当代西方国际关系理论倪世雄

第四章第三次论战——新现实主义与新自由主义4.1 复习笔记一、新现实主义的出现1．新现实主义（1）产生背景①传统主义学派与科学行为主义学派之间的论战到20世纪70年代后期已接近尾声。

②在美国，由于经济危机的影响、对苏联核优势的丧失、越南战争的后遗症以及阿富汗事件和伊朗人质事件的余震，卡特政府和里根政府不得不调整其对外政策，以“重整国威”。

③传统现实主义理论已显然不适合新形势的需要，科学行为主义的一些概念过于抽象，多种方法玄而又玄，也解决不了现实政策调整中出现的新问题。

④不少学者敏锐地看到形势的这一转折，对传统现实主义进行“科学的修正和补救”。

这一经过“科学的修正和补救”的现实主义就称之为新现实主义。

其“新”主要表现在对20世纪70年代以来变化了的形势提出新的理论观点和见解。

由于新现实主义还主张传统主义学派和科学行为主义学派在方法论上的互相渗透、取长补短、融合为一，学术界有时也将新现实主义称为后行为主义或后传统主义或“科学现实主义”。

（2）新现实主义的理论特征①新现实主义的理论特征如下：a．在承认国际社会处于无政府状态以及国际关系仍以国家为中心的现实的同时，强调国际关系的秩序和限制，重视包括东西南北关系的全球系统研究，给国际关系中的经济因素以更多的注意。

b．在研究方法上，该学派强调综合性分析，认为权力政治与体系模式、结构分析与反馈博弈、宏观与微观分析应兼收并蓄，互为补充。

②詹姆斯·多尔蒂和罗伯特·法尔兹格拉夫具体提出了以下四个特点：a．该学派不仅勾勒了国际关系的性质和范畴，而且努力在更坚实的基础上建立独立的多样化的综合性国际关系理论；b．该学派主张在基础理论和应用理论之间，即在国际关系理论和重大国际现实问题之间实现“研究分工”；c．该学派认为现实主义的定性分析和科学行为主义的定量分析对国际关系的发展都是不可缺少的，两者应该互补，而不应该对立；d．该学派强调微观国际关系和宏观国际关系的综合分析和交叉研究，使国际关系学成为一门以政治和经济为两大杠杆，融合历史学、政治学、人类学、行政学、社会学、心理学等学科的综合性的理论。

当代西方国际关系理论1三次论战第一次论战——理想主义和现实主义（单向）第二次论战——科学行为主义与传统主义（双向）20世纪50年代至60年代第三次论战——新现实主义与新自由主义（双向）1）1979年至20世纪80年代中期——形成期：现实主义与新现实主义2）20世纪80年代中期到90年代初——发展期：新现实主义与新自由主义3）20世纪90年代至今——深入期：新现实主义、新自由主义、批判理论“三足鼎立”意识形态的输出和较量理想主义对国际关系的影响人权观的冲突世界秩序的构想实力的抗衡与对比军备竞赛与核军备竞赛现实主义对国际关系的影响对国家利益的全球界定和领有军事同盟的组建地区的争夺论战的继续——批判理论（反思主义）与实证主义（多边）当代西方国际关系理论从认识论上来说，可分为两大类：一为建立在理性主义基础上的解释性理论，认为国际社会存在某种确定的规律性，国际事件和国际现象的发生有其一般趋势，由内在的规律所支配，不论这一规律是追求权力还是获得利益，抑或是维护和平。

解释性理论以探讨国际社会政治生活的一般规律，从而为现实政治服务为目的。

（新）现实主义和（新）自由主义都属于这一类。

二为建立在反思主义基础上的构成性理论，强调理论的反思和思想、文化建构的功能。

国际关系的构成性理论，是一个“大杂烩”，包括后现代主义、女性主义、建构主义等。

从方法论上来划分，可分为三类：传统（历史）主义、科学行为主义和建构主义（批评理论）。

从不同范式来划分，可分为现实主义、多元主义和全球（世界）主义。

一般认为，现实主义分为两大流派：摩根索的政治现实主义和沃尔兹的结构现实主义。

多元主义也直自由制度主义，包括相互依存理论、国际机制论、全球社会治理等。

而世界主义主要指世界体系理论。

一些基础的次理论，如均势论、霸权稳定论、民主和平论甚至文明冲突论等等，都可以归入以上的不同类别中23第一次论战——理想主义与现实主义国际关系理论史上的第一次论战开始于第一次世界大战后至20世纪60年代，与第二次世界大战密切相关。

