基金股权投资项目或并购项目尽职调查报告模板---律所整理

项目股权投资尽职调查报告一、项目概况1.项目名称：XXX公司2.成立时间：XXXX年3.项目所属行业：XXXX行业4.项目经营范围：XXXXX5.项目所在地：XXXX地区6.项目规模：XXXXX7.项目运营情况：XXXXX二、尽职调查目的本次尽职调查的目的是对XXX公司进行全面的了解，评估其投资价值和风险，并为投资者提供决策依据。

三、股权结构及公司治理1.公司股权结构：详细列出公司的股东名单，包括每个股东的出资额、持股比例和出资方式。

2.公司治理结构：描述公司的治理结构，包括董事会结构、监事会结构、高管团队等。

四、市场分析1.行业现状：对所在行业进行详细分析，包括市场规模、增长趋势、竞争格局等。

2.市场需求：调研市场需求情况，了解目标客户群体、客户需求、市场容量等。

3.竞争分析：分析主要竞争对手的优势和劣势，评估公司在市场竞争中的地位和竞争力。

五、财务分析1.资产负债表：列出公司最近三年的资产负债表，分析资产负债结构和变化趋势。

2.利润表：列出公司最近三年的利润表，分析公司盈利能力和盈利变化趋势。

3.现金流量表：列出公司最近三年的现金流量表，分析公司的现金流动性和现金流量变化趋势。

4.财务指标分析：分析财务指标，如偿债能力、运营能力、盈利能力和成长能力指标，评估公司财务状况的稳定性和健康度。

六、风险分析1.行业风险：分析所在行业的相关风险，如政策风险、技术风险、市场风险等。

2.公司内部风险：分析公司内部存在的风险，如管理风险、人员风险、财务风险等。

3.项目风险：评估项目本身存在的风险，如市场接受度、竞争风险、市场增长潜力等。

七、投资回报分析根据财务数据及市场预测数据，预测对公司的投资回报。

分析公司盈利潜力、估值水平、市场增长潜力等指标，评估投资回报的可行性和潜力。

八、结论与建议综合以上分析，对投资项目给出结论和建议。

包括对项目投资价值的评估、风险的评估和应对策略等。

以上是一个完整的项目股权投资尽职调查报告的基本框架和内容要点，具体内容可以根据实际情况进行调整和补充。

****项目初步财务尽职调查报告****有限公司二Ｏ**年**月目录1. 基本情况 (1)1.1 项目概况 (1)1.2 目标公司基本情况 (1)2. 会计机构与审计 (1)2.1 会计机构 (1)2.2 财务制度 (1)2.3 会计信息系统 (2)2.4 审计情况 (2)3. 财务状况 (2)3.1 财务数据概要 (2)3.2 资产情况 (2)3.3 负债情况 (3)3.4 权益情况 (3)3.5 损益情况 (4)4. 财政与税收 (4)4.1 税收情况 (5)4.2 财政补贴 (5)5. 采购与销售 (5)5.1 采购情况 (5)5.2 销售情况 (5)6. 抵押与担保 (5)6.1 资产抵押情况 (5)6.2 担保情况 (5)7. 表外事项 (6)8. 其他重要事项 (6)1.基本情况1.1项目概况1.2目标公司基本情况1.2.1母公司➢企业名称：➢企业性质：➢注册地址：➢经营地址：➢法定代表人：➢注册资本：****万元（其中,实收资本：****万元）➢经营范围：许可经营项目：一般经营项目：➢股东情况：1.2.2子（分）公司截至****年**月**日，目标公司共有子（分）公司**家，其中控股（含独资）公司共**家，参股公司**家，分公司**家，详见下表：2.