第十章 一般均衡理论

实际国民收入指凯恩斯消费函数中当期实际国民生产总值实际利率指古典学派资本边际生产力理论或凯恩斯资本边际效率理论中的利率也就是实际资本的收益率实际货币余额存量即帕廷金?实际余额效应?理论中的实际余额存pm029量它通过物价平减指数计算代表各经济主体的财富存量由各经济主体受流动性收益性和安全性等效应影响而持有的货币余额
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帕廷金提出一个包括劳动市场、实物市 场、货币市场和债券市场的四市场宏观经 济模型，然后把‚实际余额‛引入各市场， 分析货币供求变动引起财富存量变动对各 市场供求函数的影响。 帕廷金认为，正是存在着 ‚实际余额效 应‛，名义货币供给的变动才引起物价水 平同比例变动，而不对消费、投资、利率、 收入等实际经济变量产生实质性影响，因 此，帕廷金的货币是中性的，其根源在于 ‚实际余额效应‛的作用。
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问题2：
举例说明，为什么非均衡的价格就 一定是一个商品供大于求，另一个商 品求大于供？
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如果拍卖一辆轿车100万没人要，就是 轿车供大于求，也是货币的求大于供， 因为轿车主要100万得不到。
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2、瓦尔拉斯一般均衡理论：瓦尔拉斯一 般均衡是指整个市场上过度需求与过剩 供给总额必定相等。即如果一组特定的 价格致使某些商品需求过度，那么至少 有另一个商品供给过剩，而且过剩供给 的总和等于过度需求的总和。 用货币价格来表示过度需求与过剩供 给的价值，并且假设存在着（n +1）个 市场，就可以把瓦尔拉斯定理表达为这 样一个恒等式：
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持货币真实价值也不变。否则，期初和期 末手持货币余额真实价值将随物价变动而 调整。 这就会引起个人需求的变动，社会需求 的变动也受到同样因素的影响。 在帕廷金看来，重要的不是名义货币余 额，而是货币余额的真实价值，即‚实际 余额‛，也就是假定公众不存在货币幻觉。 帕廷金进而提出，如果利率不变，个人实 际收入不变，社会的需求取决于现有‚实 际余额‛总量的变动。

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第二节 公平和效率
一、实证经济学和规范经济学 二、判断经济效率的标准
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一、实证经济学和规范经济学
１、实证经济学（Positive Economics） 用理论对社会各种经济活动或经济现象进行解释、分析、
证实或预测。它要说明的是“是什么”的问题。它并不涉
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２、瓦尔拉斯证明及其评价
瓦尔拉斯将n个价格中的一个作为一般等物来衡量 其他商品的价格，推出恒等式，证明了存在一组价格， 使得所有市场的供给和需求都恰好相等，故一般均衡条 件存在是有保证的。
尽管瓦尔拉斯最先认识到一般均衡的重要性，但他 关于一般均衡存在性的证明是错误的，后来的经济学家 利用拓朴学等数学方法，在相当严格的假定条件下证明： 一般均衡体系存在着均衡解。
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第四节 生产的帕累托最优条件
一、分析工具：生产的艾奇沃斯盒式图
假定两种要素分别为L和K，其既定数量为 Ｌ和Ｋ。两个生产者分别为C和D。下面用埃 奇渥斯盒状图为工具来分析这两种要素在两 个生产者之间的分配。
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盒子的水平长度表示L的数量，垂直高度表示K的数量。从OC水平向右 是生产者C对第一种要素L的消费量LC，垂直向上是它对第二种要素K 的消费量KC。从0D水平向左是生产者D对L的消费量LD，垂直向下是它 对K的消费量KD。
有的帕累托改进均不存在，即在该状态上， 任意改变都不可能使至少有一个人的状况 变好而又不使任何人的状况变坏，则称这 种资源配置状态为怕累托最优状态。
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帕累托最优状态

