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EICC 审核所需文件Request Document List for EICC Audit自評：總分合計：100.0最終得分：80.5評審結果：□ 優秀□ 良好■合格□ 不合格現場評審：總分合計：100.0最終得分：0.0評審結果：□ 優秀□ 良好□ 合格□ 不合格LE稽核人:ESH稽核人:自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）0.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.01.0 1.01.0 1.01.01.01.01.00.07.07.01.01.00.01.0 1.01.02.03.0 3.01.01.01.01.01.01.04.01.0YPolicy about protection of female employees and juvenile labors A-1.1Y Regulations and records of leaves (resignation with notice in advance / dimission)周英A-2负责人A-2.1Labor and employment policy/standardsA-2.2各种招聘广告样本,招工简章(包括普通工种的招聘简章)Recruitment advertisement (especially for the direct labors)劳动就业政策/标准Name list of juvenile workers / employment appoval / registration of juvenile workers 禁止招聘/使用童工规定Remediation to ban hiring child labor 未成年工体检记录(入职和定期体检)Y周英Recruitment policy / procedure / working instruction ( including age verification)招聘指引/程序/具体操作程序(包括年龄验证程序)周英Y 周英童工 Child LaborCompensation policy (basic rate , overtime premium including calculation methods)A-3.4负责人A-3.3未成年工名单/未成年工用工登记(当地劳动局备案)A-2.3保护女工及未成年工的规定Y周英A-3A-3.1A-3.2Y周英薪酬规定(底薪及加班费)及计算方法N NA-4负责人A-4.1Y周英Rules of working hours including regular working time,shifts,time-in/out,break,leave,shift 工时工作时间规定/出勤规定(班次/正班/进出考勤记录/休息/离岗/下班/轮休/调休)Working HoursA-4.2Y 周英A-4.3Y 周英System/ Procedure in place to ensure working hours meet EICC code of conduct Entrance & annual health examination repors for juvenile workers 工时监控机制记录及纠正改善措施辞职(辞职/自离/解雇)规定及记录确保工时符合的监控机制自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）0.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.50.50.50.51.0 1.02.0 2.01.00.50.51.01.0 1.01.0 1.01.0 1.04.0 4.01.0 1.01.0 1.01.0 1.01.01.0External communication (transfer EICC or COC to supplier / subcontractor /customer / public )关于劳工权益方面的外部沟通及知会（材料供货商，外包商，客户及公众）Y 厂规厂纪 , 奖惩制度A-6.1当地政府最低工薪公布文件工资表（至少过去12个月，包括近期，旺季，淡季）Governmental document about the latest minimum wage Payroll records (at least 12 months including current months, peak season and slack season)A-5.1A-5.3A-6A-5.4苛刻或不人道的对待/惩戒措施负责人Minimum WagesA-5薪资负责人周英蔡经理A-5.2Y 周英Y周英Y 周英YY 保安守则和职责生产（每班）计件记录A-4.4Y A-4.3Y 周英Records of monitoring on working hours including working hours analysis and corrective action Employee manual / handwork 周英A-4.5Y 周英Y 周英Application for leaves request notification Application and schedule of overtime 加班申请及安排A-4.6A-4.8Y 刘建军Y 蔡经理A-6.3A-6.2Factoty rules & and regulations Security rules / Roles and responsibility of security guards周英Confirmation about voluntary overtime from workers 工人签名的工资条Pay slips with employees' signatures员工手册请假单Harsh or Inhumane Treatment / Disciplinary Practices 员工自愿加班声明或协议Production records (daily records and summary of piece rate)自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）0.