第一章绪论1.1 复习笔记一、什么是理论——研究基点1．关于“什么是理论”（1）理论“代表取向”，是“概念框架”，甚至涵盖“分析技巧”。

（2）理论是一种思维的“象征性构建”，包括“一系列相互关联的假设、定义、法则、观点和原理”。

（3）理论是“组合事实的框架”，“认可和遴选事实的模式”，“加工知识原料的手段”；是对客观事物的“一种思维抽象”，呈现出“选择、分类、排列、简化、推理、归纳、概括或综合的过程”。

（4）安纳托尔·拉普波特指出其四层含义：①在特定条件下，研究并证实关于现实世界的原理、定理或法则；②提炼直观概念，以形成对事物的客观认识；③在社会科学领域，应依据历史政治事件理解人们行为、社会文化和政治制度；④在规范意义上，政治理论的应用往往倾向于研究“应该如何”（what“ought to be”）。

(5)肯尼思·华尔兹在他的名著《国际政治理论》中强调，法则与理论的关系是研究国际政治的出发点。

他提出理论的两个最基本的定义：①理论是“一组组关于特殊行为或现象的法则”。

②理论不仅是法则，而且还是“说明法则的道理和观点”。

华尔兹提出，理论不同于法则，“理论说明法则”，他个人选取第二个定义。

2．关于如何建构理论（1）华尔兹强调理论“必须从客观现实中加以抽象提炼，而将人们看到的和经历的大部分事情放在一边”。

他认为理论的构建是“创造性的过程”，主要特点：分离、联系、抽象、理性，其中第一和第二两个特点尤为重要。

（2）斯坦利·霍夫曼认为，理论构建的优劣，一方面决定于科学取向的程度，这包括指定性假设、解释性法则和方法论运用三要素；另一方面与应用目标达到的程度有关，这又包括哲学分析、实证方法和政策取向三要素。

（3）托马斯·科恩提出理论的“使用价值”问题，要构建理论需要掌握集成和处理数据与事实的科学手段，还需要确定选择和分析的科学标准。

3．理论的功能问题戴维·辛格和罗伯特·利珀认为，理论是一个内部相互联系的、实证概括的分析整体，有以下三大功能：（1）描述。

第六章国际关系基础理论（Ⅰ）6.1复习笔记一、国家利益论1．国家利益概念的形成和发展（1）形成阶段国家利益概念是在欧洲最早的民族国家形成之后才出现的，它的出现是民族国家在形成过程中和神圣罗马帝国以及教皇权威较量的结果。

（2）发展阶段①国家至上阶段法国的黎塞留主教首先提出了国家至上的理论，为法国独立于神圣罗马帝国提供了理论依据。

此后，随着神圣罗马帝国日益衰落，欧洲民族国家的强大，国家至上的理论进一步得到了肯定和确立。

②王朝利益阶段在近代的世界史上，国家利益的概念又转变成王朝利益。

在封建王朝的统治之下，君主的利益就是国家的利益。

从某种意义上讲，王朝利益的概念比起国家至上的概念倒退了一步。

③真正意义上的国家利益阶段封建的王朝统治瓦解之后，世界各国由封建的国家进入到了资本主义国家。

在经济发展的推动下，甚至在一个国家内也存在着不同的利益集团，此时，才出现了真正意义上的国家利益的概念。

这时的国家利益不仅包含着国家的政治利益，而且还包含着国家的经济利益。

（3）国际关系领域国家利益的研究在西方国际关系研究领域，关于国家利益的研究主要涉及四个问题：①国家利益概念笼统化。

即从理论上解释国家利益的概念时，他们往往用笼统化和空洞化办法去处理。

②在研究国家利益的时候，人们总会提出是谁的利益，这些利益由什么人来决定的问题。

在每一个国家中都存在着不同的利益集团，那么当说到是国家利益的时候，人们总是会提出这样的问题：目前的国家利益是不是代表全体人们的利益。

③如果国家利益是由统治者们为了他们集团的利益而决定的，那么又是什么因素决定统治者们选择这样的国家利益，而不去选择另外一种国家利益呢？④国家利益在政府决策中是最后用来解释政府决策的呢？还是在政府的决策中起着关键的作用？2．关于国家利益问题的研究对于上述四个问题，西方学术界的研究和回应是：（1）在国家利益内涵的研究上，他们从泛泛的国家利益研究发展到强调国家利益的层次研究上。