会计机构与审计2.1会计机构2.1.1岗位设置2.1.2从业人员2.2财务制度2.2.1现行财务制度2.2.2财务制度缺失情况2.3会计信息系统2.4审计情况3.财务状况3.1财务数据概要3.1.1最近3年又一期资产负债表摘要：3.1.2最新3年又一期损益表摘要：3.1.3最近3年又一期现金流量表摘要：3.1.4最近3年又一期主要经济指标明细：3.2资产情况3.2.1货币资金3.2.2应收账款3.2.3预付账款3.2.4其他应收款3.2.5存货3.2.6长期应收款3.2.7固定资产3.2.8在建工程3.2.9无形资产3.2.10长期股权投资3.2.11长期待摊费用3.3负债情况3.3.1短期借款3.3.2应付账款3.3.3预收账款3.3.4其他应付款3.3.5长期借款3.3.6长期应付款3.4权益情况3.4.1实收资本3.4.2资本公积3.4.3利润分配情况3.5损益情况3.5.1主营业务收入3.5.2其他业务收入3.5.3主营业务成本3.5.4其他业务成本3.5.5主营业务毛利（率）3.5.6其他业务毛利（率）3.5.7销售费用3.5.8管理费用3.5.9财务费用3.5.10营业外收入3.5.11政府补助3.5.12营业外支出3.5.13资产减值损失4.财政与税收4.1税收情况4.1.1税种与税率4.1.2税费缴纳及因涉税问题导致的处罚情况4.1.3现有税收优惠政策及执行情况4.1.4拟申请的税收优惠及进展4.2财政补贴4.2.1现有财政补贴及到位情况4.2.2拟申请的财政补贴及进展5.采购与销售5.1采购情况5.2销售情况6.抵押与担保6.1资产抵押情况6.2担保情况6.2.1对外担保情况6.2.2接受担保情况7.表外事项8.其他重要事项。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年股权投资尽职调查报告模板本合同目录一览1. 股权投资尽职调查报告的定义与范围1.1 定义1.2 范围2. 股权投资尽职调查报告的编制2.1 编制主体2.2 编制依据2.3 编制流程3. 股权投资尽职调查报告的内容3.1 企业基本情况3.2 业务与技术3.3 财务状况3.4 管理团队3.5 市场与竞争3.6 法律与合规3.7 其他重要事项4. 股权投资尽职调查报告的提交与使用4.1 提交时间与方式4.2 使用范围与权限5. 股权投资尽职调查报告的保密与披露5.1 保密义务5.2 披露条件与方式6. 股权投资尽职调查报告的责任与义务6.1 编制方的责任与义务6.2 使用方的责任与义务7. 股权投资尽职调查报告的修改与更新7.1 修改条件7.2 更新频率8. 股权投资尽职调查报告的争议解决8.1 争议解决方式8.2 适用法律法规9. 股权投资尽职调查报告的终止与解除9.1 终止条件9.2 解除方式10. 股权投资尽职调查报告的附则10.1 生效条件10.2 有效期10.3 未尽事宜11. 股权投资尽职调查报告的附件11.1 附件清单11.2 附件使用说明12. 股权投资尽职调查报告的签字盖章12.1 签字主体12.2 盖章要求13. 股权投资尽职调查报告的备案与归档13.1 备案要求13.2 归档流程14. 股权投资尽职调查报告的其他事项14.1 特别约定14.2 协调机制14.3 后续服务第一部分：合同如下：第一条股权投资尽职调查报告的定义与范围1.1 定义本报告是指由投资方或其委托的独立第三方机构，对目标公司进行全面、深入的调查、研究和分析，以评估目标公司的真实状况、价值和潜在风险，为投资决策提供依据的专业报告。

