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专利文献检索基础知识

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7第七章 专利信息检索

7第七章 专利信息检索

617 7000 47000 54000 1980. 1. 1~1984. 12. 31
第四版 8 20 118 618
第五版 8 20 第六版 8 20 第七版 8 20 118 118 120 620 624 628
58545 1985. 1. 1~1989. 12. 31
64684 1990. 1. 1~1994. 12. 31 66691 1995.1. 1~1999. 12. 31 69000 2000.1. 1~2004. 12. 31
国际专利分类号由五级号组成，五级以下的各级分组， 类号顺序制编号，其类目的级别用类名前的圆点“·” 表示。下面，是一个完整的IPC分类号： F 04 D 29/00 ↑ ↑ ↑ ↑ 部 类 小类 主组 （至主组级）
F 04 D 29 / 30（至分组级） ↑ ↑ ↑ ↑ ↑ 部 类 小类 主组 分组
五、中国专利文献编号体系及其变化
中国专利文献的编号体系变化与专利法修改和管理方 面的需求，以及程序上的需要有关。
我国专利文献的编号体系由于1989年和1993年分别作 过修改，因而分成以下三个阶段： 第一阶段：1985-1988 第二阶段：1989-1992 第三阶段：1993-
（1）1985-1988年的编号体系 这一阶段的编号体系有以下特点： a. 申请号、专利号、公开（公告）号、审定号共用 一套号码。 b. 三种专利（发明专利、实用新型、外观设计）分 别编号，其申请号都由八位数字组成，前两位表示 申请年份；第三位数字表示专利种类，其中“1”代 表发明，“2”代表实用新型，“3”代表外观设计； 后五位数字是序号。 c. 编号每年自1号开始，专利号与申请号相同。 d. 公开号、审定号、公告号是在申请号前冠以字母 CN，后面标注文献种类代码，如CN88100001B。

专利文献基础知识

专利文献基础知识
21
专利说明书扉页中基本著录项目有以下几部分： （11）文献号、（13）文献类型代码、（19）国家或组织 代码； （21）-（26）申请号、申请日期等； （31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号； （43）-（45）各种说明书的出版日期； （51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要 求、检索领域等； （71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名； （81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专 利公约条约指定的国家。
专利文献基础知识
1
一. 二. 三. 四.
专利文献的概念 专利文献的特点 专利文献的作用 专利文献的类型
2
一. 专利文献的概念
专利文献是包含已经申请或被确认为发现、 发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设 计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发 明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新 型注册证书持有人权利的有关资料已出版或未 出版的文件（或其摘要）总称。 ---《知识产权教程》WIPO 1988年 作为公开出版物的专利文献主要有: 各种 类型的专利说明书、专利公报、文摘和索引， 以及发明、实用新型、工业品外观设计的分类 表等。
18
专利说明书的组成
以发明专利说明书为例，目前各国出版 的发明专利说明书组成部分基本包括： 扉页 说明书 权利要求 附图 （检索报告）。



19
扉页
专利说明书扉页 -- 这种类似书籍的 标题页，相当于专利说明书的一览表， 是了解整篇文献非常有用的一页。 扉页的基本结构：著录项目、摘要或 权利要求、一幅主要附图（机械图、电 路图、化学结构式等）三部分内容。
4
发明、实用新型、工业品外观设计


实用新型一般指对机器、设备、装置、用具等 产品形状、构造或其组合的技术解决方案。与 发明技术解决方案相比创造性水平较低，只涉 及有形物品。 工业品外观设计一般指对产品的外形、图案、 色彩或其组合所做出的富于美感又适用于工业 应用的新设计，包括产品外形和表面二维及三 维特征。