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.01.02.01.0 1.03.0 3.01.0 1.00.50.50.50.50.50.51.0 1.02.00.51.01.03.0 3.00.50.51.0 1.00.51.0周英(Procedure to ensure compliantt channels of anonwmity 福利待遇规定(各种津贴,有薪假期如年假,婚产假等)Records of selection of workers' representatves ( when applicable )周英YY YA-7A-8A-6.5Y 奖惩记录Disciplinary practicse and records 禁止歧视的规章制度Policy about anti-discrimination Y 周英周英歧视Discrimination 负责人Freedom of Association / Employee Representation 保障自由结社的制度Policy to ensure freedom of assonciation / Labor union / other organization (when applicable)负责人自由结社 / 员工代表A-7.1A-8.1Y周英A-8.2工会或其它员工组织及架构(如适用)Committee of labor union or other workers organization (when applicable)法律和客户要求A-8.5A-9Y 负责人Legal and customer requirementsSocial security insurance (injury/retirement/medical/unemployment etc.) payment evidence/ approval from local government Records of activities of labor union or other organization of workers (when applicable)工会或其它员工组织活动记录(如适用)Y 刘辉Benefits policy (allowance,paid leaves such as annual leaves,marriage leave ,matemity leave)社会保险交付凭证和签保批文A-8.3Y刘辉周英A-8.4Y刘辉员工申诉程序及其匿名机制员工代表推荐选择产生记录(如适用)A-9.1A-10.1A-9.2花名册(所有员工)/人员结构(新员工/普工/间接员工/不同部门/性别配比的状况)Minimum Wages人事档案周英负责人A-10B 道德 Ethics 10.04.50.0自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）0.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.01.01.00.01.00.00.01.01.01.01.01.01.01.00.50.50.50.51.01.0 1.01.01.01.01.01.0 1.01.03.0Procedures to address violations of company intellectual property policies 公平交易 广告和竞争B-4.2Business conduct policy / standards / guidelines B-4.1公司有关广告真实性的政策和程序B-3.2有关公司的广告宣传的审批记录刘辉Y经营诚信负责人负责人Y NNFair Business, Advertising and Competition 商业行为政策/标准/指引B-4Company policies and procedures regarding truth in advertising.B-4.3A-10.1B-1.1A-10.2A-10.3B-2No Improper AdvantageDocumented procedures to address corruption, extortion and embezzlement 无不正当利益B-1反贪污，敲诈勒索挪用公款的程序文件Y 周英周英Name list (all employees)/detailed structure of manpower(rate of freshmen/normal operator/indirect employee/ functional departments gender)Labor contracts / empoument agreement (all employees)B-3.1 No Corruption, Extortion, or Embezzlemen Y Y 负责人人事档案(员工入场登记,身份证复印件,近照,教育工作背景资料)周英Protection of Intellectual Property B-3负责人处理侵犯公司知识产权政策的程序Y周英Documented procedures to address bribes or other means of obtaining undue or improper advantage 周英周英Personal file / Personnel record 劳动合同(所有员工)Company policies and procedures governing the protection of intellectual property.Y 禁止收受贿赂或利用其它手段获取不当利益的程序文件公司保护知识产权的政策和程序知识产权保护B-2.1N自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）C 健康和安全 Health and Safety 20.019.00.0自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）0.