1996年，美国国家利益委员会《美国国家利益》的研究报告,系统地提出美国国家利益的十个基本概念。

目　录第一部分　考研真题精选一、概念题二、简答题三、论述题第二部分　章节题库第一章　绪　论第二章　第一次论战——理想主义与现实主义第三章　第二次论战——科学行为主义与传统主义第四章　第三次论战——新现实主义与新自由主义第五章　论战仍在继续——冷战后国际关系理论的重建第六章　国际关系基础理论（Ⅰ）第七章　国际关系基础理论（Ⅱ）第八章　冷战后国际关系理论的新发展（Ⅰ）第九章　冷战后国际关系理论的新发展（Ⅱ）第十章　国际关系理论研究在中国第一部分　考研真题精选一、概念题1《二十年危机》[复旦大学2019年研]答：《二十年危机》是当代国际关系现实主义理论大师爱德华·卡尔的著作。

在这部著作中，卡尔将国际关系思想划分为理想主义（乌托邦主义）和现实主义两大流派，分析了两次世界大战之间的国际局势，批判了当时占据主导地位的理想主义，阐述了现实主义的国际政治理论。

书中提出的基本论点为，如国际体系处于无政府状态，权力在国际关系中具有重大的作用，国家之间存在根本的利益冲突等，都成为现实主义国际关系理论的核心命题。

《二十年危机（1919～1939）：国际关系研究导论》是里程碑式的经典理论著作，引发了国际关系学的第一次学理论战，为第二次世界大战之后现实主义的发展奠定了基础。

2麦金德陆权论[北京师范大学2019年研]答：英国地理学家与地缘政治家哈尔福德·麦金德提出的“陆权论”又称“心脏地带理论”。

在陆权论中，麦金德把欧亚非三大洲合起来看作茫茫世界海洋中的一个岛，称之为“世界岛”，把欧亚大陆的中部看作是世界岛的心脏地带。

心脏地带的范围从东欧平原一直延伸到西伯利亚平原，包括俄罗斯的大部分（含中亚地区）、伊朗、阿富汗及中国的西北。

围绕“心脏地带”的是内新月地带或边缘新月地带，包括德国、奥地利、土耳其、印度、中国及欧亚大陆边缘的其他国家和地区。

麦德金认为，心脏地带的国家会不断强盛，并具备扩张到欧亚大陆边缘地带的能力。

第二章第一次论战——理想主义与现实主义2.1 复习笔记一、一场严肃但“吵闹的论战”1．论战背景国际关系理论史上的第一次论战开始于第一次世界大战后至20世纪60年代，与第二次世界大战密切相关。

是第一次世界大战与第二次世界大战之间的20年危机和第二次世界大战构成的又一次“三十年战争”的产物。

（1）理想主义①理想主义产生的背景a．一战前，“古典的均势现实主义”短暂出现，一战后破产。

b．一战使得欧洲百年和平局面打破，给国际社会带来了空前的灾难，向国际关系研究领域提出一系列关于人类生存的重大问题：如何认识帝国主义的产生及其特征？帝国主义战争是怎么发生的？怎样才能防止战争，维持和平？c．不少政治家和国际关系学者把目光转向乌托邦主义（或称理想主义），甚至18世纪的启蒙主义和19世纪的理性主义。

②理想主义的代表人物美国总统伍德罗·威尔逊，也被称之为“威尔逊学派”。

③理想主义的主要观点a．强调通过道义和精神教育来唤醒人类的良知；b．主张恢复国际规范，健全对各国具有约束力的国际法准则，呼吁建立起国际性机构和组织，加强国际合作，巩固战后稳定的国际社会，以避免世界大战惨剧的重演；c．人性本是善良的或是可以通过教育和环境而变好的。

d．国家的政治行为也可以改变，以致放弃强权政治，建立集体安全。

e．谴责追求强权政治以谋求自身利益的国家行为，主张国家应依据国际法和国际组织的原则行事。

④对理想主义的评价理想主义的出现与一战有密切的关系，是对战争灾难所作的反思的结果，很大程度上代表了两次大战之间美国国际关系的主要理论倾向和外交实践。

“第一次世界大战在国际关系领域产生了乌托邦主义的理论，这一理论在两次大战之间的时期形成了支配地位。

”（2）现实主义①现实主义产生的背景30年代希特勒德国极权政治和法西斯主义的威胁、席卷西方资本主义经济总危机、第二次世界大战、理想主义理论的破产。

②现实主义的发展阶段形成于30年代，发展于40年代，到50年代和60年代占据统治地位。

第十章国际关系理论研究在中国10.1 复习笔记一、简要的历史回顾自20世纪80年代初以来，我国国际关系理论研究大致经历了三个阶段：1．第一阶段（1980～1987年）以十一届三中全会为标志的新形势，为国际关系研究的建立和发展创造了条件。

