中国证券监督管理委员会上海监管局关于华鑫证券有限责任公司分支

中国证券监督管理委员会上海监管局关于东方证券股份有限公司分支机构负责人吴利辉同志任职资格的批复

文章属性

• 【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局

• 【公布日期】2011.12.27

• 【字 号】沪证监机构字[2011]594号

• 【施行日期】2011.12.27

• 【效力等级】地方规范性文件

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理

正文

中国证券监督管理委员会上海监管局关于东方证券股份有限公司分支机构负责人吴利辉同志任职资格的批复

(沪证监机构字[2011]594号)

东方证券股份有限公司：

你公司关于吴利辉同志证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。经审核，决定核准吴利辉（身份证号码：1323XXXXXXXXXX1510）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理吴利辉证券公司分支机构负责人任职手续，于做出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续，并于证券业务许可证变更完成后3个工作日内，更新机构监管综合信息系统及你公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。

特此批复。

二〇一一年十二月二十七日

中国证券监督管理委员会上海监管局关于北京高华证券有限责任公司分支机构负责人殷雷同志任职资格的批复

文章属性

• 【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局

• 【公布日期】2007.08.30

• 【字 号】沪证监机构字[2007]399号

• 【施行日期】2007.08.30

• 【效力等级】地方规范性文件

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理

正文

中国证券监督管理委员会上海监管局关于北京高华证券有限责任公司分支机构负责人殷雷同志任职资格的批复

(沪证监机构字[2007]399号)

北京高华证券有限公司：

你公司关于殷雷同志证券公司分支机构负责人的《任职资格的申请》（北京高华[2007]001号）及相关材料收悉。经审核，决定核准殷雷同志（护照号码：710065009）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇七年八月三十日

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中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准华金证券有限责任公司变更注册资本的批复

【法规类别】证券公司与业务管理

【发文字号】沪证监许可[2016]18号

【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局

【发布日期】2016.02.01

【实施日期】2016.02.01

【时效性】现行有效

【效力级别】XP11

中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准华金证券有限责任公司变更注册资本的批复

（沪证监许可[2016]18号）

华金证券有限责任公司：

你公司报送的《关于华金证券有限责任公司增资扩股的请示》（华证报[2015]188号）及相关文件收悉。根据《证券法 》、《证券公司监督管理条例 》等有关规定，经审核，现批复如下：

一、核准你公司变更注册资本，注册资本由1，280，000，000元变更为2，455，000，000元。

二、核准以下单位持有证券公司5%以上股权股东资格，及其在你公司本次变更注册资

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本中认购的出资额：

华鑫证券有限责任公司

（来源：上海证券交易所 日期：2018年07月17日 11:26）

第一章 总则

1.1 为规范证券市场交易行为，爱护证券市场秩序，爱护投资者合法权益，依照《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。

1.2 上海证券交易所 (以下简称“本所”)上市的证券及其衍生品种（以下统称“证券”）的交易，适用本规则。本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。

1.3 证券交易遵循公布、公平、公平的原则。

1.4 证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及本所相关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。

1.5 证券交易采纳无纸化的集中交易或经中国证券监督治理委员会（以下简称“证监会”）批准的其他方式。

第二章 交易市场

第一节 交易场所

2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。

2.1.2 本所设置交易大厅。本所会员（以下简称“会员”）能够通过其派驻交易大厅的交易员进行申报。

除经本所特许外，进入交易大厅的，仅限下列人员：

（一）登记在册交易员；

（二）场内监管人员。

第二节 交易参与人与交易权

2.2.1 会员及本所认可的机构进入本所市场进行证券交易的，须向本所申请取得相应席位和交易权，成为本所交易参与人。

交易参与人应当通过在本所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易。

2.2.2参与者交易业务单元，是指交易参与人据此能够参与本所证券交易，享有及行使相关交易权益，并同意本所相关交易业务治理的差不多单位。

2.2.3 参与者交易业务单元和交易权限等治理细则由本所另行规定，报证监会批准后生效。

第三节 交易品种

2.3.1 下列证券能够在本所市场挂牌交易：

（一）股票；

（二）基金；

（三）债券；

（四）债券回购；