湖北省2016年下半年证券从业《证券交易》：资产管理业务的监管和法律责任考试题

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2016(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_20161.[单选题]投资主办人（ ）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。

A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。

2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。

A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。

3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()OA、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。

2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为O OA、T+2 B16：00B、T+2 B17：00C、T+l B16：00D、T+l B17：00【参考答案】：C3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为O OA、现货交易B、回购交易C、期货交易D、远期交易【参考答案】：B4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

A、5%B、8%C、10%D、12%【参考答案】：B5、除O只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。

A、外汇期权B、利率期权C、股票期权D、股票价格指数期权【参考答案】：C6、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是O的上市。

A、可转换债券B、优先股C、人民币特种股票D、转配股【参考答案】：C【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上7、目前，我国对O实行T+3交收方式。

B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B8、《刑法》第O条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息, 或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A、183B、182C、181D、180【参考答案】：C9、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。

A、10B、15C、20D、5【参考答案】：A10、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。

A、120B、60C、90【参考答案】：A11、在我国，股票账户可以买卖的对象有O OA、股票B、债券C、基金D、以上都可以【参考答案】：D12、证券清算交割.交收两个过程统称为（）A、收付B、登记C、结算D、过户【参考答案】：C13、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（）。

证券从业《证券市场法律法规》真题及答案1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会答案：D【真题考点】客户资产管理业务投资主办人注册的有关要求【考纲要求】掌握【所属章节】第二章第四节【解析】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格；(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；(4)证券业协会规定的其他条件。

2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15B.20C.30D.45答案:D【真题考点】保荐代表人的资格管理规定【考纲要求】熟悉【所属章节】第二章第四节【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：1．具备3年以上保荐相关业务经历；2．最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；3．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；4．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；5．未负有数额较大到期未清偿的债务；6．中国证券业协会规定的其他条件。

证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。

申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

中国证监会依法受理、审查申请文件。

对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%答案:C【真题考点】擅自公开或变相公开发行证券的法律责任【考纲要求】熟悉【所属章节】第四章第一节【解析】刑事责任根据《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

十一月上旬证券从业资格考试《证券交易》综合检测题含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。

A、9：10～11：30B、9：15～11：30C、13：00～15：30D、15：00～15：30【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。

2、（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

见教材第十章第一节，P285。

3、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。

A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

见教材第九章第二节，P274。

4、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。

A、2万元B、3万元C、7万元D、10万元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

见教材第九章第一节，P270。

5、全国银行问市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。

A、20%，20%B、20%，200%C、200%，20%D、200%，200%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉银行间市场买断式网购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。

湖北省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过__。

A.1个月B.3个月C.1年D.2年2、其他内资持股的持股人不包括__。

A.民营企业B.中外合资企业C.外商独资企业D.国有企业3、夏普指数以__作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

A.方差B.贝塔值C.标准差D.基点价格值4、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。

A.本人身份证B.书面委托书C.持股凭证D.本人身份证和持股凭证5、我国的国际储备主要是外汇储备和__。

A.黄金储备B.特别提款权C.在IMP的储备头寸D.美元6、证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。

A.证券发行数量B.证券发行结构C.证券价格D.投资收益7、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。

A.证券法规中B.股东会召开时C.公司制度中D.公司章程中8、网上竞价发行方式也可以称为__。

A.招标购买方式B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式9、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。

A．10B．15C．20D．3010、目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。

A．3000B．3500C．4000D．500011、作为信息发布主体，__所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要信息来源。

A.上市公司B.政府部门C.证券交易所D.证券中介机构12、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。

采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。

A.招股意向书B.上市公告书C.信息备忘录D.招股说明书摘要13、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和__后，即视同确认了身份。