Q（P ，P 。。
r 1 2 r d d r 1
，。。Pn） Q（P1，P 2。。 Pr ； Pr 1，。。Pn）
r s
s
要素供求相等方程（n r个） P； P ，。。P ） Q （P ，P 。。 P； P ，。。P ） Q （P ，P 。。 Pr 1， ...., Pn） Q （P1，P 2,...., Pr ； Pr 1， ...., Pn） Q （P1，P 2,...., Pr ；
，。。Pn）（i 1， 2。。r）
家户h的要素供给函数：
Q
s jh
Q （P1，P 2。。 Pr ； Pr 1，。。Pn）
jh
s
（j r 1，r 2。。n） 市场的产品需求函数为家户的产品需求函数之和，即： P； P Q Q Q（P ，P 。。
d d d i h 1 ih i 1 2 r H H r 1
s s s i k 1 ik i 1 2 r K K r 1
，。。Pn）（i 1， 2。。r）
市场要素需求函数为厂商的要素需求函数之和，即： P； P Q Q Q（P ，P 。。
d j d d j k 1 jk 1 2 r r 1
，。。Pn）
（j r 1，r 2。。n）
• 应用意义与理论意义： • 完成对亚当斯密的看不见得手的证明。 • 强调经济世界的相互联系、相互依赖、相互制约 的关系。 • 经济的非均衡是常态，但均衡是基点和方向，是 可以了解和认识的，并进而了解和认识经济运动 的规律。 • 动态均衡理论：经济均衡增长理论。 • 非均衡分析，失衡经济学。 • 马歇尔的局部均衡分析，凯恩斯的宏观经济学的 均衡分析（一般均衡的重新组合），计划经济的 综合平衡也是其简单应用，投入产出分析和线性 规划是其方程组的简化和线性化。

艾奇沃斯盒状图的基本假定： 艾奇沃斯盒状图的基本假定： 社会上只存在两个消费者[A,B]和两种 ①社会上只存在两个消费者 和两种 产品[X,Y]； 产品 ； 社会上只存在两个生产者[生产 生产X和 ②社会上只存在两个生产者 生产 和Y] 和两种生产要素[L,K]； 和两种生产要素 ； 资源（生产要素） ③资源（生产要素）的总量和产品与要素 的价格既定； 的价格既定； ④人们所追求的是效用最大化和利润最大 化。
局部均衡[Partial Equilibrium] 局部均衡 ——单个市场的均衡。 单个市场的均衡。 单个市场的均衡 作为一种分析方法， 作为一种分析方法，不考虑其他市场对单个市场的 影响。 影响。 一般均衡[General Equilibrium] 一般均衡 ——经济处于整体均衡状态，即此时所有的商品和要素 经济处于整体均衡状态， 经济处于整体均衡状态 市场都同时处于均衡。 市场都同时处于均衡。 作为一种分析方法，考虑各个市场之间的相互作用。 作为一种分析方法，考虑各个市场之间的相互作用。
新福利经济学的福利命题
新福利经济学根据帕累托最优状态和效用序数论 提出了自己的福利命题： 提出了自己的福利命题： 个人是他本人的福利的最好判断者； ①个人是他本人的福利的最好判断者； 社会福利取决于组成社会的所有个人的福利； ②社会福利取决于组成社会的所有个人的福利； 如果至少有一个人的境况好起来， ③如果至少有一个人的境况好起来，而没有一个 人的境况坏下去，那么整个社会的境况就算好了起来。 人的境况坏下去，那么整个社会的境况就算好了起来。
MRTSLK 或 MRTSKL
生产契约线 ——由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲 由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲 线。 在生产契约线上的任意一点， 在生产契约线上的任意一点，表示生产处于均衡状 态。 若沿着契约线分配要素， 若沿着契约线分配要素，一种产品的产量增加以另 一种产品的产量减少为代价； 一种产品的产量减少为代价； 若离开契约线分配要素，总产量将减少。 若离开契约线分配要素，总产量将减少。

质的体积和压强、反应过程中的热量等。用差量法解题
是先把化学方程式中的对应差量(理论差量)跟差量（实
际差量）列成比例，然后求解。如:
2C(s)+O2(g) 2CO(g) ΔH=-221 kJ/mol Δm(固)，Δn(气)，ΔV（气）
2 mol 1 mol 2 mol
221 kJ
24 g
1 mol 22.4 L（标况）
2、一般均衡
• 将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加 以研究。因此，在一般均衡理论中，每一商品 的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格， 而且也取决于所有其他商品(如替代品和互补 品）。见案例：4个市场的相互关系。
4个市场的相互关系
图形分析
◆正向影响： 替代
(a)原油市场：S↓ → P↑，Q↓ (b)煤市场： D↑ → P↑，Q ↑
产品市场理论（交换） 一
般
均
衡
完全竞争市场
不完全竞争市场
理
论
要素市场理论（分配）
福
利
需求方面
供给方面
经
济
学
市场失灵和微观经济政策
一、局部均衡和一般均衡
• 到目前为止，我们主要是在假定其它条件不变 的情况下，孤立地研究一种产品或要素的市场 价格，而不考虑这种价格与其它价格的关系。 也就是说，我们假设一个产品或要素的供求只 取决于这种产品或要素自身的价格。
★假定三：
假定整个经济中有K个厂商。每个厂商都是要素的 需求者和商品的供给者。它在生产函数的约束条件下 生产各种商品以使利润达到最大。假定每一厂商的生 产函数为既定不变，没有中间产品，没有投资或负投 资。
3、家户的行为：商品需求和要素供给
1、单个家户h的产品需求和要素供给 在假定条件下，有：