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.04.01.00.50.01.0 1.01.00.01.0 1.00.50.50.50.01.0 1.01.01.00.00.50.00.50.54.03.51.0向工人和利益相关者提供“秘密报告商业道德问题”的机制和方法雇员举报违反商业道德的记录公司关于保护举报者的政策Company policy regarding the protection of whistleblowers.与客户，供货商和员工的保密协议职业伤害和疾病Programs and procedures for personal protective equipment use(respiratoryprotection, hearing protection, etc)Injury and illness data analysisNon-Disclosure Agreements (NDA's) with customers, suppliers and employees C-1.2C-1.5机器安全操作指导书Y 李运刚Machine and machine safeguard operating instructions for workersCopies of internal approvals on advertising practices C-1.3负责人刘辉刘辉Y Y C-1.1NOccupational Injury and Illness B-4.3B-5B-5.2Information provided to workers and stakeholders on how to confidentially report business ethics issues of concern.Y 桑子银NB-5.3保护客户数据的程序负责人身份保护Disclosure of InformationNRecords of employee reports of business ethics violations B-5.1C-1.4个人防护用品使用方案和程序（呼吸保护，听力防护...）职业健康体检记录B-5.5Y张经理Procedures to safeguard customer informationB-5.4NY 刘辉Occupational health examination records工伤疾病记录，包括调查，原因分析和纠正动作NC-1Work-related injury and illness records, including investigation, root cause analysisand corrective action.工伤和疾病数据分析自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）0.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.05.01.0 1.01.0 1.00.50.50.50.55.00.50.51.00.50.51.0 1.00.50.01.0 1.01.01.0 1.00.50.56.5 6.0C-4.1设备和工具作业指导书C-3.1对有害的体力工作种的评估记录（人体工程学）Y 李运刚Records of evaluation of worker exposure to the hazards of physically demanding work(ergonomic risk assessments)C-4设备安全与防护负责人Risk Assessment and Risk management C-2.7消防上岗证/急救员资格证Y 刘辉Fire officer certificate / trained first aider certificate C-3体力劳动负责人manual labourC-2.5防雷系统监测报告（如需要）N Lighting protection system testing report (in required)C-2.8特种作业人员资格证（电梯/叉车/电工/焊工/锅炉工）Y 刘辉Specialized safety training certificate (lift / forklift / electrain / welder / boilers)C-2.3电器安全检查报告Y 刘辉Electrical system safety inspection report C-2.6安全主任资格证Y 刘辉Safety officer certificate C-2.2消防许可实施许可/批文Y 张经理Permits/approvals for fire protection systems C-2.4厂房结构安全/产权证Y 张经理Building structure safety certificate / legal real estate certificate C-1.6Y刘辉Inspection/maintenance/testing records for fire detection,suppression and alarm systems Preventive maintenance and inspection records of machine C-2.1水灾探测,扑灭,火警系统的检查,维护和测试记录C-2工业卫生负责人ndustrial Hygiene机器维护保养检查记录Y杨正华Y 李运刚自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）D 环境 Environment20.010.00.0自评结果現場評審结果（YES/NO ）（YES/NO ）0.