国际贸易法律风险及防范详述PPT(59张)

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贸易风险防范.ppt

At
sight
pay this first Bill of Exchange (Second of same
tenor and date unpaid) to the order of
ourselves
the sum of
US dollars Four Thousand only
To The Chase Bank NA,
任何活昆虫、沙门氏菌、志贺氏菌
托收行
5托收委托书
代收行
案例分析（2）卖方
6月20日，轮船抵达厦门港口
交货
厦门
66月22日表层检疫合格，同意卸货。
8通知
申请托收
7卸货时发现大量拟白蝮皮囊虫。
X动植物检验所
买方
9
10 提拒示付
托收行
托收委托书
代收行
卖方
案例分析（3） 11协商 12未果
买方
卖方认为：
第12章
国际贸易结算中的风险及其防范
卖方/委托人
托收业务中的风险和防范
1交货 2提单
承运人
10交货 9交提单
买方/ 付款人
4回 3申请托收执和交单据
7付款/
8承兑交单D/A或承兑 6提
付款交单 D/P
示
托收行
5托收委托书或托收指示
贷记报单或授权借记
代收行
卖方/委托人
出口商面临的风险
将货物运回
承运人
交货交提单
申请人
要求本地银行做保兑行，防范开证行的风险.
通知
提单收货人写成“按…指令”，以便通过背书转让控制物权
申请
认真检查信用证条款，避免软条款和不能执行的条款

国际业务风险识别及防控措施PPT课件

招投标文件（建议书）
二、国际工程商务合同风险管理—联营体风险
合资公司 • 正式组建新的法人单位，注册并开展经营活动联营体（joint venture） • 两个或几个承包商通过各种形式的联合共同承包工程项目
的行为联合体（consortium） • 各公司单独有法人资格，不一定以集体名义注册为公司，
1.政治、社会治安风险
• 工期跨度长，国际形势、项目所在国政局的变动、社会动荡、暴乱、恐怖主义等会给工程项目带来不同程度的影响。
• 国际制裁、项目所在国的政权交迭以及政局变动经常会使项目面临被迫中断的风险。战后由于政局不稳，搁浅的项目很难再度启动。
• 恐怖主义、动乱、种族冲突殃及在当地从事经营和工程活动的我国企业和人员，极大地威胁着项目现场工作人员的安全。境外安全问题已经成为需要引起我国境外工程承包企业高度重视的首要问题。
• 自然环境、社会人文环境风险
合同风险
• 责任划分风险 • 合同价格、支
付风险 • 罚款风险 • 保函风险 • 税务、保险、
适用法律和争端方式选择
承包商内部风险
• 融资风险 • 分包风险 • 采购、储运风
险 • 人员管理风险 • 施工过程中意
外事故和人身伤害风险
三个风险类别，十四个风险点
一、国际工程风险概述——外部环境风险(1/4)
5.项目施工过程中的安全风险
一、国际工程风险概述——风险管理理念
事前防范
事中控制风险事后救济
管理
一、国际工程风险概述——应对措施
提高风险管理意识
增强风险识
别和分析能力
有针对性的
采取风险管理措施
一、国际工程风险概述——风险管理策略

国际贸易法律风险及防范详述PPT课件( 59页)

FOB价（FCA价）= 成本+国内费用+预期利润 CFR价（CPT价）= 成本+国内费用+预期利润+国外运费（F）= FOB价 + F CIF价（CIP价）= 成本+国内费用+预期利润+国外运费（F）+国外保险费（I）= FOB价 + F + I = CFR价 + I
二、国际贸易合同法律风险及防范
二、国际贸易合同法律风险及防范
3、内容十分确定。公约规定：一项订立合同的建议如果写明货物，并且明示或暗示地规定数量和价格或如何确定数量和价格即为十分确定。即只需货物，价格和数量即可，其他条款可补充确定。
4、发盘的有效期。 5、发盘的撤回和撤销。 6、发盘的终止。 7、发盘与发盘邀请。 8、接受的构成条件。 9、逾期接受。 10、接受的撤回。
二、国际贸易合同法律风险及防范
2、货物的质量
风险提示：
11、出口商品一般应以我国标准为依据，如有可能和把握，可酌情采用外国标准； 12、进口商品，一般采用国际标准并结合本国实际采用； 13、采用标准，应注明版本年号。 14、对某些初级产品难以标准化，可采用：
FAQ——良好平均品质（农副产品） GMQ——上好可销品质（木材、冷冻鱼虾）
3、还盘（counter-offer）,又称还价，是受盘人对发盘内容不完全同意而提出修改或变更的表示。
4、接受（acceptance）,法律上称承诺，是买方或卖方同意对方在发盘中提出的各项交易条件，并愿意按照这些条件与对方达成交易，订立合同的一种肯定的表示。
二、国际贸易合同法律风险及防范
（二）合同的订立风险提示： 1、发盘必须表明订约的意旨，即发盘人是否向对方表明发盘被接

