数据分级管控方案

数据资产分类分级管理制度一、数据资产分类分级及责任部门 (2)二、管理部门职责： (3)三、数据资产使用监管单位：运维部、总经办 (4)数据资产分类分级管理制度一、数据资产分类分级及责任部门1、一级：重要敏感数据，包括公司数据资产，主要用于公司直接营收的数据，如提交给客户的客探结果数据，泄露会造成直接经济损失。

公司核心数据，经过加工的数据，有全方面的数据信息，需要严格管理，如客户肖像库，信息库，客户方提供的需要通过业务外包平台操作的数据，泄露后对公司可能造成全面损失。

这些数据被非法复制传播后，可造成经济上的重大损失和引发重大安全事故及涉诉事件。

由所涉及到的部门人员：服务部、如涉及财务数据由财务部共同承担安全管理责任。

标记为D1。

主要包括：●业务结果数据●客户信息数据●系统或网络安全控制配置数据，防火墙数据●业务帐号安全配置数据●业务运行配置数据●敏感客户业务原始数据●录音记录数据●财务帐目数据●其他敏感信息数据2、二级：非敏感重要数据，包括公司系统数据，由各种公司系统产生出的原始数据，限制范围使用，泄露对公司有可能造成某方面损失。

如启通宝系统通话记录，客探系统记录，被非法复制传播或丢失、损坏后，可造成一定的经济损失或引发客户投诉事件。

由所涉及到的部门人员：服务部承担安全管理责任。

标记为D2。

主要包括：●业务过程数据●启通宝通话记录●客探系统数据●系统运行日志数据●其他重要数据3、三级：公司内部非敏感数据及第三方非敏感数据，不对外公开，但公开对公司无损失的信息，如话术列表、在项目施工中或开发测试中涉及到的客户方提供的测试数据或业务数据。

由所涉及到的部门人员：服务部、测试部，销售部，研发部共同承担安全管理责任。

标记为D3。

主要包括：●员工通讯录●话述信息数据●系统测试业务数据●项目施工测试数据●项目施工过程数据●销售业绩数据●其他非敏感数据4、四级：普通数据，除上述数据以外的其他数据，包括公司可公开数据，可对外发布的各类信息，所有部门均可公开使用，如电话号段记录，城市区号记录。

风险分级管控系统数据监控与预警机制在风险分级管控系统数据监控与预警机制方面，为了确保风险的识别和应对具有高效性和准确性，建立一个科学有效的数据监控和预警机制是至关重要的。