1.2 范围本报告的范围包括但不限于：目标公司的基本情况、业务与技术、财务状况、管理团队、市场与竞争、法律与合规等方面。

投资项目尽职调查报告样本一、调查目的该报告的目的是对投资项目进行尽职调查，评估其潜在的风险和回报，并为投资者提供决策参考。

二、经营概况1.公司简介：该投资项目涉及的公司（以下称为目标公司）成立于xxxx年，主要从事xxxx业务。

公司总部位于xxxx地区，在国内外市场拥有一定的市场份额。

2.经营模式和市场分析：目标公司采用xxx经营模式，在市场上拥有一定的竞争优势，竞争对手主要有xxxx公司和xxxx公司。

据市场分析，该行业的市场规模将持续增长，但也存在一些市场风险，例如政策变化、市场竞争加剧等。

3.财务状况：目标公司过去几年的财务情况良好，收入和利润均保持稳定增长。

截至xxxx年年底，公司财务指标如下：总资产xxxx万元，净资产xxxx万元，销售收入xxxx万元，净利润xxxx万元。

负债结构健康，债务风险较低。

然而，需要注意的是，公司的盈利能力可能受到市场波动和竞争压力的影响。

三、「三险一金」和员工福利1.「三险一金」缴纳情况：目标公司符合国家要求，为员工缴纳了养老保险、医疗保险、失业保险和住房公积金。

2.员工福利：目标公司为员工提供的福利包括薪资福利、带薪休假、培训发展等。

与同行业公司相比，目标公司的员工福利较为良好，有助于吸引和留住人才。

四、法律和合规方面1.公司登记和营业执照：目标公司已完成工商登记，拥有合法的营业执照，符合相关法律和监管要求。

2.知识产权：目标公司的核心技术和产品存在xxxx注册商标和xxxx专利保护，保障了公司在市场上的竞争力。

3.合同和法律纠纷：目标公司近年来没有重大法律纠纷和合同纠纷记录。

五、风险与机会分析1.行业竞争风险：随着市场的发展，行业竞争将会加剧，可能导致目标公司的利润下降和市场份额减少。

2.政策风险：行业受政策的影响比较大，政策的变化可能对目标公司的经营产生不利影响。

需要密切关注相关政策的变化。

3.经营风险：经营风险包括市场需求的不确定性、供应链管理问题、人力资源风险等。

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实用，具体内容可以依据自身实际情况来定制。

第一章概述
1.1报告背景
____有限合伙企业(以下简称“____”)打算投资____目标公司（以下简称“____”），我们就____的尽职调查作出如下报告，以帮助____获得关于____的全面了解，并有助于决定是否应当投资____。

1.2任务目标
我们的任务是就____提供___与____的物质和现金流量有关的信息，包括但不限于____的会计准则、财务报表、税务状况、法律文件、权利状况、关联交易等方面。

第二章报告范围
2.1报告范围
本报告的调查范围以____建立的投资要求为基础，本报告就____的物质和现金流量有关的信息，包括但不限于____的会计准则、财务报表、税务状况、法律文件、权利状况、关联交易等方面，进行尽职调查。

我们受理____的委托开展了如下调查工作：
(1)就____的财务状况进行审计；
(2)就____的资产负债情况进行现状审计；
(3)就____的担保情况进行审计；
(4)就____的法律文件、各项协议以及其他法律义务的审查；
(5)就____的权利状况进行审计；
(6)就____的关联交易的情况进行审计。

