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湘鄂情：招商证券股份有限公司关于2010年度公司年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 2011-03-15

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 招商证券股份有限公司 

关于2010年度北京湘鄂情股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告  

根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的相关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“我司”）作为北京湘鄂情股份有限公司（以下简称“湘鄂情”或“公司”）首次公开发行股票（以下简称“此次发行”）的保荐人，在认真审阅公司董事会《北京湘鄂情股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》及天健正信会计师事务所有限公司出具的《关于北京湘鄂情股份有限公司募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告》（天健正信审（2011）专字第010435号）的基础上，现就其2010年度募集资金存放与使用情况核查如下： 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1093号”文核准，北京湘鄂情股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股5,000万股，每股发行价格为人民币18.90元，募集资金总额为人民币94,500万元，扣除发行费用人民币59,249,964元，实际募集资金净额为人民币885,750,036元。天健光华(北京)会计师事务所有限公司已于2009年11月6日对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并出具了“天健光华验(2009)综字第010037号”《验资报告》。

公司根据《中华人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，设立了募集资金专户用于募集资金的专项存取。 在募集资金到位后，本公司同保荐机构招商证券股份有限公司及十一家开户行分别签订了六份《募集资金三方监管协议》，五份《募集资金四方监管协议》，另有两个监管账户的四方监管协议正在办理中，具体情况见下表：具体情况见下

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表： 开户行名称 银行账号 合同签订日期 2010年12月31日余额（元）

中国民生银行北京德胜门支行 0133014170010238 2009年12月8日 77,667,135.33深圳发展银行股份有限公司北京分行营业部 11010500788901 2009年12月8日 62,507,260.94中国建设银行股份有限公司北京中关村南大街支行 11001018300053003252 2009年12月8日 37,862,082.33中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行营业室 0200080929200133268 2009年12月8日 55,672,226.59广东发展银行股份有限公司北京朝阳门支行 137061516010022924 2009年12月8日 40,780,424.11华夏银行股份有限公司北京光华支行 40572000018191000579192009年12月8日 42,504,269.38中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行营业室 0200080919200143517 2010年12月17日 8,505,780.00中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行营业室 0200080929200143325 2010年5月6日 5,000,000.00中国邮政储蓄银行有限责任公司鄂州市分行 100349224080010001 2010年5月14日 10,000,000.00长安银行股份有限公司 63001015201020000302 2010年2月9日 25,555,113.45华夏银行股份有限公司武汉徐东支行 819100081632 2010年3月4日 33,397,294.43中国工商银行股份有限公司南京下关支行 4301011529100252915 2010年3月22日 48,891.79广东发展银行股份有限公司徐汇支行 16502505170006363 2010年4月29日 1,155,976.19合 计 400,656,454.54截至2010年12月31日止，尚未使用募集资金金额为390,724,209.90元，募集资金专户余额为400,656,454.54元，与尚未使用募集资金余额的差异9,932,244.64元，系募集资金专户累计利息收入。 二、募集资金的实际使用情况 截至2010年12月31日止，募集资金累计已使用495,025,826.10元，募集资金到位前以自有资金投入并已完成置换150,814,739.11元，募集资金到位后已投入344,211,086.99。募集资金项目运用中，原募集资金运用项目（招股说明书披露的募集资金项目）累计已使用316,210,937.87元，新增募集资金运用项目（募集资金到位后经董事会批准后补充的募集资金项目）累计已使用98,814,888.23元，另外补充流动资金80,000,000.00元。具体见下表：

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募集资金总额 88,575.00报告期内变更用途的募集资金总额 ‐本年度投入募集资金总额 32,869.29 

累计变更用途的募集资金总额 ‐累计变更用途的募集资金总额比例 ‐已累计投入募集资金总额 49,502.59 

承诺投资项目和超募资金投向

是否已变更

项目(含部分变更)

募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1) 本年度投入金额 截至期末累计投入

金额(2)

