或私法行为，都给予豁免（放弃豁免除外）
②限制豁免：只对外国公法上行为给予豁免，对私法上的行为则不予豁免
③2004年12月2日，第59届联大，通过《联合国国家及其财产管辖豁免公约》，我国于2005年9月14日签署。（三）国家行为原则
1、概念：指主权国家在其领域内所为的行为，外国法院无权审查其行为的合法性效力
2、国家行为原则与国家豁免原则，构成主权国家应有的权力与尊严
3、管辖豁免的例外：商业交易
延伸：国家行为原则的含义及其与国家豁免原则的联系与区别：
国家行为原则是指主权国家在其领域内所为的行为，外国法院无权审查其行为的合法性效力。国家行为原则与国家豁免原则相辅相成，构成主权国家应有的权利与尊严。但两者意义与效用又不同，国家豁免是一国是否服从外国法院管辖，而国家行为是在国家服从外国法院管辖问题上的一种积极抗辩，否认外国法院对该国政府在其境内行为合法性的审查权。
二、单独关税区
（一）单独关税区的概念：是依据《关贸总协定》及其《WTO协定》规定，在对外贸易关系和两个协定中其他事项方面具有完全自主权，可成为两协定的缔约方的非国家实体
（二）单独关税区的法律地位：只限于特定的范围
第三节国际经济组织
一、国际经济组织作为国际经济法主体的资格
（一）国际经济组织的法律人格
1、国际组织的法律人格取决于国家的授权，其权利能力和行为能力的范围取决于其特定的宗旨与职能，取决于其基本文件的规定
2
3、在非成员国的法律人格和法律能力须得到非成员国的承认
（二）国际经济组织的特权与豁免
1、国际经济组织享有一定的特权和豁免，来自于成员国的授权
2、法理解释上的两种主张：为职能必要说；为代表性说
3、国际经济组织所享的特权与豁免因其性质与职能而昬
4、通常财产和资产免受搜查、征用、扣押、没收，档案不受侵犯等
延伸：国际经济组织的主要特征：
（1）国际经济组织的主要参加者是国家；（2）国际经济组织是国家间基于主权平等原则设立的机构，不是凌驾于国家之上的组织；（3）国际经济组织是以国家间的正式协议为基础的，这种协议在性质上属于国家间的多边条约。
二、三大普遍性国际经济组织
1、根据其宗旨、职能、成员构成等因素分类：普遍性国际经济组织（国际货币基金组织、世界银行集团、世界贸易组织）、区域性国际经济组织、专业性国际经济组织（石油输出国组织、国际商品组织）
2、普遍性国际经济组织分类：国际货币、金融、贸易等重要领域
（一）国际货币基金组织：
1、成立：1944年7月签定，1945年12月27日成立
2、职能：制定规章、金融职能（向成员国提供资金）
3、主要机构：
1人组成，任期5年，每年1次会议
②执行董事会：24个执行董事组成，8名董事由基金份额最高的成员国分别委派，其余按地域分成选举区推选，中国为上检，单独1名；执行总裁1人，任期5年，无投票权，只有表决双方票数相等，才可投一决定票
③每成员国250个基本投票权，每10万美元增加1票计算总票数
④1980年4月17日，恢复中国席位
（二）世界银行集团
（三）世界贸易组织
1、成立：1994年4月15日摩洛哥马拉喀什签订《WTO协定》成立，是关贸总协定谈判取得的重大成果之一，是其继续和发展。
2、职能：提供多边贸易关系谈判场所，对争端解决谅解规则程序进行管理，执行、管理、运作提供方便和共同机构的框架
3
WTO协定》
授予的职能）、秘书处（总干事负责日常工作，任期4年，是世贸组织的行政首长，职员均为国际官员，是纯国际性质）
4、决策程序和表决制度：协商一致的决策程序，未能协商一致的，投票方式，一国一票；特定事项，如协定解释、撤销给某成员的义务、决定须经成员的3/4多数票通过
5、世贸组织成员分类：创始成员和纳入成员
6、我国于2001年10月加入WTO
第三章国际货物买卖合同法
第一节国际货物买卖合同及相关规则
一、国际货物买卖合同
（一）国际货物买卖合同的含义及特征
1、含义：是指营业地位于不同国家的当事人之间订立的转移货物所有权的协议
2、特征：
①国际性：合同当事人的营业地位于不同国家
②合同内容的复杂性
③合同标的是货物、或称有形动产
④合同主要特征是货物所有权的转移
⑤合同是确立当事人权利义务的依据
（二）国际货物买卖合同的基本内容
1、主要条款：标的物、价格、运输、保险、支付、商检、免责、不可抗力、索赔、法律适用（当事人可自由选择国际法或国内法）、仲裁
2、格式化、标准化
二、国际货物买卖合同的相关规则
（一）国际商事惯例
1、概念：指从事国际商事交易的商人们在商业实践中所自发形成的为交易当事人所承认并惯常遵守的不成文规则或程序，是具有一定普遍性的通常做法
2、有关贸易术语的惯例：《1932年华沙——牛津规则》《1941年对外贸易定义修订本》《2000年国际贸易术语解释通则》（使用范围最广、影响最大）
（二）国际商事条约
1、概念：是国家向缔结的、规定缔约国私人当事人在国际商事交易关系中权利义务的书面协议
2、效力：对缔约国法院具有拘束力（重要的国际商事法律渊源）
3、划分：双边、区域性、普遍性国际条约（最具影响力的统一私法公约，即多数国参加，旨在统一与国际商事交易有关的私法条约）
4、重要的公约：《联合国国际货物销售（或买卖）合同公约》
①公约的产生和影响：20世纪30年代产生、1980年通过，1988年1月1日生效；覆盖了世界上绝大部分的货物贸易合同
②公约的结构、主要内容和总体评价
?结构：四个部分101条；
?内容：主要部分是合同的订阅及双方权利和义务的统一规则
?评价：是国际贸易法委员会在统一国际商法方面取得的最重要的成果之一；是对近半个世纪以来的实践的总结，具有可行性；具有广泛的代表性，被广泛采用，在国际商事交易产生了积极的推动作用
?③公约的适用范围：（提供劳务或其他服务不适用）
（三）国际商事法律重述
1、国际统一私法在对1994首次公布、2004、2010修订《国际商事合同通则》采用了（国际商事法统一法领域第一次）一般原则的重述方式
2、法律重述：为了克服判例法不确定性和过分复杂性，美国法学会全面收集收集有关领域的判例法，从中抽象出一般规则，并编纂成法律条文，即将判例法系统化、条理化和简单化
3、形式：黑体条文、正式评论、实例阐释，对法院和仲裁机构无约束力，与美国法律重述相似
4、作用：《通则》可以作为国际商事合同适用法；作为解释和补充国际统一法律文件的工具；作为国内合同法的示范法
5、适用顺位：《国际贸易术语解释通则》《联合国国际货物销售合同公约》《通则》
三、主要国际贸易术语
1、采用最多的：装港交货三种术语（FOB；CIF；CFR）其次（FCA；CPT；CIP）
（一）装运港交货的三种贸易术语（参照2010年版《国际贸易术语解释通则》）
? CIF 主要特点之一：是卖方以向买方提供适当的装运单据来履行其交货义务，而不是以向买方交付货物的实物来完成其交货义务，是典型的象征性交货。 ? 提供的单据：提单、保险单、发票 ? CFR 要注意装船通知问题
? 适用于所有运输方式的术语：EXW 、FCA 、CPT 、CIP 、DAT 、DAP 、DDP ?
仅适用于水运的术语：FAS 、FOB 、CFR 、CIF
（二）向承运人交货的三种贸易术语
1、FCA ：货物承运人，指卖方办理货物出口清关，将货物交至指定的地点，由买方指定的承运人照管，履行其交货义务 ?
FCA 与FOB 比较 2、CPT ：运费至付，指卖方支付货物运至目的地的运费、货物丢失或毁坏的风险以及货物交由承运人后发生事件所产生的任何额外费用（适用于各运输方式包括多式联运），自货物已交付至承运人照管时起从卖方转由买方承担。
3、CIP ：运费、保险费付至，指卖方支付货物运至目的地并办理货物运输保险 对比：
①CIP 与CPT ：交货地点、风险划分界限上相同；CIP 增加了保险责任和费用
②CIP 与CIF ：价格构成相同，都包括成本、运费保险费；不同处：运输方式和风险划分上 （三）其他贸易术语：
? DAP （目的地交货）：卖方在约定期限内，在指定地点，将仍处于运输工具上，且已做好卸载准备的货物交由买方处置。 ?
