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2011年6月证券从业资格《市场基础知识》考试试题2011年6月证券从业资格《市场基础知识》考试试题(总分100, 考试时间120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1. 以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。
A 资产收益率视为盈利性指标B 销售利润率视为盈利性指标C 周转率视为安全性指标D 杠杆比率视为安全性指标答案:C【解析】答案为C。
分析公司的财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性，通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标。
2. 自律性组织包括证券交易所和（）。
【解析】答案为A。
本题是对信用公司债券定义的考查。
信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。
4. 从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。
A 核准制B 审批制C 注册制D 备案制答案:D【解析】答案为D。
2002年4月，中国人民银行在全国银行间债券市场实行准入备案制，进一步扩大了交易主体范围，也活跃了债券交易的内容和程度。
银行间同业市场交易类别主要包括：信用拆借、现券买卖、债券回购和股票抵押贷款。
5. 在资本市场上占有重要地位的国债是（）。
A 短期国债B 国库券C 长期国债D 无期限国债答案:C【解析】答案为C。
长期国债，通常在10年或10年以上，常被用作政府投资的资金来源，在资本市场上有着重要地位。
6. 一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。
A 封闭式基金B 股票C 国库券D 可转换公司债券答案:B【解析】答案为B。
证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。
股票没有期限，可以视为无期证券。
7. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
2011年6月证券从业《证券发行与承销》真题总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)(1)（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，以获得估值基础。
A. 绝对估值法B. 相对估值法C. 平均估值法D. 加权估值法(2)（）是指股票市场价格与每股收益的比率。
A. 市盈率B. 市净率C. 净资产收益率D. 净利润率(3)美国投资银行业确立分业经营框架的时间大概是（）。
A. 20世纪初B. 20世纪30年代C. 20世纪50年代D. 20世纪90年代(4)以发起设立方式设立的股份有限公司，其注册资本为在公司登记机关登记的（）发起人认购的股本总额。
A. 前20位大股东B. 出资额在10万以上的C. 对公司有控制权的D. 全体(5)公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。
A. 15%、半年B. 20%、一年C. 20%、两年D. 30%、三年(6)发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经（）通过。
A. 股东大会B. 董事会C. 监事会D. 创立大会(7)发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所，是为了达到（）的要求。
A. 资产独立B. 机构独立C. 财务独立D. 人员独立(8)拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户是为了达到（）的要求。
A. 机构独立B. 资产独立C. 财务独立D. 人员独立(9)关于国有资产的折股，下列说法不正确的是（）。
A. 国有企业(指单一投资主体的企业)改组设立股份公司，在资产评估和产权界定后，须将总资产一并折股，股权性质不得分设B. 国有企业股本由依法确定的国有持股单位统一持有，不得由不同的部门或机构分割持有C. 国有企业进行股份制改组，要按《在股份制试点工作中贯彻国家产业政策若干问题的暂行规定》，保证国家股或国有法人股(该国有法人单位应为国有独资企业或国有独资公司)的控股地位D. 国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的净资产折为国有股股本(10)因为存在着公司税，与忽略公司税相比，公司在（）方面更有优势。
基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题2011年(总分：20.00，做题时间：50分钟)一、单项选择题(总题数：8，分数：20.00)1.顾先生希望在第5年末取得20000元，则在年利率为2％，单利计息的方式下，顾先生现在应当存人银行( )元。
（分数：1.00）A.19801B.18004C.18182 √D.18114解析：[解析]2.陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10％，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期满将获得的本利和为( )元。
（分数：1.00）A.13310 √B.13000C.13210D.13500解析：[解析]根据复利终值的计算公式，该投资人三年投资期满将获得的本利和为FV=PV*(1+i)?=10000*（1+10%）3=13310（元）。
3.假定H银行推出一款收益递增型个人外汇结构性存款产品，存款期限为5年，每年加息一次，每年结息一次，收益逐年增加，第一年存款为固定利率4％，以后4年每年增加0．5％的收益，银行有权在一年后提前终止该笔存款。
如果某人的存款数额为5000美元，请问该客户第三年第一季度的收益为( )美元(360天／年计)。
（分数：1.00）A.68．74B.49．99C.62．50 √D.74．99解析：[解析]假设采用单利计息方式，由题意可知，第三年存款的利率为5％，则第三年第一季度的收益为5000 * 5％/4＝62．5(美元)。
4.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
（分数：1.00）A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务√解析：[解析]普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务。
5.当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将( )。
（分数：1.00）A.下降B.盘整C.上升√D.不变解析：[解析]债券的价格与利率呈反向变动关系：利率上升时，债券价格下降；利率下降时债券价格上升。
