招商证券股份有限公司关于调整公司内核小组成员的报告

xx证券有限责任公司投资银行业务内核小组工作规则版本: V3.0编制:校对:编制部门: 质量控制部编制日期:修订记录xx证券有限责任公司投资银行业务内核小组工作规则第一章总则第一条为严格控制xx证券有限责任公司（以下简称“公司”）各类投资银行业务项目的风险，加强对拟向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）、国家发展和改革委员会（以下简称“发改委”）等监管机构报送各类投资银行业务项目申报材料的核查，确保公司上报的各类投资银行业务项目的申报材料不存在重大法律和政策风险，保证申报材料具有较高的质量，提高申报工作效率，根据《证券公司内部控制指引》、《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《公司债券发行试点办法》和《企业债券管理条例》等相关法律法规和规范性文件，结合公司实际，制定本规则。

第二条本规则所指投资银行业务包括各类股权融资、债权融资、并购重组财务顾问及其他业务等。

第三条公司投资银行业务内核小组（以下简称“内核小组”）依照相关法律法规及规范性文件对各类投资银行业务的申报材料进行审核。

第二章内核小组职责第四条内核小组是公司各类投资银行业务项目的内控机构之一，主要负责对拟向证监会、发改委等相关监管机构报送的项目申报材料进行全面审核。

其具体职责包括：(一) 对公司拟向监管机构申报的各类投资银行业务项目进行审议，并做出是否申报该项目的决议，承担项目申报最终的质量和风险控制责任；(二) 根据相关法律法规及规范性文件的规定，对拟向证监会、发改委等监管机构报送的项目申报材料进行核查，确保申报材料无重大法律和政策障碍；(三) 配合证监会对证券发行的保荐人、主承销商以及上市公司并购重组财务顾问的执业情况进行考评，并针对存在的问题切实做好整改工作；(四) 相关法律法规及规范性文件要求内核小组应当履行的其他职责。

第三章内核小组成员的组成和选聘第五条公司内核小组由公司若干资深投资银行业务人员及相关部门负责人组成，并可根据需要由内核负责人提请首席执行官决定聘请公司外部专业人士列席内核小组会议。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于调整全国中小企业股份转让系统复核委员会委员名单的公告文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2021.02.23•【文号】股转系统公告〔2021〕145号•【施行日期】2021.02.23•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于调整全国中小企业股份转让系统复核委员会委员名单的公告股转系统公告〔2021〕145号根据《全国中小企业股份转让系统复核实施细则》，经履行公示程序，现将全国中小企业股份转让系统新任复核委员会委员名单公布如下：序号所在机构姓名职务1全国股转公司王云龙法律事务部总监（兼）2全国股转公司王海东融资并购二部总监3全国股转公司贾忠磊中介业务部总监4全国股转公司张华公司监管二部副总监（主持工作）5全国股转公司尹舒会计监管部副总监（主持工作）此外，因工作变动原因，李永春、王丽、杨艺新3名同志不再担任复核委员会委员。

调整后的复核委员会委员名单如下：序号所在机构姓名职务1全国股转公司牛文婕（主任委员）总法律顾问2全国股转公司王云龙（副主任委员）法律事务部总监（兼）3中国证监会行政处罚委员会汤焱副局级委员4中国证监会法律部范雪旺法律部处长5中证中小投资者服务中心有限责任公司杨宏行权事务部总监6申万宏源证券有限公司薛军合规总监7国泰君安证券股份有限公司张志红合规总监8中信建投证券股份有限公司李旭东投行委委员、董事总经理9招商证券股份有限公司秦杰投资银行总部普惠金融部副总经理10海通证券股份有限公司洪晓辉新三板与结构融资部副总经理11中信证券股份有限公司贾文杰新三板业务部行政负责人12天健会计师事务所翁伟管理合伙人13天职国际会计师事务所向芳芸管理合伙人14北京市金杜律师事务所靳庆军金融资本部资深合伙人15国浩律师（上海）事务所陈枫合伙人16全国股转公司蔡慧挂牌审查部总监17全国股转公司孙立公司监管一部总监公司监管二部副总监18全国股转公司张华（主持工作）19全国股转公司伍云市场监察部总监20全国股转公司杨超颖自律管理部总监21全国股转公司黄磊融资并购一部总监22全国股转公司王海东融资并购二部总监23全国股转公司贾忠磊中介业务部总监会计监管部副总监24全国股转公司尹舒（主持工作）交易运行部总监25全国股转公司侯定海特此公告。