专利及专利文献检索

专利及专利文献检索

专利权授予的条件之三
创造性—— 创造性亦称先进性。是指申请专利的发明或 者实用新型要比现有技术先进。表现在： （1）与现有技术相比具有明显的区别，有本质 的差异。 （2）发明所属技术领域的普通专业人员，不能 直接从现有技术中轻易得出构成此发明的必要的技 术特征。
不丧失新颖性的三种情形
申请专利的发明创造，在申请日以前六个月内， 有下列情形之一的，不视作丧失新颖性： （一）在中国政府主办或者承认的国际展览 会 上 首次展出的。 （二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发 表的。 （三）他人未经申请人同意而泄露其内容的。
专利制度的主要作用
（三）有利于发明创造的推广应用。促进 先进的科学技术尽快地转化为生产力，促进 国民经济的发展。 （四）促进发明技术向全社会的公开与传 播。避免对相同技术的重复研究开发，有利 于促进科学技术的创新、生产开发的进步。
专利技术(成果)的特点
独占性——权利人对其专利成果具有独立的
占有、使用、处分权。
*F15B13/043——压力控制设备（85109250）
专利文献利用中的常用概念
（3）几种“日”： 申请日——专利机关受到申请说明书之日。 公开日——发明专利申请公开之日。 公告日——三种专利授权公告之日。 优先权日——是指专利申请人就同 一项发明在 一个缔约国提出申请之后，在规定的期限内又向其他缔 约国提出申请，申请人有权要求以第一次申请日期作为 后来提出申请的日期，这一申请日就是优先权日。
中国专利权获得的一般过程
发明专利申请
初审（经18个月）
公布（申请公开说明书） 实 审 （ 3 年 ）
实用新型专利申请
初步审查
授予专利权
外观设计专利申请 初步审查
2. 专利文献的特征及利用

第五章 专利文献检索

第五章 专利文献检索

大组或小组的符号构成。例如：A01B 1/02。 ——部 A
——大类 ——小类 ——大组 ——小组
A01 A01B A01B1/00 A01B1/02
以分类号B64C25/30为例
部
B 作业；运输 大类 B64 飞行器；航空；宇宙航行 小类 B64C 飞机；直升飞机 大组 B64C25/00 起落装置 小组 B64C25/00 应急动作的 所以，分类号B64C25/30是指飞机或直升飞 机上用于应急动作的起落装置
（2）中国知识产权网 /patent/usearch.htm
收录1985年中国专利法实施以来所出版中国专利公

报上的信息；另外提供专利（申请）说明书全文； 包括法律状态的查询； 检索入口设有“全文检索”字段； 检索类别中还有“授权发明专利”这一类； 可二次检索、同义词检索，保存检索表达式； 可设置显示字段； 可免费检索，检索结果可选择排列方式，但下载、 批量下载需注册/缴费。
2、标准文献
标准文献一般指由技术标准、管理标准 及其他具有标准性质的类似文件所组成 的特种科技文献体系。
二、标准文献的类型
国际标准 国家标准 地区标准 行业标准 企业标准

强制标准 推荐标准 试行标准 草案标准
三、国内标准编号
根据规定，我国国家标准及行业标准的代
号一律用两个汉语拼音的大写字母表示， 编号由标准代号+顺序号+批准年代组成。 国家标准代号有3种： GBXXXX-XX 强制性国家标准 GB/TXXXX-XX 推荐性国家标准 GB/﹡XXXX-XX 降为行业标准而尚未转 化的原国家标准
申请号/专利号
93 1 09761.4 计算机校验码 当年各项专利流水号

专利检索培训课件

专利检索培训课件
专利分析方法
介绍了专利分析的基本方法和常用工具，如何从专利数据 中提取有价值的信息，以及如何利用分析结果指导决策。
展望未来发展趋势
01
人工智能在专利检索中的应用
探讨了人工智能技术在专利检索中的应用前景，包括自然语言处理、机
器学习、深度学习等技术如何提高检索效率和准确性。
02
全球化视野下的专利检索
分析了全球化背景下，跨国专利检索的需求和挑战，以及如何应对不同
国家和地区的专利制度差异。
03
专利信息传播的新模式
探讨了随着互联网和新媒体的发展，专利信息的传播方式和效果将发生
的变化，以及如何利用新模式提高专利信息的传播效率和影响力。
THANKS
感谢观看
专利权人检索可以帮助用户快速找到某 一特定专利权人的相关专利文献，对于 了解某一特定公司的技术实力和专利布
局非常有用。
专利权人检索需要注意专利权人的名称 拼写和大小写，以避免检索结果的不准
确。
04
专利检索结果分析
检索结果筛选
筛选条件
根据关键词、专利类型、 申请时间等条件，筛选出 符合需求的专利。
IPC分类号具有较高的精确度，能够帮助用户快速定位到相关领域的专利文献。
IPC分类号检索需要用户对相关领域的技术分类有一定的了解，否则可能无法找到全 部相关专利文献。
专利权人检索
专利权人检索是根据专利权人的名称进 行检索的方法，通过输入专利权人的名 称，系统会检索出该专利权人拥有的所
有相关专利文献。
案例三
总结词
专业领域检索
详细描述
介绍如何利用国际专利分类（IPC）分类号进行专业领域的专利检索，以便更系统地了解特定技术领域的专利分 布和竞争态势。