DAT （运输终端交货）：卖方在约定期限内，在指定港口或地点的运输终端，将货物从抵达的运输工具上卸下，并交由买方处置。“运输终端”可以是任何地点，如码头、仓库、集装箱堆场或者铁路、公路或航空货运站等。卖方承担交货完成前货物毁损或灭失的一切风险。
? DAP 与DAT ：DAP 下，卖方只需在指定目的地把货物交于买方控制之下，无须承担卸货费用；DAT 下，卖方需要承担把把货物由运输工具上卸下的费用。
第二节 国际货物买卖合同的成立
一、要约
（一）要约的含义及构成要件：
1、是一个订立合同的建议
2、向一个或一个以上特定的人发出
3：货物、数量、价格（特定情况下，没有价格也可以合同成立）
4、应表明一经对方承诺即受约束的意思：如果建议中使用了“以最后确认为准”等字眼，则是明确表示建议不受约束，不能构成一项要约
（二）要约的生效时间及撤回：
12、撤回：发出后到达受要约人前 （三）要约的撤销
12、各国规定：
3、对撤销要约的两种情形：
①是要约自身表明要约是不可撤销的
②是受要约人对要约有理由依赖并已按该依赖行事
（四）要约的终止
1、原因：有限期满、可撤销的要约于要约人撤销的通知送达受要约人时终止，但该通知的送达时间须早于受要约人的承诺通知发出时间；要约于受要约人的拒绝通知送达要约人时终止
二、承诺
（一）承诺的含义及构成要件
1、承诺必须要由受约要人作出
2、承诺必须在要约的有效期内作出（迟延承诺如下情形，仍有效）
①接到迟延承诺，即通知受要约人表示接受
②载有迟延承诺文件在传递正常及时送达要约人的（要约人通知其承诺已失效的除外）
3、承诺是对要约内容的同意，即对要约中所提出的具有确定内容的交易条件表示接受。
①有关货物价格、付款、质量、数量、交货地点时间、赔偿责任范围或争端解决等的，均视为实质上变更要约的条件
②对于非实质性更改要约内容的承诺，要约人对是否确认其为承诺具有决定权
③承诺的方式除口头、书面，还可以用行动表示
（二）承诺生效的时间
1、英美法采用投邮生效原则
2、《公约》了德法的到达生原则
（三）承诺的撤回（发出承诺通知后，到达前或同时）
第三节国际货物买卖合同的履行
一、卖方的义务
1、交货地点：买卖合同没有涉及货物运输，卖方应把货物移交给第一承运人以完成交货；或已知地点；或营业地点
2、交货时间：规定日期、确定日期、选定日期人、根据具体交易情况确定合理时间
1、大陆法把卖方对货物的品质担保义务称为对货物的瑕疵担保义务
2、卖方交付的货物必须与合同所规定的数量、质量和规格相符，并须按照合同所规定的方式装箱或包装，除另有协议外，非符合以下规定，否则即为与合同不符：
（1）货物适用于同一规格货物通常使用目的；
（2）货物适用于订立合同时曾明示或默示地通知卖方的任何特定目的，除非情况表明买方并不依赖卖方的技能和判断力，或者这种依赖对他是不合理的；
（3）货物的质量与卖方向买方提供的货物样品或样式相同；
（4）货物按照同类货物通用方式的包装或装箱，如果没有此种通用方式，则按照足以保全和保护货物的方式装箱与包装。但是，如果买方指导或不可能不知道货物与合同不符，卖方就无需按上述（1）至（4）项负有此种不符合的责任。
3、卖方对货物不符负有责任的期限，一般是以货物风险的转移时间为界限，即卖方负风险转移以前货物的质量符合合同（包括货物不符在风险转移前已存在但是在风险转移后才显现出来的情况，但买方应负举证责任）
4、公物质量的检验：买方必须在按情况实际可行的最短时间内检验货物或由他人检验货物；如买方不在实际收到货物之日起2年内将货物不符合同情形通知卖方，他就丧失称货物不符合同的权利，除非这一时限与合同规定的保证期限不符。
1、概念：权利担保指卖方应保证其对所出售的货物享有合法的权利，没有侵犯任何第三人的权利，并任何第三人不会就该项货物向买方主张权利。
2、第41条规定：卖方所交付的货物必须是第三方不能提出作保权利或要求的货物，除非买方同意此条件下收受货物
3、第42条规定：卖方担保第三人不得基于工业产权或知识产权对货物主张任何权利或要求
4、第43条规定：买方必须在已知道或理应知道第三方的权利或要求后一段合理的时间内，将此一权利或要求的性质通知卖方，否则就丧失援引第41条或42条规定的权利，卖方已知除外。
二、买方的义务
1、履行必要的付款手续：如开立信用证、银行保函、申请为付款所必须的外汇等
2、支付价款的地点：卖方营业地、移交货物或单据地点
3、付款时间：
①没有规定付款时间的，将货物控制权的单据交给买方处置时支付价款为移交条件
②涉及运输的可以付款后将处置权的单据移交给买作为条件
③未检验货物前，无义务支付价款
1、采取一切理应采取的行动，以期卖方能交付货物
2、接收货物
三、货物风险的转移
（一）概述
1、风险：是一个法律术语，指货物可能遭受的各种意外损失（盗窃、火灾、沉船、破碎等）
2、风险的转移：指货物风险于何时由卖方转移到买方
3、风险转移时间：各国不同，德、日、美以交货时间为划分标准
4
（1）以交货时间确定风险转移原则（2）当事人约定优先原则
（3）国际惯例优先原则（4）划拨为风险转移前提原则。
（二）《公约》关于风险转移的规定
1、风险转移所产生的后果：
①一旦风险转移于买方后，买方要对货物的灭失或损坏承担责任，即使货物灭失或损坏，买方必须付款。
②例外：如果货物的灭失或损坏归因于卖方时，买方则免除付款的义务
2、涉及货物运输时风险转移的时间：
①货物按合同交付给第一承运人以转交给买方时，风险就转移到买方承担；货物交付承运人前，风险不转移买方
②在对货物加标记、以装运单据，或向买方发出通知或其他方式清楚地确定在合同项下前，风险不转移到买方承担
3、路货的风险转移时间：
①在运输途中销售的货物，从订立合同起，风险转到买方
②卖方在订立合同时已知或就知货物已灭失，又未如实告知买方的，由卖方负责
4、其他情况下的风险转移时间：
①买方到卖方营业地接收货物，从买方接收货物时起，风险转移到买方
②货物未特定化前，不得视为已交给买方处置
5、卖方根本违反合同对风险转移的影响
①买方可以宣告解除合同
②要求交付替代物
③请求损害赔偿
④如未根本违约，买方不能解除合同，承担风险转移后所发生的灭失损害
第四节 国际货物买卖中的违约与救济
一、违约及其救济方法 （一）违约
1、概念：一方不履行义务或不适当地履行义务，即是违反合同的行为，或称违约行为。
2、重要特点：根本违反合同的行为和非根本违反合同行为（采用不同的救济方法）
3、根本违反合同的条件：根本违约不是以对合同条款的违反，而是看违约在客观上对对方造成的后果 ①一方当事人违反合同的行为对另一方当事人的利益造成了重大损害
②违约的后果是违约方可以预知或一个同等资格，通情达理的第三人处于相同情况下可以预知 ③对于根本违约，《公约》规定受损方以解除合同，而对于非根本违约，受损方一般不能解除合同。 （二）几种主要的违约救济方法 1、解除合同
2、损害赔偿 ①无过失责任原则
②损害赔偿额计算的一般规则 ? 责任范围包括：实际损失和所失利益
?
责任范围的责任限制：损害赔偿不得超过违反合同一方在订立合同时，依照他当时已知或应知的事实和情况，对违反合同预料到或理应预料的可能损失
? 可预见性的双重标准：违约方预见到的损失（主观标准）；违约方理应预见到的损失（客观标准）
③宣告合同无效时损害赔偿额的计算：
? 如合同被宣告无效后一段合理时间内，买方已以合理方式购买替代物，或卖方已以合理方式把货物转卖，则要求损害赔偿的一方可取得合同价格和替代物价格间的差额以及任何其他损害赔偿 ?
如合同被宣告无效，而且货物又有时价，要求损害赔偿一方，可以取得合同价格和合同无效时价间的差额及任何
其他损害赔偿
④减轻损失的义务：一方违反合同，必须按情况采取合理措施以减轻因违约而引起的损失；如不采取措施，违反方可从损害赔偿额中扣除原可以减轻的损失数额
3、实际履行
①概念：指当合同一方当事人违约时，另一方当事人可以要求违约方按照合同规定履行义务。
②各国规定：大陆法把实际履行作为对违反合同的一种主要救济方法； 英美普通法的救济方法只有金钱赔偿，没有实际履行
③目前司法实践：国际货物买卖合同纠纷极少作出实际履行的判决
二、卖方的救济方法
三、买方的救济方法
第四章国际货物运输和保险法
第一节国际海上货物运输法
一、国际海上货物运输合同的特征
1、国际海上货物运输合同具有以下特征：
（1）合同具有跨国性或国际性；
（2）合同是提供劳务即运输服务的合同；
（3）合同的当事方往往及于缔约双方之外的第三人。
2、航次租船合同：是指船舶出租人按约定一个或几个航次，将船舶租给承租人，由承租人支付约定运费的租船合同。（主要条款：A合同当事人条款；B船舶的基本条款；C货物条款；D受载期条款；E装卸港条款；F装卸时间条款；G运费条款；H 责任终止条款）
3、定期租船合同：是指船舶出租人在一定期限内将配备船员的船舶出租给承租人，供其按照约定的用途使用，并收取约定运费的租船合同。
二、班轮运输的特点
1、简述班轮运输的特点：班轮运输是指定航期、航次、运费和航线的四固定运输，适用于件、杂货运输，一个航程通常接受多个货主的货物。在班轮运输中，都由运输公司向托运人签发海运提单或海运单，一般并无更为详尽的合同。
2、提单：
（1）概念：提单是承运人接收货物或将货物装船后，由其本人或其授权的人或代表他的人（如船长）向托运人签发的、用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的凭证。
（2）特征：
a.
b.
c.
（3）正面内容：货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积以及运输危险货物时对危险货物的说明，这些内容由托运人提供；承运人的名称和主营业所；船舶的名称；托运人的名称；收货人的名称；装货港和在装货港接收货物的日期；卸货港；多式联运提单增列接收货物地点和交付货物地点；提单的签发日期、地点和份数；运费的支付；承运人或其代表的签字。
（4）分类：
a.
b.
c.
d.
e.