信息来源：《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》2013年02月08日发布/flfg/xtgz/gfzr/#a444[挂牌业务类第一个文件]第二章第一节与第二节第二章机构与人员第一节项目小组与人员第六条主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等。

第七条项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。

行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告。

第八条主办券商应在项目小组中指定一名负责人，对项目负全面责任，项目小组负责人应具备下列条件之一：（一）参与两个以上推荐挂牌项目，且负责财务会计事项、法律事项或相关行业事项的尽职调查工作；（二）具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目经历。

第九条存在以下情形之一的人员，不得成为项目小组成员：（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分；（二）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份；（三）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职；（四）未按要求参加全国股份转让系统公司组织的业务培训；（五）全国股份转让系统公司认定的其他情形。

第二节内核机构与人员第十条主办券商应设立内核机构，负责推荐文件和挂牌申请文件的审核，并对下述事项发表审核意见：（一）项目小组是否已按照尽职调查工作的要求对申请挂牌公司进行了尽职调查；（二）申请挂牌公司拟披露的信息是否符合全国股份转让系统公司有关信息披露的规定；（三）申请挂牌公司是否符合挂牌条件；（四）是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌。

第十一条主办券商应制订内核机构工作制度，对内核机构的职责、人员构成、审核程序、表决办法、自律要求和回避制度等事项作出规定。

第十二条内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的三分之一。

海通证券股份有限公司关于调整推荐挂牌项目内核小组成员的公告鉴于我公司推荐挂牌项目内核小组部分成员情况发生变化，为保证推荐挂牌项目内核小组工作的连续性，我公司决定对推荐挂牌项目内核小组部分成员进行调整。

增补任澎、罗舟、杨艳华、高道德、潘晓文、赵一明、朱益宇、徐艳、李志强等担任内核小组成员。

现将调整后的推荐挂牌项目内核小组成员名单及新增成员简历进行公告。

海通证券股份有限公司二00七年六月十九日报价业务内核小组成员名单及分工序号姓名职务职责分工1 任澎公司副总经理组长，申报材料的全面审核2 张卫东风险控制总部总经理助理副组长，申报材料的全面审核3 林涌上海投资银行部总经理侧重法律方面的审核4 李保国上海投资银行部副总经理侧重法律方面的审核5 金铭上海投资银行部副总经理侧重法律方面的审核6 杨艳华并购融资部副总经理申报材料的全面审核7 罗舟公司总经理办公室秘书申报材料的全面审核8 潘晓文并购融资部总经理助理申报材料的全面审核9 高道德海通证券研究所副所长侧重行业方面的审核10 宋立民深圳投资银行部总经理助理侧重行业、募集资金方面的审核11 朱益宇上海投资银行部项目管理部经理申报材料的全面审核12 赵一明风险控制总部审核员申报材料的全面审核13 吕红兵国浩律师集团（上海）事务所主任外聘法律专家，对申报材料法律问题提供专业审核意见14 刘维国浩律师集团（上海）事务所外聘法律专家，对申报材料法律问题提供专业审核意见15 李志强金茂律师事务所主任外聘法律专家，对申报材料法律问题提供专业审核意见16 徐逸星安永大华会计师事务所副主任会计师外聘财务专家，对申报材料财务问题提供专业审核意见17 徐艳安永大华会计师事务所合伙人外聘财务专家，对申报材料财务问题提供专业审核意见18 蔡春鸣深圳天健信德会计师事务所高级合伙人、执行委员会委员外聘财务专家，对申报材料财务问题提供专业审核意见19 顾红雨沪江德勤会计师事务所合伙人外聘财务专家，对申报材料财务问题提供专业审核意见新增内核小组成员简历：任澎，男，硕士研究生，公司副总经理。

公司内部机构调整通报尊敬的全体员工：经过慎重考虑和综合评估，为适应市场变化和提升公司整体竞争力，我司决定进行内部机构调整，现将具体调整事项通报如下：一、背景介绍随着市场环境的快速变化和公司经营策略的调整，为了进一步优化内部管理结构，在提升运营效率、加强公司核心竞争力方面，公司决定进行内部机构的再调整和整合。