截至期末投

资进度(%)(3)＝(2)/(1)

项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否达到

预计效益

项目可行性

是否发生重大变化

承诺投资项目

定慧寺店（总店）改造项目 否 2,980.632,980.63‐2,978.18 99.92%2009年1月1日194是 否

新建湘鄂情绿色食品配送基地项目 否 3,000.003,000.00‐661.15 22.04%2010年12月1日64是 否

食品加工配送工厂（中央厨房）项目 否 7,300.007,300.001,151.043,580.07 49.04%2011年4月30日‐‐ 否

新建湘鄂情人力资源培训基地项目 否 3,020.003,020.00‐441.85 14.63%2011年7月31日68‐ 否

新建北京湘鄂情朝阳门店项目 否 3,626.003,626.00331.392,452.14 67.63%2008年8月8日742.8是 否

新建湘鄂情西安南二环店项目 是 7,980.0010,480.007,017.988,020.80 76.53%2011年5月31日‐‐ 否

新建湘鄂情郑州黄河路店项目 否 5,000.005,000.00686.194,734.11 94.68%2011年1月8日‐‐ 否

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新建湘鄂情武汉三阳路店项目 是 8,300.0010,200.006,296.306,796.30 66.63%2011年7月31日‐‐ 否

新建呼和浩特呼伦贝尔北路店项目 否 2,180.002,180.001,022.711,956.50 89.75%2010年12月18日‐804是 否

新建北京南三环店项目 否 2,600.002,600.00‐‐ 0.00%2010年12月1日‐‐ 是 承诺投资项目小计 ‐ 45,986.6350,386.6316,505.6131,621.10 ‐‐264.80‐ ‐ 

超募资金投向

新建北京广渠门项目 否 1,500.001,500.00971.541,048.21 69.88%2010年6月30日181是 否 新建北京西单二期项目 否 4,000.004,000.00790.21935.35 23.38%2010年4月30日‐306是 否 新建南京项目 否 3,500.003,500.002,457.962,612.96 74.66%2010年7月8日‐1,143.25是 否 收购上海湘鄂情股权项目 否 2,700.002,700.001,559.002,700.00 100.00%2010年2月1日‐是 否

增资朝阳门店新建海运仓项目 否 850850310.01310.01 36.47%2010年8月31日‐582是 否

上海店改造装修项目 否 1,055.001,055.00940.31940.31 89.13%2010年5月31日264是 否 武汉店宴会厅改造项目 否 911.24911.24886.11886.11 97.24%2010年9月19日‐487是 否 新建湖北孝感湘鄂情酒店項目 否 6,000.006,000.00‐‐ ‐2011年5月1日‐‐ 是

西单店一期装修改造项目 否 1,733.661,733.66448.54448.54 25.87%2011年5月1日‐‐ 否

朝阳门外新建门店项目 否 5,200.005,200.00‐‐ ‐2010年12月31日‐‐ 否 补充流动资金 ‐ 8,000.008,000.008,000.008,000.00 100.00%2011年1月31日‐‐ ‐ 超募资金投向小计 ‐ 35,449.9035,449.9016,363.6817,881.49 ‐‐‐2,073.25‐ ‐

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连锁企业遍地开花-揭秘五大制胜法宝

连锁企业遍地开花-揭秘五大制胜法宝

近期，人人乐、步步高等连锁企业纷纷公布2021年业绩预告，有的业绩大增，有的却大幅缩水。

除了这些传统意义上的连锁企业，家电、餐饮、医药、化装品等行业的连锁企业，近年来也取得了突飞猛进的开展，并催生了众多资本市场上的大牛股，比方家电连锁的苏宁电器(002024,股吧)、化装品连锁的上海家化等。

