中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准通惠期货有限公司期货

中国证券监督管理委员会上海监管局关于2013年度未任职期货公司经理层人员任职资格年检的公告

文章属性

• 【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局

• 【公布日期】2014.03.01

• 【字 号】

• 【施行日期】2014.03.01

• 【效力等级】地方规范性文件

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】期货,人力资源综合规定

正文

中国证券监督管理委员会上海监管局关于2013年度未任职期货公司经理层人员任职资格年检的公告

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）（以下简称《办法》）第四十三条规定，现就上海辖区取得期货经理层人员任职资格但未实际任职人员进行2013年度资格年检的有关事项公告如下：

一、参检人员范围

取得期货公司经理层人员任职资格但未在期货公司实际任职，且住所地在上海的人员。

二、相关要求

（一）参检人员按要求填写《未任职期货经理层人员任职资格年检登记表》（以下简称“《年检登记表》”）：

1．参检人员从上海证监局网站和上海市期货同业公会网站下载并填写《年检登记表》，签署年检承诺。

2．单位负责人或者推荐人对《年检登记表》进行审查时，应当对《年检登记表》是否存在虚假、瞒报、漏报等问题进行确认。单位负责人或者推荐人发现《年检登记表》存在严重虚假或瞒报、遗漏重大事项的，应要求参检人员更正。参检人员拒不更正的，单位负责人或者推荐人应当拒绝签署年检意见。

3．年检意见应当包括参检人员在上一年度工作职责变化情况、履职情况、遵纪守法、职业道德、诚信表现以及推荐人或单位负责人对《年检登记表》是否存在虚假、瞒报、漏报等问题进行核查的情况等，明确表示是否同意通过本次年检。

4. 参检人员应当提供取得经理层人员任职资格的批准文件。

5．本次年检材料报送截止时间为2014年3月 31日，逾期报送的，我局将不予接受。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准厦门国贸期货经纪有限公司设立上海陆家嘴营业部的批复

文章属性

• 【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局

• 【公布日期】2008.08.28

• 【字 号】沪证监期货字[2008]107号

• 【施行日期】2008.08.28

• 【效力等级】地方规范性文件

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】期货

正文

中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准厦门国贸期货经纪有限公司设立上海陆家嘴营业部的批复

(沪证监期货字[2008]107号)

厦门国贸期货经纪有限公司：

你公司报送的《关于设立上海营业部的申请》（厦国期综字[2007]53号）及有关申请材料收悉。根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等的有关规定，经审核，现批复如下：

一、核准你公司设立上海陆家嘴营业部，该营业部名称为厦门国贸期货经纪有限公司上海陆家嘴营业部（以下简称该营业部）。

二、核准该营业部负责人为苏旭昶（身份证号码350204197908276014）。

三、核准该营业部营业场所为上海市浦东新区陆家嘴环路958号24楼。

四、核准该营业部营业范围为“商品期货经纪，金融期货经纪”。

二〇〇八年八月二十八日

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准闫玉书期货公司董事任职资格的批复

制定机关

公布日期 2008.03.18

施行日期 2008.03.18

文号

主题类别 期货,行政机构设置和编制管理

效力等级 地方规范性文件

时效性 现行有效

正文：

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中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准闫玉书期货公司董事任职资格的批复

招商期货经纪有限公司：

你公司报送的《招商期货经纪有限公司闫玉书董事任职资格申请书》（招期发[2008]第015号）及有关申请材料收悉。根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：

一、 对你公司拟任董事闫玉书（身份证号：******************）的任职资格无异议。

二、 你公司应当自收到本批复之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理闫玉书的任职手续。

三、 你公司应当自做出任用决定之日起5个工作日内向我局报告。

二○○八年三月十八日

——结束——

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中国证券监督管理委员会关于核准沈苑秋期货公司首席风险官任职资格的批复

【法规类别】职位职称

【发文字号】证监许可[2011]980号

【发布部门】中国证券监督管理委员会

【发布日期】2011.06.20

【实施日期】2011.06.20

【时效性】现行有效

【效力级别】XE0304

中国证券监督管理委员会关于核准沈苑秋期货公司首席风险官任职资格的批复

（证监许可[2011]980号）

道通期货经纪有限公司：

你公司报送的 《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请书 》（ 道通期字

[ 2011 ]009 号 ） 及相关文件收悉。根据《