本文将从数据监控和风险预警两个方面详细介绍风险分级管控系统的设计和实施。

一、数据监控1. 数据采集：风险分级管控系统需要收集各种来自不同资源的数据。

这些数据可能包括市场信息、交易数据、经济指标、企业内部数据等。

为了确保数据准确性，应采用自动化数据采集方式，避免人为错误的影响。

2. 数据清洗与处理：收集到的原始数据需要经过清洗和处理，以去除噪音和冗余信息，并进行适当的加工和整合。

同时，还需要进行数据质量监控，识别和修复数据异常和错误。

3. 数据存储与管理：清洗和处理后的数据应该被存储在可靠的数据库中，并进行适当的管理和维护。

确保数据的安全性和完整性是数据存储与管理的主要任务。

二、风险预警1. 风险指标的设定：根据风险的特征和特定的行业背景，确定适合的风险指标。

这些指标可以是市场波动、信用风险、操作风险等方面的指标。

指标的设定应基于充分的数据分析和风险评估，确保能够准确地反映风险的程度和变化。

2. 预警模型的建立：基于设定的风险指标，建立相应的预警模型。

预警模型可以采用传统的统计分析方法，也可以利用数据挖掘和人工智能技术进行建模。

模型的目标是准确地预测风险的出现和可能的影响，为风险应对提供及时和有效的支持。

3. 预警信号的传递与响应：一旦预警模型发现潜在的风险，相应的预警信号应及时传递给相关人员。

预警信号的传递方式可以是短信、邮件、系统提示等多种形式，以确保相关人员能够及时收到并进行相应的处理与响应。

4. 预警结果的监控和评估：预警系统需要监控和评估其预警结果的准确性和有效性。

通过比对实际发生的风险和预警系统的预测结果，进行反馈和改进，不断提高预警系统的可靠性和科学性。

三、风险管理与控制1. 风险评估与分级：基于数据监控和风险预警的结果，对风险进行评估和分级。

数据分类分级安全管理办法XX股份有限公司20XX年XX月目录第一章总则 (3)第一条【目的依据】 (3)第二条【管控范畴】 (3)第三条【适用范围】 (3)第四条【适用范围】∙∙∙∙∙∙∙.∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙4第三章数据分类分级 (4)第一节数据分类 (4)第五条【数据分类管理】 (4)第六条【用户身份相关数据（A类）】 (5)第七条【用户服务内容数据（B类）】 (6)第八条【用户服务衍生数据（C类）】 (6)第九条【企业运营管理数据（D类）】 (7)第二节数据分级 (8)第十条【数据级别划分】 (8)第十一条【数据分级原则】 (9)第十二条【数据分级明细】 (9)第四章数据对外分级管理 (10)第一节开放形式 (10)第十三条【数据开放形式】 (10)第十四条【原始数据定义】 (10)第十五条【脱敏数据定义】 (10)第十六条【标签数据定义】 (10)第十七条【群体数据定义】............................... H 第二节数据分级管控要求 (11)第十八条【通用数据分级管控要求】 (11)第十九条【第4级数据管控要求】 (12)第二十条【第2、3级数据管控要求】 (12)第二十一条【第1级数据管控要求1 (12)第三节数据对外开放管控 (12)第二十二条【数据对外开放原则】 (12)第二十三条【数据对外开放审批流程】 (13)第二十四条【用户个人信息对外开放管控】 (14)第二十五条【企业管理数据对外开放管控】 (15)第二十六条【数据输出管控意义解释】 (17)第二十七条【数据对外开放要求】 (18)第四节数据对内开放管控 (18)第二十八条【数据对内开放管控】 (18)第五章数据对内分级管理 (19)第二十九条【采集环节管控要求】 (19)第三十条【传输环节管控要求】 (20)第三十一条【存储环节管控要求】 (21)第三十二条【使用环节管控要求】 (22)第三十三条【共享环节管控要求】 (23)第三十四条【销毁环节管控要求】 (25)第一章总则第一条【目的依据】为促进XX股份有限公司（以下简称XXXX）数据业务健康有序发展，保障公司数据资产安全，保障用户合法权益，进一步提高XXXX数据安全管控能力，驱动公司精细化、智能化管理，参阅《信息安全技术大数据安全管理指南》、《信息安全技术个人信息安全规范》、《信息安全技术个人信息去标识化指南》、《关于印发中国XX用户个人信息保护工作提升实施细则的通知》（中国XX（20XX）XXX号）、《关于印发中国XX用户个人信息管理办法（试运行）的通知》（中国XX（20XX）XXX号）文件特制定本管理办法。

分级分类监管的解决方案方案一分级分类监管的解决方案一、方案背景1. 背景在现代社会的各个领域，无论是企业经营、环境保护还是产品质量监督等，监管任务日益繁重且复杂。

面对海量的监管对象，传统的“一刀切”监管方式已难以满足高效、精准监管的需求。

2. 现状目前，监管资源往往有限，而监管对象在规模、风险水平、合规性历史等方面存在巨大差异。

例如，在金融行业，大型金融机构和小型金融企业面临的风险和监管要求本应不同，但现行监管可能未充分体现这种差异，导致监管效率低下，可能放过一些高风险行为，又对一些低风险对象过度监管。