从此，我国国际关系理论研究悄然兴起，主要表现在：（1）开始介绍西方国际关系理论。

重点介绍西方国际关系理论，成为这一阶段我国国际关系理论研究的显著特点。

（2）自1984年，一批复刊或增设的学术杂志开辟专栏，为国际关系理论研究提供论坛。

（3）80年代以后，国际关系理论进入大学课堂，所设课程与国外的国际关系理论课程逐渐接轨，一些重点大学的国际关系理论专业开始培养研究生。

2．第二阶段（1987～1994年）在这一阶段，介绍西方国际关系理论与创立中国国际关系理论相结合的最初努力，使国际关系理论研究在我国又取得了可喜的进展：（1）开展一系列国际关系理论讨论会和国际学术讨论会。

（2）我国学者推出了一批新的国际关系理论学术著作、文章和译著。

（3）继续介绍西方国际关系理论。

3．第三阶段（1994年至今）（1）在这一阶段，中国的改革开放深入发展。

与此同时，国际关系理论研究重点开始转向探索建立中国的国际关系理论，研究核心内容为冷战后国际关系的变化和研究21世纪面临的挑战①在广泛研究中逐渐形成一些强点；②在理论探索过程中逐渐呈现出中国特色。

（2）我国学者循着三条途径进行着的研究和探索①重点研究我国领导人的外交思想；②注重挖掘和研究中国文化传统中的外交理论；③在研究西方国际关系理论的基础上提出自己的观点。

4．对中国国际关系理论研究的几点看法（1）中国国际关系理论研究在过去20年里虽有突破性进展，但仍落后于人，目前正迎头赶上。

改革开放为国际关系学研究注入了活力和生机，国际关系理论发展的三个阶段基本与改革开放同步。

（2）通过国际交流与合作，中国学者在一定程度上参与了西方国际关系理论的第三次论战的讨论。

第八章冷战后国际关系理论的新发展（Ⅰ）8.1 复习笔记一、软权力论1．“软权力”概念的提出1990年，约瑟夫·奈最早在学术界较为系统地提出和阐述了软权力概念，其基本内容是：（1）冷战后各国面临着更为复杂的世界，国际政治的变化主要表现在“世界权力的变革”和“权力性质的变化”。

过去，对一个大国的考验是其在战争中的实力，而今天，实力的界定不再强调军事力量和征服。

技术、教育和经济增长等因素在国际权力中正变得日益重要。

（2）什么是软实力？软权力一般被界定为包括三方面的要素：价值标准，尤其指西方的自由、民主和人权；市场经济，特别是自由市场经济体制及其运行体制；西方文明，指文化、宗教等影响。

（3）软权力是一种“合作型”权力，而硬权力是一种“对抗型”权力。

目前，“软合作权力”和“硬强制权力”并存，两种权力同样重要。

（4）约瑟夫·奈一再声称，从学派的角度来看，现实主义主张硬权力，自由主义倾向软权力。

但是，软权力是硬权力的延伸和补充，不应过分强调两者的分歧，“两者可以互补”。

2．“软权力”概念的发展“软权力”概念得到了很大的扩散和发展，其主要表现是：（1）信息革命克服了“传统的成见”，“视信息为权力”的观念迅速传播开，同时，随着信息技术的发展，“信息权力逐步渗透到政治、经济、文化、社会各个领域”，信息技术可能会成为权力最重要的源泉。

（2）在科学技术飞速发展的世界，信息成为国际关系的核心权力，作为软权力的核心正日益影响国际事务的变革。

在信息时代，软权力的作用和影响会明显增强。

（3）权力就其来源来说可以分为资源权力和行为权力，传统的鉴别办法是重资源权力，轻行为权力，“信息革命正影响着这一权力结构。

”（4）在信息时代的条件下，软权力强调的是吸引力，而不是强制力。

吸引力意指“文化和意识形态的无形力量”。

（5）谁能领导信息革命，拥有信息权力的优势，谁就强过别人，并在未来世界格局中据主导地位。

典型代表为美国，表现为：①帮助共产主义国家实现民主转型；②防止新的但较弱的民主国家出现解体；③预防和解决地区冲突；④对付国际恐怖、国际犯罪和环境污染，以及防止具有大规模毁灭力武器的扩散。