二、调整原则1. 以市场需求为导向：公司将充分考虑市场变化和客户需求，优化内部机构设置，以更好地满足客户需求。

2. 以效率和协同为中心：优化流程和协调机制，提高团队间的沟通和协作效率，实现资源的最优配置。

3. 以员工发展为基础：确保员工晋升和个人能力发展的机会，创造良好的工作环境和自我成长的平台。

三、调整范围及具体安排1. 组织架构调整：根据市场需求和公司战略调整，公司决定对某些部门和岗位进行合并、优化或精简。

具体调整方案将由各业务部门负责人携同人力资源部共同制定，并在近期内向全体员工进行详细介绍。

2. 岗位调整：公司将根据具体工作需要，对一些岗位进行重新规划和调整，以实现更好地岗位匹配和优化员工工作能力。

调整方案将由各部门负责人与员工共同商议制定，在保障员工权益的前提下，逐步推进。

3. 薪酬福利保障：公司重视员工福利，决定对于因内部机构调整而产生变动的员工，将确保其薪资和福利待遇不受影响，并根据具体情况进行相应调整和安排。

四、调整后的目标及期望1. 提升效能：通过内部机构调整，加强团队之间的沟通和协同，提高工作效率和协作效能。

2. 突出核心：优化产业链布局和资源配置，集中精力发展公司核心业务和优势领域。

3. 激发创新：通过合理的机构设置和资源整合，为员工提供更好的工作环境和发展机会，激发创新思维和活力。

五、闭幕语公司内部机构调整是为了适应市场变化、提升竞争力而必要的步骤。

我们希望通过这次调整能够进一步提升公司的整体实力和业务水平，同时为员工创造更好的发展机会。

期待大家积极配合和支持，相信我们的共同努力会让公司更好地实现战略目标。

关于修改海通证券股份有限公司报价业务内核小组工作规则和调整内核小组成员的公告根据中国证券业协会《关于进一步规范和做好主办报价券商内核工作的通知》的规定，以及因我公司内部人员变动等原因，对《海通证券股份有限公司报价业务内核小组工作规则》作了相应修改，并对内核小组成员作了调整，新增加四名成员。

现将新修订的《海通证券股份有限公司报价业务内核小组工作规则》及调整后的内核小组成员名单（附新增成员简历）进行公告。

海通证券股份有限公司二00 八年七月十四日附件1海通证券股份有限公司报价业务内核小组工作规则第一条 宗旨海通证券股份有限公司（简称公司）报价业务内核小组（简称内核小组）是根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》（简称《试点办法》）、《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》（简称《业务规则》）、《关于进一步规范和做好主办报价券商内核工作的通知》简称《通知》）和公司控制证券发行与上市风险要求成立的内部控制机构，目的在于加强公司主办报价券商业务管理，规范业务运作，防范业务风险，保证申报材料符合中国证券业协会的有关规定。

第二条 内核小组的主要职责根据《试点办法》、《业务规则》和《通知》等有关法律、法规和规章的规定，对公司拟向中国证券业协会报送的非上市股份有限公司股份进入代办报价转让系统挂牌的备案材料进行审核，并对下述事项发表内核意见：（一）项目小组是否已按照尽职调查工作指引的要求对拟推荐园区公司进行了尽职调查；（二）园区公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；（三）是否同意推荐该园区公司挂牌。

第三条 内核小组成员构成及分工内核小组成员构成为：风险控制总部、投资银行业务部门、研究所有关负责人以及外聘法律和财务专家。

公司分管风险控制的负责人担任内核小组组长。

根据专业特长和从业经验，内核小组成员分别侧重：申报材料法律方面审核；申报材料财务方面审核；申报材料行业方面审核；或对申报材料予以全面审核（内核小组成员名单、简历及分工见附件）。

中国证券监督管理委员会关于成立证券发行内核小组的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1999.12.06•【文号】证监发行字[1999]150号•【施行日期】1999.12.06•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证监会关于发布＜证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见＞的通知》（发布日期：2001年3月17日实施日期：2001年3月17日）废止中国证券监督管理委员会关于成立证券发行内核小组的通知（证监发行字〔１９９９〕１５０号）各具有主承销资格的证券公司：为进一步提高证券发行工作的质量，防范证券发行风险，促进证券公司更好地履行勤勉尽责的义务，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的精神，拟在具有主承销业务资格的证券公司内部成立证券发行内核小组，现将有关问题通知如下：一、关于公司内核小组的职责内核小组是公司参与证券发行市场的内控机构，其职责是：负责对拟向中国证监会报送的发行申请材料的核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍；负责填制《证券发行申请材料核对表》，确保发行申请材料具有较高的质量；负责代表发行人和公司与中国证监会发行监管部进行工作联系，组织对有关反馈意见的处理等。

