2017年2月证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题及答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库单选题（共30题）1、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）。

A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】 B2、下列有关法律关系的描述，错误的是（）。

A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②【答案】 A3、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C5、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B6、下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B7、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】 D8、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共200题）1、针对公募基金，证券公司应当履行（）义务，持续为投资人提供信息服务。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。

下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。

A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】 C3、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。

A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】 D4、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定【答案】 A5、(2019年真题)有限责任公司的成立时间为（）。

A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】 B6、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】 A7、证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共50题）1、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是( )。

A.责令改正B.没收违法所得C.处以30万元以上60万元以下的罚款D.撤销相关业务许可【答案】 D2、下列说法，错误的是（）。

A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】 D3、内幕信息的知情人包括( )。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、某证券公司在2017年8月1日开始行政重组。

关于下列行为，符合《证券公司风险处置条例》规定的是（）。

A.2017年12月31日完成重组B.2018年8月11日完成重组，且未申请延期C.2018年7月31日获批准延期，延期到2019年8月1日D.上述选项均不符合规定【答案】 A5、对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。

A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会【答案】 C6、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A.1B.2C.3D.4【答案】 C7、申请挂牌公司、挂牌公司的（）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④【答案】 A8、下列属于信用风险的业务类型的是（）。

A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】 C9、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有( )。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共30题）1、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。

A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅱ. Ⅰ. Ⅳ【答案】 A2、李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规定应当具有（）资格。

A.证券从业B.法律从业C.市场营销D.会计从业【答案】 A3、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。

下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分4、（2020年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】 D6、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A.违法所得3倍以上10倍以下B.违法所得1倍以上3倍以下C.违法所得1倍以上10倍以下D.违法所得5倍以上10倍以下7、（2017年真题）下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。

1、下列关于大额可转让定期存单，说确的是( )。

Ⅰ.有固定利率，也有浮动利率Ⅱ.利率高低取决于发行银行的信用评级Ⅲ.利率高低取决于存单的期限Ⅳ.利率高低取决于经济形势Ⅴ.利率高低取决于发行量A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A答案解析：大额可转让定期存单亦称大额可转让存款证，是银行印发的一种定期存款凭证，凭证上印有一定的票面金额、存入和到期日以及利率，到期后可按票面金额和规定利率提取全部本利，逾期存款不计息。

利率既有固定的，也有浮动的，一般比同期限的定期存款的利率高;不能提前支取，但是可以在二级市场上流通转让。

利率高低取决于发行银行的信用评级和存单的期限。

2.证券具有极高的流动性必须满足的条件是( )。

Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.具有安全可靠的证券交易市场A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C答案解析：证券的流动性是指证券变现的难易程度。

证券具有极高的流动性必须满足三个条件：(1)很容易变现。

(2)变现的交易成本极小。

(3)本金保持相对稳定。

3.下列关于风险的说法中，错误的是( )。

Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险Ⅲ.空气污染、噪音属于技术风险Ⅳ.政治风险属于国家风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C答案解析：技术风险是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风险。

如核辐射、空气污染和噪音等。

故第Ⅰ、Ⅱ项错误。

4.证券投资基金业协会成立于( )年7月。

A.2012B.2009C.2010D.2011正确答案：A答案解析：中国证券投资基金业协会于2010年10月开始筹建，2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批复。

5.在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在( )的次级债务为短期次级债务。

证券市场基本法律法规真题库（一）第1题单选题 (每题0.5分，共40题，共20分) 下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1. 下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

[单选题] *A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易(正确答案)D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回答案解析：投资者对封闭式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易，且交易双方均是基金的投资者。

2. 下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。

[单选题] *A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任(正确答案)D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定答案解析：在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。

3. 根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。

[单选题] *A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任(正确答案)C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导答案解析：编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

证券从业2017基本法律法规模拟试题及答案
【- 证券从业资格考试试题】
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选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是()。

A.合格投资者累计不得超过200人
B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人
C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币
2.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开()日前通知全体股东。

A.10
B.15
C.25
D.30
3.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入()规定的必备条款的融资融券业务合同。

A.证券交易所
B.证监会
C.证券业协会
D.商务部
4.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是()。

A.董事会会议，可以他人代为出席
B.股东大会选举董事，实行累积投票制
C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过。

2017证券从业资格考试试题一、单项选择题（每题1分，共30分。

每题的备选答案中，只有一个最符合题意。

）1. 证券从业资格考试是证券行业从业人员必须通过的考试，其主要目的是（）。

A. 提高从业人员的业务水平B. 确保证券市场的公平、公正、公开C. 选拔优秀人才进入证券行业D. 规范证券从业人员的行为准则2. 根据《证券法》的规定，证券公司不得从事的行为包括（）。

A. 接受客户全权委托买卖证券B. 为客户办理证券账户开立手续C. 向客户推荐证券投资产品D. 为证券交易提供中介服务3. 证券投资基金是一种集合投资方式，其主要特点不包括（）。

A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 投资组合4. 证券市场的基本功能包括（）。

A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 以上都是5. 证券公司在开展业务过程中，必须遵循的原则是（）。

A. 客户至上B. 风险控制C. 公平竞争D. 以上都是6. 证券交易的基本原则包括（）。

A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 以上都是7. 证券投资分析的主要方法包括（）。

A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 以上都是8. 证券公司在进行证券承销时，必须遵循的原则是（）。

A. 诚实守信B. 合法合规C. 风险控制D. 以上都是9. 证券市场的监管机构是（）。

A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国务院10. 证券从业人员在执业过程中，必须遵守的职业道德规范包括（）。

A. 保守商业秘密B. 维护客户利益C. 遵守法律法规D. 以上都是二、多项选择题（每题2分，共20分。

每题的备选答案中，有多个符合题意。

）11. 证券公司在开展自营业务时，必须遵守的规定包括（）。

A. 建立健全内部控制制度B. 严格区分自营业务与客户业务C. 确保自营业务的独立性D. 定期向监管机构报告自营业务情况12. 证券投资基金的类型包括（）。

A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 货币市场基金D. 以上都是13. 证券市场的主要参与者包括（）。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案单选题（共30题）1、股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】 A2、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌【答案】 C3、实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.20％B.30％C.50％D.60％【答案】 C4、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（）。

A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】 C5、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。

A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 C6、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会【答案】 D7、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）。

A.招股说明书（预披露稿）B.招股说明书（申报稿）C.招股意向书D.招股意向书（申报稿）【答案】 C8、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.30日B.40日C.50日D.60日【答案】 B9、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（）。

全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测1．按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。

A.5日B.10日C.15日D.30日答案：B解析：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内内向协会报告。

2．某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。

A.1万元B.10万元C.200万元D.1000万元答案：C解析：根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

3．中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等进行非现场检查和现场检查。

Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ答案：D解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

4．下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是（）。

A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物答案：D解析：根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。