进行局部均衡分析，我们只分析柑橘市场 的价格和供求关系的变化。由于天灾导致 柑橘减产，即柑橘的供给减少，在需求不 变的情况下，柑橘的价格上升。如下图所 示：
图示
.
P
S1
S0
P1
P2
D
Q1 Q2
Q
一般均衡分析
进行一般均衡分析，我们要分析柑橘市场 的价格和供求关系的变化对其他商品市场 的供求影响和价格变动。比如，柑橘的价 格上涨会导致我们对苹果的需求增加，引 起苹果市场的价格上涨；苹果市场的价格 上涨，导致对运输市场的需求增加，引起 运费的价格上涨；运费市场的价格变动又 会引起汽油价格的变动……
我们说一般均衡取消“其他条件不变”的假定。 但这种对条件的放宽仍是有条件的，因为讨论一 般均衡价格问题时仍需要要求消费者的偏好和生 产技术既定，从而也要求产品需求和要素供给以 及产品供给和要素需求保持不变。
一般均衡理论的发展
一般均衡理论是人类经济思想宝库中最耀 眼的成就之一，它从对人们的偏好、技术 和禀赋的基本假设出发，建立了关于人类 经济系统整体均衡的存在性、稳定性和有 效性的公理化体系。在这一领域作出过重 大贡献的阿罗（Arrow,Kenneth）和德布鲁 （Debreu,Gerard）已分别于1972年和1983 年获得诺贝尔奖。
总之，庇古认为：“在很大程度上，影响 经济福利的是：第一，国民收入的大小， 第二，国民收入在社会成员中的分配情 况”。这是增进福利要注意的两个主要问 题，解决办法一是收入均等化，二是实现 资源配置最优化，政府要在其中发挥积极 作用。
第二节 经济效率
一般均衡的目标是经济效率的最优，即经济福利 最优。在评价经济效率时，经济学家通常采用的 是帕累托最优标准。
（一）“福利”的定义

• 产品市场的同时均衡 • 各种产品之间存在替代关系或互补关系，这
种相互影响不断传递。产品市场同时达到均衡。 • 要素市场的同时均衡 • 各种生产要素之间也存在着替代或互补影响
。要素市场同时达到均衡。 • 产品市场与要素市场的同时均衡 • 各种产品和生产要素之间又存在着相互影响
的关系。
2020/8/3
• ②国民收入分配愈是均等化，社 会经济福利就愈大。
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三、帕累托最优状态
• 帕累托(Pareto,1848-1923) • ——意大利经济学家，新福利经济学的代
表人物。在序数效用论的基础上，以效率 作为福利分析的唯一目标。 • 帕累托最优状态[Pareto Optimum] • ——资源在某种配置下，不可能通过重新 组合生产和分配来增加一个人或多个人的 福利而不使其他人的福利减少。
Y X
• 边际替代率[无差异曲线的斜率]：
• MRSXY 或 MRSYX
• 交换契约线 • ——由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹所
组成的曲线。
• 若离开契约线进行交换，总效用是减少的。
• 在交换契约线上的任意一点，表示交换处于 均衡状态。
• 若沿着契约线进行交换，一方效用的增加以 另一方效用减少为代价；
2020/8/3
资源最优配置与福利最大化的统一
• 资源最优配置或经济效率最高与福利 最大化相统一。
•
如果一个经济到达这样境况：已经不
可能通过重组或贸易等手段，既提高某一
人的效用或满足程度，而又不降低其他人
的效用或满足程度。那么，这个经济就实
现了福利最大化。
• 帕累托最优状态就是福利最大化状态 。2020/8/3
•
2020/8/3