二、关于内核小组的组成公司内核小组主要由证券业专业人士组成，公司应从实际出发，参照下列要求确定具体人选，并保持成员的相对稳定。

（１）公司内核小组由８－１５名专业人士组成；（２）公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人是内核小组的当然成员；（３）公司内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员；（４）公司内核小组中应有至少２名从事过３家以上公司发行上市工作的人员；（５）公司内核小组可聘请本单位之外的专业人士，如律师、会计师、评估师等专业人士辅助其审核工作。

三、其他有关要求（一）公司须结合实际制定内核小组工作规则，工作规则应载明内核小组的宗旨、职责、人员分工和自律要求，以及内核小组的决策程序及工作流程。

XX证券内核小组工作实施细则及工作流程为有效控制公司的承销风险，提高发行申报材料质量，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》、《证券发行上市保荐制度暂行办法》等有关法律法规的规定及公司上报证监会的《XX证券有限责任公司证券发行内核小组工作规则》，制定本实施细则及工作流程。

1.内核小组的组织机构、人员组成1.1 公司设立证券发行内核小组（以下简称内核小组），内核小组是公司参与证券发行市场的重要内控机构，公司拟向中国证监会报送的首发、发行新股、可转换债券等发行申报材料以及其他中国证监会要求经过内核或公司认为需要经过内核小组审核的材料必须按照本实施细则进行核查。

1.2 内核小组的常设机构是投资银行总部（以下简称投行总部）的内核部，内核部负责办理内核小组的日常事务。

1.3 公司内核小组的人员组成遵循下列原则：（1）内核小组由9-15名专业人士构成；（2）公司法定代表人、主管投资银行业务的公司领导、投资银行总部总经理、内核小组组长、内核部总经理是内核小组的当然成员；内核小组其他成员的产生必须是保荐代表人及外聘的专业人士。

（3）必须有熟悉法律、财务的专业人员；（4）至少有两名具有三家以上公司发行上市经历的投行业务人员；（5）适当聘请公司以外的专业人士，如律师、会计师、评估师、行业专家及技术专家等辅助其审核工作；（6）内核小组成员必须有时间参与内核工作；（7）内核小组成员必须诚实守信、廉洁保密、实事求是、廉洁奉公，对内核工作尽职、尽力、尽责。

1.4 内核小组下设组长1名,内核组长签署证券发行申请材料核对表意见，特殊情况的，也可授权内核组其他成员代为签署。

1.5 内核小组下设法律专家组、财务专家组。

根据项目的具体情况可以设立行业与技术组专家组。

（1）内核小组下设的法律专家组、财务专家组、行业与技术专家组为发行申报材料的初审小组。

（2）法律组由内核小组成员中熟悉法律的专业人员和有经验的投行人员组成，财务组由内核小组成员中熟悉财务的专业人员和有经验的投行人员组成，行业与技术专家组由内核部根据项目的行业及具体情况独立聘请与项目无利害关系行业专家或技术专家。

招商证券股份有限公司关于调整公司内核小组成员的报告中国证券业协会：鉴于我司原内核小组成员发生变动，为保证公司内核小组工作的顺利开展，同时加强内核小组独立性，我司决定对内核小组成员进行调整，现将调整方案报备如下：内核小组组长：余维佳内核小组副组长：邓晓力、郭健内核委员：谢继军、朱仙奋、帅晖、杜辉明、王苏望、王黎祥、沈卫华、徐浙鸿、胡晓和、罗少波、李丽芳、郑华峰、吴喻慧、康剑雄、孙莉、徐德、廖晓鸿、潘渝嘉。

现共有 21位内核委员。

其中徐德、廖晓鸿、潘渝嘉3人为公司外聘的内核委员，其余18人为公司内部委员。

此外，本次新增委员为胡晓和、罗少波、李丽芳、郑华峰、吴喻慧、康剑雄、孙莉、徐德、廖晓鸿9人。

吴新华、干长如、周荣铭以及王晓东不再担任内核小组委员。

附内核委员简历。

招商证券股份有限公司2007年12月6日内核小组成员简历余维佳, 男，1964年出生，天津大学系统工程专业博士毕业，高级经济师，中共党员。

曾任深圳蛇口工业区发展研究室研究员、企业管理室部长, 半岛投资基金管理公司总经理; 现任招商证券股份有限公司常务副总裁、招商证券（香港）有限公司董事长。

邓晓力，女，1967年出生，纽约州立大学经济学博士毕业; 曾任美国电信电报公司市场决策部分析师、美国Providian Financial风险管理高级分析师、美国花旗银行风险管理助理副总裁，现任招商证券股份有限公司副总裁。