国际经济贸易中的法律风险防范.pptx

评析：潍坊贸促会内部没有对外经济贸易仲裁委员会，不能推定CIETAC享有管辖权。
常见瑕疵仲裁条款
案例7：青岛贤达印刷公司VS青岛登凯公司案
“双方无法协商解决的争议，将提交中国国际经济贸易委员会或其青岛分会寻求仲裁。仲裁地点为青岛市”。
评析：仲裁委员会青岛分会不存在，可以由 CIETAC管辖。
谢谢
09:5909:59:17 20.8.2720.8.2 709:59:17
2020年8月27日星期四9时59分17秒
• 1、Genius only means hard-working all one's life. (Mendeleyer, Russian Chemist) 天才只意味着终身不懈的努力。20.8.58.5.202011:0311:03:10Aug-2011:03
“如有纷争，当事人愿意在日本法院或者厦门国际商事仲裁机关审理”。
风险所在：约定无效
5、约定外国仲裁机构仲裁
案例：山东山水集团VS西班牙XX公司仲裁案 “本合同的有关争议，双方同意提交伦敦
国际仲裁院，依据英国法律在伦敦进行仲裁，仲裁的官方语言为英文，仲裁裁决是终局
的，对双方均有拘束力”。
风险所在： A、仲裁成本，高额案例：浙江海运集团轮船购买仲裁案 B、仲裁语言，不熟练 C、仲裁程序，不熟悉 D、适用法律，未知因素多案例：银联公司VS日照裕和公司木薯干案 E、仲裁结果，不确定因素大案例：浙江海运集团轮船购买仲裁案
常见瑕疵仲裁条款
案例5：“本合同有关的争议，双方同意提交中国国际经济贸易仲裁委员会山东分会，按照该会仲裁规则进行仲裁”。
评析：仲裁委员会山东分会尚未成立，不能当然推定CIETAC享有管辖权。
常见瑕疵仲裁条款

国际贸易中的风险控制与防范(课堂PPT)

发展历程
发展趋势
1492年，哥伦布发现新大陆，从此打通了全球航道。海运成了主体物流载体。
制造商和贸易商多元化分布。
19世纪开始出现了现代版的跟单信用证。
全球化采购和供应链的普遍使用，比如 IT产业和汽车制造业（上、中、下游企业紧密相连）。
跟单信用证和备用信用证（保函）保障付款。新型应收帐款管理。
并通知客户付款放单 (D/P)
7) 付款
或承兑(D/A)放
单，
Remitting Bank
寄单行
4)递交托收单据
Collecting Bank
托收行
Normal
➢D/P ➢D/A
Irregular （风险来源）
➢D/P XX days
9
跟单信用证流程
申请人
(货5)物发运
受益人
(2)申请开立信用证 (10) 付款 (11) 放单
(1) 合同谈判
(8)并递交单据
(7) 审核+议付/付款/承兑
(6) 递交单据
(4)通知信用证
(9) 审
核/ 付款
信用证三大原则
➢独立原则(欺诈例外) ➢单据原则 ➢严格相符原则(单证/单单)
开证行
(3)开具信用证
通知行/ 议付行/ 付款行/ 保兑行
10
信用证所涉各方关系
L/C - Issuing Bank’s Payment Undertaking (Conditional: Documents strictly in compliance with L/C terms)
3
货物流和资金流中的环节与要点
➢ 注意：货物流和资金流在时效上的差异
海关（海外）