3、简述记名与不记名提单的特点和适用范围：
记名提单，由于其流通受到限制，一般只在运送贵重物品、个人馈赠物品、展览品时才采用。不记名提单，极易流通，但容易因遗失或被盗而给买卖双方带来风险，因而实践中极少采用。
三、《海牙规则》
1
《海牙规则》在制定时代表当时主要航运大国的利益，侧重于对船东利益的保护，因此在执行中颇受非议。
2、适用范围：
规定。
3、（1）谨慎处理使船舶适航；（2）适当和谨慎地管理货物。
4、《海牙规则》规定的托运人的责任：
（1
由此对承运人所造成的损失。
（2
或使之不能为害，而不负赔偿责任。托运人对承运人因运输此类货物所受到的损害，应当负赔偿责任。如果承运人指导该货物的性质，并已同意装载，则在该危险货物发生危险时，承运人可将货物卸下、销毁或使之不能为害，而不负赔偿责任。但发生共同海损时除外。
5、
（1）船长、船员、引航员或承运人的其他受雇人在驾驶船舶或者船舶中的行为，疏忽或过失；
（2）火灾，但是由于承运人本人的实际过失或参与而引起的除外；
（3）海上或其他可航水域的灾难、危险或者意外事故；（4）天灾；（5）战争行为；
（6）公敌行为；（7）国王、统治者或人民的扣留或限制，或者司法扣押；（8）检疫限制；
（9）托运人、货物所有人或者他们的代理人或代表的行为或不行为；
（10）无论何种原因引起的局部或全面罢工、关闭工厂、停工、或者劳动受到限制；
（11）暴动和骚乱；（12）在海上救助或者企图救助人命或财产；
（13）由于货物固有的缺陷、品质或不良所引起的体积或重量的减少或其他任何灭失或损害；
（14）货物包装不充分；（15）标志不清楚或不适当；（16）经谨慎处理仍未发现的船舶潜在缺陷；
（17）非由于承运人的实际过失或参与，或者承运人的受雇人、代理人的过失或疏忽所产生的任何其他事由。
6、《海牙规则》规定，货物灭失或损害的诉讼时效为承运人对每件货物或每一计算单位的货物的灭失或损害承担的最
四、《海牙——维斯比规则》
1、1979年12月31日在布鲁塞尔召开的外交会议上通过了修订《海牙——维斯比规则》
（1）承运人的赔偿限额；（2）提单的证据效力；（3）非合同之诉；（4）承运人的雇员或代理人的法律地位；（5）诉讼时效；（6）适用范围。
2、《维斯比规则》对《海牙规则》作了哪些重大修改？
a.扩大了适用范围；
b.扩大了责任免除与限制的享受人员的范围；
c.提高了承运人的赔偿限额；
d.延长了诉讼时效；
e.增加了有关集装箱的规定；
f.规定了提单的最终证据效力；
g.提出了合同之诉的规定。
五、《汉堡规则》
1、1978年3月，78个国家的代表在汉堡举行联合国海上货物运输会议，通过了《汉堡规则》。依据《汉堡规则》的规定，
（1）装运港位于公约的缔约国；
（2）卸货港位于公约的缔约国；
（3）在选择卸货港的情况，世纪卸货港位于公约的缔约国；
（4）提单或其他证明海上运输合同的单证是在公约缔约国签发的；
（5）提单或其他证明海上运输合同的单证规定合同由本公约或赋予本公约效力的国内法调整。
《汉堡规则》的适用与船舶、承运人、实际承运人、托运人、收货人或其他利害关系方的国籍无关。《汉堡规则》不适用于租船合同。但如果在租船合同下签发了提单，且该提单调整承运人与非承租人的提单持有人之间的关系时，《汉堡规则》适用于该提单。
2、《汉堡规则》对《海牙—维斯比规则》作了哪些重大变更？
a.扩大了适用范围；
b.延长了承运人的责任期间；
c.提高了承运人的赔偿限额；
d.变更了承运人的责任原则；
e.延长了索赔与诉讼时效；
f.增加了管辖权条款；
g.增加了对特殊货物的适用；
h.提出了保函的规定。
六、《鹿特丹规则》的特点和意义
《鹿特丹规则》对国际海上货物运输当事人采用了新的表达，在承运人责任基础上实现了向推定过失责任的转化，提高了承运人的责任标准，增加了货物控制权等规定，这些规定并非谈判者的理论演绎，更多的是对国际海上货物运输多年来形
第二节国际航空货物运输法
一、《蒙特利尔公约》
1、《蒙特利尔公约》在货物的损害赔偿上采用
2、《蒙特利尔公约》规定的承运人不承担责任的范围：
（1）货物的固有缺陷、质量或者瑕疵；
（2）承运人或者其受雇人、代理人以外的人包装货物的，货物包装不良；
（3）战争行为或者武装冲突；
（4）公共当局实施的与货物入境、出境或者过境有关的行为。
二、航空运输的优点
航空运输不受地面条件的限制，运输速度快，除适宜快速旅客运输外，适宜于运输急需物资、鲜活商品、易损货物、贵重物品和体积小物品。
第三节国际陆路货物运输法
一、《国际货协》
1《国际货协》成员国有《国际货协》为保
2、依《国际货协》第22
（1）由于铁路不能预防和不能消除的情况；
（2）由于货物的特殊自然性质，以致引起自燃、损坏、生锈、内部腐坏和类似的后果；
（3）由于发货人或收货人的过失或由于其要求，而不能归咎于铁路；
（4）由于发货人或收货人装车或卸车的原因造成的；
（5）由于发送站规章许可，使用敞车类货车运送货物；
（6）由于发货人或收货人的货物押运人未采取保证货物完整的必要措施；
（7）由于容器或包装的缺点，在承运货物时无法从其外表发现；
（8）由于发货人用不正确、不确切或不完全的名称托运违禁品；
（9）由于发货人在托运应按特定条件承运的货物时使用不正确、不确切或不完全的名称，或未遵守本协定的规定；
（10）由于货物在规定标准内的自然减量。
3
法院起诉。
第四节国际多式联运法
一、集装箱运输的特点和优势
1
2、优势：在传统的运输方式下，汽车、火车、轮船、飞机装货、积载、卸载货物方式各不相同，而在集装箱运输下，货物被装进按标准规格制成的结构牢固的集装箱内，无论是装到或卸载于汽车、火车、轮船、飞机上，均可借助起重机械完成。这样，原来单独从事海运、陆运或空运的承运人便可联合起来或者自行增设联运业务，在卖方的工厂、仓库或起运地将货物装入集装箱，通过陆路、海路或空中，将货物移植晕倒买方的工厂、仓库，即实行“门到门”的交接方法。
二、多式联运
1
2、多式联运合同：是指多式联运经营人以两种以上的不同运输方式负责将货物从接收地运至目的地交付给收货人，并收取全程运费的合同。
3
4、根据联合国《国际货物多式联运公约》
第五节国际货物运输保险法
一、运输风险
1
2、推定全损：指货物发生保险事故后，实际全损已经被认为不可避免，或者为避免发生实际全损所需支付的费用与继续讲货物运抵目的地的费用之和超过保险价值的，视为已经全损。
3
（1）共同海损：指船舶、货物遭到共同危险，船方为了共同安全，有意和合理地作出的特别牺牲，或支出的特别费用。
（2）单独海损：指货物因承保风险造成的不属于共同海损的部分损失。
二、运输保险
1
（1）基本险（一般保险条款）：平安险、水渍险、一切险。
?三种基本险之间的联系：
A.但它也并非对所有“单独海损不赔”，而只是对由于自然灾害
造成的单独海损不赔。而且，如果在运输过程中船舶曾遭遇过意外事故的话，则不论在事故之前或之后由于自然灾害引起的单独海损，保险公司也要赔偿。
B.水渍险的英文意思为“单独海损包括在内”。还负责被保险货物由于恶
劣气候、雷电、海啸、地震、洪水等自然灾害所造成的部分损失。
C.
失。
（2）附加险（特殊保险条款）：
A.一般附加险（11种）：偷窃、提货不着险、淡水雨淋险、短量险、混杂、玷污险、渗漏险、碰损、破碎险、串味险、
在投保了平安险或水渍险后，根据需要加保其中一种或几种险别。
B.特别附加险（7种）：交货不到险、进口关税险、舱面险、拒收险、黄曲霉素险、出口货物到香港(九龙)或澳门存仓
火险责任扩展险、卖方利益险。
C.特殊附加险（3种）：战争险、战争险的附加费用和罢工险。
2、伦敦保险业协会的协会或无条款，将险别分为平安险、水渍险、一切险三个基本险别。
第五章国际贸易支付法
第一节国际贸易支付中的汇票
一、汇票含义
1
2、性质：国际贸易中的汇票由卖方签发，属商业汇票；由于通常附有货运单据，又属跟单汇票。
二、票据行为
1、出票：出示人在汇票上填写必要项目，然后交付给收款人的行为
?出票行为完成出票人和持票人间即产生法律关系
?
2、背书：是以转让票据权利为目的的行为
?在背面签名的人称为背书人，接受经过背书上的汇票人称为被背书人
?背书方式：记名（完全/特别背书）、不记名
3、提示：指执票人向付款人出示汇票，请求其承兑付款的行为
?
?适用：（特别是见票后定期付款）远期票据
?付款提示：即期票据或已到期的远期票据须向付款人作提示
?提示地点：规定的地点，未指定的在营业所、住所
4
?承兑于付款人来说即承诺了付款责任，签字后不得拒付
?及时向付款人提示承兑的好处：利于保护汇票持票人的权利；利于汇票的流通转让
?承兑的作用：确定付款人对汇票金额的付款义务
?承兑首先必须由执票人向付款人出示汇票，即向付款人作承兑提示，再由付款人决定是否予以承兑
?债权人在票面签名的，而未记载“承兑”字样的，视为承兑（也称略式承兑）
延伸：简述国际贸易中汇票的承兑。
承兑是远期汇票的付款人明确表示接受出票人的指示，承担付款义务的行为。承兑对于付款人来说就是承诺了付款责任，他就要对票据的文义负责，并且承兑人一旦签字就不得拒绝付款。承兑的作用在于确定付款人对汇票金额的付款义务。承兑首先必须由执票人向付款人出示汇票，即向付款人作承兑提示，然后再由付款人决定是否予以承兑。
5、付款：指汇票的承兑（付款人）或其担当付款人向执票人支付汇票金额，以消灭票据权利义务关系的行为
6
延伸：简述国际贸易中汇票的拒付。
拒付包括拒绝承兑和拒绝付款两种情况。当执票人把远期汇票向付款人提示承兑时，如果付款人拒绝承兑，执票人即可行使追索权，而无须等待远期汇票到期时再向付款人作付款提示并遭到拒付时才行使追索权。因为付款人拒绝承兑就表示他拒绝承担汇票的付款义务。
拒付不仅是指付款人明白地表示拒绝承兑或拒绝付款，也包括付款人逃避、死亡或宣告破产等情形，因为在这种情况下，执票人已经不可能得到汇票上的金额，实际上等于是拒绝。
7、追索权：是指执票人在遭到拒付时，
票人负有连带偿付责任），执票人可以对任何一个债务人行使追索权。
延伸：简述国际贸易中汇票的追索权。
追索权是指执票人在遭到拒付时，向其前手（出票人和背书人）请求偿还票款的权利。正当执票人可以不按背书顺序，越过其前手，对任何一个债务人行使追索权。被追索的债务人清偿票款后，即取得执票人的权利，可以对其他债务人行使追索权。追索的金额包括：票面金额、到期日至清偿日止的利息、作成拒绝证书上、拒付通知（必须在法定期限内）所支出的费用。
第二节汇付与托收
一、汇付
（一）汇付的含义及种类
?
1
?