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.02.00.06.00.02.00.01.01.0 1.01.0 1.01.01.0 1.01.0 1.01.0 1.01.0 1.01.0 1.04.0 4.01.01.0D-1.2环境设施验收报告N张经理Environment protection facilities acceptance reportC-5.5宿舍管理规章制度&食饭管理规章制度张经理Environment impact assessment and environment permits D-1环境许可证和报告负责人Environmental Permits and Reporting D-1.1环境影响评估报告和批复Regulations of meals in canteen / accommodationNC-5.2食堂卫生检查记录/卫生许可证Y C-5.4宿舍设施：通风，厕所，火警探测与消防设备，照明设备等检查，测试和维修记录。
EICC 审核所需文件（通用信息）No.项目与内容备注0.01EICC 电子行业公民联盟行为守则(最新版本)0.02公司的行为守则0.03EICC行为守则执行程序0.04EICC行为守则培训材料和记录0.05营业执照0.06公司组织架构图0.07公司简介—人员/产量/产值/客户/面积0.08（公司）厂区/厂房平面图0.09主要生产工艺流程图0.10员工手册/指南EICC 审核所需文件（A.劳工）No.项目与内容备注A.01禁止使用强迫、抵押和契约束缚劳工的政策或程序A.02给分包商和劳务公司有关禁止强迫劳动的指示/说明A.03核实禁止强迫劳动符合性（包括对内及对劳务公司）的程序A.04给工人有关所收费用的公开文件A.05不使用奴役劳工或反贩卖劳工的政策程序、监控、培训/沟通/纠正措施A.06所有员工、供应商和劳务公司/承包商的培训或沟通记录A.07不使用奴役或反贩卖劳工（包括劳务公司）的监控报告和纠正措施A.08雇用信/协议/合同A.09与劳务公司签订有关员工雇用合同要求的协议A.10不扣押员工的身份证明文件和个人数据原件的政策/程序（除非员工要求）A.11工人档案A.12安全保管工人的身份证、护照或工作证的程序A.13员工辞职/离职记录A.14不以支付费用、押金或承担债作为雇用条件的政策/程序A.15工资表和工资支付文件A.16不限制工人行动自由的政策/程序A.17进出记录（若适用）：厕所、喝水、外出就医、工厂/宿舍进出A.18与劳务公司签订的合同A.19对劳务公司有关EICC守则劳工要求的核实系统A.20审核劳务代理商于员工自由选择职业情况的报告和相关的纠正措施A.21与客户和其他相关方沟通招聘的实施和绩效、劳务费的记录（过去12个月）A.22禁止使用童工政策A.23人事档案，员工花名册A.24禁止劳务代理商/承包商使用童工的程序A.25归案鉴别年龄的可靠证据和相关文件的复印件A.26核实年龄文件可靠性的程序A.27发现雇佣童工补救措施程序A.28禁止使用童工的员工培训材料/记录A.29对低于义务教育年龄员工的教育管理程序A.30未成年工雇用政策A.31学徒工/实习生/学生工的政策和计划A.32学校、工厂和学生/家长之间的协议A.33不雇用学徒工的政策A.34政府批文/许可证（关于使用选择其他工作时间系统）A.35考勤记录（最近12个月）A.36监测、管理和控制员工上班时间（包括加班和休息时间）的程序A.37工作时间接近上限时的预警系统/方法A.38请假记录A.39假期/休息时间/请假政策A.40工作时间和加班时间的沟通记录/培训材料A.41工资表（最近12）个月A.42工资和福利政策A.43工资条（最近12）个月A.44雇主为工人提供保险计划的支出记录A.45工资银行转帐的记录可以现金发放，工资条支持A.46禁止使用扣除工资的方式作为纪律处分的政策声明A.47纪律处分记录A.48工资扣税缴交记录A.49工人投诉程序、记录和相关的纠正措施A.50调查工人投诉的程序和报告A.51纪律处分政策A.52纪律处分政策的培训材料和记录A.53招聘广告A.54入职体检A.55禁止歧视政策A.56不歧视的培训材料和记录A.57自由结社的政策和程序A.58自由结社的培训材料和记录A.59工会会议记录（最近12个月）A.60不干涉政策A.61工会/工人委员会入会程序A.62工人代表选举管理程序和记录EICC 审核所需文件（B.健康与安全）No.项目与内容备注B.01许可证/执照/证书（职业安全）（如有）B.02用电系统安全检查报告B.03压力容器和锅炉操作工上岗证B.04电工、焊锡工的特种作业操作上岗证B.05压力容器和锅炉注册登记和年检证B.06热力工作许可证B.07危险能量控制程序、电气安全、密闭空间进入和坠落保护B.08个人防护装备的使用方案和程序B.09个人防护装备的领用和更换程序B.10个人防护装备培训材料和培训记录B.11个人防护装备的安全/有效性的检验方案B.12许可证/执照/证书（应急预案）B.13安全主任资格证B.14厂房建筑结构安全合格证B.15厂房消防安全合格证B.16确保（应急预案）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.17消防、消防探测系统、灭火和报警系统的消防计划、维护和测试记录B.18消防探测系统、灭火和报警系统的月度检查报告B.19消防检查程序B.20应急报告程序B.21恢复营业程序B.22风险评估和应急反应计划B.23应急备用设施的月度检验记录B.24新入职员工有关风险评估、应急反应和恢复营业培训记录B.25消防/疏散演习计划和记录B.26改进紧急疏散的纠正行动计划B.27不同工作所需的个人防护装备清单B.28危险物料的控制、清理和处置或其它应急反应过程控制B.29新员工培训记录/年度培训记录（使用个人防护装备）B.30许可证/执照/证书（职业伤害和疾病）B.31确保（应急预案）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