国际贸易中的法律风险及其防范

国际贸易中的法律风险及其防范国际贸易中的法律风险及其防范1.引言2.国际贸易中的法律风险概述2.1 合同风险2.1.1 合同条款的不清晰或模糊2.1.2 合同违约2.1.3 合同解释的争议2.2 交付风险2.2.1 货物质量和数量的纠纷2.2.2 货物交付延迟2.2.3 运输风险2.3 支付风险2.3.1 付款延迟或拒绝2.3.2 不可抗力和金融危机导致的支付问题 2.4 知识产权风险2.4.1 侵权纠纷2.4.2 专利、商标和版权保护问题2.5 争议解决风险2.5.1 双方管辖权和法律适用的争议2.5.2 解决争议的费用和时间3.防范法律风险的措施3.1 确定优质供应商和客户3.2 缔结明确的合同3.2.1 完整而详细的条款3.2.2 选择合适的法律适用和管辖权3.2.3 考虑风险分摊条款3.3 确保适当的交付和运输安排3.4 财务准备和支付风险管理3.4.1 定期检查买方和卖方的信用状况3.4.2 使用信用证和其他安全支付方式3.4.3 考虑使用国际承兑汇票和保理等金融工具 3.5 知识产权保护措施3.5.1 申请相关的知识产权保护3.5.2 监测和应对侵权行为3.6 合理选择争议解决方式3.6.1 协商和调解3.6.2 简易和便捷的争议解决机制3.6.3 司法诉讼和仲裁4.附件：________补充说明和相关文件5.法律名词及注释：________5.1 合同条款的不清晰或模糊：________指合同文本中的条款内容表述不明确或含糊不清，导致不同解释和理解的出现，进而引发争议和风险。

5.2 合同违约：________指合同一方或双方未能履行合同约定的义务，造成损失和纠纷的行为。

5.3 合同解释的争议：________指在合同履行过程中，对合同条款的解释产生分歧，导致争议和纠纷。

5.4 货物质量和数量的纠纷：________指在货物交付后，买方对货物质量和数量提出异议，引发纠纷的情况。

5.5 货物交付延迟：________指卖方未能按合同约定的时间交付货物，造成交易延迟和可能的损失。

国际贸易风险管理PPT课件

第一客户风险第一客户风险??客户究竟是否有履约能力客户究竟是否有履约能力客户是否有履约意愿客户履约过程中是否有其他障碍如果是老客户是否有新的不利变化客户是否存在非法行为客户是否有较严重的债务问题??客户是否有履约意愿??客户履约过程中是否有其他障碍??如果是老客户是否有新的不利变化??客户是否存在非法行为??客户是否有较严重的债务问题规避客户风险的主要方法规避客户风险的主要方法11知道客户的基本信息
精选ppt课件2021
29
案例
深圳的几家专门做空运的货代，在收了一些货主托运的比较贵重的电子产品之后消失了。
精选ppt课件2021
30
防范运输方面风险的一些措施：
★货物运输环节，只是改变该货物的地理位置，并不改变货物的所有权。这一点很重要。那些外方指定的运输代理好像很有道理，因为他们都严格按照委托方的要求工作了，但是他们违反了货物运输的根本性质：那就是只改变货物的地理位置，他无权改变货物的所有权。对于这一点，凡是以FOB价格出口的，并且外方指定货代的，都要注意到这一点，并且最好在将报关单据交由货运代理签收的时候，在签收单上声明这一点。
精选ppt课件2021
7
进出口企业如何防止客户流失
客户流失最基本的原因：
1、客户的需求发生了改变。比如客户的需求改变了，我方原来提供的产品和服务客户不需要了。甚至该客户已经没有这种需求了。
2、客户的需求从其他公司那里能够得到更好的满足。具体表现在：
精选ppt课件2021
8
国际贸易中的买家都是全球采购的，他们就是不断地追求能降低采购成本。由于我国的大部分企业都是出口劳动密集型产品，而且基本上采取单一的低价策略，所以客户流失的最重要的因素就是客户找到了其他更便宜的货源。