?适用：金额较小或急用的汇款
2
?与电汇的区别：信汇不用电报电传；不加密押；航空邮寄、费用低廉；收款人收到时间较晚
3、票汇：是以银行即期汇票作为支付工具的一种汇付方式，一般是汇出行应汇款人的申请，代汇款人开立以其分行或代
?与信汇、电汇的区别：票汇由汇款人购买银行即期汇票，并邮寄给收款人或自带出国；票汇既不加注密押，也不核对印鉴而是核对汇票；可以经背书转让
延伸：简述汇付方式中的票汇。
票汇是汇出行应汇款人的申请，代汇款人开立以其分行或代理行为解付行的银行即期汇票，给付一定金额给收款人的一种汇款方式。通常，汇款人向当地银行购买银行即期汇票，自行寄给收款人，由收款人或其指定人持汇票向解付行（汇票上的付款人）取款。
4、汇付参与人及其基本程序
?参与人
1
2、汇出银行：指受汇付人委托，汇出货款的银行（汇出行的汇款业务叫汇出汇款）
3、汇入银行：又称解付银行，指受汇出行委托，解付汇款的银行（汇入行的汇款业务叫汇入汇款）
4、收款人：即卖方，指汇款结算方式中的国外收款人（收款人是债权人或受益人）
?四个步骤
①汇付人填写汇款申请书并签字盖章
②汇出银行收取汇款金额、手续费，办理汇款委托书
③汇入银行接受付款委托书，发给收款人收款通知书
④收款人凭收款通知书及其他适当的证明文件在一定的时间内向汇入行领取汇款
二、托收
（一）托收的含义和种类
1
2
①光票托收：指卖方仅开具汇票委托银行向买方收款，而没有附具任何装运单据（通常用于货款尾数、佣金、样品费）
②跟单托收：指卖方将汇票连同提单、保险单、发票等装运单据一起交给银行，委托银行向买方收取货款
?付款交单：指卖方的交单以买方付清货款为条件（分为即期和远期）
延伸：允许买方承兑远期汇票后，凭信托收据向银行借出货运单据提货，待汇票到期时再付还货款
延伸：信托收据是由买方向银行出具的表示愿意以银行的受托人的身份代银行保管和处理货货物，并承认货物的所有权属于银行，出售后所得的货款亦应交付银行或代银行暂为保管的一种书面文件。
?承兑交单：指卖方的交单以买方承兑汇票为条件。（只适用于远期汇票的托收）
（二）托收参与人及其基本程序
?参与人
1
2、托收银行：指接受委托人委托，转托国外银行代为收款的银行
3、代收银行：指接受托收银行的委托，向买方收取货款的银行
4、付款人：指在委托人开出的汇票上载明支付票款的人。通常是买方
5、提示行：指向付款人提示汇票和单据的银行
?步骤
1、在货物销售合同中双方规定采用哪种托收
2、委托人按合同规定装完货物后，到托收行填写托收委托书，开出跟单汇票，连同货运单据交托收行
3、托收行将汇票及货运单据寄交代收行
4、代收行收到汇票及货运单据后，向付款人作提示汇票
5、即期汇款，付款人付清货款，代收行交给货运单据；付款交单的远期汇票，付款人承兑汇票，代收行保留汇票及货运单据，待汇票到期时，付款人付清票款，代收行交给货运单据。如代收行接受了付款人的信托收据借给货运单据，代收行即承担远期汇票到期必须付款的责任。承兑交单，付款人承兑汇票，代收行保留汇票，交给货物单据，并在汇票到期时履行付款义务。
6、代收行电告或邮告托收行，货款已收妥入账
7、托收行将货款交给委托人
延伸：委托人与托收行间为代理关系，托收行的收款行为，由委托人直接承担
1、委托人应受国外法律和惯例规定的义务和责任所约束
2、银行除要检查所收到的单据是否与委托人所列一致外，对单据内容并无审核之现
3、未经委托人事先同意，货物不能直接发给代收行或以代收行为收货人
4、在委托书上必须指明是付款交单
5、如被拒付，托收行应在合理的时间内作进一步处理单据的指示拒绝通知书后60天内未接到提示，可转告委托人单据退回，代收行不承担直接追索责任
6、与托收有关的银行，如因寄送、传送的延误丢失残缺错误、或专门术语翻译解释的错误，不承担义务和责任
第三节 信用证
一、信用证概述
（一）信用证及其法律规范
1
2、作为国际商事交易中最常见最主要的支付方式，是银行的付款承诺，属于银行信用。
34、基本内容：开证日期、金额条款、货物条款、汇票条款、单据条款。 （二）信用证参与人及其基本程序 ?
参与人
1、开证申请人
2、开证银行 3
4、通知银行
5、议付银行
6、付款银行
7、保兑银行 8、偿付银行
?
基本程序
1
2
3
4
5
6
7
8
（三）信用证的种类
1使用最普遍）
2、可撤销信（很少使用）用证和不可撤销信用证（使用最为广泛）
3、保兑信用证和不保兑信用证
4、即期付款、迟期付款、承兑及议付信用证
二、信用证参与人的权利与义务关系
延伸：（1）简述信用证中中介行与受益人之间的关系
中介行与受益人之间的关系，取决于中介银行的性质。如果中介行仅是通知行，则它对卖方不存在任何法律关系，并且应在给受益人的通知书中声明自己对该信用证不承担任何义务。如果通知行同时又是议付行，则它与受益人亦无任何法律关系，但亦应在通知书中声明自己的地位，议付行承兑或支付受益人的汇票后，拥有对受益人的追索权。但如果中介行是保兑行，则与受益人构成连带付款关系，保兑行对受益人独立地承担付款责任，受益人有权同时向保兑行和开证行要求偿付；并且保兑行议付受益人汇票，对受益人没有追索权。
延伸：信用证交易特点：开证行受开证申请人的委托以自己的名义向卖方付款，开证行对受益人履行付款义务的后果由开证申请人转承
三、信用证交易的原则和审单标准
（一）信用证自治原则
①内涵：信用证独立于其基础合同；也适用于开证申请人及受益人
②信用证自治原则是信用证交易的基石
（二）审单标准
1、严格相符原则
2
3、不含单据的条件的处理
四、信用证欺诈及救济
1
2、种类：（1
（2
（3
（4
2、绝大多数单据欺诈是卖方伪造单据或伪造其内容或为提单欺诈行为以获取货款
3、信用证欺诈例外：银行可以不顾单据与信用证的表面符合而拒绝付款
4
①受益人伪造单据或提交记载内容虚假单据
②受益人恶意不交付货物或交付的货物无价值
③受益人和开证申请人或其他人串通提交假单据，而没有真实的基础交易
④其他进行信用证欺诈的情形
在上述情形下，当事人可以向人民法院申请中止支付信用证项下的款项，并可以请求人民法院判决终止支付该款项。
第六章国际货物贸易管理制度
第一节贸易待遇制度
一、最惠国待遇
（一）最惠国待遇的概念
?是受惠国享有的待遇。给惠国承担最惠国待遇义务。
（二）最惠国待遇特点
?1947
?
只要是世界贸易组织成员，都享有该权利、承担该义务。
?
?
?
产品本身规定与产地无关的条件。
（三）最惠国待遇适用范围和对象
1、关贸协定中适用范围：
（1）与进出口相关的关税和费用；
经济犯罪侦查是什么意思 经济犯罪侦查措施，是指经济犯罪侦查机关为获得证明有无犯罪事实、犯罪情节轻重的有关证据以及捕获犯罪嫌疑人所依法采取的专门的调查措施和强制措施的总称。 我国刑法当中对于经济犯罪的分类是特别的详细的。像非法集资或者说是行贿受、贿案件的，这些都是属于经济犯罪当中的一种。公安部门在侦查经济犯罪的时候，其实有是有着专门的部门来进行查处的，而且经济犯罪侦查要区别于其他的刑事案件。下面小编为大家介绍的就是经济犯罪侦查是什么意思? 一、经济犯罪侦查是什么意思? 经济犯罪侦查措施，是指经济犯罪侦查机关为获得证明有无犯罪事实、犯罪情节轻重的有关证据以及捕获犯罪嫌疑人所依法采取的专门的调查措施和强制措施的总称。 二、经济犯罪侦查手段 经济犯罪案件侦查的对抗性更强，采取正确的方法和策略才能确保克敌制胜。办理经济犯罪案件应重视立案前的审查工作。
抓住对书证或商品的鉴定，判明性质，扩大线索来源;抓住财务审计，核查被侵害标的的流向，查明犯罪嫌疑人的作案手段和活动范围;抓住有关通讯、交通工具等线索特征查明犯罪嫌疑人行踪;抓住对犯罪嫌疑人的审讯环节，查证犯罪事实已目前，对于经济犯罪案件侦查策略、方法的研究才刚刚萌芽，上述探讨对于活跃这一领域的理论研究具有重要意义。 各类案件的侦查方法，应具有较强的可操作性和针对性。在侦查方法的研究中，应注意以下几个方面的问题： 1、案件性质的界定。 准确界定案件性质，划清罪与非罪、此罪与彼罪的界限，是经济犯罪案件侦查工作正确开展的前提，调查取证要围绕犯罪构成进行。所以案件的定性不仅是刑法学研究的问题，侦查方法的研究也须以此为基础。 2、犯罪手段和类型。 对犯罪手段和类型进行剖析，是研究侦查方法的重要前提。经济犯罪的智能性特点较为突出，其犯罪手段较为复杂而且与经济业务具有较为密切的联系、因此，犯罪手段值得认真研究。就某一类案件而言，由于犯罪发生的环节和犯罪手段不同，此类案件也可分为几种不同类型。唯有对犯罪手段和类型有较深入了解，才能提出针对性强的侦查方法。
2018年10月自考《工程项目管理》考试真题整理（全套试卷） 一、单项选择题 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的。错选、多选或未选均无分。 1.建设工程项目管理的核心任务是项目的 A.目标规划 B.目标比选 C.目标论证 D.目标控制 2.建设工程保修期内，由于设计原因造成屋面漏水，负责维修的是 A.设计单位 B.施工单位 C.监理单位 D.业主 3.项目人力资源管理的主体是 A.企业人事经理 B.项目经理
C.监理工程师 D.施工队长 4.在满足工程质量验收标准的前提下，工程项目质量总目标的提出者是 A.施工单位 B.业主 C.监理单位 D.设计单位 5.隐蔽工程隐蔽前，应通知前来验收的对象是 A.施工单位 B.设计单位 C.建设单位 D.政府主管部 6.国际标准化组织的缩写是 A.AIA B.IsOC C.DIA
D.ASI 7.投资决策后，投资控制的关键应放在 A.设计阶段 B.招投标阶段 C.施工阶段 D.竣工验收影 8.单代号网络图中， A.一项工作民 B.工作开始或结束时间 C.工作逻辑关系 D.工作线路 9.关于双代号网络图中，下列说法正确的是 A.节点表示工作，箭线表示工作之间的逻辑关系 B.节点表示工作时间，箭线表示工作进行的方向 C.节点表示工作的开始或结束，箭线表示工作进行的方向 D.节点表示工作之间的逻辑关系，箭线表示工作及其进行的方向