.32与工作有关的损伤及疾病记录如记录本或护士日志B.33意外事故调查和报告程序B.34意外事故/职业病调查记录（包括识别根本原因及纠正措施和跟进报告）B.35急救人员资格证B.36在厂医护人员资格证书B.37急救箱物品清单B.38急救箱检验记录B.39新员工培训记录/年度培训记录（救伤和治疗）B.40许可证/执照/证书（工业卫生）B.41工业卫生定性和定量的监测报告（噪音、化学性和物理性）B.42确保（工业卫生）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.43鉴别、评估和控制工人暴露于有害的化学、物理和生物因素的程序（包括风险评估项目和年度计划）B.44工人职业健康体检报告（包括定期跟进体检）B.45许可证/执照/证书（体力要求工作）B.46电梯/升降梯的注册和年检证书B.47电梯/叉车等特种设备操作证书B.48确保（体力要求工作）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.49人体工学/体力要求工作的识别、评估和控制程序B.50工人就有害的体力要求工作和重复性作业的人体工学风险评估记录或人工处理风险评估记录B.51新员工培训/年度培训记录（人体工学/体力要求工作）B.52许可证/执照/证书（机器防护）B.53确保（机器防护）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.54为工人提供的机器和机器防护操作指导书B.55购买或安装设备的安全检讨和评估记录（机器安全风险评估）B.56预防性维修和机器防护检查记录B.57新员工培训/年度培训记录（机器防护）B.58许可证/执照/证书（合法的食物、卫生和存放）（如有）B.59宿舍设施的政府批文/许可证B.60食堂设施的卫生许可证和卫生检查记录B.61食堂员工的健康检查记录/证书B.62确保（食物、卫生和存放）的许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.63饮用水（厂区和宿舍）质量检测报告B.64食堂清洁，消毒和病虫害防治的程序和记录（食堂和宿舍）B.65宿舍设施如通风、厕所、火警探测和灭火设备、照明设备等的检查、测试和维护记录B.66食物安全处理程序和卫生标准（冰箱、仓库和准备区域）B.67新员工培训/年度培训记录（食物安全处理和储存）EICC 审核所需文件（C.环境）No.项目与内容备注C.01环境许可、批准和登记C.02环保许可证和环境影响评价报告和批复的复印件（如适用）C.03取水许可证（如取地下水）（如适用）C.04辐射安全许可证（如适用）C.05废水排放许可证（如适用）Waste water discharge permit（if applicable）C.06确保环保许可证、环评批复和注册及时更新的程序和记录C.07近三年向环保局提交的报告C.08确保及时向环保局提交报告的程序和记录C.09确保向环保局提交报告的追踪记录C.10环境保护、污染预防/资源减少的政策、过程和要求C.11设备预防维护记录C.12节约用水方案的年度目标追踪记录C.13节能方案的年度目标追踪记录C.14减少危废使用方案的年度评审追踪记录C.15生产化学品再利用方案的年度追踪记录C.16包装物料和其他物料循环再用/减少使用方案（包括年度目标追踪记录）C.17测量和减少碳排放的项目和目标以及年度追踪记录C.18确保未按计划完成的项目回归正轨的纠正措施计划C.19近三年的危废库存、转移和运送的单据C.20危废接收、储存、分发、使用、回收和处理程序C.21现场所有危险品的物料安全数据表C.22危废检验记录及其储存和使用的费用C.23危废运输/处理商的许可证复印件C.24确保代理商资格证及时更新的追踪记录C.25托运票据/处理记录（危废转移联单、收据和发票）C.26危险化学品（包括危废）使用、处理、储存及处理的培训材料和记录C.27废弃物代理商审核计划、报告和跟进C.28近三年的废弃物储存、转移联单和运输单据C.29废弃物检验记录及其储存和使用的费用C.30现场所有危险的物料安全数据表化学品标识C.31废弃物运输/处理商的许可证C.32确保代理商资格证及时更新的跟踪记录C.33托运票据/处理记录（废弃物转移联单、收据和发票）C.34近三年的废水排放监测和报告记录C.35废水处理设备的操作、检查和维护记录C.36废水排放不符合的纠正措施和追踪C.37废水储存、处理和排放程序C.38对工人操作和维护废水处理设施的培训记录C.39近三年的废气排放监测记录C.40废气排放不符合项的纠正措施和追踪C.41废气排放控制设备的操作、检查和维护记录C.42废气处理和排放程序C.43工人操作和维护废气排放处理系统的培训记录C.44近三年的噪声监测报告C.45噪声控制不符合项的纠正措施和追踪C.46描述工厂如何满足法律和客户禁用产品成份要求的采购和生产规格书C.47采购材料和产品成份测试程序（为核实他们符合客户/法律要求如RoHS或REACH）C.48产品/原材料化学品成份管理程序的审核和评估记录C.49不符合材料或产品成份的纠正措施程序和记录C.50产品化学成份证书C.51产品化学成份的测量或记录程序C.52材料/元器件供应商的审核、检验、测试和分析记录C.53采购材料和元器件测试程序C.54限用物质超标的产品公告（REACH）C.55符合RoHS要求的声明C.56供应商符合限用物质（RoHS或REACH）要求的证明C.57要求供应商提供使用限用物质材料证明/公告的程序EICC 审核所需文件（D.道德规范）No.