《国际贸易法律》PPT课件资料

（三）当事人在国际货物买卖合同中，双方当事人既可以是法人，也可
以是自然人。
（四）标的
国际货物买卖合同的标的是货物。这里所指的货物是指有形动产，不包括股票、债券、投资证券、流通票据以及其他权利财产，也不包括不动产与提供劳务的交易。
营业地处于不同国家的当事人之间所订立的货物买卖合同
A
定义
第一条
（１）本公约适用于营业地在不同国家的当事人之间所订立的货物销售合同：
（ａ）如果这些国家是缔约国；或
（ｂ）如果国际私法规则导致适用某一缔约国的法律。
Article 11 ：
A contract of sale need not be concluded in or evidenced by writing and is not subject to any other requirement as to form. It may be proved by any means, including witnesses
在装运港当货物越过船舷时卖方即完成交货，卖方需支付将货物运至指定目的港所需运费。
交货风险转移卖方义务买方义务
案例1
我国某内陆出口公司于2000年2月向日本出口30吨甘草膏，每吨40箱共1200箱，每吨售价1800美元， FOB新港，共54000美元，即期信用证，装运期为2 月25日之前，货物必须装集装箱。该出口公司在天津设有办事处，于是在2月上旬便将货物运到天津，由天津办事处负责订箱装船，不料货物在天津存仓后的第二天，仓库午夜着火，抢救不及， 1200箱甘草膏全部被焚。办事处立即通知内地公司总部并要求尽快补发30吨。否则无法按期装船。结果该出口公司因货源不济，只好要求日商将信用证的效期和装运期各延长15天。

国际贸易风险防范培训讲座(PPT 28页)

意向客户
提供客户基本信息
客户资信评估
款到放单选择支付方式托收
催收预付款，运输单据选择，货代资质审查，托收行审查、额度申请、运输单据选择、货代审查
投入生产
赊
销
额度申请
SUMEC
事中风险防范
事中风险是指从投入生产到出运这段时间的风险
成本、产能、质量管理水平
承保风险对违约的处理
商业风险政治风险我方的违约行为会降低赔付比例，甚至不予赔偿，（如更改支付方式、严重的质量问题等）拒收货物的赔付比例为80%, 拒付或拖欠货款的赔付比例为 90%。政治风险的赔付比例为 90%。
商业风险不涉及违约
付款比例
货款的100%
货款的100%
货款的100%
获得付款的时间
货代、船公司一手交单一手交钱进口商一手交钱一手交单托收行代收行
D/P业务的一般流程出口商
D/A 承兑与L/C承兑的区别
SUMEC
出口信用险
赔付比例一般来讲拒收的赔付比例为80%，拒付的赔付比例为90%，一些资信不是非常好的地区的客户的赔付比例甚至只有 50% 。 L/C项下加保OA，如果客户拒收货，信保公司是不赔的！除外责任
SUMEC
中国出口企业X公司于2006年向委内瑞拉某大型电信运营商C公司出口10000台手机，价值200余万美元。由于委内瑞拉外汇管理制度较为严格、复杂，为了获得支付货款所需的外汇，C公司随即向委内瑞拉外汇管理委员会（CADIVI）提出美元购汇申请，并取得相应的许可AAD（Autorización para la Adquisición de Divisas）。 2006年底，C公司根据已取得的购汇许可AAD ，申请以美元支付到期货款时，恰逢委内瑞拉政府对C公司实行国有化，CADIVI以C企业需要审计为由，拒绝了C公司的购汇请求。由于投保了出口信用保险，X公司遂委托中国出口信用保险公司（中国信保）代为追讨欠款。历时半年，方陆陆续续收全货款。委内瑞拉的外汇管理制度较为特殊，用汇程序需要有两次审批过程。该国的进口企业首先要在CADIVI官方网站上注册，进行外汇管理体系用户登记（RUSAD），下载并填写提交有关的申请表，CADIVI 审核通过后将会在其网站上公布通过审批的AAD号，并将所需外汇金额在其账户中单独划出，以备贸易用汇需要。