化工文献检索(10)-专利的检索

化工文献检索(10)-专利的检索

专 利 文 献 的 检 索
9
专 利 文 献 的 检 索
B部：“作业、运输”，包括各种作业和设备、交通 作业、运输” 包括各种作业和设备、 运输。即分离、混合、成型、印刷、 运输。即分离、混合、成型、印刷、各种运输等 34个大类 个大类） （共34个大类） 化学、冶金” 包括无机化合物、 C部：“化学、冶金”，包括无机化合物、高分子化 合物及它们的制备方法等纯化学内容外， 合物及它们的制备方法等纯化学内容外，还涉及含 有上述化合物的产品，如玻璃、陶瓷、水泥、肥料、 有上述化合物的产品，如玻璃、陶瓷、水泥、肥料、 塑料、涂料、石油工业产品以及因具有特殊性能而 塑料、涂料、 适于某一用途的一些产品，如炸药、染料、粘合剂、 适于某一用途的一些产品 润滑剂、洗涤剂等应用化学部分。此外C部中还包括 某些边缘工业，如各种燃料的制造；油脂和石蜡的 生产精炼；发酵、微生物及遗传工程和制糖工业等 和一些纯机械或部分机械的操作或处理，如皮革和 皮革制品的处理、水处理或一般防腐蚀。由于冶金 学作为一个分部设在C部内，所以该部还包括各种黑 色、有色金属及合金的冶金学和电解、电泳工艺等 （共19大类）。
专 利 文 献 的 检 索
♦ 优先权 ♦ 优先权是《保护工业产权巴黎公约》规定的一种权利， 即在申请专利时，各缔约国要相互承认对方国家国民的 优先权。当申请人在一个缔约国提出申请专利时，申请 人有权要求将第一次提出的日期作为以后再就同一个主 题申请专利的日期。其主要意义是：申请人有权要求在 对其申请进行实质审查时，以第一次提出申请的日期作 为判断新颖性和创造性的时间标准，这种权利就是优先 权。上述的一定期限，称为优先权期限，上述的第一次 提出申请的日期称为优先权日。我国1985年实施的《专 利法》只规定了外国人在中国申请专利，可以享受优先 权。1993年1月1日开始实施的新的《专利法》增加了国 内申请人申请专利的优先权。申请人自发明或实用新型 在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向专 利局就相同主题提出申请专利的可以享有优先权。

文献检索与利用_02文献检索基础知识教材


信息检索类型划分示意图
文献线索检索 文献信息检索 依检索结果内容 划分 信 息 检 索 类 型 依信息存储与 检索方式划分 数据信息检索 全文检索
事实信息检索
手工检索
计算机检索
二、检索工具类型
文献检索工具
题录(Title) 索引(Index) 文摘(Abstract) 文献数据库(Database)
代码语言
Code 代表某种意义的符号标识系统
规范化的人工语言
规范化的人工语言
主题语言--叙词 Descriptors
对概念进行严格的词义限 定、词形规范、词类规范， 具有概念组配和词间语义 关系显示功能。
主题语言--关键词
Key Words
直接从文题、文摘中抽取 出的具有实质意义，表达 主要内容、起关键作用的 词语。
检索语言类型
描述文献 外表特征
•
描述文献 内容特征
•
• • • • •
题名 作者（地址） 出处 序号 文献类型 原文语种
检索语言
•
分类语言 主题语言
• •
叙词 关键词
•
代码语言
描述文献内容特征检索语言
分类语言
Classification
按文献内容所属学科分门别 类进行 组织，由总到分、由一般到 具体。 由简单到复杂一个大类产生 许多子 类目，子类目向上层层隶属， 向下 级级派生，形成一个严谨有 序的直 线型等级分类体系。
3、数据库的利用：是存贮的逆过程。
计算机检索基本方法
计算机检索的查寻过程实际上就是将用户的 检索提问与数据库的检索标识相比较决定取舍的 过程，两者比较结果相一致者即为命中。命中的 中间结果可以再次与新的提问式相比较匹配。一 个检索课题通常经过如此多次的修饰匹配检索， 直至最终命中检出的文献符合用户的需求。