10.工程项目安全生产的总负责人是 A.项目经理 B.总监理工程师 C.业主 D.总监代表 11.某项目发生生产安全事故，造成直接经济损失达1.5亿元，该事故可判定为 A.一般事故 B.较大事故 C.重大事故 D.特别重大事故 12.PDCA循环中的PDCA分别指 A.计划、检查、实施、处置 B.计划、处置、检查、实施 C.计划、实施、检查、处置 D.检查、计划、实施、处置 13.虚工作的特点是
2015年党政公选考试案例分析模拟试题（1） 【材料一】 在公众的通常视野中，与巨额经济犯罪挂钩、被查处的“贪官”们往往是厅局级以上的“大官”们。然而，一段时间以来，基层官员滥用权力的腐败案件频频被曝光，影响恶劣。这些官员职务不高，权力不小，有的人年龄还不足35岁，却已自送仕途前程。 山西蒲县原煤炭局长郝鹏俊贪腐案格外引人关注，央视报道，郝鹏俊在北京、海南的黄金地段拥有38处房产，郝鹏俊本人及其亲属的存款高达1.27亿元，被查获违规违纪资金共计3.05亿元。而山西蒲县检察机关发现，郝鹏俊个人的资产是蒲县2010年确定的全县一般财政预算收入目标数值的两倍。 原辽宁抚顺市国土资源局顺城分局局长罗亚平，利用为开发商拿地、办理规划审批手续等机会搞权钱交易，甚至直接造假套取土地补偿金，敛财逾亿元，案件惊动中央，被中纪委领导批示为“级别最低、数额最大、手段最恶劣”。 2012年9月19日上午，被称为“京城最贪镇长”的顺义区李桥镇原镇长李丙春，被市二中院三罪并罚判处死缓。李丙春被认定挪用公款1.78亿余元、贪污3800余万、受贿23万余元。目前，涉案赃款大部分已被追缴。仅仅一个科级干部就能轻易挪用上亿公款，聚敛上千万的赃款，“京城最贪镇长”再一次“演绎”了“小官巨贪”。 【第一题答案要点】 “小官巨贪”反映了“腐败落势化”的问题，“35岁现象”反映了“贪腐和职务犯罪年轻化”的问题，这二者都是近年来在贪污腐败方面出现的新现象、新问题，呈现出腐败主体向基层蔓延的趋势，凸显了反腐倡廉尤其是基层反腐倡廉的紧迫性和重要性。 造成上述现象的原因主要是：一是对权力的制衡机制还不够完善，给官员贪腐留下可乘之机，造成国家财产的巨大损失。普通的乡科级领导干部手中权力过于集中，在利益驱使下，手中的权力成为他们牟取私利的工具。二是目前的教育机制严重缺位。“金钱至上”、“等价交换”等错误价值观影响着一些年轻干部、基层干部，严重败坏了党风、政风和社会风气。 腐败落势化，也就是腐败主体的级别向基层渗透，主要集中在科级干部这一层面上，一旦腐败，直接危害到基层民众的利益。只有建立和完善科学严密的监督管理制度，从基层干部、年轻干部抓起，才能维护基层民众的切身利益、维护党和政府在基层民众心中的形象。 第一，要加强制度建设，完善监管体系建设，并注重制度的执行和落实。要按照制度的要求，结合自身实际，找准廉政风险点，制定本地区、本部门、本系统的具体制度和规定，加强廉政风险防范管理，增强制度的可操作性，真正发挥制度的治本功能。
四川省2016年4月高等教育自学考试 工程建设监理概论试卷 (课程代码 01564 ) 本试卷满分100分；考试时间为150分钟。 一．单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分） 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1.建设工程监理行为主体是【 B 】 A.建设单位 B．工程监理企业 C．承包单位 D．建设行政主管部门 2．对必须实行监理的工程范围和规模标标准进一步细化的文件是【 C 】 A．《建筑法》 B．《建设工程质量管理条例》 C．《建设工程监理范围和规模标准规定》 D.《国家重点建设项目管理办法》3.建设工程监理制是实行项目法人责任制的【D】 A．基本条件 B.辅助条件 C.必要条件 D.基本保障 4．总监理工程师代表要求具有【 D 】 A.初级专业技术职称 B.1年以上工程实践经验 C.2年以上工程实践经验 D.3年以上工程实践经验 5.工程监理企业资质分为【A】A．综合资质、专业资质和事务所资质三个等级 B.甲级、乙级和丙级 C．综合资质和专业资质两个等级 D.事务所资质和专业资质两个等级 6.具有专业乙级资质的工程监理企业可以承担【C】 A.所有专业工程类别建设工程项目的工程监理 B．相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务 C.相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务 D．相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务 7.监理工程师初始注册有效期满后，要求继续执业的，需要办理【C】 A.初始注册 B.变更注册 C.延续注册 D.注销注册
8.工程监理企业投标书的核心是【B】 A.监理规划B．监理大纲 C.监理细则 D．监理费用 9.国有资金占控股或主导地位等依法必须进行监理招标的项目，委托监理任务时应采用【 A 】 A.公开招标 B．邀请招标 C．直接委托 D．协商议标 10．招标人与中标人签订监理合同的时间，应当自发出中标通知书之日起【 A 】 A.30日内 B．40日内 C. 50日内 D．60日内 11．在施工总承包模式下，建设单位通常应【 A 】A.委托—家监理单位实施监理 B．委托两家监理单位实施监理 C．按照设计阶段和施工阶段分别委托监理单位 D．委托多家监理单位实施监理 12.具体指导监理业务实施的是【 C】 A．监理规划 B.监理大纲 C．监理实施细则 D．监理投标文件 13.当提高建设工程的功能和质量标准时，通常会导致【 A 】 A.投资增加，工期延长 B．投资增加、工期缩短 C．投资减少、工期延长 D．投资减少、工期缩短 14．项目监理机构监理人员对施工现场进行定期或不定期检查活动的监理方式是 【A】 A．巡视 B.平行检验 C．旁站 D．见证取样 15.建设工程监理基本表式分为三大类，A类表是【 B 】 A.通用表 B.工程监理单位用表 C．施工单位报审用表 D.施工单位报验用表 二、名词解释题（本大题共5小题，每小题3分，共15分） 16.工程建设程序 指的是建设工程从策划、决策、设计、施工、到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后顺序。 17.总监理工程师 指的是由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、主持项目监理机构该工作的注册监理工程师。 18.资格预审
经济犯罪案件侦查是指公安机关对违反《刑法》规定的经济犯罪行为，根据《刑事诉讼法》及国家其他法律法规所赋予的权力依法进行侦查的一项专门工作。它是公安机关刑事侦查工作的重要组成部分，也是公安工作为我国改革开放，建设社会主义现代化保驾护航的重要工作之一。在我国，经济犯罪活动出现较迟，在改革开放前发展缓慢，但是，改革开放以来，尤其是近年来，发展迅猛，严重破坏了社会主义市场经济秩序，影响我国经济发展和社会稳定。由于经济犯罪案件本身的特殊性，即无论是犯罪活动的方式、方法，犯罪主体构成上，还是犯罪后果的表现形式上，都对经济犯罪侦查机制与运行等等方面提出了有别于一般刑事案件，或者说传统侦查方法的诉讼要求。为此，本文作者认为有必要对经济犯罪侦查的原则作一些探讨。一、主动进攻的原则。办理经济犯罪案件，一定要紧紧围绕经济建设这个中心，把保障国家经济安全，维护社会政治稳定，作为工作的出发点和落脚点，围绕党和国家的工作大局开展工作。要积极开展经侦基础业务建设，努力提高获取经济犯罪情报线索的能力和线索的质量。对已注册公司企业的背景要进行调查，已发现各种违法经济犯罪活动，并积极开展侦查，保持主动进攻的态势，强化打击措施，提高办案质量和效率。同时，认真研究经济犯罪活动的规律性和特点，及时掌握情况，对不同时期突出的经济犯罪类型，适时组织开展专项斗争。二、依法办案的原则。在办理经济犯罪案件的过程中，一定要把公正严格执法作为立身之本。既要严格执行实体法，又要严格遵守程序法；经侦案件，准确定性是关键，所以尤其要注意掌握政策与法律，充分利用法律武器去惩治罪犯，保护人民；无论在办案的任何环节，采取任何侦查措施，都要符合法定程序和要求，做到程序合法，手续完备，文书规范，处理适当。严禁以任何理由和借口插手经济纠纷，要坚持原则，排除干扰，不徇私情，禁止办人情案、关系案，不搞任何形式的降格处理或以罚代刑。一定要坚持先立案，后侦查，尚未立案之前，不得采取任何强制措施和侦查手段。三、注重证据的原则。证据是确保办案质量的关键。没有证据或者证据不全，就无法结案，无法移送起诉，达到实现刑法的目的。经侦民警要有强烈的证据意识和诉讼意识，从受案时起，就要重证据，重调查研究，在以后立案、侦查、采取强制措施。移送起诉等过程的每一个环节上，仍然要依据刑事诉讼法的有关规定，及时、准确、全面地搜集证据，把证据搞扎实，不得轻信犯罪嫌疑人的口供。对与案件有关的各种票证、印章、文书必须妥善保管，不能丢失、损失，使案件经得起历史的检验。经济案件尤其要注重把握下列证据：1．书证和物证。在现代社会，经济活动主要以大量的票证和合同为载体，以资金和物质的流动为主要形式，这些票证和合同往往可能直接反映犯罪嫌疑人的活动轨迹和过程，作案手段以及动机。因此，书证和物证的搜集和分析对经济犯罪案件的侦办工作具有特别重要的意义。2．犯罪嫌疑人的供述。经济类犯罪嫌疑人在从事违法犯罪活动时，往往打着合法的幌子，把其违法犯罪行为掩饰为一种正常的经济行为。在其供述中，犯罪行为人对这一点总是特别强调，也正是这一点上，往往容易暴露马脚。因而，应注意分析其供述与其现实行为之间的差异，发现破绽。3．软件等视听资料。四、协同配合的原则。各级公安机关要树立整体作战意识，增强全局观念，排除干扰，主动加强联系，建立起有效的工作机制，协作办案，充分发挥打击经济犯罪的整体合力作用。要保证政令、警令的统一和通畅，上级公安机关要切实加强组织领导和执法监督，发现问题要及时纠正；下级公安机关必须认真执行上级的指令和决定，坚决摒弃地方和部门保护主义，有不同意见的，可以向上级公安机关提出书面报告，但不得停止执行，拒不执行或者有意拖延的，追究领导者及有关人员的责任。五、人赃并重的原则。经济犯罪活动在给国家、集体、人民群众带来巨大的经济损失的同时，也造成恶劣的社会影响，所以，打击经济犯罪工作必须把社会效益与经济效益并重，也只有从经济上打垮犯罪分子，才能真正起到惩一儆百，釜底抽薪，使经济犯罪分子不能东山再起，继续作恶的作用。对涉案的犯罪嫌疑人，要认真查明其犯罪事实，依法追究刑事责任，严禁以罚代刑，降格处理。对在逃的犯罪嫌疑人，特别是重要逃犯，无论其逃到哪里，即使是国外，都要千方百计将其缉拿归案，决不让其逍遥法外。在严