第一章绪论一、名词解释1．国际关系理论答：国际关系理论是一种学术总称，是指研究各种国与国之间关系的科学分析框架和理论体系，国际关系理论也是描述、解释、研究、估价和预测世界体系内各主权国家和其他独立实体之间的多层次关系和多维性关系的现状与发展的理论，其研究的对象是国际政治、国际经济、国际法、国际组织、国际军事战略、外交政策、国际伦理、国际教育、国际关系社会学和国际关系心理学，其中最重要的是国际政治和国际经济，前者是国际关系中最核心的因素，后者是最活跃的因素。

2．国际关系答：国际关系是指处于世界体系内各主权国家和其他独立实体之间的多层次关系——集团、国家、跨国公司、区域共同体、国际组织等之间的关系和多维性关系——政治、经济、军事、外交、文化等方面的关系。

3．华尔兹的“结构分析模式”（结构分析“三要素”）答：华尔兹在《国际政治理论》中提出了新的“结构分析模式”及其结构分析的“三要素”，主要包括：①国际政治体系的结构取决于构成体系的原则，就国际政治而言，亦即无政府状态；②国际政治体系的结构取决于国际社会不同单位的功能；③国际政治体系的结构取决于单位之间实力的分配。

华尔兹的结构分析理论因而被称为“结构现实主义”或“新现实主义”。

二、简答题1．简要回答理论的功能。

答：戴维·辛格认为，理论是一个内部相互联系的、实证概括的分析整体，它拥有描述、解释和预测的功能。

罗伯特·利柏等也指出理论的这三大功能。

其具体表现为：（1）描述理论必须确切地描述现实世界发生的事件。

（2）解释理论应对说明这些事件发生的因果，说明“行为规律”和进行“评估分析”。

在一个特定的体系里，理论解释事物的“连续性、反复性和规律性”。

（3）预测理论还应对事件的未来发展作出预测，是预测“事物发展和结果发生的模式或总趋势，是事物的未来的发展，而不是具体事件的发生”。

2．如何处理好理论与历史的关系？答：历史与理论有区别，但两者关系密不可分。

第五章论战仍在继续——冷战后国际关系理论的重建5.1 复习笔记一、从“范式之间争论”谈起1．范式之间争论“范式之间争论”是迈克尔·班克斯于1985年首先提出来的，其内涵包括现实主义、多元主义和全球主义。

他作了如下归纳：（1）现实主义是以“国家为中心”的分析法，着重研究国家权力和权力均势，其要点是：①国家是最重要最核心的国际关系角色；②国家本质上是一理性角色；③权力是国际关系中的核心概念；④国家安全是国际关系诸角色的核心问题。

（2）多元主义是一种“多中心”的分析法，它所强调的是国家决策和跨国主义，其要点是：①非国家角色是国际关系中不可忽视的重要行为者；②国家不一定是理性角色；③相互依存和跨国主义是国际关系的核心概念；④国家安全不一定是国际关系诸角色的核心问题，国际关系的重要议题是广泛的，不是一成不变的。

（3）全球主义则以世界体系为分析基础，强调世界政治经济中“资本主义全球结构”的作用，主要观点是：①国际关系分析的出发点是国家与其他非国家角色赖以发生相互作用的全球体系，而不是国家；②在承认国家和国际组织等角色的重要性的同时，特别注重探讨如何使这些角色协力建立国际关系机制；③比现实主义和多元主义更加重视国际关系中的经济因素。

（4）“范式之间争论”的特点有两个学者曾作过很好的概括，保罗·维奥蒂和马克·考比认为：①三大范式均带有理想化成分，只是程度不一；②三者既有分歧，也有共同点，并不相互排斥；③三个范式的重点在于“研究什么”，而不在于“如何进行研究”；④三个范式本身不是理论，只是代表国际关系一般概念的观点，但某种理论有可能从中产生和发展起来。

2．对“范式之间争论”的补充（1）英国学者马戈特·莱特和肯尼思·布思从另一角度对“范式之间争论”作了补充，他们提出新马克思主义的范式，并对三个学派进行了比较：①关于研究范畴。

现实主义最窄，局限于国家为中心；多元主义开拓了研究范畴，将跨国公司等各种组织包括在其中；新马克思主义也称新结构主义，研究范畴最广，包括各个层次的体系及其结构在内。

第三章第二次论战——科学行为主义与传统主义一、名词解释1．科学行为主义答：科学行为主义反对现实主义和理想主义的历史、哲学的规范研究方法，提倡实证的或实验的研究方法——整体研究、策略研究以及计量研究。

