中国证券监督管理委员会上海监管局关于中国国际金融有限公司上海

中国银行业监督管理委员会办公厅关于外资银行现场检查有关问题的通知

文章属性

• 【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)

• 【公布日期】2003.09.09

• 【文 号】银监办通[2003]42号

• 【施行日期】2003.09.09

• 【效力等级】部门规范性文件

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】银行业监督管理

正文

中国银行业监督管理委员会办公厅关于外资

银行现场检查有关问题的通知

（银监办通[2003]42号）

北京、天津、上海、江苏、福建、湖北、广东、海南、四川、重庆、云南省(自治区、直辖市)银监局(筹)，大连、宁波、厦门、青岛、深圳市银监局(筹)：

为加强对外资银行的监管，银监会定于2003年下半年对部分外资法人机构和外国银行分行实施现场检查。检查采取统一组织、抽调人员、集中检查的方式，对2家法人机构和2家分行实施重点检查，同时对被检查的外资法人机构实行骆驼评级试点、外国银行分行实行ROCA评级试点。为此，须挑选部分外资银行监管人员参加骆驼评级、ROCA评级操作手册的制定、培训以及现场检查工作。现将有关事项通知如下：

一、此次检查是银监会成立后对外资银行实施的第一次现场检查，通过检查要达到掌握外资银行经营与风险情况，促其稳健经营，以及试行新的监管评价体系，锻炼外资银行监管队伍的目的。各银监局应予以高度重视，严密组织，认真落实，做好现场检查工作。

二、各银监局应根据《关于对外资法人机构实施现场检查的指导意见》(附件1)及《关于对外国银行分行实施现场检查的指导意见》(附件2)要求，结合本局实际情况，统筹安排2003年下半年外资银行监管工作。在确保完成银监会统一组织实施的现场检查任务的基础上，组织实施对辖内外资金融机构的其他现场检查项目。

三、各银监局应据实填报《外资银行监管人员情况统计表》(附件3)，并推荐2名以上外资银行监管业务骨干参加统一组织实施的现场检查工作，于9月15日前通过OA报银监会银行监管三部。

证监会关于发行监管部再融资审核工作流程及申请企业情况

文章属性

• 【制定机关】中国证券监督管理委员会

• 【公布日期】2015.05.22

• 【文 号】

• 【施行日期】2015.05.22

• 【效力等级】部门规范性文件

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】证券

正文

发行监管部再融资审核工作流程及申请企业情况

按照贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求，为进一步规范行政许可行为，提高监管工作透明度，以服务投资者为宗旨，遵循公开、公平、公正和便民的原则，现对发行监管部再融资审核工作流程及申请企业情况予以公示。其中：

1、申请企业情况以表格形式公示，内容包括申请企业的名称、注册地、所属行业、股票代码、保荐机构、保荐代表人、备注等信息。

2、申请企业情况每周更新一次。

中国证监会发行监管部再融资审核工作流程.doc

发行监管部再融资申请企业基本信息情况表（截至2015年5月21日）.xls

中国证监会发行监管部再融资审核工作流程

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和国务院《关于开展优先股试点的指导意见》（国发〔2013〕46号）等法律法规的规定，再融资行政许可主要包括公开增发、配股、非公开发行股票、优先股、可转债、分离债、公司债、可交换债、证券公司债等。按照依法行政、公开透明、集体决策、分工制衡的要求，再融资申请的审核工作流程分为受理、反馈会、初审会、发审会、封卷、核准发行等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。对每一个发行人的审核决定均通过会议以集体讨论的方式提出意见，避免个人决断。

一、基本审核流程图

二、再融资申请审核主要环节简介

（一）受理

中国证监会受理部门根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号，以下简称《行政许可程序规定》）、《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）、《公司债券发行试点办法》（证监会令第49号）、《优先股试点管理办法》（证监会令第97号）、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（证监会令第100号）和《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》（证监会公告[2008]41号）等规则的要求，依法受理再融资申请文件，并按程序转发行监管部。发行监管部在正式受理后，将申请文件分发至相关监管处室，相关监管处室根据发行人的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。

上海市推进国际金融中心建设条例（2024年修订）

文章属性

• 【制定机关】上海市人大及其常委会

• 【公布日期】2024.08.22

• 【字 号】上海市人民代表大会常务委员会公告

• 【施行日期】2024.10.01

• 【效力等级】省级地方性法规

• 【时效性】尚未生效

• 【主题分类】城市建设

正文

上海市人民代表大会常务委员会公告

《上海市推进国际金融中心建设条例》已由上海市第十六届人民代表大会常务委员会第十五次会议于2024年8月22日修订通过，现予公布，自2024年10月1日起施行。

上海市人民代表大会常务委员会

2024年8月22日

上海市推进国际金融中心建设条例

（2009年6月25日上海市第十三届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过

2024年8月22日上海市第十六届人民代表大会常务委员会第十五次会议修订）

第一章 总 则

第一条 为了加快建设上海国际金融中心，坚定不移走中国特色金融发展之路，服务建设金融强国的战略目标，根据有关法律、行政法规，结合本市实际，制定本条例。

第二条 本市推进上海国际金融中心建设工作适用本条例。

第三条 本市应当加强现代金融体系建设，扩大金融高水平开放，促进金融高质量发展，统筹金融发展与金融安全，更好服务实体经济、科技创新和共建“一带一路”，将上海发展成为人民币资产全球配置中心和风险管理中心，增强上海国际金融中心的竞争力和影响力。

第四条 本市推进构建上海国际金融中心建设的央地协同机制，在中央金融管理部门的指导下，坚持和加强党对金融工作的全面领导，统筹推进金融系统党的建设、金融改革开放、金融服务实体经济、金融监管协同与风险防范化解等工作。

中央金融管理部门在沪机构依法履行相关职责，共同推进上海国际金融中心建设各项工作。

第五条 市人民政府应当加强对推进上海国际金融中心建设工作的领导，建立工作协调机制，组织制定建设规划，深化上海国际金融中心与国际经济、贸易、航运、科技创新中心的联动发展。

中国证监会部门设置及其职能

发行监管部

一、发行监管部职能

草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则；审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动；审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务；审核企业债券的上市申报材料。

二、部门机构设置

1、综合处

2、发行审核一处

3、发行审核二处

4、发行审核三处

5、发行审核四处

6、发行审核五处

7、发审委工作处

市场监管部

一、市场监管部职能

根据《关于中国证券监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制调整意见的通知》（中央编办发[2004]7号），市场监管部的主要职责为：拟定监管通过证券交易所进行的证券交易、结算、登记、托管的规则、实施细则；审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构的设立、章程、业务规则，并监管其业务活动；审核证券交易所的上市品种；组织实施证券交易与结算风险管理；会同有关部门管理证券市场基金；收集整理分析证券市场基础统计资料；分析境内外证券交易行情；监管境内证券市场的信息传播活动；协调指导证券市场交易违规行为监控工作。

二、部门机构设置

1．综合处

2．交易监管处

3．结算监管处

4．统计分析处

5．市场监控处

三、联系方式

市场监管部

地址：中国北京西城区金融大街19号富凯大厦A座

邮编：

机构监管部 根据《关于中国证券监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制调整意见的通知》（中央编办发[2004]7号），机构监管部的主要职责为：拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则；审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件；审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动；审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动；审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构；审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。