9.某城市污水处理工程的建设安装工程费用2500万元，设备购置费为1100万元。依据《建设工程监理范围和规模标准规定》,该工程（ ）。 A.可以不实行监理 B.必须实行监理 C.仅建筑安装工程实行监理 D.设备制造实行监理 10.监理单位没有任何合同责任和义务为被监理方提供直接的服务，这说明工程建设监理具有 的特性是（ ）。 A.服务性 B.独立性 C.公正性 D.科学性 11.组建和完善项目监理机构的负责人是（ ）。 A.监理单位负责人 B.监理单位技术负责人 C.项目总监理工程师 D.项目业主 12.工程监理企业受建设单位的委托作为质量控制的控制主体，对施工质量（ ）。 A.与发包单位承担连带责任 B.与建设单位承担连带责任 C.承担监理责任 D.与设计单位承担连带责任 13.根据《工程监理企业管理规定》，乙级工程监理企业可以（ ）。 A.监理经核定的工程类别中二、三等工程 B.在本地区、本部门监理经核定的工程类别中的二、三等工程 C.监理经核定的工程类别中的三等工程 D.在本地区、本部门监理经核定的工程类别中的三等工程 14.关于工程变更的管理，签发工程变更单的是（ ）。 A.建设单位项目经理 B.设计单位项目经理 C.总监理工程师 D.施工单位项目经理 15.实行监理的建设工程，分部工程的质量验收负责人是（ ）。 A.监理员 B.专业监理工程师 C.总监理工程师 D.建设单位项目经理 16.根据《建设工程安全生产管理条例》，工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专 项施工方案是否符合（ ）。 A.有关安全生产的法律、法规 B.工程建设强制性标准 C.施工图设计文件 D.监理实施细则 17.监理单位组建项目监理机构时的步骤是（ ）。 A.组织结构设计→确定监理目标→确定监理工作内容→制定工作流程与考核标准 B.确定监理目标→确定监理工作内容→制定工作流程与考核标准→组织结构设计 C.制定工作流程与考核标准→确定监理目标→确定监理工作内容→组织结构设计 D.确定监理目标→确定监理工作内容→组织结构设计→制定工作流程与考核标准 18.审批工程延期及其相关费用索赔的负责人是（ ）。 A.监理员 B.专业监理工程师 C.总监理工程师 D.建设单位项目经理 19.监理协调工作重在沟通联络，沟通联络即通常所说的（ ）。 年级 班级 准考证号 姓名
反洗钱考试题库资料 一、填空题 1．金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确( 专人 )负责大额交易和可疑交易报告工作。 2．“一个规定，两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是( 合法审慎原则)、( 保密原则和与司法机关) 、(行政机关全面合作原则)。 3．“一个规定，两个办法”要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是（“了解客户制度”），大额交易报告制度，可疑交易报告制度和保存记录制度。 4．金融机构反洗钱工作的监督管理机关是( 中国人民银行)。 5．《金融机构大额和可疑支付交易报告管理办法》规定，存款人申请开银行结算账户时，金融机构应审查其提交的开户资料的（真实性）、（完整性）、（和合法性）。 6．金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户（开立账户）或者（.假名账户） 7．金融机构应当按照（安全）、（准确）、（完整）、（保密）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。 8．金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门，主要承担（本业务条线）的反洗钱协查职责。 9．金融机构工作人员参与伪造开户资料，为存款人开立银行结算账户，协助进行洗钱活动的，应当给予（纪律处分）；构成犯罪的，移交司法机关依法追究（ . 刑事责任）。 10．履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受（法律）保护。 11．在业务关系续存期间，客户身份资料发生变更的，应当（及时）更新客户身份资料。 12．洗钱过程通常经过（处置）阶段，（离析）阶段和（归并）阶段。 13．成立于1989年的（金融工作特别工作组）的全称是打击洗钱金融行动工作组，这个组织是目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织。 14．我国于2004年建立了（中国反洗钱监测分析中心），作为人民银行的直属事业单位，履行反洗钱信息的接收和分析工作。 15．（金融机构）作为资金活动的载体，客观上容易成为洗钱活动的渠道，因此也是洗钱犯罪的高发领域，是反洗钱工作的主战场。 16. 2003 年9月，中国人民银行正式成立（反洗钱局）。 17．反洗钱工作是落实党中央和国务院关于（反腐倡廉），打击经济犯罪的一系列指示精神，有效防范和打击洗钱犯罪，维护国家政治、经济、金融安全和正常的经济秩序与人民群众根本利益的需要，也是遏制其他严重刑事犯罪的需要。 18. （了解客户）是金融机构反洗钱活动的基础。 19．金融机构反洗钱工作的重点在于不断完善和严格执行法律规章制度，堵塞可能被洗钱等犯罪活动利用的漏洞，及时报告（可疑交易信息），配合司法机关打击洗钱等犯罪。 20．银行结算账户的开立和使用应当遵守法律，行政规范，不得利用银行结算账户进行（偷逃税款）、（逃废债务）、套取现金及其他违法犯罪活动。 21．《联合国打击跨国有组织犯罪公约》的宗旨是（促进合作），以便更有效地预防和打击跨国有组织犯罪。 22．严格控制现金的（激存）是反洗钱的关键环节。 二、选择题 1．按照反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（ B ）年。 A: 三年 B:5年 C:10年D::15年 2．世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是（ D ） A: 英国 B:法国C:澳大利亚D;美国 3．我国规定的单位帐户和个人帐户之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为（B ）。 A: 20万 B:50万 C:100万D:500万 4．洗钱的过程具有以下哪些特征（ ABCD ） A:洗钱者考虑的是隐藏有关犯罪收益的真正所有权和来源。 B:改变有关金钱的形式
选择题： 1、工程建设监理实施需要（B） A：上级主管部门批准 B：项目法人委托和授权 C：建设单位委托和授权 D：建设主管部门批准 2、我国的监理工程师是指（C）的一类人 A：具有中级以上专业技术职称的从事监理工作 B：取得监理工程师资格证书 C：取得监理工程师岗位证书 D：监理单位从事工程技术管理工作 3、不同资质等级的监理单位在（D）在方面的资质标准是相同的。 A：监理业绩 B：注册资金 C：工程技术和管理人员 D：单位负责人和技术负责人4、项目法人授予监理单位对工程施工进度有（C） A：审核、签认权 B：复核、确认权 C：检查、监督权 D：批准权 5、监理工程在监理过程中因过错曹成重大损失的（A） A：应承担一定的经济责任和法律责任 B：应承担一定的经济责任和民事责任 C：仅承担相应的经济责任 D：仅承担相应的法律责任 6、工程建设监理是指（C） A：受业主委托对工程建设项目施工阶段进行的监督和管理活动 B：受建设单位委托对工程建设进行的监督和管理活动 C：受业主委托对工程建设项目实施阶段进行的
监督和管理活动 D：受建设单位委托对工程建设项目施工阶段进行的监督和管理活动 7、建设单位经营活动的基本准则是（B） A：客观、公正、诚信、科学 B：守法、公正、诚信、科学 C：客观、公正、信用、科学 D：守法、公正、信用、科学 8、政府建设主管部门对建设监理单位管理的主要内容是（D） A：制定监理办法 B：对监理单位的权益进行管理 C：对监理单位的活动进行监督 D：对监理单位的资质管理 9、工程建设监理合同专用条件（B） A：可以根据工程个性和所处自然、社会环境自有填写 B：可以根据工程个性，经监理单位与业主协商一致后填写 C：可以根据工程个性和所处自然、社会环境 D：可以根据工程所处自然、社会环境自有填写 10、工程建设监理委托合同中所说的第三方可以是（D） A：监理单位 B：业主 C：监理工程师 D：设备供应商 11、工程建设监理合同履行过程中发生争议时，业主与监理单位优选的解决争议方法是（A） A：协商解决 B：交主管部门协商 C：提交仲裁机关仲裁 D：法律诉讼
矿区分局人民警察基本级执法资格考试模拟试题 （经济犯罪侦查科目自测试卷） 一、判断题（每题1分，共20分） 1、实体公正是程序公正的价值追求，程序公正是实体公正的重要保障。（） 2、全国人民代表大会常务委员会制定和修改刑事、民事、国家机构和其他的基本法律。（） 3、如果有三分之二以上的全国人民代表大会代表提议，可以临时召集全国人民代表大会会议。（） 4、对受行政处分的人们警察，应当一并降低警衔或取消警衔。（） 5、人民警察违反规定使用警械、武器，尚不构成犯罪的，应当依法给予行政处罚。（） 6、询问不满16周岁的违反治安管理行为人、被侵害人或者其他证人，可以通知其父母或者其他监护人到场。（） 7、公安机关作出罚款决定，被处罚人应当自收到《公安行政处罚决定书》之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。（） 8、办案人民警察收到违法犯罪嫌疑人、被侵害人或者其他证人提供的书面材料后，应当在首页左上方写明收到日期，并签名。（） 9、对拒不执行公安机关依法作出的责令停产停业决定的，公安机关可以依法强制执行或者申请人民法院强制执行。（） 10、两个以上行政机关共同行使行政职权时侵犯公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的，共同行使行政职权的行政机关为共同赔偿义务机关。（） 11、情节显著轻微危害不大的，不认为是犯罪。这里的“不认为