项目与内容备注D.01商业道德规范D.02商业道德规范的培训材料和记录Training materials and record on business ethics codeD.03商业道德绩效管理程序D.04与分包商、供应商和合作伙伴（关于公司商业道德）的沟通/培训材料和记录D.05商业道德风险评估记录D.06降低商业道德风险的行动计划D.07商业道德风险的培训材料和记录D.08保护拒绝违反商业道德政策的员工的程序D.09鼓励员工申报利益冲突的程序D.10利益冲突申报记录D.11礼物赠送和收取政策D.12礼物赠送和收取政策的培训材料和记录D.13贿赂指控的调查程序D.14调查贿赂的记录D.15稽核财务信息准确度的会计政策/程序D.16由独立核数师发出的财务报告D.17交给政府的财务报告D.18确保信息准确的检查/评估/审计程序D.19知识产权评估和保护程序D.20与客户、合作伙伴、供应商、工人和其它商业伙伴的保密协议D.21知识产权保护的培训材料和记录D.22确保广告没有虚假或误导成份的政策和程序D.23公共信息（职业、产品、公司晋升机制、商业广告、网站）D.24广告的内部检查记录D.25禁止合谋订价政策D.26合谋订价指控的调查程序D.27有关公平竞争的监督程序D.28禁止合谋订价的培训材料和记录D.29保护客户信息程序D.30与工人和员工的保密协议D.31客户信息保护程序的培训材料和记录D.32保护检举者身份的程序（工人/供应商）D.33工人/供应商机密报告的程序D.34保护检举者身份的培训材料和记录D.35与供应商关于检举政策的沟通记录D.36避免故意在刚果民主共和国或周边国家采购3TG矿产品的政策或程序D.37核实和监测采购的矿物质的程序D.38保护供应商、客户、消费者和员工的隐私的政策和程序D.39个人信息保护程序的培训材料和记录D.40防止打击报复行为的程序（包括调查有可能发生的打击报复）D.41杜绝打击报复的培训/沟通材料和记录EICC 审核所需文件（E.管理体系）No.项目与内容备注E.01劳工管理系统证书（如：SA8000）E.02健康安全管理系统证书（如：OHSAS18001）E.03环境管理系统证书（如：ISO14001）E.04道德管理系统证书E.05工厂劳工政策E.06工厂健康安全政策E.07工厂环境政策E.08工厂道德政策E.09针对EICC4个部分的管理代表任命书E.10针对EICC4个部分的管理代表的职责E.11针对EICC4个部分的经理和高级管理者的职责和权限E.12针对EICC4个部分的工人的责任E.13针对EICC4个部分中工人/管理者的责任的培训材料和记录E.14管理评审程序E.15针对EICC4个部分的管理评审记录E.16鉴别、追踪、评估、整合、执行和维护EICC4个部分及可适用的法律和客户要求的程序E.17针对EICC4个部分的可适用的法律和规章及有关客户要求E.18针对EICC4个部分鉴别、评估和划分风险等级的程序E.19针对EICC4个部分的风险评估记录E.20针对EICC4个部分的减少风险的执行计划和程序控制/或改进目标E.21风险评估的年度培训材料和培训记录E.22针对EICC4个部分的确保在目标范围之内的目标设定过程E.23针对EICC4个部分的目前的目标、上次评审会议和目前的发展状况E.24针对EICC4个部分对所有员工就政策/程序/相关的工作方面和绩效目标的培训程序/计划E.25提供给工人的劳工、道德和健康安全环境培训程序和计划E.26针对EICC4个部分的培训材料和记录（对经理的培训）E.27针对EICC4个部分的培训材料和记录（工人培训）E.28针对EICC4个部分就政策、绩效、实践、期望与工人/员工的沟通方案/记录E.29针对EICC4个部分就政策、绩效、实践、期望与供应商的沟通方案/记录E.30针对EICC4个部分就政策、绩效、实践、期望与客户的沟通方案/记录E.31工人匿名报告抱怨和投诉的程序E.32如何报告报怨和投诉的培训材料和记录E.33获得工人反馈的程序E.34分析工人的反馈E.35回应工人反馈的行动计划E.36针对EICC4个部分自我评审的程序E.37针对EICC4个部分自我评审报告E.38审核问题点的纠正/预防措施程序E.39纠正/预防措施跟踪记录E.40针对EICC4个部分近三年内收到的管理传唤/违规通知E.41针对管理传唤/违规通知的行动计划E.42针对EICC4个部分的文件化和记录保存和储存程序E.43文件/记录目录E.44EICC供应商/承包商执行程序E.45向供应商沟通EICC准则要求的流程E.46向供应商沟通EICC准则要求的记录E.47与供应商/承包商签订的合同E.48供应商EICC要求符合评估程序E.49EICC准则执行问卷调查表E.50供应商审核或访问报告E.51经认可供应商EICC审核报告E.52有关EICC要求的问题的供应商纠正措施计划E.53供应商的纠正预防措施的核实程序。
EICC验厂文件清单（优秀范文五篇）第一篇：EICC验厂文件清单EICC审核准备资料总经办/管理体系：一．政府文件1）营业执照、税务登记证（地税、国税）2）环评报告、排污许可证3）消防验收报告4）厂房、宿舍建筑结构安全验收报告5）上年度社保年审合格证明6）社保缴费记录（每月，并可电脑联网查询）7）政府关于年度最低工资标准文件通知（最新）8）政府关于社保险缴费文件（最新）9）食堂卫生许证二．证书/报告/协议1）保安员上岗证（所有保安员）2）急救员证（所有急救员）3）食堂人员健康证（要在有效期性）4）安全主任证5）电工证（要有年检）6）电焊工证（要有年检）7）电梯工证（要有年检）8）压力容器、压力阀、压力表检测报告9）室内卫生检测报告10）职业病体检报告11）空压机检测报告（要在有效期内）12）饮用水检测报告（每年宿舍、厂区各一份）13）电梯年检报告与合格证（要在有效期性）14）医疗急救协议（要在有效期性）15）医疗废物处理协议与转移记录（最近一年）16）危险废弃物转移协议与“转移联单”17）自愿加班协议（要在有效期性）18）食堂外包协议（要在有效期性）--若有19）保安外包协议（要在有效期性）--若有三．工会资料1）工会活动文件2）员工代表选票，计票结果及员工代表公布通知3）员工代表选择相片（要及时更新名单，补选记录）4）员工代表与高层沟通记录（2个月一次）5）员工建议及投诉记录、处理记录四．化学品MSDS1）化学品清单2）所有化学品的MSDS3）化学品安全检查记录（每月一次）4）化学品领用记录（每月一次）五．