国际贸易中的风险与防范姚翔讲课版ppt课件

议付单据严格遵守“单证相符，单单相符”的原则。当合同与信用证发生冲突时，按信用证执行。
信用证
什么是信用证? 信用证的特点? 出口商应该注意什么? 如何识别信用证中的陷阱?
信用证常见软条款
1. 客检条款
INSPECTION CERTIFICATE ISSUED AND SIGNED BY AUTHORISED PERSON(S) OF THE APPLICANT, WHOSE SIGNATURE MUST BE IN CONFORMITY WITH OUR FILE.
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客户档案管理-需要的信息和文件
› 客户基本信息 › 信用申请表 › 销售实地拜访或问卷调查报告 › 第三方调查报告(财务数据) › 信用限额和授信条款 › 客户账单支付的操作流程和具体负责款项支付的联系人 › 合同 › 交易履历及支付状况记录 › 纠纷和争议情况与处理结果 › 信控部门对该客户的年度审核报告
钱
现金流
企业的血液一个贸易循环其实质就是资金的流转提高资金周转率是增强企业竞争力的途径企业经营的风险就在于现金流不足
国际贸易的特点
与国内贸易相比,国际贸易的交易次数较少,但单笔交易金额较大,存在集中性风险
由于存在地域差和时间差,国际贸易不可能”一手交钱,一手交货”,客观上存在授信风险
销售决策管理合同定单管理流程管理应收账管理法务管理
缺乏风险意识是最大的风险
风险管理重在 “预防”
外贸业务中的风险管理
长效管理机制: 建立客户档案,动态管理合同审核与管理应收账综合管理