2.2范围限制。

基金股权投资项目或并购项目尽职调查报告2017年**月**日目录公司基本情况调查 .................................................. 7.1.1公司情况概要 ................................................... 7.1.1.1公司概况................................................... 7.1.1.2股权结构表................................................ 7.1.1.3主要财务数据.............................................. 7.1.2历史沿革 ........................................................ 9.1.3重大资产重组（重大资产出售或购买） (9)1.4公司的股权结构及组织结构 ...................................... 1.01.4.1股权结构图 (10)1.4.2内部组织结构图 (10)1.5股东及实际控制人情况 (10)1.5.1控股股东基本情况 (10)1.5.2持股5%以上股东及其控制的企业 (10)1.5.3实际控制人情况 (10)1.5.4控股股东、实际控制人控制的其他企业 (10)1.5.5控股股东、实际控制人曾经控制的企业 (10)1.5.6自然人股东在公司任职情况 (10)1.5.7股东间的关联关系 (10)1.5.8控股股东和实际控制人直接或间接持有公司股份的质押或其他有争议情况....................................................... 1.01.6公司子公司、附属公司及分支机构情况 (11)1.6.1子公司情况................................................ 1.11.6.2分公司情况 (12)1.7同业竞争与关联交易 (12)1.7.1同业竞争 (12)1.7.2关联交易 (12)1.8资质与荣誉..................................................... 1.21.9环评情况 ....................................................... 1.31.10行政处罚、诉讼、仲裁 (13)1.11 保险 (13)二、管理层及人力资源 (14)2.1公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 (14)2.1.1公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 (14)2.1.2公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况..142.2人力资源 ....................................................... 1.52.2.1员工结构.................................................. 1.52.2.2薪酬政策.................................................. 1.62.2.3社会保险及公积金执行情况 (16)三、公司在用的固定资产及无形资产..................................... 1.73.1 土地使用权..................................................... 1.73.1.1有土地使用权的土地........................................ 1.73.1.2租赁的土地 (17)3.2房屋 (17)3.2.1有房屋所有权证的房屋建筑 (17)3.2.2租赁房屋.................................................. 1.83.3生产设备 ....................................................... 1.93.4知识产权 ....................................................... 1.9四、主营业务及产品 (22)4.1目前公司主营业务及主要产品 (22)4.2未来公司主营业务及主推产品 (22)4.3公司产业链 (22)4.4业务模式与流程 (22)五、行业与竞争 (23)5.1行业基本情况 (23)5.1.1行业分类 (23)5.1.2行业监管体制与主要行业政策 (23)5.1.3产品简介 (2)5.1.4行业发展概况 (23)5.1.5行业发展趋势 (23)5.1.6行业竞争状况 (23)5.1.7进入行业的主要障碍 (24)5.1.8影响行业发展的有利因素与不利因素 (24)5.1.9行业技术水平与发展趋势 (24)5.1.10行业特有的经营模式 (24)5.1.11行业周期性、区域性与季节性特征 (24)5.1.12行业与上下游的关联性 (24)5.2公司的竞争地位 (24)5.2.1公司的主要竞争对手及行业地位 ............................. 2 45.2.2公司的竞争优势 (25)5.2.3公司的竞争劣势 (25)六、市场营销 (26)6.1销售模式 (26)6.2主要产品销售情况 (26)6.3产品售价变动情况 (27)6.4结算方式与收款政策 (27)6.5营销管理 (27)6.6主要客户情况 (27)七、生产制造 (29)7.1生产模式 (29)7.2生产工艺流程 (29)7.3主要产品产能、产量及销售情况 (29)7.4质量管理 (29)7.5环保保护 (29)7.6安全生产 (29)八、供应与采购 (30)8.1采购模式 (30)。

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公司基金股权投资项目或并购项目的尽职调查报告本报告旨在对公司基金股权投资项目或并购项目进行尽职调查，以评估该项目的可行性和风险。