3. 意义分级分类监管能够提高监管的精准性和有效性，合理分配监管资源，使监管更加科学、灵活。

对于高风险对象加强监管力度，确保公共利益和安全；对于低风险对象减少不必要的监管负担，促进其健康发展。

二、目标1. 总体目标建立一套科学、完善的分级分类监管体系，提高监管效率，降低监管成本，同时提升监管对象的合规性和整体社会经济效益。

2. 分解目标- 在三个月内确定分级分类的标准，包括风险评估指标、规模指标等。

- 半年内完成对主要监管对象的初次分级分类评定。

- 一年内通过分级分类监管，使高风险对象的违规行为减少30%，低风险对象的发展活力提升20%。

三、资源调配1. 团队组建- 从现有监管部门抽调经验丰富、业务能力强的人员组成核心团队，包括行业专家、数据分析人员和执法人员。

- 招聘外部顾问，如风险管理专家和法律专家，提供专业意见。

2. 其他资源- 调配充足的资金用于数据采集、分析系统的建设和维护。

- 协调相关部门提供数据支持，如工商登记信息、税务数据等。

四、实施步骤与计划1. 第一阶段（1 - 3个月）：标准制定- 开展行业调研，分析不同监管对象的特点和风险因素。

- 组织专家研讨会，制定分级分类的初步标准，包括但不限于企业规模、经营历史、风险暴露程度等指标。

- 向社会公开征求意见，对标准进行修改完善。

2. 第二阶段（4 - 6个月）：对象评定- 依据制定的标准，收集监管对象的相关数据。

数据分级分类管理要求数据分级分类管理是指将数据按照一定的标准或规则进行分类和管理的过程。

数据分类管理可以帮助组织和管理者更好地了解数据的性质和特点，提高数据的可用性和价值，并保护数据的安全性和隐私性。

在进行数据分级分类管理时，应该根据不同的要求和需求，制定相应的管理要求。

下面是数据分级分类管理要求的一些建议。

1.制定分类标准与规则为了实现数据的有效管理，需要制定统一的分类标准与规则。

分类标准应该基于数据的特性和用途进行制定，并考虑到业务需求和法律法规等因素。

分类规则应该明确、具体，并能够被广泛理解和接受。

2.确定分级权限与管控数据的分类管理涉及到数据的访问权限和管控措施。

不同级别的数据应该有不同的访问权限，并且需要进行相应的管控和监督。

在确定分级权限与管控时，应该考虑到数据的重要性和敏感程度，并采取相应的技术手段和措施进行保护。

3.建立数据分类管理制度为了确保数据分级分类管理的有效实施，应该建立相关的管理制度和流程。

管理制度应该包括数据分类的流程和要求，对不同级别数据的管理职责和权限，以及数据分类的更新和调整等内容。

同时，还应该建立相关的培训和考核机制，以确保管理制度的有效贯彻执行。

4.加强数据安全保护数据分类管理要求加强数据的安全保护。

不同级别的数据应该采取不同的安全措施和防护措施。

例如，可以对高级别的数据进行加密处理，并制定相应的保密措施和控制要求。

同时，在数据分类管理中还应考虑到数据的备份和恢复策略，以便应对数据丢失或灾害等情况。

5.加强数据质量管理数据分类管理不仅仅是对数据进行分类和管理，还应该关注数据的质量。

数据质量管理包括数据的准确性、完整性、一致性等方面。

为了保证数据质量，需要制定相应的数据质量标准和控制措施，并加强数据的监控和检测。

6.定期评估与调整数据分级分类管理是一个持续性的过程，需要进行定期的评估和调整。

评估应该包括对数据分类标准和规则的评估，对权限分级和管控措施的评估，以及对数据质量和安全保护措施的评估。

2023信息安全分级管控管理制度引言本文档旨在建立和规范2023年的信息安全分级管控管理制度，以确保组织的信息系统和数据得到有效保护。

目标本制度的目标是：1. 确保信息系统的安全性和可靠性；2. 防止信息泄露、滥用和损失；3. 确保合规性，遵守相关法律法规和标准；4. 提升组织整体的信息安全水平。