2011年证券考试《投资基金》标准预测试卷三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×,不选、错选、放弃均不得分。
101.契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。
（）102.证券投资基金与股票、债券同属证券范畴，都具有将社会上彼此分散的资金集中起来的功能。
（）103.将投资基金称作为共同基金的国家是日本。
（）104.开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。
（）105.契约型证券投资基金管理人获得了基金份额持有人的委托后有权对所筹集的资金进行投资运作。
（）106.从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。
（）107.基金托管人不得挪用基金资产。
（）108.一般情况下，开放式基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。
（）109.证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。
（）110.证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用语。
（）111.根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内，所以，募集时间必须达到3个月方可成立。
（）112.封闭式基金存续期满后必须终止。
（）113.开放式基金基金份额持有人在变更基金申购与赎回业务的销售机构(网点)时，销售机构(网点)之间是通存通兑的。
（）114.我国封闭式基金的交收同股票一样实行T+3交割、交收，即指达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日的下一个营业日(T+3日)完成。
（）115.基金发行费用从基金资产中支出。
（）116.根据《证券投资基金法》的要求，开放式基金的设立募集期限自基金设立申请批准之日起计算，不超过3个月。
（）117.设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。
（）118.完善的公司法人治理结构可以实现依法最大限度地保护公司股东权益。
2011证券真题一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
))1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。
A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会标准答案： c解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。
2、证券市场是指( )。
A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场标准答案： b解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。
3、证券公司直接为投资者开立( )。
A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户标准答案： d4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度标准答案： c解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。
期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。
客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。
A.不变B.不确定D.200标准答案： b解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。
8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。
A.市值B.份额C.面值D.固定股息率标准答案： d9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人标准答案： b解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。
基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。
一、单选题1、基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的()A.发起人、管理人、份额持有人B.管理人、托管人、份额持有人C.托管人、发起人、份额持有人D.受益人、管理人、份额持有人标准答案：b2、在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在()中会有详细约定。
A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告标准答案：c3、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是()A.提高基金收益B.按照基金合同的约定，负债基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C.对基金经营人进行监督D.管理基金公司标准答案：b4、在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的()A.审批制B.核准制C.申报制D.准入限制标准答案：a二、多选题5、基金注册登记机构具体业务包括()等。
A.投资者基金账户管理B.基金份额注册登记C.清算及基金交易确认D.建立并保管基金份额持有人名册标准答案：a, b, c, d一、单选题1、增长型基金的投资目标是()A.将资金分散投资于股票和债券B.取得现金收益C.资本增值D.将资金分撒投资于股票标准答案：c2、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是()A.基金分红B.已实现收益C.久期D.净值增长率标准答案：d3、()通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。
A.净值增长率B.持股集中度C.基金股票周转率D.标准差标准答案：c二、多选题4、系列基金的特点主要表现在()A.多个基金共用一个基金合同B.子基金独立运作C.子基金之间可以进行相互转换D.又称伞型基金标准答案：a, b, c, d5、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如()A.房地产基金B.科技股基金C.金融服务基金D.资源类股票基金标准答案：a, b, c, d一、单选题1、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续。