各种连锁业态分别有什么特点？是否存在着共性？如何开展才能成为连锁行业的大牛股？相信这些都是投资者最关心的问题。

在此，?每日经济新闻?记者为你一一梳理，试图找到上述问题的答案。

业态五花八门连锁企业大扩军一说到连锁行业，很多人会想到零售行业，如家电、超市、百货等。

但?每日经济新闻?记者发现，目前的连锁业态已远远超出零售范畴，覆盖面扩展至医疗、地产、化装品等多个领域。

零售连锁业绩参差人人乐最近公布的2021年业绩快报显示，公司2021年实现营业收入100.41亿元，同比增长14.54%；净利润2.39亿元，同比仅增长4.08%，实现每股收益0.61元，这及2021年年报中披露的“2021年实现净利润2.87亿元，同比增长25.18%〞的经营目标相去甚远。

其实，早在2021年第三季度，人人乐的业绩就在“变脸〞。

受累于前三季度经营状况，公司全年业绩下滑已成不争的事实。

公司披露的2021年三季报显示，前三季度营业收入为73.96亿元，同比增长14.55%；净利润为1.57亿元，同比下降3.04%；其中第三季度净利润仅为571.6万元，同比下降80.88%。

事实上，2021年人人乐新开设门店10家，完成1家门店扩建，有9家新店工程由于工程进度的原因至2021年1月份开业。

公司表示，业绩变动的原因是新店培育期延长，降低了公司利润的增长速度。

显然，扩张步伐让人人乐的利润受到影响。

另一家超市百货连锁企业步步高，也出现同样的情况。

步步高公布的业绩快报显示，2021全年实现营业收入67.70亿元，同比增长18.25%，净利润1.72亿元，同比增长4.14%。

2007-2008年IPO企业审核未过原因分析

2007-2008年IPO企业审核未过原因分析

IPO企业审核未过原因分析一、企业名称：大连华信计算机技术股份有限公司时间：2008-04-29保荐人：平安证券总股本：20000万股发行股本：5000万股? 审核未过原因（1）大连华信首发招股书申报稿显示，公司近三年来自日本市场的收入占营业收入的75%以上，而且，日本市场也是其未来的开拓重点，预计今后几年内该市场外包软件开发业务占公司营业收入将继续维持较大比重。

（2）同时，公司客户主要为NEC、NTTDATA、日立、新日铁SOL、通用电气等企业，近三年，公司对前五大客户的销售收入占公司营业收入的比例分别为57.03%、55.19%和52.94%，有较为集中的风险。

（3）分析人士指出，对于这类软件外包公司，人民币的加速升值带来的风险很大。

因为外包公司与日本和美国客户签的都是长期合同，大部分以日元和美元计价，而外包公司的主要成本（人工成本支付）却按不断升值的人民币计算。

销售收入的外币贬值，主要成本的本币升值，短期内不看好这类公司的盈利前景。

二、企业名称：天虹商场股份有限公司时间：2008-04-25保荐人：招商证券总股本：33380万股发行股本：8380万股? 审核未过原因（1）净资产5亿，负债19亿且都为流动负债，负债经营风险较大：营收55亿，利润3亿，销售利润率8%，连同期贷款利率也达不到；营运资金多占用供货商的应付账款，扩张将带来更大的现金流缺口风险。

（2）募集20亿，是净资产的4-5倍，未来三年固定资产折旧会对盈利产生影响；销售过于依赖深南天虹店，又刚好处于改建，生不逢时；其他募资投向的百货店盈利前景不明朗。

三、企业名称：山东信得科技股份有限公司时间：2008-04-25保荐人：东海证券总股本：6000万股发行股本：1500万股? 审核未过原因大股东以及信得投资低价转让拟上市公司股权，然后作为条件又让投资方高溢价增资信得投资，说资金需求方是信得投资，这明显有逃税嫌疑，公司治理形同虚设。

四、企业名称：二重集团（德阳）重型装备股份有限公司时间：2008-04-23保荐人：宏源证券总股本：169000万股发行股本：30000万股? 审核未过原因关联交易似乎有严重问题。