是犯罪”的行为，必须同时具备“情节显著轻微”和“危害不大”这两个条件。（） 12、甲为了谋杀乙，在乙的饭菜中投毒，但乙因有急事未吃饭。甲的行为属于犯罪预备，应负刑事责任。（） 13、行为人为索取高利贷、赌债等法律不予保护的债务，非法扣押、拘禁他人的，构成非法拘禁罪。（） 14、在刑事诉讼活动中，公安机关只对刑事案件的侦查、逮捕予以负责。（） 15、犯罪事实已全部查清是提请批准逮捕的必要条件。（） 16、公司可以设立分公司，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。（） 17、证券交易只能以现货方式进行交易。（） 18、组织、领导传销活动罪的主体是一般主体。（） 19、走私假币罪侵犯的客体是复杂客体，既侵犯了国家对货币的管理制度，也破坏了国家的对外贸易管理。（） 20、犯罪嫌疑人的存款、汇款已被冻结的，可以重复冻结一次。（） 二、单项选择题（每题1分，共30分） 1、执法为民是( )的宪法原则在政法工作中的具体体现。 A、为人民服务 B、人权至上 C、人民的利益高于一切 D、一切权力属于人民 2、把法律划分为根本法和普通法的主要依据是（） A、适用范围不同 B、制定和表达方式不同
经济犯罪侦查专业毕业实习周记全套 （本人在经济犯罪侦查专业相关岗位3个月的实习，十二篇周记，总结一篇，全部原创，共6500字，欢迎下载参考） 姓名：杜宗飞 学号：2011090118 专业：经济犯罪侦查专业 班级：经济犯罪侦查专业01班 指导教师：赵晓明
第1周 作为经济犯罪侦查专业的大学生，我很荣幸能够进入经济犯罪侦查专业相关的岗位实习。相信每个人都有第一天上班的经历，也会对第一天上班有着深刻的感受及体会。尤其是从未有过工作经历的职场大学们。 头几天实习，心情自然是激动而又紧张的，激动是觉得自己终于有机会进入职场工作，紧张是因为要面对一个完全陌生的职场环境。刚开始，岗位实习不用做太多的工作，基本都是在熟悉新工作的环境，单位内部文化，以及工作中日常所需要知道的一些事物等。对于这个职位的一切还很陌生，但是学会快速适应陌生的环境，是一种锻炼自我的过程，是我第一件要学的技能。这次实习为以后步入职场打下基础。第一周领导让我和办公室的其他职员相互认识了一下，并给我分配了一个师父，我以后在这里的实习遇到的问题和困难都可以找他帮忙。 一周的时间很快就过去了，原以为实习的日子会比较枯燥的，不过老实说第一周的实习还是比较轻松愉快的，嘿嘿，俗话说万事开头难，我已经迈出了第一步了，在接下去的日子里我会继续努力的。生活并不简单，我们要勇往直前！再苦再累，我也要坚持下去，只要坚持着，总会有微笑的一天。虽然第一周的实习没什么事情，比较轻松，但我并不放松，依然会本着积极乐观的态度，努力进取，以最大的热情融入实习生活中。 虽然第一周的实习没什么事情，比较轻松，但我并不放松，依然会本着积极乐观的态度，努力进取，以最大的热情融入实习生活中。 第2周 过一周的实习，对自己岗位的运作流程也有了一些了解，虽然我是读是经济犯罪侦查专业，但和实习岗位实践有些脱节，这周一直是在给我们培训那些业务的理论知识，感觉又回到了学校上课的时候。虽然我对业务还没有那么熟悉，也会有很多的不懂，但是我慢慢学会了如何去处理一些事情。在工作地过程中明白了主动的重要性，在你可以选择的时候，就要把主动权握在自己手中。有时候遇到工作过程中的棘手问题，心里会特别的憋屈，但是过会也就好了，我想只要积极学习积极办事，做好自己份内事，不懂就问，多做少说就会有意想
2010年7月江苏省高等教育自学考试 06086 工程监理 一、单项选择 1．按照《建筑法》规定，建设工程监理实施的前提是（） A.需要建设单位的委托和授权 B.建设工程监理单位代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控 C.工程监理企业应当客观、公正地执行监理任务 D.建设工程监理单位必须具有甲级资质 2．乙级监理单位注册资金不得少于（） A．20万元 B.30万元 C.50万元 D.100万元 3．甲级工程监理企业的资质等级标准要求其企业负责人应当具有多少年以上从事建设工程工作的经历？（） A.5年 B.8年 C.10年 D.15年 4．监理单位为承揽监理业务而编制的是（） A.监理大纲 B.监理规划 C.监理细则 D.建立计划 5．监理规划中工作内容拟定的依据是（） A.业主要委托的工作内容 B.工程项目建设全过程的主要内容 C.建设工程监理合同标准条件中的内容 D.监理方与业主签署的《建设工程监理合同》的内容 6．监理工程师对工程项目质量的控制属于（） A.内部、自身的控制 B.外部、纵向的控制 C.外部、横向的控制 D.内部、横向的控制 7．在成品保护中，对于门口易碰部位，钉上防护条或槽型盖铁保护，这属于哪种保护措施？（） A.防护 B.包裹 C.覆盖 D.封闭 8．双代号网络计划中表示前面工作的结束和后面工作的开始的是（） A.起始节点 B.中间节点 C.终止节点 D.虚拟节点 9．在时标网络计划中“波形线”表示（） A.工作持续时间 B.虚工作 C.前后工作的时间间隔 D.总时差 10．当采用匀速进展横道图比较法时，如果表示实际进度的横道线右端点落在检查日期的右侧，则该端点与检查日期的距离表示（） A.工作实际少花的时间 B.工作时间多花的时间 C.工作进度超前的时间 D.工作进度拖后的时间 11．工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为（） A.A4幅面 B.A3幅面 C.280mm*210mm幅面 D.280mm*320mm幅面 12．工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，工程监理单位与承包单位（） A.承担全部赔偿责任 B.没有责任 C.承担连带赔偿责任 D.由建设单位决定是否承担责任
经济犯罪侦查科目练习题 一、判断题 1、合同意思表示不真实就一定无效。（×） 2、当事人采用合同书形式订立合同的，双方当事人签字并盖章的地点为合同成立地点。（×） 3、公司，是指依法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。（√） 4、设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。（√） 5、公司可以设立分公司，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。（√） 6、公司可以设立子公司，子公司不具有法人资格，依法不独立承担民事责任。（×） 7、证券交易只能以现货方式进行交易。（×） 8、企业接受的捐赠收入不计入收入总额。（×） 9、具有法人资格的企业才能成为居民纳税企业。（×） 10、我国《票据法》所称票据仅指汇票、本票。（×） 11、在我国《专利法》上，专利侵权只承担民事责任。（×） 12、任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利。（√） 13、对侵犯注册商标专用权的行为，工商行政管理部门有权依法查处；涉嫌犯罪的，应当及时移送司法机关依法处理。（√） 14、在公司登记的过程中，以欺诈的手段登记，被登记机关发现的，构成虚报注册资本罪。（×） 15、支付回扣、手续费是对非国家工作人员行贿罪在客观方面的主要表现形式。（√） 16、对非国家工作人员行贿罪，本罪的主体包括单位和自然
人。（√） 17、出售、持有、使用假币犯罪中的“货币”，包括可在国内市场流通或者兑换的人民币和境外货币。（√） 18、出售、购买、运输假币要求达到数额较大才能构成犯罪。（√） 19、骗取贷款、票据承兑、金融票证罪需要有非法占有为目的。（√） 20、甲公司以非法占有为目的，编造虚假的项目骗取银行贷款。该公司构成贷款诈骗罪。（√） 21、甲在某银行存款3000元，在支取2990元后，存折上尚余10元。甲将存折上的存款数额涂改为10010元，到银行取款，因被识破而未能得逞。甲以金融凭证诈骗罪一罪定罪处罚。（√）P649--25 22，某甲使用某乙挂失的身份证挂失，并补办信用卡，构成妨害信用卡管理罪。（√） 23、甲于某日在路上拾得身份证一张，到银行谎称该身份证是自己亲属的，办理了信用卡。案发。甲构成信用卡诈骗罪。（×） 24、甲使用虚假的证明文件，骗取银行贷款后携款潜逃的，构成贷款诈骗罪。（√） 25、使用伪造、变造的委托收款凭证、汇款凭证、银行存单，进行金融诈骗活动，数额较大的，构成金融凭证诈骗罪。（√） 26、盗窃增值税专用发票行为构成逃税罪。（×） 27、某公司因财会人员粗心大意，漏缴应纳税款20万元，构成逃税罪。（×） 28、伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识的，涉嫌非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪。（√）