本报告是基于公司提供的资料和信息进行的调查。

一、项目概述该项目是一项基金股权投资项目或并购项目，旨在收购一家公司的股权或进行基金投资。

该公司的主营业务是什么，其市场地位如何，其财务状况如何，这些都是我们关注的问题。

二、尽职调查内容我们的尽职调查主要包括以下内容：1.公司概况：包括公司的注册资本、股权结构、经营范围等信息。

2.经营状况：包括公司的主营业务、市场地位、竞争优势等信息。

3.财务状况：包括公司的财务报表、财务指标、财务风险等信息。

4.法律风险：包括公司的法律纠纷、合同风险、知识产权等信息。

5.市场风险：包括市场环境、行业前景、市场风险等信息。

三、调查方法我们采用了多种调查方法，包括查阅公司的资料和信息、与公司高管和员工进行面谈、与行业专家进行交流等。

我们还对公司的财务报表进行了审计，对公司的法律文件进行了审查。

四、调查结果根据我们的调查，我们认为该项目的可行性较高，但也存在一定的风险。

具体来说，公司的主营业务处于行业领先地位，但面临着市场竞争和技术变革的挑战。

公司的财务状况良好，但存在一定的财务风险。

公司的法律风险和市场风险也需要关注。

五、结论和建议我们建议公司在决策前对该项目进行全面评估，充分考虑项目的可行性和风险，并采取相应的措施降低风险。

我们还建议公司对公司的主营业务进行战略调整，以适应市场变化。

一、公司基本情况调查1.1 公司情况概要1.1.1 公司概况该公司成立于某年某月，主要从事某行业的业务。

公司注册资本为某金额，实缴资本为某金额。

1.1.2 股权结构表公司股权结构如下：股东名称 | 持股比例 |A公司。

| 50%。

|B公司。

| 30%。

|C公司。

| 20%。

|1.1.3 主要财务数据公司近三年的主要财务数据如下：年份 | 营业收入 | 净利润 |20XX | X万元。

股权投资尽职调查报告（共6篇）股权投资尽职调查报告（共6篇）第1篇：股权投资尽职调查清单股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（BasicInformation）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。