专利文献的检索和利用

征的简明介绍。
2.专利文献的特点
1) 专利文献集技术、法律和经济于一体，是一 种内容广博、完整、详尽的战略性信息资源。 涉及全部应用技术领域 2）内容新颖，报道迅速。传播最新的技术信息。
2.专利文献的特点
3）专利文献数量巨大、重复量大。目前，世 界专利文献6000万件，每年以150多万件的 速度增加。但2/3的专利文献是重复的。
一 专利的基本知识（1）
什么是专利 专利是专利权的简称，是知识产权的重要
组成部分。专利是按照专利法授予申请人 在一定时间内对其发明创造成果所享有的 独占、使用和处分的权利。
一. 专利的基本知识（2）
1. 专利的历史
世界上最早的专利法于1474年诞生于威尼斯共和国， 英国于1624年颁布垄断法，美国于1790年制定专利法， 1836年成立美国专利局，1885年（明治18年）4月18 日日本第一部专利法生效。新中国第一部专利法于 1985年4月1日施行。
蚂蚁----玄驹
检 索
词
高级检索的基本思路
确定相关的国际专利分类号IPC：
通过阅读初步得到的几篇文献，比较其国际专利 分类号，对照国际专利分类表，选择所有可能的 分类位置，确定主分类或副分类。
确定国际专利分类号IPC：
A61K35/64 类名是：来源于虫的医用配制品，
例如王浆
分
类
高级检索的基本思路
请。
2、美国专利商标局网站专利数据库 2)覆盖范围
授权专利库：
发明专利：
1790-1975：image; no full-text 1976-现在：image; full-text
外观设计 植物专利 再公告专利 专利申请公开库： 对2000年11月9日期递交的专利申请进行公开，从2001

专利文献基础知识

《中国专利公报》是国家知识产权局每周定期公开出版的受理、审查和授权公告 的唯一法定刊物，共分《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、《外观设计专利 公报》三种。每周每种公报合订为一期，全年52期 。《中国专利公报》主要刊载专利 申请公开、专利权授予、专利事务、授权公告索引等多项内容 ；具有法律效力，为人 民法院审理专利案件重要证物，同时也是签订合同的合法依据 。（专利许可的备案、 变更及注销在专利公报中予以公告。） 美国专利公报： /web/patents/patog/
专利文献特点

完整而详细揭示发明创造内容 专利申请文件一般都依照专利法规中关于“充分公开”的要求对 发明创造的技术方案进行完整而详尽的描述，并且参照现有技术指明 其发明点所在，说明具体实施方式，并给出有益效果。
1. 发明人的技术内容
2. 根据发明目的相对于现有技术比较 说明书中实施例技术方案 （公开充分，支持权利要求，披露更多技术实现和改进方式） 权利要求中的技术方案（保护范围尽量大，并且有层次） 3. 其他期刊、论文中的技术内容，缺乏技术实施具体描述。
专利文献种类

专利文摘和专利索引 最初形式为期刊、卡片、微缩胶片等，80年代后发展为数据库 产品，其作用是方便进行专利查询。 最著名的产品：德温特世界专利索引(World Patents Index， WPI) 、德温特世界专利引文索引（Patents Citation Index，PCI ）、 及其结合：德温特创新索引（Derwent Innovations Index，DII） 。 内容包括德温特专利家族，重写的描述性名称和摘要， 德温特分类代 码，专利引文，Derwent专利权人代码。 基于3500万件专利的1500 万条记录（包括中国1987年1月开始的专利）。源于6个国家专利文件 的引文记录。