EHS资料1）工厂平面图2）工艺流程图3）消防组织架构图4）EHS组织架构图（必须有员工代表）5）健康安全会议记录（2个月一次，员工代表一定要有参加）6）EHS检查记录（每月一次）7）电气安全检查记录（每月一次）8）消防演习相片（一年二次）9）消防演习计划（一年二次）10）消防演习报告（一年二次）11）消防器材统计表（每月一次）12）消防检查记录（灭火器、消防栓、警铃、应急/出口指示灯、通道每月一次）13）急救演习相片及急救培训签到（一年一次）14）药品领用记录（每月一次）15）工伤、疾病统计与纠正措施（每月一次，每次工伤调查处理报告，若申报工伤的因提交相关资料）16）急救箱检查记录（每月一次）17）工序劳保用品清单（每月一次）18）劳保用品领用记录（每月一次）19）劳保用品检查记录（每月一次）20）危险因素识别与控制（半年评估一次）六．EICC体系文件1）EICC手册（方针、目标指标与管理方案、管理者代表、持续改善计划）2）EICC程序文件3）EICC作业文件七．EICC知识培训记录1）年度培训计划（2011年）2）培训记录表3）新进人员培训（每个月至少一次）4）外来人员EHS培训记录八．福利后勤记录1）员工福利/活动记录2）社会募捐记录3）员工工资计算方法4）食堂工作时间安排（每月一次）5）食堂人员工资（每月一次）6）保安排班表（每月一次）7）保安人员工资（每月一次）九．内审管理评审1）内审计划2）内审检查表3）内审首末次会议记录4）内审不符合项措施5）内审员证书6）内审报告7）管理评审计划8）管理评审签到表9）管理评审报告十．文控资料1）体系文件清单2）文件发放回收记录3）EICC记录一览表4）招聘广告5）岗位说明书十一．外部沟通记录1）当地工会沟通记录（2010年）2）当地工会、行业协会、商会相关通知等（2010年）十二．相关记录1）洗手间检查记录（每月一次）2）洗眼器检查记录（每月一次）3）饮水器清洗与检查记录（每月一次）4）利器领用回收记录（每月一次）5）温湿度记录（每月一次）6）人权道德风险评估表（每年一次）十三．相关法律法规1）法律法规清单2）主要法律法规适用性评价3）主要法律法规打印文本人资/行政：1.员工花名册（按照劳动合同法实施条例规定格式）2.员工入职登记表3.员工合同4.员工考勤记录5.请假条6.离职申请书7.员工手册（主要的行政、人事制度）8.行政奖惩记录9.员工岗位保密协议/诚信协议10.参与社区活动的记录/照片财务部：1.每日计件生产报表（若有）2.在职员工工资表3.现金或转帐的发放记录（深圳市为每月22日前发放上一月）4.离职人员工资表与发放记录生产部门：1.生产日报表2.生产计划/工单3.机器设备保养记录4.现场物料标识（准确区分，重点是日期）5.现场整理（安全通道、7S整理、电脑及相关资料整理）6.劳保用品佩戴7.生产现场作业指导书（要注意日期）8.员工访谈仓储：1.仓库所有进出库记录（包括送货单、入库单、领料单、出库单、物料卡、化学品出入台帐等）2.现场物料标识（准确区分，重点是日期）3.现场整理（7S整理、电脑及相关资料整理）品保部：1.品质检验记录（包括来料检验记录、首检记录、制程检验记录、出货检验记录）2.ROHS相关检测报告（ICP）供应管理/SQE：1.采购订单2.合格供应商、分包商一览表3.供应商社会责任调查表4.供应商EICC体系改善计划表5.供应商EICC承诺书市场/业务部：1.客户订单2.客户ROHS/环境物质要求一览表注：所有记录必须严格按考勤时间填写，至少要准备3个月记录。
EICC评审清单EICC---評審內容(參考)A、勞工1. 自由選擇職業是否有符合EICC要求的有關自由選擇職業的政策文件? 工廠是否使用強迫勞動工?工廠是否使用抵債工?員工在合理期限內提出通知後是否可離職?有無證據證明工廠使用保安人員或監督措施去脅迫員工? 2. 童工與未成年工有無禁止使用童工的政策或聲明?工廠是否有關於受聘員工最低年齡的成文規定?如果有，最低年齡是16周歲是否符合標準規定?是否向全體員工傳達有關的法律或政策?是否所有員工的年齡都符合政策和當地法律的規定? 如聘用未成年工，對其工作上的安排是否符合法律規定? 有無關于工人年齡情況的文檔記錄?3. 工作時數是否有符合EICC要求的關於工作時間和加班時間的政策規定?法定工作時間和工廠自定工作時間的規定是否可供每個員工查閱?工作時數是否有妥善的文檔記錄(如:工時卡)?員工加班是否出於自願?每日的最長工作時間是10小時，每週的最長工作時間是60小時。
此時數是否符合EICC關於工作時數的要求和工廠的政策規定要求?員工是否每7天有一個休息日?員工生病或分娩時是否可憑醫生證明獲准休假?工人是否有足夠的:a.用餐時間? b.私人休息時間?考勤記錄與生產、檢驗、物料管理記錄是否吻合,4.工資與福利工廠有無符合當地法律的關於工資和補貼的成文規定?法定的及公司的最低工資標準是否張貼或可供員工查閱?工資和補貼是否符合法律及政策的規定?是否依法為員工購買保險,是否按法律的要求進行工資代扣，並將代扣款額代繳到有關機構,是否在聘用時已向員工講明此類代扣代繳項目和其他工資扣減項目?從工資中扣除的住宿及伙食費是否合理合法? 工廠對其所提供物品的扣款是否合理合法?有無法定福利 (獎金, 帶薪假, 伙食補貼等)? 員工能否收到明細工資單?員工是否能按時領取到工資? 工資的支付方式對員工而言是否簡便易行,5.人道的待遇工廠是否有關於避免工人遭受精神或肉體懲罰的紀律常規成文規定或政策?該規定是否向全體工人傳達?是否有證據證明工廠對員工使用體罰或以肉體傷害為脅迫手段? 有無證據證明使用精神虐待、語言污辱或暴力威脅? 有無證據證明工廠使用保安人員或指派不屬監督管理員的其他人員對工人實行紀律處罰?是否使用罰款處分?6. 不歧視工廠是否有反對歧視的政策文檔?該政策文檔是否通報全體員工?是否有證據證明工廠在招聘中;在工作崗位方面;在解聘方式方面;在晉升報酬方面是否存在歧視的情況?7. 自由結社員工是否能就所關心的問題與管理方接洽?員工是否選有員工代表?廠方是否有指定的管理代表與員工代表進行溝通? 員工代表與管理代表是否定期召開會議, 會議記錄是否存檔? 員工代表是否瞭解EICC標準要求和相關支持性文檔，以及工廠訂立的同等檔?是否有證據表明工廠就EICC中受關注的問題實施了相應的管理措施,是否有證據證明員工代表與其他員工的待遇不一致?B、健康與安全1、應急準備a.緊急情況應對措施是否針對作業現場制定了合理的應急準備書面計畫? 全體員工是否接受過消防和應急準備計畫的培訓?是否指定了一名作業現場統籌協調員負責管理消防程式和應急準備計畫?b.