一、公司背景（panyDescription）1、公司成立（1）历史沿革。

请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。

（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。

3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和1经营目标。

4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。

二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利）。

股权并购尽职调查范本一、公司背景调查1.1 公司基本信息●公司名称、注册地、注册资本、营业执照号码等基本信息。

●公司的股权结构，包括主要股东、持股比例等。

1.2 公司组织结构●公司组织架构图，包括主要的部门和负责人。

●公司的治理结构，如董事会、监事会等。

1.3 公司股权结构●公司的股权分布情况，包括主要股东的持股比例和股权质押情况。

●股权结构的稳定性和潜在的股权变动。

1.4 公司历史沿革●公司的成立和发展历程。

●公司的重要历史事件和变更，如合并、重组、重大投资等。

1.5 公司法律地位●公司的法律地位和资质，如高新技术企业、ISO认证等。

●公司是否涉及诉讼、仲裁等法律纠纷。

二、业务调查2.1 行业分析●行业的发展趋势和市场规模。

●行业竞争格局和主要竞争对手。

●行业的政策法规和监管环境。

2.2 业务模式分析●公司的产品或服务类型，及其在市场中的定位。

●公司的采购、生产和销售流程，及其运营模式。

●公司的盈利模式和主要的收入来源。

2.3 客户及供应商分析●主要客户和供应商的分布情况及合作历史。

●客户和供应商的集中度及风险评估。

●客户和供应商的信用状况及偿债能力。

2.4 销售与市场分析●公司的销售渠道和营销策略。

●目标市场和潜在市场的分析。

●竞争对手的销售和市场情况。

2.5 竞争状况分析●主要竞争对手及其竞争优势。

●公司与竞争对手的差异化及优势分析。

●公司面临的市场竞争格局和未来趋势。

三、财务调查3.1 财务报表分析●资产负债表、利润表和现金流量表的分析，包括收入、成本、利润等关键指标。

3.2 财务指标分析●通过比率分析、趋势分析等方法，对公司的偿债能力、营运能力、盈利能力等财务指标进行深入分析。

●对公司的现金流情况进行预测和分析，评估公司的资金管理能力。

3.3 资产评估与定价●对公司的资产进行评估，包括固定资产、无形资产等，并确定其价值。

●根据市场情况和公司的财务状况，确定公司的合理定价。

3.4 税务调查与审计●对公司的税务情况进行调查，确保其合法合规。

****公司基金股权投资项目或并购项目尽职调查报告2017年**月**日目录一、公司基本情况调查 (7)1.1 公司情况概要 (7)1.1.1 公司概况 (7)1.1.2 股权结构表 (7)1.1.3 主要财务数据 (7)1.2 历史沿革 (9)1.3 重大资产重组（重大资产出售或购买） (9)1.4 公司的股权结构及组织结构 (10)1.4.1 股权结构图 (10)1.4.2 内部组织结构图 (10)1.5 股东及实际控制人情况 (10)1.5.1 控股股东基本情况 (10)1.5.2 持股5%以上股东及其控制的企业 (10)1.5.3 实际控制人情况 (10)1.5.4 控股股东、实际控制人控制的其他企业 (10)1.5.5 控股股东、实际控制人曾经控制的企业 (10)1.5.6 自然人股东在公司任职情况 (10)1.5.7 股东间的关联关系 (10)1.5.8 控股股东和实际控制人直接或间接持有公司股份的质押或其他有争议情况 (10)1.6 公司子公司、附属公司及分支机构情况 (11)1.6.1 子公司情况 (11)1.6.2 分公司情况 (12)1.7 同业竞争与关联交易 (12)1.7.1 同业竞争 (12)1.7.2 关联交易 (12)1.8 资质与荣誉 (12)1.9 环评情况 (13)1.10 行政处罚、诉讼、仲裁 (13)1.11 保险 (13)二、管理层及人力资源 (14)2.1 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 (14)2.1.1 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 (14)2.1.2 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况.. 142.2 人力资源 (15)2.2.1 员工结构 (15)2.2.2 薪酬政策 (16)2.2.3 社会保险及公积金执行情况 (16)三、公司在用的固定资产及无形资产 (17)3.1 土地使用权 (17)3.1.1 有土地使用权的土地 (17)3.1.2 租赁的土地 (17)3.2 房屋 (17)3.2.1 有房屋所有权证的房屋建筑 (17)3.2.2 租赁房屋 (18)3.3 生产设备 (19)3.4 知识产权 (19)四、主营业务及产品 (22)4.1 目前公司主营业务及主要产品 (22)4.2 未来公司主营业务及主推产品 (22)4.3 公司产业链 (22)4.4 业务模式与流程 (22)五、行业与竞争 (23)5.1 行业基本情况 (23)5.1.1 行业分类 (23)5.1.2 行业监管体制与主要行业政策 (23)5.1.3 产品简介 (23)5.1.4 行业发展概况 (23)5.1.5 行业发展趋势 (23)5.1.6 行业竞争状况 (23)5.1.7 进入行业的主要障碍 (24)5.1.8 影响行业发展的有利因素与不利因素 (24)5.1.9 行业技术水平与发展趋势 (24)5.1.10 行业特有的经营模式 (24)5.1.11 行业周期性、区域性与季节性特征 (24)5.1.12 行业与上下游的关联性 (24)5.2 公司的竞争地位 (24)5.2.1 公司的主要竞争对手及行业地位 (24)5.2.2 公司的竞争优势 (25)5.2.3 公司的竞争劣势 (25)六、市场营销 (26)6.1 销售模式 (26)6.2 主要产品销售情况 (26)6.3 产品售价变动情况 (27)6.4 结算方式与收款政策 (27)6.5 营销管理 (27)6.6 主要客户情况 (27)七、生产制造 (29)7.1 生产模式 (29)7.2 生产工艺流程 (29)7.3 主要产品产能、产量及销售情况 (29)7.4 质量管理 (29)7.5 环保保护 (29)7.6 安全生产 (29)八、供应与采购 (30)8.1 采购模式 (30)8.2 主要原材料供应情况 (30)8.3 主要原材料及能源价格变动趋势 (30)8.4 主要原材料及能源占营业成本的比重 (31)8.5 主要供应商的采购金额及比例 (31)九、技术与研发 (33)9.1 主要技术及主要产品的技术水平 (33)9.2 研发人员、机构和投入 (33)9.3 技术创新的成效及重大科研成果 (33)9.4 持续研发能力 (33)9.5 未来三年开发方向及开发重点 (33)十、公司战略规划 (34)10.1 公司整体经营目标 (34)10.2 主要业务的经营目标 (34)十一、财务情况 (35)11.1 财务报表 (35)11.1.1 近3年及1期财务报表 (35)11.1.2 主要财务指标 (36)11.2 审计情况 (36)11.3 合并范围 (37)11.4 主要会计政策与会计估计 (37)11.4.1 应收款项坏账准备 (37)11.4.2 存货发出的计价方法与跌价准备的计提方法 (37)11.4.3 固定资产的折旧方法 (37)11.4.4 销售商品收入确认时间的具体判断标准 (37)11.5 相关税收情况 (38)11.5.1 主要税种及税率 (38)11.5.2 主要税收优惠政策 (38)11.6 损益情况 (38)11.6.1 收入情况 (38)11.6.2 期间费用情况 (39)11.7 非经常性损益 (40)11.8 主要资产情况 (41)11.8.1 货币资金 (41)11.8.2 应收账款 (41)11.8.3 预付账款 (42)11.8.4 其他应收款 (43)11.8.5 存货 (43)11.8.6 在建工程 (44)11.8.7 固定资产 (44)11.8.8 无形资产 (44)11.9 主要负债情况 (44)11.9.1 短期借款 (44)11.9.2 应付账款 (45)11.9.3 预收账款 (46)11.9.4 应交税费 (46)11.9.5 其他应付款 (47)11.10 盈利能力分析 (48)11.11 对外担保情况 (50)11.12 历次融资资金使用情况 (50)十二、公司的估值与收购方案 (51)12.1 盈利预测及其实现可能性分析 (51)12.1.1 公司盈利预测情况 (51)12.1.2 盈利预测的主要假设 (51)12.2 公司估值 (52)12.2.1 公司报价 (52)12.2.2 同行业上市公司估值情况 (52)12.3 出售条件 (52)一、公司基本情况调查1.1公司情况概要1.1.1公司概况1.1.2股权结构表截至2013年*月*日1.1.3主要财务数据1、合并资产负债表主要数据单位：万元2、合并利润表主要数据3、合并现金流量表主要数据4、主要财务指标1.2历史沿革历次股权变更一览表1.3重大资产重组（重大资产出售或购买）1.4公司的股权结构及组织结构1.4.1股权结构图1.4.2内部组织结构图1.5股东及实际控制人情况1.5.1控股股东基本情况1.5.2持股5%以上股东及其控制的企业1.5.3实际控制人情况1.5.4控股股东、实际控制人控制的其他企业1.5.5控股股东、实际控制人曾经控制的企业1.5.6自然人股东在公司任职情况1.5.8控股股东和实际控制人直接或间接持有公司股份的质押或其他有争议情况1.6公司子公司、附属公司及分支机构情况1.6.1子公司情况⏹概况⏹历史沿革历次股权变更一览表1.6.2分公司情况1.7同业竞争与关联交易1.7