分级管控信息分类根据敏感性、重要性和机密级别，将信息系统的数据进行分类。

主要包括以下级别：1. 机密级：包含最敏感和最重要的信息，仅限授权人员访问和处理。

2. 秘密级：包含敏感和重要的信息，需要授权才能访问和处理。

4. 公开级：包含公开的信息，任何人都可以访问。

管控措施针对不同级别的信息，采取相应的管控措施，确保信息的安全和合规。

主要包括以下内容：1. 访问控制：根据权限设置访问控制策略，限制非授权人员的访问。

2. 加密保护：对机密级和秘密级信息进行加密保护，确保数据传输和存储的安全。

3. 审计监控：建立完善的审计和监控机制，及时发现和应对信息安全事件。

4. 员工培训：加强员工的信息安全意识培训，提高其对信息安全的认识和保护能力。

管理制度责任分工明确相关人员的职责和权限，确保信息安全工作的有效管理。

主要包括以下内容：1. 信息安全责任人：负责制定和实施信息安全策略，监督信息安全工作的落实。

2. 部门负责人：负责本部门信息的分类、管控和监督，确保信息安全工作的顺利进行。

3. 员工责任：每个员工都有责任保护所负责的信息安全。

处罚措施为了确保信息安全制度的有效执行，设立相应的处罚措施和违规处理机制，对违反规定的行为给予相应的处罚。

结论。

数据资产分级管理制度 数据资产分级管理制度 一、数据资产等级分类及责任部门 数据资产分级管理制度是为了保护公司重要敏感数据而制定的。根据数据的重要程度，数据被分为一级和二级。一级数据是指重要敏感数据，包括公司数据资产，主要用于公司直接营收的数据，如客户肖像库、信息库、客户方提供需要通过业务外包平台操作的数据等。这些数据被非法复制传播后，可造成经济上的重大损失和引发重大安全事故及涉诉事件。由服务部和财务部共同承担安全管理责任。标记为D1.二级数据是指非敏感重要数据，包括公司系统数据，由各种公司系统产生出的原始数据，限制范围使用，泄露对公司有可能造成某方面损失。如启通宝系统通话记录、客探系统记录等。由服务部承担安全管理责任。标记为D2.

二、管理部门职责： 数据资产分级管理制度的实施需要相关部门的配合和执行。各部门应当认真履行职责，确保数据资产的安全。具体职责如下：

1.信息安全管理部门要制定数据资产分级管理制度，并对各级数据进行分类和标记。

2.各部门要按照数据资产的等级分类，采取相应的安全措施，确保数据资产的安全。

3.信息安全管理部门要对数据资产的安全情况进行监督和检查，及时发现和解决问题。

4.各部门要加强员工教育和培训，提高员工的安全意识和技能。

三、数据资产使用监管单位： 数据资产的使用监管单位是指负责监管数据资产使用情况的部门。其主要职责包括： 1.监管数据资产的使用情况，确保数据资产的安全。 2.制定数据资产使用规范，明确数据资产的使用范围和权限。

3.对数据资产的使用进行监督和检查，及时发现和解决问题。

4.加强员工教育和培训，提高员工的安全意识和技能。 数据资产是公司重要的财产，保护数据资产的安全对公司的发展至关重要。因此，我们必须制定有效的数据资产分级管理制度，加强数据资产的管理和保护，确保公司的长期发展。 本文介绍了公司数据安全管理的四级分类和管理部门的职责。一级数据为最敏感的数据，需要进行严格的安全管理，由相关部门承担安全管理责任。二级数据为重要数据，需要进行标注和专人保管。三级数据为公司内部和第三方非敏感数据，不对外公开，但可以公开对公司无损失的信息。四级数据为普通数据，可公开使用。服务部负责对一级和二级数据进行安全管理，制定公司数据资产安全管理制度，制定维护数据资产清单，并对数据进行调阅管控和备份管理。同时，还要对数据操作使用的环境场地和网络进行安全配置，对服务器网络和计算机只打开需要的设备和端口，进行数据操作监控和移动介质存储数据管理和控制。保证项目实施过程中数据的安全使用，防止数据的非法传播、遗失和损坏。 为保证项目实施过程中数据的安全，各部门需采取相应的安全措施。研发部需要对一级业务敏感数据进行加密传输，并制定相应的加密方案和安全传输方式。对配置文件中的一级敏感数据，也需要制定安全方案并采取相应措施。在开发代码中，需要加强对数据库访问的安全控制措施。

银行账户分级分类管控措施
银行账户分级分类管控措施如下：
1.银行需在账户开户尽调或开户环节中，通过内外部整合的数据对个人或企业用户做好实时准入评级，基于风险的初步判定和风险标签的标注，为账户的分级分类管理和风险的动态管控把好第一关。

2.银行方需不断提升账户相关的数据治理能力，数据体系的有效构建将起到料敌为先，精准施策的作用，包括风险情报、设备名单类、涉赌涉诈专项评分和欺诈模式提炼，进而使银行可以有针对性的布设名单筛查、强特征规则及AI 模型等。

3.银行需做好账户交易动态滚动评级，在账户存续期间对外部风险数据及内外部名单数据进行重检。

4.银行需设计定时或周期性跑批任务执行交易评级模型，账户交易评级综合账户全生命周期数据、全渠道各类数据综合评级，覆盖账户面临的各类实际风险，同时账户交易评级是动态的、持续的评级。