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一、概述
（三）国际货物买卖的特点 1. 国际贸易的困难大于国内贸易。 2. 国际贸易比国内贸易复杂。 3. 国际贸易风险大。 4. 函电往来为主要业务沟通形式。 5. 重视合同的签订和履行。
一、概述
（四）国际贸易技术 1、对国际买卖条件的把握与运用，主要包括品质、数量、包装、价格、交货、运输、保险、支付及检验等合同要素。
一、概述
（六）国际货物买卖合同的结构在实际业务中，当事人总是依据具体情况来订立合同条款，因此，合同的具体内容不尽相同，但基本内容主要包括三个方面： 1、效力部分。即合同的开头与结尾部分。
一、概述
（六）国际货物买卖合同的结构 2、权利与义务部分。 ①合同的标的； ②货物买卖的价格； ③卖方的义务； ④买方的义务。 3、索赔与争议解决部分。即检验、索赔、不可抗力和仲裁等。
1、询盘（inquiry）,指买方为购买或卖方为销售货物而向对方提出有关交易条件的询问。其内容可以是只询问价格，也可询问其他一项或几项交易条件，以至要求对方向自己作出发盘。所以，法律上又称为要约邀请。
2、发盘（offer）,又称发价，法律上称为要约，是买方或卖方向对方提出各项交易条件，并愿意按照这些条件达成交易，订立合同的一种肯定表示。
2、货物的质量
指货物的内在素质与外观形态的综合。是货物适合一定用途，满足用户需要的各种特性。在质量条款中，一般要写明货物的名称和具体质量，在凭样品买卖时，合同中除了要列明货物的名称外，还应订明凭以达成交易的样品的编号，必要时还要列出寄送和确定的日期。在凭文字说明买卖时，应针对不同交易的具体情况，在买卖合同中明确规定货物的名称、规格、等级、标准、牌名及商标或产地名称等内容。在以图样和说明书表示货物质量时，还应在合同中列明图样、说明书的名称、份数等内容。
国际贸易法律风险及防范
国际贸易法律风险及防范
1、概述 2、国际贸易合同法律风险及防范
一、概述
（一）基本概念国际贸易是指世界各国、各地区之间所进行的商
品交换活动。（二）买卖双方的业务特征
1、卖方的业务特征。 ①找到买主； ②确保收汇安全。
2、买方的业务特征。 ①合同的商品质量； ②确保对方按期交货。
二、国际贸易合同法律风险及防范
（一）合同订立前的准备 1、国际市场的调查研究
对出口国别的调查：经济状况、对外政策、对我国态度、进出口商品结构、数量、金额、贸易对象国、贸易与外汇管制等
对商品市场的调查：有关和相关商品的品种、质量、包装、原材料、科技水平以及生产、消费、贸易、成本、价格、主要供需国别
2、整个贸易过程的操作方法，主要包括调研、交易洽商、签约及履约等技术技能与方法。 3、防范与处理贸易纠纷的能力，主要包括洽商和签约过程中对贸易规则及相关法律约束的把握和履约时对贸易纠纷及索赔的恰当处理。
一、概述
（五）国际货物买卖合同 1、进出口贸易的基本业务程序是国际贸易的运行
过程，包括交易前的准备、交易磋商和签订合同、合同的履行。国际货物买卖几乎都是通过合同将买卖双方联系起来，买卖双方依合同规定履行义务。 2、货物买卖合同。货物买卖合同是指两个或两个以上的当事人，就指定的货物所有权，由卖方有偿地转让给买方而达成的协议。
二、国际贸易合同法律风险及防范
2、货物的质量
表示货物质量的方法：
以实物表示
看货买卖
凭卖方样品买卖
凭样品成交
凭买方样品买卖
凭对等样品买卖
以说明表示凭规格买卖凭等级买卖凭标准买卖凭说明买卖凭商标或品牌买卖凭产地名称买卖
二、国际贸易合同法律风险及防范
2、货物的质量
风险提示：
1、样品要有足够的代表性，并妥善保管； 2、要留有复样，编号，日期，作为将来组织生产、交货或处理品质纠纷时用； 3、在订立合同时，为了留有余地，可在合同中规定“卖方交货与所提供样品的品质大致相同，或基本相同”以防买方因卖方所交货物与样品有微小差异而拒收或索赔； 4、卖方应注意对方的来样是否是反动的、黄色的、丑陋的式样和图案； 5、需注意原材料供应、加工生产技术和生产安排的可能性； 6、防止侵犯第三者的工业产权。
对交易对象的调查研究：客户＆潜在客户的政治态度、资信情况、经营范围和经营能力等
2、制订出口商品经营方案＆价格方案
二、国际贸易合同法律风险及防范
（二）合同的订立
出口方（卖方）
询价(盘) 发价(盘) 还价(盘) 再还价接受
进口方（买方）
要约
合同成立
承诺
二、国际贸易合同法律风险及防范
（二）合同的订立
二、国际贸易合同法律风险及防范
3、内容十分确定。公约规定：一项订立合同的建议如果写明货物，并且明示或暗示地规定数量和价格或如何确定数量和价格即为十分确定。即只需货物，价格和数量即可，其他条款可补充确定。
4、发盘的有效期。 5、发盘的撤回和撤销。 6、发盘的终止。 7、发盘与发盘邀请。 8、接受的构成条件。 9、逾期接受。 10、接受的撤回。
二、国际贸易合同法律风险及防范
（三）国际贸易合同的内容 1、品名合同中所约定的商品的名称
o 规定品名条款的注意事项：商品品名必须切实反映商品的实际情况商品品名必须做到内容明确、具体商品品名要尽可能使用国际上通行名称确定品名时应恰当选择商品的不同名称
二、国际贸易合同法律风险及防范
受时承受约束的意旨，这是判别发盘的基本标准。若未表明在被接受时承受约束的意旨，或附有保留或限制性条件，则不能构成发盘，只能看作发盘邀请或虚盘。
2、发盘必须向一个或一个以上的特定的人提出。所谓特定的人（specific persons）,指在发盘中指明个人姓名或企业名称的受盘人。以区别于广告、向客商寄发的商品目录、价目单和其他宣传品的行为。这些宣传品上往往注明：“the prices stated are for reference only”，或“the prices shall be subject to confirmation”人对发盘内容不完全同意而提出修改或变更的表示。
4、接受（acceptance）,法律上称承诺，是买方或卖方同意对方在发盘中提出的各项交易条件，并愿意按照这些条件与对方达成交易，订立合同的一种肯定的表示。
二、国际贸易合同法律风险及防范
（二）合同的订立风险提示： 1、发盘必须表明订约的意旨，即发盘人是否向对方表明发盘被接