专利文献检索基础知识PPT课件

2021
专利说明书种类代码
1.专利说明书种类的国际标准及代码
A——基本或主要编号序列专利文献的第一公布级 B——基本或主要编号序列专利文献的第二公布级 C——基本或主要编号序列专利文献的第三公布级 U——单独编号的实用新型文献的第一公布级 Y——单独编号的实用新型文献的第二公布级 M——医药专利文献 P——植物专利文献 S——工业品外观设计专利文献
实用新型(Utility Model)
指对机器、设备、装置、用具等产品的形状、构 造或组合的革新设计。
外观设计(Design)
指对产品的外形、图案、色彩或他们的组合作出 的即富于美感又适用于工业应用的新设计。
植物专利(Plant Patent) (美国) 再公告专利（Reissued Patent）(美国)
2021
专利优先权
专利申请人和专利权人在一定条件下享有优先 权。这种优先权主要有两种：
公约优先权
根据巴黎公约，成员国的自然人或法人第一 次向一个成员国正式提出专利申请后，在一 定期限内（12个月内），就相同发明主题又向 其他成员国提出申请时，仍以首次申请的日 期作为后续申请的日期，也即后来的申请比 在这两次申请之间其他人提出的相同申请具 有优先权。
经许可不能为生产、经营的目的使用 其专利技术或生产、销售其专利产品。
地域性－指专利权只在它所依法产生的那个地
域内才有效，也只有依一定地域内的 法律才得以产生。
时间性－专利权作为一种无形财产，不是永远
有效，法律规定了他们的有效期。
2021
专利的主要类型
发明专利（Patent）
指对产品、方法或者改进提出的新的技术方案。
2021
中国专利说明书种类及代码
发明专利说明书的文献种类代码：
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实用新型(Utility Model)
指对机器、设备、装置、用具等产品的形状、构 造或组合的革新设计。
外观设计(Design)
指对产品的外形、图案、色彩或他们的组合作出 的即富于美感又适用于工业应用的新设计。
植物专利(Plant Patent) (美国) 再公告专利（Reissued Patent）(美国)
在加拿大的申请号[21]:2 090 745
优先权信息 [30]
US5243776的英国同族专利
在英国的申请号 [21]:9303596.0
在英国的申请日期 [22]:24. 02. 1993
优先权信息 [30]
专利引文的概念
专利引文(Patent Citation) 1、审查员参考引文:
由专利审查员在审查专利三性时对现有技术文献进 行检索得到的对比文献,一般作为参考文献列在专利公告说 明书的扉页上，又称为现有技术文献目录，INID代码为[56]。
美国专利全文 中多项优限权
欧洲专利库中的多项优限权
同族专利
定义1:简单同族专利 至少有一个优先权相同的所有专利文献属于同一个专利
同族。
定义2：相同专利
优先权完全相同的一组专利文献属于同一个专利族。 定义3：扩展同族专利
通过任何优先权相互联系的一组专利文献属于同一个专 利族。
定义4：非公约同族专利
同一发明超出公约优先权期限在公约国申请的相同专利。 此类专利一般需要人工判断。例如,德温特同族专利。
2、发明人参考引文：
发明人在撰写专利说明书时，为描述本发明的技术 背景，在专利说明书正文中引用的参考文献。由于发明人 参考引文出现在专利说明书正文中，没有以文献目录的形 式给出，因此不易检索。目前，德温特公司生产的专利引 文数据库则对发明人参考引文进行了规范标引。
发明取得专利权的条件
新颖型－指在一定的时间、一定的地域范围,
现有技术所未包括的发明，亦即发明 是前所未有的或未被公知公用的。
创造性－又称先进性、非显而易见性。指发明
比同一技术领域的现有技术先进，具 有创造性，不是所属技术领域的普通 技术人员显而易见的。
实用性－又称工业再现性，指一项发明要取得
接续专利 部分接续专利 再版专利 增补专利 分案专利 再审查专利 非公约同族专利
本国申请号 [21]: 847,584