它主张在研究中不仅应用政治和历史的传统方法，而且运用应用性社会科学和自然科学的方法，科学行为主义在理念上遵循科学取向，以“数据、计量、实证、精确”为特征，不断开拓研究方法的深度和广度，使一些新的研究方法如沟通论、控制论等应运而生。

2．卡普兰6模式答：卡普兰认为，国际体系模式是国际政治的“宏观模式”。

他运用大系统的基本原理提出国际体系的六个模式，被称为“卡普兰六模式”。

其具体包括：①均势体系。

即20世纪的均势格局。

其特点是：为了增强实力，可以与对手进行谈判，反对任何企图在体系内取得优势地位的结盟国或霸权国；对在体系内形成威胁的国家行为者进行限制；允许被打败的国家行为体重新加入体系。

②松散的两极体系。

即二战后初期的两极格局。

其特点是：运作机制是调解性质的，而不是对抗型的；跨国家行为体参与国际体系的运作；核武器的出现带来“核恐怖平衡”。

③紧张的两极体系。

即50年代到60年代的冷战格局，是松散的两极体系的继续和强化，趋势是“不稳定”，出现高度紧张的态势。

④环球体系。

即60年代末以后世界格局的多极趋势，特点是相对稳定。

⑤等级体系。

即一种民主型或极霸型的体系，特点是稳定性强。

⑥单位否决体系。

基本特点是联合国的作用将得到加强；在这种体系内，战争可能发生，但是不会使用核武器，战争的地域和手段将受到限制；大国外交出现孤立主义的倾向，结盟的作用弱化。

3．数学政治学答：数学政治学是由美国著名的国际关系学者阿尔克在对科学行为主义方法分析的基础上提出的，其基本内容包括：①数学政治学是一种实证性、数学分析的范式组合；②数学政治学与模式选择转换有关；③强调政治分析方法的实践；④认为规范取向的政策科学化有难度，但不是不可能；⑤数学政治学的研究范式可能部分地或全部地根植于政治学以外的领域；⑥数学政治学是国际关系理论中“科学革命”的反映。

第一章绪论1.1 复习笔记一、什么是理论——研究基点1．关于“什么是理论”（1）理论“代表取向”，是“概念框架”，甚至涵盖“分析技巧”。

（2）理论是一种思维的“象征性构建”，包括“一系列相互关联的假设、定义、法则、观点和原理”。

（3）理论是“组合事实的框架”，“认可和遴选事实的模式”，“加工知识原料的手段”；是对客观事物的“一种思维抽象”，呈现出“选择、分类、排列、简化、推理、归纳、概括或综合的过程”。

（4）安纳托尔·拉普波特指出其四层含义：①在特定条件下，研究并证实关于现实世界的原理、定理或法则；②提炼直观概念，以形成对事物的客观认识；③在社会科学领域，应依据历史政治事件理解人们行为、社会文化和政治制度；④在规范意义上，政治理论的应用往往倾向于研究“应该如何”（what“ought to be”）。

(5)肯尼思·华尔兹在他的名著《国际政治理论》中强调，法则与理论的关系是研究国际政治的出发点。

他提出理论的两个最基本的定义：①理论是“一组组关于特殊行为或现象的法则”。

②理论不仅是法则，而且还是“说明法则的道理和观点”。

华尔兹提出，理论不同于法则，“理论说明法则”，他个人选取第二个定义。

2．关于如何建构理论（1）华尔兹强调理论“必须从客观现实中加以抽象提炼，而将人们看到的和经历的大部分事情放在一边”。

他认为理论的构建是“创造性的过程”，主要特点：分离、联系、抽象、理性，其中第一和第二两个特点尤为重要。

（2）斯坦利·霍夫曼认为，理论构建的优劣，一方面决定于科学取向的程度，这包括指定性假设、解释性法则和方法论运用三要素；另一方面与应用目标达到的程度有关，这又包括哲学分析、实证方法和政策取向三要素。