一般均衡分析的目的
一般均衡分析的目的是为了证明，在一定条件下， 一般均衡分析的目的是为了证明 ， 在一定条件下 ， 存在一组价格， 经济体系中存在一组价格 经济体系中存在一组价格，这组价格正好使各种商 品与要素的供求相等，所有市场同时出清， 品与要素的供求相等，所有市场同时出清，以至于 经济处于一般均衡状态。 经济处于一般均衡状态。 一般均衡分析有两种方法。 一般均衡分析有两种方法。尽管瓦尔拉斯的一 般均衡分析最为典型，但为了简化， 般均衡分析最为典型，但为了简化，往往采用意大 利经济学家埃奇沃斯的一般均衡分析法。 利经济学家埃奇沃斯的一般均衡分析法。
洛伦茨（ 洛伦茨（Lorenz）曲线 ）
描述一国的人口累计的百分比（横轴）与收入累计的百分比（纵轴） 描述一国的人口累计的百分比（横轴）与收入累计的百分比（纵轴）之 间关系的曲线，反映一国收入分配的平等程度。有三条洛伦茨曲线： 间关系的曲线，反映一国收入分配的平等程度。有三条洛伦茨曲线：收入 分配完全平等的洛伦茨曲线（ ）、 ）、收入分配完全不平等的洛伦茨曲线 分配完全平等的洛伦茨曲线（OL）、收入分配完全不平等的洛伦茨曲线 ）。如下图所示 （OHL）与实际洛伦茨曲线（ODL）。如下图所示： ）与实际洛伦茨曲线（ ）。
效用可能性曲线
（1）定义：交换达到一般均衡时，两位消费者的效用 交换达到一般均衡时， 交换达到一般均衡时 组合的轨迹； 组合的轨迹； （2）来源：将 交换契约线从商品空 交换契约线 间转化成效用空间 效用空间就 效用空间 可以得到效用可能性 曲线。 O IB1 IB2 IB3 UA U’ IA3 IA2 IA1 U UB
每种商品的需求和供给不仅取决于该商品的价格， 每种商品的需求和供给不仅取决于该商品的价格，而且也取决一其他商 品的价格。 品的价格。 当整个经济的价格体系上恰好使所有的商品供求都相等时， 当整个经济的价格体系上恰好使所有的商品供求都相等时，一种商品的 体系上恰好使所有的商品供求都相等时 均衡价格才能被决定。 均衡价格才能被决定。

给消费者1单位X，但却多给出2单位的Y。从多增 给消费者1单位X 但却多给出2单位的Y 多给出 加的2单位Y中拿出1 加的2单位Y中拿出1单位给予消费者即可维持消 费者的满足程度，从而多出的1单位Y 费者的满足程度，从而多出的1单位Y就代表社会 福利的净增加。
这说明如果产品的边际转换率大于边际替代率 边际转换率大于边际替代率， 这说明如果产品的边际转换率大于边际替代率， 就有改进的余地，即没有处在生产和交换的最优状态。 就有改进的余地，即没有处在生产和交换的最优状态。 少生产X,多生产Y. X,多生产 少生产X,多生产Y.
最为经济学家接受的观点为，在长期，大多 最为经济学家接受的观点为，在长期， 数税赋由工人和消费者负担， 数税赋由工人和消费者负担，而厂商的股东和厂 商的债权人所负担的部分很小。 商的债权人所负担的部分很小。这与人们通常的印
象恰好相反。 现代西方经济学家采用 艾奇渥斯盒状图来分析交换 和生产的一般均衡：
0B
c
X
当、MRTXY=2、 MRSXY=1 、 是否存在改善的机会？ 是否存在改善的机会？
即 MRTXY> MRSXY MRTXY=2 意味着生产者通过减少 单位 的生产可 意味着生产者通过减少1单位 单位X的生产可 以增加2单位的 单位的Y； 以增加 单位的 ； =1意味着消费者愿意通过减少 单位X 意味着消费者愿意通过减少1 MRSXY=1意味着消费者愿意通过减少1单位X的消费来 增加1单位Y的消费； 增加1单位Y的消费； 这种情况下，如果生产者少生产 单位X 少生产1 这种情况下，如果生产者少生产1单位X，从而少
第十章 第一节
一般 均衡理论与福利经济学 一般 均衡的基本思想
一、一般均衡
一般均衡分析－－是分析整个经济体系 的各个市场、各种商品的供求同时达到均衡 的条件与变化的方法。