US5243776
本国申请日期 [22]: Mar. 5, 1992
在美国第一次申请 无优先权信息 [30]
US5243776的加拿大同族专利
在加拿大的申请日 期 [22]:24. 02. 1993
专利文献检索基础知识
专利的基本概念
专利作为知识产权的一种,实质上有三层含 义:
从法律角度,专利指专利权人在法律规定的 有效期内，对其发明享有的独占权，即专 利权。
从技术角度，专利指受专利法保护的发明 创造，简称专利技术。
从文献角度，专利主要指专利说明书。
专利的基本特性
专有性－指专利权为专利权人所有,其他人不
经许可不能为生产、经营的目的使用 其专利技术或生产、销售其专利产品。
地域性－指专利权只在它所依法产生的那个地
域内才有效，也只有依一定地域内的 法律才得以产生。
时间性－专利权作为一种无形财产，不是永远
有效，法律规定了他们的有效期。
专利的主要类型
发明专利（Patent）
指对产品、方法或者改 专利4 专利5 同族P
同族专利
同族P1
同族P2
同族P3
优先权P1
优先权P1 优先权P2
定义2
同族P1 同族P1-P2
优先权P1
优先权P2 优先权P2
优先权P3 优先权P3
同族P1-P2 同族P2-P3 同族P3
定义3
同族专利的组成
同族专利
基本专利 相同专利 相关专利
专利说明书种类代码
1.专利说明书种类的国际标准及代码
A——基本或主要编号序列专利文献的第一公布级 B——基本或主要编号序列专利文献的第二公布级 C——基本或主要编号序列专利文献的第三公布级 U——单独编号的实用新型文献的第一公布级 Y——单独编号的实用新型文献的第二公布级 M——医药专利文献 P——植物专利文献 S——工业品外观设计专利文献
中国专利说明书的类型
发明专利申请 形式审查 专利申请公开
实质审查
专利授权公告
实用新型专利申请 形式审查 专利授权公告
外观设计专利申请
专利申请公开 说明书
专利授权公告 说明书
专利授权公告 说明书
常见题录著录项目的INID代码
[11] 文献号(如专利号、公开号、公告号) [19] 专利国别(ISO规定的统一国别代码) [21] 专利申请号 [22] 专利申请日期 [30] 优先权信息 [51] 国际专利分类号 [52] 本国专利分类号 [54] 发明名称 [56] 现有技术文献目录（审查员参考引文） [71] 申请人 [72] 发明人 [73] 受让人(专利权人)
专利，必须能够用于实际生产，并产 生积极的效果。
专利审查的形式
专
利
形式审查
审
查
即时审查
的
实质审查
形
式
延迟审查
专利文献的种类
专利申请说明书
专利说明书类 专利说明书 其他,如:
专利公报类(OG)
补充专利说明书 防卫性公告 ……
检索工具类
专利分类工具类
专利说明书的内容结构
题录信息 权利要求书 说明书正文 附图 检索报告
专利优先权
专利申请人和专利权人在一定条件下享有优先 权。这种优先权主要有两种:
公约优先权
根据巴黎公约,成员国的自然人或法人第一次 向一个成员国正式提出专利申请后，在一定 期限内（12个月内），就相同发明主题又向 其他成员国提出申请时，仍以首次申请的日 期作为后续申请的日期，也即后来的申请比 在这两次申请之间其他人提出的相同申请具 有优先权。
中国专利说明书种类及代码
发明专利说明书的文献种类代码:
A:专利申请说明书 B：专利审定说明书(1993年前) C：专利授权说明书(1993后)
实用新型说明书的文献种类代码:
U:实用新型申请说明书(1993年前) Y：实用新型专利说明书(1993后)
外观设计专利文献类型代码:
S:外观设计申请说明书(1993年前) D：外观设计授权说明书(1993后)
国内优先权 指申请人就同一发明主题在本国第一次提出 专利申请之日起的12个月内,又向本国专利局 提出专利申请的，可以享受优先权
专利优先权表示形式
中国专利中的优限权: 1994. 5. 25 US 248,971
欧洲专利库中的优限权: US19940248971 19940525
专利优先权表示形式