郭健，男，1964年出生，上海海运学院财务会计专业本科毕业，注册会计师。

曾任蛇口中华会计师事务所部门经理，招商局集团财务部外派干部，深圳中大投资管理公司财务总监；现任招商证券股份有限公司投资银行总部董事总经理(总裁助理)，兼任国际业务部执行董事。

谢继军，男，1972年出生，中共党员，国际贸易硕士，保荐代表人。

1996年9月进入南方证券公司投行部工作。

先后负责了湖北美尔雅、武汉三镇、湖南九芝堂等公司的改制和上市工作。

主持了幸福实业、广东福地、天宇电气、广钢股份、华侨城等公司的配股主承销和基金天元发行工作，东风汽车债券的发行工作，并在1999年策划了深交所首例吸收合并案---正虹饲料吸收合并湘城实业。

证券有限责任公司证券发行内核委员会议事规则第一章总则第一条为明确xx证券有限责任公司（简称“xx证券”或“公司”）证券发行内核委员会（简称“内核委员会”）的组成及职责、权限，规范内核委员会的议事方式和决策程序，促进内核委员会及其委员有效地履行证券发行内核职责，提高内核会议决策的效率和效果，根据中国证监会等证券监管机构或部门的相关规定、《xx证券有限责任公司投资银行业务管理制度》和《xx证券有限责任公司投资银行业务机构与部门设置管理办法》，制定本规则。

第二条内核委员会是对公司拟向中国证监会等证券监管机构或部门推荐的证券发行上市保荐业务、证券承销业务以及上市公司并购重组独立财务顾问业务的申请文件或备案材料进行审核的非常设质量控制机构。

投资银行事业部质控综合部（简称“质控综合部”）是内核委员会的日常办事机构，负责项目申请文件或备案材料的初步审查并提出初审意见、负责安排内核会议、安排送达有关内核材料、起草内核会议纪要、对内核审核意见落实情况进行验收、安排保管内核工作档案等具体工作。

第三条内核委员会审核以下业务项目的申请文件或备案材料或者有关重大业务事项时，适用本规则：（一）证券发行上市保荐与主承销业务的申请文件；（二）证券发行上市非保荐类主承销业务的发行文件或备案材料；（三）存在实质性包销风险的副主承销、分销业务的发行文件或备案材料；（四）上市公司并购重组独立财务顾问业务（无需核准或备案的除外，下同）的申请文件；（五）公司主管投资银行业务负责人、内核负责人、投资银行事业部负责人或公司合规部负责人认为应提交证券发行内核委员会审核的重大意见分歧事项；（六）其他应提交证券发行内核委员会审核的重大事项。

第四条公司根据内核委员会形成的审核意见及推荐意见，决定是否向中国证监会、证券交易所等证券监管机构或部门出具证券发行上市保荐、证券承销或上市公司并购重组独立财务顾问的推荐文件。