.1同业竞争1.7.2关联交易1、关联方及关联关系2、关联交易3、关联方应收应付款项1.8资质与荣誉1、经营资质或许可证书2、认证情况3、荣誉情况1.9环评情况1.10行政处罚、诉讼、仲裁1、诉讼2、仲裁3、行政处罚1.11保险二、管理层及人力资源2.1公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员2.1.1公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况（1）董事会董事会由*名董事组成，基本情况如下：（2）监事会监事会由*名监事组成，基本情况如下：（3）高级管理人员公司高级管理人员包括，基本情况如下：（4）核心技术人员公司核心技术人员包括，基本情况如下：2.1.2公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况1、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况2、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近三年变动情况2.2人力资源2.2.1员工结构（1）年龄结构（2）文化程度（3）岗位情况2.2.2薪酬政策2.2.3社会保险及公积金执行情况三、公司在用的固定资产及无形资产3.1土地使用权3.1.1有土地使用权的土地3.1.2租赁的土地3.2房屋3.2.1有房屋所有权证的房屋建筑3.2.2租赁房屋3.3生产设备主要生产设备清单3.4知识产权1、专利（1）已获授权的专利（2）正在申请的专利2、商标3、著作权四、主营业务及产品4.1目前公司主营业务及主要产品1、主营业务及变化情况2、主要产品4.2未来公司主营业务及主推产品4.3 公司产业链4.4业务模式与流程五、行业与竞争5.1行业基本情况5.1.1行业分类5.1.2行业监管体制与主要行业政策1、行业主管部门2、主要法律法规3、行业主要政策5.1.3产品简介5.1.4行业发展概况5.1.5行业发展趋势5.1.6行业竞争状况1、行业竞争格局2、市场化程度3、行业内主要企业5.1.7进入行业的主要障碍5.1.8影响行业发展的有利因素与不利因素1、有利因素2、不利因素5.1.9行业技术水平与发展趋势1、行业的现有技术水平2、行业的技术发展趋势5.1.10行业特有的经营模式5.1.11行业周期性、区域性与季节性特征5.1.12行业与上下游的关联性5.2公司的竞争地位5.2.1公司的主要竞争对手及行业地位5.2.2公司的竞争优势5.2.3公司的竞争劣势六、市场营销6.1销售模式6.2主要产品销售情况（1）产品分部（2）地域分部单位：元6.3产品售价变动情况6.4结算方式与收款政策6.5营销管理6.6主要客户情况公司2013年前十大销售客户明细：公司2012年前十大销售客户明细：公司2012年前十大销售客户明细：七、生产制造7.1生产模式7.2生产工艺流程7.3主要产品产能、产量及销售情况单位：瓶7.4质量管理7.5环保保护7.6安全生产八、供应与采购8.1采购模式8.2主要原材料供应情况单位：元2013.1-98.3主要原材料及能源价格变动趋势1、主要原材料采购量及平均单价2、主要能源消耗8.4主要原材料及能源占营业成本的比重8.5主要供应商的采购金额及比例单位：元2013.1-920122011九、技术与研发9.1主要技术及主要产品的技术水平9.2研发人员、机构和投入1、研发机构及人员情况2、国内合作院校及研究机构3、研发费用及占营业收入的比重9.3技术创新的成效及重大科研成果9.4持续研发能力9.5未来三年开发方向及开发重点十、公司战略规划10.1公司整体经营目标10.2主要业务的经营目标十一、财务情况11.1财务报表11.1.1近3年及1期财务报表（1）合并资产负债表单位：元（2）合并利润表单位：元（3）现金流量表单位：元11.1.2主要财务指标11.2审计情况11.3合并范围11.4.1应收款项坏账准备1、 存货的分类2、 发出存货的计价方法11.4.3固定资产的折旧方法各类固定资产折旧年限和年折旧率如下：11.5相关税收情况11.5.1主要税种及税率11.5.2主要税收优惠政策11.6损益情况11.6.1收入情况11.6.2期间费用情况单位：元11.8主要资产情况11.8.1货币资金11.8.2应收账款1、账龄及坏账准备2、大额客户单位：元（1）账龄（2）大额明细11.8.4其他应收款（1）账龄及坏账准备（2）大额明细11.8.5存货1、存货具体构成（1）存货分类单位：万元11.8.6在建工程11.8.7固定资产11.8.8无形资产单位：万元11.9.1短期借款11.9.2应付账款（1）账龄（2）大额应付账款11.9.3预收账款（1）账龄（2）大额明细11.9.4应交税费11.9.5其他应付款大额明细11.10盈利能力分析1、经营成果变化趋势单位：万元（1）营业收入结构单位：元（2）营业收入季节性波动单位：元（1）综合毛利率分析单位：万元（2）分产品毛利分析11.11对外担保情况11.12历次融资资金使用情况。