模拟试卷（一）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1．体现基金管理人服务价值的基金运作活动是（）。
A．市场营销 B．后台管理C．投资管理 D．财务管理2．投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（）。
A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金3．《证券投资基金管理暂行办法》规定基金管理公司发起人的实收资本不少于（）人民币。
A．5000万B．1亿元C．2亿元D．3亿元4．以下关于股票基金的说法正确的是（）。
A．与其他类型基金相比，投资风险小，回报率高B．适合于投资于短期金融工具C．适合长期投资D．无法抗御通货膨胀5．在基金的风险分析指标中，（）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A．标准差B．持股集中度C．贝塔值D．行业投资集中度6．开放式基金份额的发售，由（）负责办理。
A．商业银行B．基金托管人C．专业基金销售机构D．基金管理人7．开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。
A．10％ B．25％ C．30％ D．35％8．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．7 B．15 C．20 D．309．基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。
ETF建仓期不得超过（）个月。
A．1 B．3 C．5 D．610．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。
A．总经理 B．独立董事C．董事会 D．股东会11．在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（）承担。
A．基金运营部 B．研究部C．财务部 D．投资部12．内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。
2011年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题总分：100分及格：60分考试时间：120分单项选择题(每题0．5分，共30分)(1)根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A. 委托时效限制B. 委托价格限制C. 委托订单的数量D. 买卖证券的方向(2)证券交易竞价原则是（）。
A. 价格优先，时间优先B. 价格优先，客户优先C. 价格优先，数量优先D. 时间优先，数量优先(3)（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A. 拍卖竞价B. 集合竞价C. 招标竞价D. 连续竞价(4)证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。
A. 经营权限B. 席位资格C. 交易资格D. 基金账户(5)上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。
A. 10美元B. 5美元C. 1美元D. 2美元(6)上海证券交易所于（）正式开业。
A. 1990年12月B. 1990年11月C. 1991年2月D. 1991年7月(7)电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。
A. 委托人B. 密码C. 营业部D. 受托人(8)证券指数的编制遵循（）原则。
A. 公平竞争B. 公开透明C. 公开、公平、公正D. 客户优先(9)上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。
A. T+1B. TC. T+2D. T+3(10)证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。
A. C股B. A股C. 基金D. B股(11)证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1B. 2C. 3D. 4(12)从内容上看，认股权证的性质是（）。
A. 债券B. 交易C. 期权D. 收益(13)信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。
A. 订金B. 押金C. 保证金D. 定金(14)证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。
A. 10B. 8C. 5D. 2(15)投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。
2011证券从业资格考试《投资基金》模拟试题一、单项选择题1.基金的所有者是( 。
A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管者2.1879年,英国公布( ,投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司的组织形式。
A.《股份有限公司法》B.《投资基金管理办法》C.《证券法》D.《公司法》3.1924年3月21日,马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立,这是第一只( 。
A.公司型开放式基金B.封闭式基金C.股票型基金D.契约型基金4.目前世界证券投资基金的主流产品为( 。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.公募基金5.上海证券交易所于( 开业。
A.1990年12月B.1991年1月C.1990年1月D.1991年12月6.深圳证券交易所于( 开业。
A.1990年12月B.1991年1月C.1990年1月D.1991年12月7.我国第一只上市交易的投资基金为( 。
A.武汉证券投资基金B.淄博乡镇企业投资基金C.深圳南山投资基金D.富岛基金8.以下不属于影响投资者决策的内在因素的是( 。
A.动机B.感觉C.人生阶段D.社会阶层9.以下不属于开放式基金与封闭式基金不同的是( 。
A.存续期限B.投资策略C.影响价格的因素D.收益与风险10.根据运作特点划分的证券投资基金不包括( 。
A.对冲基金B.套利基金C.指数基金D.国际基金11.根据运作特点划分的证券投资基金不包括( 。
A.成长型基金B.收入型基金C.期权基金D.平衡型基金12.按( 的不同,基金可以分为公募基金和私募基金。
A.组织方式B.法律方式C.规模大小D.募集方式13.以下不属于债券基金投资风险的是( 。
A.利率风险B.汇率风险C.提前赎回风险D.通胀风险14.如果某债券基金的久期是5年,如果利率下降1%,该债券基金的净值约( 。
A.减少5%B.减少10%C.增加5%D.增加10%15.以下不是货币市场工具发行主体的是( 。
