管理体系贯标培训讲座_内审员培训PPT讲义

☞ 审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记 录、事实陈述或其它信息；
管理体系审核概述
☞ 审核发现: 将收集到的审核证据对照审核准则进 行评价的结果.(客观性)。 ☞ 审核方法: 抽样(应具有代表性)； ☞ 审核范围: 审核内容和界线(产品、活动、过程、 部门、场所)； ☞ 审核独立性:由与被审核对象无直接责任关系,且 是经过培训合格人员进行； ☞ 审核是要形成文件的。
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.2 审核准备 --- 编制审核计划； --- 组成审核组； --- 收集并审阅有关文件； --- 编制检查表； --- 准备有关表格； --- 通知受审核部门。
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.2.1 编制审核计划 a) 审核计划的内容 --- 审核目的 --- 审核范围 --- 审核准则 --- 审核组成员 --- 审核时间 --- 审核日程安排 --- 审核要求
GB/T24001-2004 、 GB/T28001-2001 标 准 的 符 合 性 审核（第一方审核无要求、第二方审核非必需、 第三方审核必需做)；
b) 现场审核：体系运行是否有效,是否符合标 准与组织体系文件要求。第一方、第二方及第三 方审核均必需做。
管理体系审核概述
1.3 第一方、第二方、第三方审核比较 1.3.1 第一方审核 审核目的：
二 管理体系内部审核的策划和准备
b) 示例
管理体系内审计划
一、审核目的
二、审核范围 (包括删减说明)
三、审核依据
☞ 标 准：GB/T19001、GB/T24001、 GB/T28001
a) 确保 QEO 体系正常运行和改进的需要； b) 外部审核前的准备。 主要审核准则： GB/T19001-2000 标准
GB/T24001-2004 标准 GB/T28001-2001 标准 管理体系文件 适用的法律法规
管理体系审核概述
c) 审 核 员: 由组织内审员或外聘专家； d) 提出建议: 可提出建议； e) 纠正措施: 重视纠正措施，跟踪、验证 其有效性。
管理体系审核概述
1.3.3 第三方审核 审核目的：
a) 体系认证注册； b) 减少重复的第二方审核； c) 查证是否满足法规或其它规定要求。 主要审核准则： ☞ GB/T19001-2000 标准
☞ GB/T24001-2004 标准 ☞ GB/T28001-2001 标准 ☞ 管理体系文件 ☞ 适用的法律法规
管理体系审核概述
1.2.2 按审核方式分类 a) 内部审核：由组织自己或以组织的名义进
行的审核（第一方审核)； b) 外部审核：通常包括第二方审核及第三方
审核。 ☞ 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）
或由其他人员以相关方的名义进行的审核； ☞ 第三方审核：由外部独立的组织进行的审
核。
管理体系审核概述
管理体系贯标培训讲座
内审员培训教材
主要学习内容
一 管理体系审核概述 二 管理体系内部审核的策划和准备 三 内部审核实施和审核报告 四 审核员的作用和要求
主要学习内容
一 管理体系审核概述
管理体系审核概述
1.0 前言
管理体系审核是审核的一种类型,准旨在通过对 管理体系进行系统的检查,评价质量、环境、职业健 康安全管理体系的符合性和有效性,识别管理体系改 进的机会,实现持续改进。
管理体系审核用于确定组织符合质量、环境、职 业健康安全管理体系要求的程度,是GB/T19001-2000、 GB/T24001-2004、GB/T28001-2001管理体系标准的 基础之一。
管理体系审核概述
1.1 审核术语（GB/T19000－2000 3.9.1） 定义: 为获得审核证据并对其进行客观地 评价,以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。 理解要点: ☞ 目的:确定满足审核准则的程度(符合、 有效) --- 符合是指质量、环境、职业健康安 全管理体系文件符合标准要求;
1.2.3 按审核序列分（仅适用于第三方审核） a) 初次审核：接受认证申请后进行的第
一次正式审核； b) 监督审核：在认证证书有效期内定期
进行的审核； c) 复评审核：认证证书有效期届2.4 按审核内容分类 a) 文 件 审 核 ： 体 系 文 件 与 GB/T19001-2000 、
管理体系审核概述
--- 有效性:指现场质量、环境、职业健康安全活 动与其管理体系文件的一致性。
☞ 审核方案:针对特定时间段所策划,并具有特定 目的的一组(一次或多次)审核； (系统性)
☞ 审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求 ( GB/T19001、 GB/T24001、 GB/T28001的标准、 QEO管理体系文件、 适用的法规文件)；
管理体系审核概述
1.2 审核类型 1.2.1 按审核对象分
--- 质量管理体系（QMS）审核 --- 环境管理体系（EMS）审核 --- 职业健康安全管理体系（QHSMS）审核 注：1 一体化审核：当质量、环境和职业健康安 全管理体系被一起审核时就称为一体化审核。
2 联合审核：当两个或两个以上审核机构合 作，共同审核一个受审核方时，称为联合审核。
管理体系审核概述
c) 审 核 员: 为国家注册审核员； d) 提出建议: 客观评价； e) 纠正措施: 重视纠正措施，跟踪、验证 其有效性，以确定是否推荐认证/注册。
主要学习内容
二 管理体系内部审核 的策划和准备
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.1 审核步骤 --- 审核准备 --- 审核实施 --- 编制审核报告 --- 跟踪验证
管理体系审核概述
1.3.2 第二方审核 审核目的：
a) 合同前的评定 （选择合格供方）； b) 合同签订后的审核（控制供方）； c) 促进供方改进管理体系。
主要审核准则： 顾客要求、 合同要求、 产品技术要求、 有关法规。
管理体系审核概述
c) 审 核 员: 由客户授权,来自客户及其 代表； d) 提出建议: 视客户需要而定； e) 纠正措施: 重视纠正措施，跟踪、验证 其有效性，以确定是否保持合同关系。