第二章人员组成第五条内核委员会由包括公司内部委员和聘请的外部委员（统称“内核委员”）在内的10-15名委员组成。

证券成立整改小组方案证券成立整改小组方案一、背景介绍近期，我公司发生了一系列严重的证券违规行为事件，严重损害了公司声誉和投资者利益。

为了全面整改公司证券业务，保护投资者合法权益，决定成立证券成立整改小组。

二、小组组成1. 小组负责人：公司高层领导，负责整个证券业务改革的推进和落实。

2. 小组成员：公司证券部门负责人、合规部门负责人、风控部门负责人、内部审计人员、法务部门代表等，确保整改工作的专业性和全面性。

三、主要任务1. 梳理问题：全面梳理公司证券业务存在的违规问题，包括内部管理不规范、信息披露不准确、交易行为违规等，形成问题清单。

2. 制定整改方案：根据问题清单，制定详细的整改方案，包括内部制度改革、流程优化、人员培训等，确保问题得到根本性解决。

3. 落实整改措施：负责推动整改方案的执行，明确责任人和时间节点，确保整改措施的有效实施。

4. 建立监测机制：建立完善的监测机制，定期对整改成果进行评估和监督，确保整改效果的可持续性。

5. 加强沟通与合作：与监管机构保持密切沟通，主动接受监管检查和指导，加强与投资者的沟通和信任，提高公司透明度和治理水平。

四、工作计划1. 第一阶段（一个月）：全面梳理问题，形成问题清单，并制定初步的整改方案。

2. 第二阶段（三个月）：制定详细的整改方案，并开始逐步落实整改措施。

3. 第三阶段（半年）：加强监测和评估，对整改成果进行检查和总结，针对性地调整和改进整改方案。

五、组织保障1. 资金支持：公司提供必要的资金支持，确保整改工作的顺利进行。

2. 人力支持：公司各部门配合整改工作，提供必要的人力资源。

3. 培训支持：组织开展相关培训，提升员工的证券业务知识和合规意识。

4. 监督支持：公司高层定期召开整改工作会议，对整改进展进行监督和指导。

六、工作目标通过整改工作，全面规范公司证券业务，树立公司良好的市场形象，恢复投资者信心，提高公司治理水平和竞争力。

七、风险防控在整改过程中，要高度重视风险防控工作，建立健全的内部控制体系，确保整改工作的顺利进行，避免新的违规问题的发生。

集团内部业务调整公告范文
尊敬的同事们：
随着市场环境的变化和公司战略的演进，我们一直在寻求更高效的运营模式和更紧密的业务协同。

为了进一步提升我们的服务质量，增强市场竞争力，同时优化集团的资源配置，集团董事会在广泛征求意见和深入研讨后，决定从20XX 年12月1日起实施以下业务调整措施：
一、市场部与销售部合并
为了加强市场反应速度和提升客户服务体验，现决定将市场部与销售部合并为市场销售部，此举旨在打造一个更加灵活、高效的市场营销团队。

二、研发部门独立
鉴于技术研发对集团长远发展的重要性，研发中心将从技术部门中独立出来，成立为新的研发部门，专注于新产品和新技术的开发工作。

我们相信这些结构性调整将为集团带来新的活力，并最终转化为更大的市场份额和客户满意度。

为确保平稳过渡，我们将：
1、为所有调整涉及的员工提供定制的培训计划和职业发展规划。

2、指派专项小组监督业务交接，确保过渡期间业务连续性和客户服务不受影响。

我们理解这些变动可能会带来一时的不便，但我们也相信变化是成长的催化剂。

我们诚挚地邀请每一位员工以积极的态度参与到这一变革中，共同书写集团发展的新篇章。

对于变动过程中可能出现的任何问题，我们都将耐心倾听和解答。

如需进一步了解详情或有任何疑问，请随时联系人力资源部。

感谢大家一直以来的辛勤工作和对变革的支持！
XX有限公司
20XX年11月6日。

中国证券监督管理委员会关于核准招商证券股份有限公司修改公司章程的
批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准招商证券股份有限公司修改公司章程的批复
（证监机构字[2007]210号）
招商证券股份有限公司：
你公司报送的《关于修改＜招商证券股份有限公司章程＞的请示》（招证发[2007]106号）及相关文件收悉。

根据《公司法》、《证券公司管理办法》（证监会令第5号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、批准你公司修改《招商证券股份有限公司章程》（修改后的《招商证券股份有限公司章程》见附件）。

二、你公司应当根据本批复依法办理工商变更登记。

三、你公司的股东大会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《证券公司治理准则（试行）》（证监机构字[2003]259号）和《招商证券股份有限公司章程》的规定履行职权、承担责任。

附件：招商证券股份有限公司章程（略）
二○○七年八月三十一日
——结束——。

中国证监会广州证券监管办公室关于招商证券股份有限公司东莞东城西路证券营业部变更高级管理人员的
批复
文章属性
•【制定机关】中国证监会广州证券监管办公室
•【公布日期】2003.01.21
•【字号】广州证监函[2003]26号
•【施行日期】2003.01.21
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证监会广州证券监管办公室关于招商证券股份有限公司东莞东城西路证券营业部变更高级管理人员的批复
(广州证监函[2003]26号)
招商证券股份有限公司：
你公司《关于确认沈剑冰同志为我公司东莞东城西路证券营业部副经理任职资格的请示》（招商发[2002]81号）收悉。

根据中国证监会《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机构字[1998]46号）和《关于<证券经营机构高级管理人员任职资格管理办法>的补充通知》（证监机构字[2000]240号）规定的条件，经审核，现批复如下：
一、沈剑冰符合证券营业部高级管理人员任职条件，我办对沈剑冰担任你公司东莞东城西路证券营业部副经理的任职资格无异议。

二、请你公司持本批复到中国证监会机构监管部办理换领该营业部《证券经营机构营业许可证》副本的手续、到有关工商行政管理部门办理工商变更手续，并将上述营业许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部公章）送我办备案。

此复。

二○○三年一月二十一日。