工程监理专业建筑工程监理概论结业试题 、单项选择题（本大题共15小题，每小题2分，共30分） 1.在监理目标控制系统中，贯穿于项目实施全过程的子系统是（）。 A.程序子系统 B.措施子系统 C.信息子系统 D.组织子系统 2.《建筑法》规定，两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的应当按照资质 （）的单位的业务许可范围承揽工程。 AM 3.依《招投标法》规定，依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标 A. 15 C. 30 4.监理实施过程中，如果因监理单位过失而造成了经济损失，监理单位赔偿损失的累汁 金额应（）。 5.监理单位自备设施经济补偿的计算方法为（） A .设施折旧额+管理费=补偿额 B.设施折旧额-残值+管理费=补偿额 C?设施在工程中使用时间占折旧年限比率X设施原值+管理费=补偿额 D .设施原值X年折旧率+管理费=补偿额 6.项目法人一般通过（ A.直接委托 ）方式择优选定监理单位。 .公开招标 C .邀请招标B.低 C.不同，区别各个承包D无相关规定 人提交投标文件截止之日起，最短不得少于（）日。 B. 20 D. 25 A .是直接经济损失额B.最多为直接经济损失额 C .不超过监理酬金总额 D .不超过监理酬金总额（除去税金） .招标投标
7.监理费从（）中列支，并核减建设单位管理费。 A. 工程投资估算工程概算
A .随意调换项目总监理工程师 B ?确定工程项目规模 C .工程预算 A . 项目法人 C ?监理单位 A . 审批 C. 资质管理 10.监理单位应当按照核准 的 A . 营业范围 ）承接工程建设监理业务。 资质等级 C. 经营范围 A ?科学性 B ?服务性 C .独立性 D ?委托性 13 .依据《担保法》规定，担保人必须是第三人的担保方式是（ 15.在建设项目投资构成中，单机无负荷试运转费包含在 （） A .联合试运转费 C .间接费 、多项选择题（本大题共5小题，每小题4分，共20 分） 1. 在委托监理的工程项目中，监理单位一般不具有 （） 的权利。 8.工程项目建设监理实行（ ）负责 制。 9.监理单位实行 （ ）制 度。 11.监理单位不得 ）监理业 务。 A . 分包 发包 C .转让 D. 转移 12 .如果不具有 （ 管理，难以调解 业主与承建商之间的权益纠纷。 ）,那么建设工程监理企业难以保证公正性，难以顺利进行合同 工程决算 ?项目经理 总监理工程师 报批 资质审批 业务范围 A .保证 B ?质押 C .定金 D .留置 14.承包商计算索赔费用常用的方法是 A .总费用法 B . ） 。 修正的总费用法 C .单价法 D. 实际费用法 中。 B ?安装工程费
2028年10月高等教育自学考试福建省统一命题考试 工程建设监理概论试卷 (课程代码01564) 本试卷满分100分。考试时间l50分钟。 考生答题注意事项： 1．本卷所有试题必须在答题卡上作答。答在试卷上无效。试卷空白处和背面均可作草稿纸。 2．第一部分为选择题。必须对应试卷上的题号使用2B铅笔将“答题卡”的相应代码涂黑。 3．第二部分为非选择题。必须注明大、小题号。使用0．5毫米黑色字迹签字笔作答。 4．合理安排答题空间。超出答题区域无效。 第一部分选择题 一、单项选择题(本大题共l0小题。每小题2分。共20分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是最符合题目要求的。请将其选出并将“答题卡”的相应代码涂黑。未涂、错涂或多涂均无分。 1．以下不属于建筑市场主体的是 A．业主 B．承包商 C．咨询方 D．质监站 2．监理公司应作为一个独立的法人地位机构，与项目业主和承包商没有任何隶属关系指的是监理的 A．服务性 B．公正性 C．独立性 D．依赖性 3．以下不属于监理人员工作守则的是 A．服务 B．守法 C．公正 D．科学 4．工程监理企业向原资质许可机关申请办理延续手续应当在资质证书有效期届满 A．30日前 B．60日前 C．90日前 D．120日前 5．管理层次与管理跨度关系是 A．层次多，跨度大 B．层次少，跨度小 C．层次多，跨度小 D．层次数等于跨度数 6．当控制的目的是为了保持事物状态的稳定性时，应 A．正反馈控制 B．零反馈控制 C．负反馈控制 D．不控制 7．价值工程中V= A．F／C B．F * C C．F+C D．F-C 8．行政主管部门上报事故情况，每级上报的间隔时间不得超过 A．1小时 B．2小时 C．3小时 D．12小时 9．在一个总体设计或总预算范围内，建成后在经济上可以独立经营、行政上可以统一管理的建设单元是 A．建设项目 B．单项工程 C．单位工程 D．分部工程
刑事诉讼法复习题 (课程代码 362140) 一、名词解释 1.刑事诉讼 2.刑事诉讼法 3.当事人 4.诉讼参与人 5.自诉 6.鉴定人 7.证人 8.管辖 9.级别管辖 10.立案管辖 11.专门管辖 12.回避 13.自行回避 14.申请回避 15.辩护 16.指定辩护 17.自行辩护 18. 辩护人 19.强制措施 20.拘传 21.取保候审 22.监视居住 23.拘留 24.逮捕 25.诉讼代理人 26.通辑 27.上诉 28.附带民事诉讼 29.当事人 30.立案 31.侦查 32. 讯问犯罪嫌疑人 33. 勘验、检查 34. 物品检验
35. 现场勘查 36. 搜查 37. 不起诉 38. 法定不起诉 39. 酌定不起诉 40.刑事审判 二、简答题 1.刑事诉讼的立法宗旨是什么？ 2.刑事诉讼的任务是什么？ 3.诉讼的特征是什么？ 4.简述分工负责、互相配合、互相制约原则。 5.简述人民检察院直接受理的案件范围。 6.简述在完全依靠间接证据认定被告人犯有被控罪行时必须符合的规则。 7.人民法院直接受理的“被害人有证据证明的轻微刑事案件”指的是哪些案件？ 8.简述被取保候审的犯罪嫌疑人、被告人，在取保候审期间应当遵守的规定。 9.简述附带民事诉讼的成立条件。 10.简述法定不追诉原则的内容。 11.人民法院直接受理的自诉案件包括： 12.简述回避的适用条件。 13.简述立案的条件。 14. 简述自诉案件的种类。 15.简述提起自诉的条件。 16.简述延期审理的情形。 17.简述简易程序的特征。 18.简述上诉、抗诉的理由。 19.简述死刑复核程序的特点。 20.简述独任庭、合议庭和审判委员会之间的区别。 三、案例分析题 1.刑满释放人员某甲故意伤害某乙，致某乙重伤。某乙的儿子某丙向检察院提出控告。检察官甲告知某丙：不能受理你的控告，因为根据刑诉法第221条的规定，罪犯又犯罪的，应当由执行机关移送检察院处理，个人无权提出控告，你只能向原执行机关反映。检察官乙告知：案件有明确的原被告，因果关系清楚，不需要侦查，你可直接向人民法院提出控告。于是某丙到法院控告。法官告知：对正在实行犯罪或犯罪后被及时发觉的，公安机关可以先行拘留，而法院无权拘留，某甲是现行犯，你可以把他扭送到公安机关，请求公安机关及时处理。问：本案应该由哪个机关管辖？检察院、法院的答复是否正确？ 2.王某是扬中市铁路集团的职工，一天他在市场买菜时与迎面走来的刘某碰了一下，王骂了对方一句，刘某反唇相讥，三两句后，双方便大打出手，王某抄起一块砖头
建筑工程监理概论复习题 （课程代码252322） 一、单选题（本大题共60题） 1.合同法律关系的客体不包括( )。 A.物 B.法人 C.行为 D.智力成果 2.建设工程勘察合同法律关系的客体是指( )。 A.物 B.智力成果 C.行为 D.财 3.A公司通过资产重组被另一较大的B公司兼并后，法定代表人易人。由于经营方针改变，B 公司不愿履行A公司法定代表人签订的供货合同的义务，此时合同应属于( )。 A.继续有效 B.因A公司已不存在而无效 C.合同需要经过B公司法定代表人补充签字后才有效 D.需与B公司协商变更部分合同条款的内容后才能继续有效 4.按照市场行情约定价格的合同，合同履行时市场行情发生波动，则( )。 A.价格上涨按原价格执行，价格下降按新价格执行 B.价格下降按原价格执行，价格上涨按新价格执行 C.无论上涨还是下降均按新价格执行 D.无论上涨还是下降均按原合同价格执行 5.《合同法》中有关解决合同争议方式的不正确表述有( )。 A.当事人可以通过和解或调解解决合同争议 B.当事人订立有仲裁协议的，当事人可以选择向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉 C.当事人不愿和解、调解，可根据仲裁协议向仲裁机构申请仲裁 D.当事人不履行仲裁裁决的，对方可以请求人民法院执行 6.施工合同中的承包人到材料供应商处去购买水泥，由于水泥强度等级不清楚而将32.5级的水泥当作42.5级水泥购入。该买卖合同没有仲裁条款，发现问题后，承包人应( )。 A.向人民法院起诉，要求确认该合同无效 B.向人民法院起诉，要求撤销该合同 C.向仲裁机构申请仲裁，要求确认该合同无效 D.向仲裁机构申请仲裁，要求撤销该合同
公安机关经济犯罪侦查民警应具备的素养 摘要 一、强烈的事业心和责任感 二、加强学习，不断提升自身法律素质达到“三懂”要求 三、善于思索与创新，不断提高办理经济案件的能力 四、甘于吃苦、乐于奉献 五、拒腐防变的免疫力 六、充分发挥团队精神的强烈意识
在全国公安机关开展严厉打击经济犯罪“破案会战”活动过程中，这对公安机关经济犯罪侦查民警的素质提出了更高的要求，要圆满完成“破案会战”工作任务，成为一名优秀的经济犯罪侦查民警，还应具备以下素质。 一、强烈的事业心和责任感 公安机关是人民民主专政的重要工具，是武装性质的国家治安行政力量和刑事司法力量，肩负着巩固执政党的执政地位、维护国家长治久安、保障人民安居乐业的重大政治和社会责任。而具体到经济犯罪侦查部门，党和人民赋予我们积极防范严厉打击各种经济犯罪活动，最大限度地预防重大经济犯罪的发生，最大限度地减少经济犯罪对国家、集体和个人财产造成的损失，最大限度地减轻经济犯罪对国家经济安全带来的危害，坚决维护社会主义市场经济秩序，坚决维护国家经济安全，坚决维护广大人民的根本利益，坚决维护社会稳定的职责。做为一名优秀的经济犯罪侦查民警要将这些职责铭记在心，一定要有强烈的事业心、责任感。这是经济犯罪侦查工作的动力、源泉。如果经济犯罪侦查民警没有了对经济犯罪侦查工作的事业心和责任感，那么在工作中就不能办好领导交办的每一起案件，做一名优秀的经济犯罪侦查民警就更无从谈起。 二、加强学习，不断提升自身法律素质达到“三懂”要求 经济犯罪侦查警种是随着时代的发展产生的一个新的警种。目前经济犯罪已触及了市场经济的各个领域，常常被称为白领犯罪。由此可见，经济犯罪侦查在公安机关内部是知识含量较高、知识应用较广的警种之一。在第二次全国经济犯罪侦查工作会议上，时任部长周永 1