汇添富货币市场基金

汇添富货币市场基金


第三节 管理人报告
一、基金管理人及基金经理情况
1、基金管理人及其基金管理的经验
基金管理人汇添富基金管理有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民
联合报业集团、东航金戎控股有限责任公司共同发起设立，经中国证监会证监
基金字（2005）5 号文批准，于 2005 年 2 月 3 日正式成立，注册资本金为 1 亿
元人民币。截止到 2008 年 6 月 30 日，本基金管理人管理 5 只开放式基金----
汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金（A 级、B 级）、汇
添富均衡增长股票型证券投资基金、汇添富成长焦点股票型证券投资基金、汇
添富增强收益债券型证券投资基金。
2、基金经理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理 期限
8
维持短期利率稳定，采取灵活的回笼期限来满足市场需求。企业短期融资券下半 年有望成为货币市场基金的投资重点，在基础利率稳定的条件下，更好的管理信 用风险是获取超额收益的良好选择。
基金管理人将在下半年延长组合剩余期限至适当位置，在保持一定比例的政 府债券配置的前提下，稳步提高高品质的企业短期融资券的投资比例，保持组合 安全性和高度流动性，一如既往地为基金持有人创造稳定、持续的收益。
部 经 理 ， 2005
年 4 月加入汇
添富基金管理
有限公司，曾
任交易主管，
现任汇添富货
币市场基金基
金经理、汇添
富增强收益债
券型证券投资
基金基金经
理。
二、报告期内基金运作遵规守信情况声明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有 人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行 为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 三、公平交易专项说明 （1）公平交易制度的执行情况
旭阳控股公司增资扩股信托项目

旭阳控股公司增资扩股信托项目

旭阳控股增资扩股股权投资 集合资金信托计划产品方案中国对外经济贸易信托有限公司2010年11月第一部分 项目背景旭阳控股有限公司（下简称“旭阳控股”）成立于2004年，注册地为北京，注册资本人民币35000万元，由自然人股东杨雪岗先生和路小梅女士共同投资设立，其中杨雪岗为公司法人代表与实际控制人，路小梅女士为杨雪岗先生的妻子。

旭阳控股下有旭阳化学有限公司、北京旭阳伟业煤焦化工有限公司、旭阳矿业有限公司及天鹭置业有限公司四家子公司。

中国旭阳煤化工集团有限公司（China Risun Coal Chemicals Group Limited）该公司成立于2007年，注册地为开曼群岛，其股东分别为：泰克森公司（Texson Limited），持股79.08%；高盛旗下的三支基金（分别注册于开曼群岛、美国和德国的有限合伙基金和有限责任公司），共持股18.46%；德同中国风险基金（DT VENTURES CHINA FUND II,L.P.，注册于开曼群岛的有限合伙基金），持股2.46%。

泰克森是一家注册于英属维尔京群岛的公司，杨雪岗和路小梅分别持有该公司87.2%和12.8%的股权，因此杨雪岗和路小梅为中国旭阳煤化工集团有限公司的“最终股东”。

中国旭阳煤化工集团有限公司实际上是杨雪岗与路小梅建立并实际控制的在国内的7家煤焦化生产企业的母公司，以下将中国旭阳煤化工集团有限公司与其控制的企业统称为“旭阳煤化工体系”。

第二部分 项目要点及交易结构一、项目要点项目基本情况项目类型 股权投资集合资金信托计划受托人 中国对外经济贸易信托有限公司信托规模 预计3.5亿元信托期限 2年（1.5年可提前终止，在出现约定情况时受托人可提前1年终止） 被投资公司 旭阳控股有限公司（下简称“旭阳控股”或“被投资公司”）①外贸信托向社会合格投资者募集资金，设立集合资金信托计划。

②外贸信托以增资扩股的形式将信托资金用于向旭阳控股进行股权投资，增资后外贸信托持有旭阳控股50%的股权。