（3）托马斯·科恩提出理论的“使用价值”问题，要构建理论需要掌握集成和处理数据与事实的科学手段，还需要确定选择和分析的科学标准。

3．理论的功能问题戴维·辛格和罗伯特·利珀认为，理论是一个内部相互联系的、实证概括的分析整体，有以下三大功能：（1）描述。

第三章第二次论战——科学行为主义与传统主义3.1 复习笔记一、一场激烈但“虚假的战争”1．行为主义革命及第二次论战（1）革命时间：从20世纪50年代开始。

（2）论战的双方：主张用新的科学方法研究国际关系的科学行为主义学派和极力捍卫历史和传统的传统主义学派（3）论战的重点：方法论的分歧。

（4）论战的性质：克劳斯·诺尔和詹姆斯·罗斯诺指出：“在很大程度上，这场关于传统和科学的冲突也许只是一场虚假的战争。

”2．科学行为主义（1）产生背景：①国际关系格局出现新的变化，第三世界不断壮大，原有的两极体系趋于多极化，相互依赖关系有所加强，旧时的权力政治学单一模式已远远不足于反映纷繁复杂的新的国际关系格局；②科学技术飞速发展，有力地促进了国际关系学方法论的“变革和现代化”，导致自然科学的若干研究方法对国际关系理论领域的渗透；③20年代兴起的行为主义思潮（着重研究人的行为，而不是意识，强调行为的规律性、科学性和系统性）被称为“政治学的新科学”，并且波及到了国际关系理论的研究。

（2）政治学的行为主义的特点①认为人类行为中存在可以认知的统一性；②这些可以认知的统_性能够通过实证试验加以证实；③主张强化方法论，以获取和分析数据；④主张理论的细化和量化，更为证实取向，所推崇的理论包括权力多元化（power pluralism）、博弈理论（game theory）、公共选择理论（public choice theory）、结构-功能理论（structural-functional theory）和体系分析（system analysis）；⑤主张把价值标准排除在研究过程之外，在研究中注重伦理评估的实证解释，认为非价值或价值中立的研究是可能的；⑥主张建立不同于应用性研究的基本理论或纯理论。

（3）科学行为主义的主张①把政治理想主义和政治现实主义称为“传统的”或“古典的”理论，自诩为“科学的”理论，反对现实主义和理想主义的历史、哲理的规范研究方法，提倡实证的或实验的研究方法——整体研究、策略研究以及计量研究。

第七章国际关系基础理论（Ⅱ）7.1复习笔记一、合作论1．时代的折射（1）时代背景20世纪70年代后，国际关系格局发生了重大变化：美国霸主地位明显衰落，美苏关系从冷战转为缓和，欧洲出现经济复苏和政治联合，日本实现经济起飞，直到苏联解体、冷战结束，国际经济关系中从战后一国主导到多国调节的过程和国际政治关系中从两极走向多极的发展过程同时得到加速。

（2）合作理论的高潮①1984年，罗伯特·基欧汉出版《霸权之后——世界政治经济中的合作与争斗》，同年罗伯特·奥克塞罗德的《合作的演变》问世。

②1985年10月，《世界政治》杂志发表一组关于合作问题的文章。

③次年，肯尼思·奥伊主编出版的《无政府状态下的合作》成为合作论研究的集大成。

他认为，世界无政府状态难以改变，国家应通过无政府状态下的合作实现共同的发展目标。

2．基欧汉的“霸权后合作论”该理论由罗伯特·基欧汉在《霸权之后——世界政治经济中的合作与争斗》中提出，其主要观点如下：（1）合作与利益。

基欧汉认为，利益问题是研究合作的重要出发点。

（2）手段与目的。

决策者应把握的是，合作是实现国家目标的手段，而本身不是目的。

（3）合作与相互依存。

合作是相互依存的必需，而相互依存能带来合作的利益。

（4）合作与权力、财力。

权力是财力的必需条件，财力则是权力的主要手段，两者互补，为合作提供基础。

（5）合作与国家行为。

基欧汉认为，国际合作与国家行为密切相关，常见的形式有两种：在单位层面上发生的国家行为是“由里往外”，在体系层面上发生的国家行为则相反，是“由外向里”。

（6）合作与机制。

基欧汉强调，合作机制与霸权机制并不相悖，霸权机制依赖的是一种“非对称的合作”，霸权后合作将是一种“对称的合作”。

（7）合作与和谐、争斗。

基欧汉概述了霸权后合作的三种基本形式，见图7-1基欧汉霸权后合作3种基本形式。

①和谐，即国际关系角色无须进行政策调整就自然而然地促成对方达到预定的目标，因为双方利益一致，处于和谐状态；②合作，即原来不和谐的国家或集团必须通过“政策调整”和谈判协商，才能实现合作，采取一致行动。

第十章国际关系理论研究在中国10.1复习笔记【知识框架】【重点难点归纳】考点一：中国国际关系研究的历史回顾（见表10-1）★★表10-1中国国际关系研究的历史回顾考点二：建立中国国际关系理论的若干问题★★★1．建立中国国际关系理论的若干问题（见表10-2）表10-2建立中国国际关系理论的若干问题2．国际关系理论的中国学派（见表10-3）表10-3国际关系理论的中国学派3．关于对西方国际关系理论的评价问题要建立中国国际关系理论体系，还要正确地处理好对西方理论的批评和借鉴的问题。

要根据马列主义关于对客观情况进行历史的具体的分析的基本原则。

（1）应看到西方国际关系理论的发展和理论贡献，研究哪些可以借鉴，洋为中用。

（2）应看到它的局限和缺陷，进行必要的分析批判。

两者不可偏废。

（3）在这一前提下，很重要的一点是要把握变化与实质的关系。

随着国际形势变化，东西方关系缓和，在国际关系领域西方的理论融入了许多新的内容。

然而，这并不意味西方国际关系理论的实质起了根本变化。

在研究西方国际关系理论时，必须看清其实质。

（4）西方学者从宏观与微观角度筑造起的国际关系理论构架可供我们参考，研究方法值得我们加以借鉴。

但西方国际关系理论也有着明显的缺陷：美国国际关系理论本质上是以西方大国关系为主，在美国国际关系理论中找不到小国、弱国、穷国的应有地位，听不到广大第三世界国家的正义声音。

考点三：关于中国国际关系理论研究的几点思考（见表10-4）★★表10-4关于中国国际关系理论研究的几点思考10.2典型题（含考研真题）详解一、简答题1．简述中国国际关系理论研究的发展历程。

答：自20世纪80年代初以来，我国国际关系理论研究大致经历了三个阶段：（1）恢复期（1978～1987年）20世纪80年代以前，中国国际关系理论研究几乎是一片空白。

以十一届三中全会为标志的新形势，为国际关系研究的建立和发展创造了条件。

从此，我国国际关系理论研究悄然兴起，主要表现在：①开始介绍西方国际关系理论。

《当代西方国际关系理论》倪世雄笔记重点理论：是“代表取向”，是概念框架，甚至涵盖分析技巧；是一种思维的象征性构架，包括一系列相互关联的假设，定义，法则，观点和远离。

如何建构理论：分离，联系，抽象，理性国际关系理论：简单说,作为一种学术总称,国际关系理论意指研究国与国之间关系的科学分析框架和理论体系.具体来说，国际关系是指处于世界体系内各主权国家和其他独立实体之间的多层次关系―集团，国家，跨国公司，区域共同体，国际组织等之间的关系和多维性关系―政治，经济，军事，外交，文化等方面的关系，国际关系理论则是描述,解释,研究,估价和预测这些关系的现状与发展的理论,国际关系学(理论)研究对象：国家和国际社会及其之间的关系。

最重要的是国际政治和国际经济，前者是国际关系中最核心的因素，后者是最活跃的因素，其余的则从属于或派生于这两个最重要的因素。

理想主义*****M 背景：对一战的反思，代表人物：美国总统威尔逊主要观点有:1,人性可以改造;2, 主权国家之间的根本利益是可以调和的;3战争可以避免4建立国际机构,保卫世界和平;5国际公众舆论可确保世界和平6国际法和国际公约可保证世界和平.代表人物：威尔逊、阿尔弗雷德・齐摩恩、约翰・默里现实主义背景：德国极权政治和法西斯主义的威胁，西方资本主义经济危机，二战批判点：理想主义不是研究国际关系的现状怎样，而是应当怎样，对国际问题的研究完全凭主观意志，把自己的理想当成是国际关系中的事实；国际问题的看法过于理想化；忽视权利。

观点：1、人性本恶2、国家是国际体系主要的行为体，其他任何国际行为体都不能代替他3、国际社会处于无政府状态4、国家利益在国际政治中是分析国家行为的路标5、道德和有关的价值观念是相对的6维持国际和平最好的办法是维持均势。

区别：人性、国家关系的看法、对国际法和国际组织的作用看法、对社会和世界的看法（理想主义强调应该如何，现实主义信奉实证原则）、对未来的看法（理想主义崇尚利他主义，现实主义认为这是空想）代表人物：韦伯、卡尔、莱因霍尔德・尼布尔、阿诺德・沃尔夫斯、尼古拉斯・斯克巴曼、汉斯・摩根索、乔治・凯南、雷蒙・阿隆、约翰・赫兹、亨利・基辛格第一次论战:理想主义VS现实主义评价：理想主义强调维护世界和平要靠人民和公众力量的观点使正确的，国际问题走进大学，学生和教授们对国际问题的研究影响了民众；比现实主义在分析战争史认为人有原罪的思想更具有科学性；强调国际关系中道德的重要性是适时的；理想主义恩威国家之间的利益是可以调和的。