出口及疏散作業現場是否有可迅速通知員工疏散的警報系統?是否在作業場地的適當地方設置了應急電力照明設施，並定期對這些設施進行檢查?過道和緊急出口是否標誌清晰、照明充足、保持暢通，內外無阻?工作區內是否張貼了疏散路線圖，圖上附有清楚的說明，明確指示如何向外疏散?是否每名員工都至少有兩個鄰近的緊急出口供使用?門、走廊或其他可能被誤認為是緊急出口、緊急通道的地方，是否都適當標明“非緊急出口”?緊急出口門是否均不上鎖?且能順著疏散方向向前推開，無需運用任何特別的開門知識?是否每半年舉行作業場地的緊急疏散演習?c.內務管理廢棄垃圾是否存於阻燃容器內並經常加以清理?易燃廢料、碎料和廢棄物(如:油污抹布)是否存于有蓋的金屬容器內並及時運離工作現場?工廠任何地方是否都不存放過量的易燃物料?地面是否保持清潔且無溢流物和物料?容器存放是否妥當，上面是否清楚標明內容物質的名稱,存在危險因素的區域和其他區域是否都適當地張貼有…禁止吸煙‟的標誌?熱力設備如:可擕式加熱器、發電機、烤爐等是否遠離易燃材料(包括粉塵、油、脂、纖維)?建築物內外的物料存放是否妥當?d.電氣管理電氣設備和線纜是否得到適當的維護?覆蓋/絕緣以防止電線裸露?電線與電氣設備、插頭、斷路器及其它設備的聯接是否適當?接線盒、插座及儀錶板是否有封蓋,且封蓋不受阻?作業區域是否有避雷系統?e.特殊危險因素易燃材料是否適當存放于安全櫃或儲藏在具通風良好、具適宜電器防護系統的專用易燃物儲藏室?使用中的可燃液體是否用安全的分裝容器妥善儲存?是否針對作業場地使用明火或產生火花的作業(焊接、打磨、切割、硬焊、軟焊)建立了熱工作業程式?氣瓶的標示、使用、檢驗、存放和安全防護等是否妥當?有可燃粉塵(木屑、麵粉、澱粉)的區域是否得到有效維護和清潔?溶劑噴塗或產生粉塵的作業區域是否由防火材料建造,是否加以妥善維護、清潔和適當通風,距離明火、火花、運行電機和其他火源是否至少有20英尺(6米)?在噴塗作業中，是否有良好的通風以防止易燃蒸汽聚集?管理和使用可燃、易燃材料的員工是否都接受過完善的培訓?f.消防警報器和滅火器消防警報器是否標識清晰、取用便捷、狀態良好?適合使用的滅火器是否數量充足、標識清晰、取用便捷、狀態良好?滅火器是否裝滿滅火劑且每月進行檢查?緊急救助人員是否受過正確使用滅火器的訓練?是否調查起火原因並研究制定防止再發生的方法?其他消防設備是否經過例行檢查和維護?g.醫療服務工廠是否有關於處理醫療緊急情況的程式文檔?工廠是否可使用公共緊急醫療救助? 如果有廠內醫療機構，該機構是否符合當地法規和標準?工廠是否保留傷病記錄以便採取糾正措施?每個班次是否都有足夠的人員受過急救和心肺復蘇法(CPR)培訓?是否在作業設施和宿舍範圍內為員工備有充足的急救必需品，並以合理的方式提供?工廠是否有防止通過血液傳染疾病的措施?2、職業/機器安全、工業衛生為在工廠設施範圍內執行當地關於健康、安全、環境和工作條件的法規，廠方是否制定了相關的政策文檔?工廠是否有主管健康、安全、福利和一般設施的高級管理代表?工廠(走廊和通道;貨場和倉儲區;電梯和樓梯; 生產作業區; 電力設備)是否保持清潔、狀態良好?是否對工廠設施進行日常檢查?所有機器、設備和設施是否都保持安全運行狀態，發生故障時能否得到充分維修?工廠用以對內、對外發出緊急通報的通訊聯絡系統是否有效可行,溫度和濕度控制是否符合安全工作常規要求,一般的通風調控是否可提供安全的工作環境?照明是否充足?對廢棄物的收集是否經常且有系統地進行?所有建築物的形貌完整性和結構完整性是否均經過專業評估，並獲得“建築品質證書”，證明建築完好無損,鍋爐、無火壓力容器、熔爐等是否經過專業人員檢驗?是否對樓面承重能力進行過測定，測定結果是否被張貼和遵守?在過去的12個月內，工廠是否因觸犯工作條件方面的法律法規而受到傳訊或處罰，是否在規定期內對違規專案採取糾正措施?是否有飲用水供全體員工飲用?是否有清潔可用、功能良好、廁具數量充足的衛生間,衛生間區域內是否有清潔可用、功能良好的洗手設施?保安人員是否均經充分培訓?有關吸煙的規則是否得到遵守?是否有關於環境衛生安全以及工作條件的政策和程式的書面EHS 計畫?工廠是否有中文的EHS安全政策供全體員工查閱?是否指派了一名專職EHS協調人員?工廠是否有EHS委員會/小組?工廠是否有關於工作場所EHS意識的推廣活動?所有的員工在開始新工作前，是否都有接受過與該工作相關的EHS培訓?是否所有員工都有機會就EHS發表意見或提出建議?進入廠內的所有新部件、新物料、新化學品、新機械及新產品是否在經過EHS 方面的潛在危害評估後才能進入工廠?進廠容器是否有清晰的標籤?是否讓承包商瞭解作業場地的EHS規則，並讓其認識廠內的環境?員工是否接受過化學品的安全培訓?所有生產、進口和使用的化學品是否均有以中文書寫的最新物料安全資料表(MSDS)，並可供全體員工查閱?生產、進口和現場使用的所有危險化學品是否均已列入當前的化學品清單?接觸和使用腐蝕性化學品和大劑量溶劑的地方是否設有功能正常的緊急洗眼和沖淋設施?儲存和處理危險化學品的容器、管道以及閥門是否均有標示或以顏色標識?是否對所有事故和事故險象進行了調查? a.是否使用事故/事故險象調查表，並對表格進行完整填寫? b.是否教育和鼓勵員工報告事故或事故險象? c.是否對糾正/預防措施的實施進行了追蹤，直至實施全部完成?員工是否會因報告事故/事故險象而受到歧視?是否禁止衣著肥大、佩戴飾物和留長髮的人員接近運轉的機器?全體員工是否接受過機器安全防護方面的培訓?是否提供和使用以下安全防護裝置,a) 作業點安全防護裝置 b) 動力傳輸器件安全防護裝置 c) 其他有危險運動部件的安全防護裝置 d) 滑輪和傳動帶安全防護裝置 e) 風扇葉防護網罩，且網隙大小有一定限制。
1．环境评价报告、三同时验收、消防验收、排污许可证2．公司组织结构图、岗位配置及各部门岗位职责权限说明3．关键岗位任职要求4．公司产品工艺流程图5．环境因素辨识（各部门环境因素清单、重要环境因素）6．质量和环境管理手册（研发删减说明）7．程序文件汇编8．公司质量、环境管理方针9．公司质量、环境目标、指标和管理方案（分解至各部门，外审前完成一次考核评价）10．产品标准、检验规范（原辅材料、首巡检、终检；生产记录和检验记录）11．固废回收协议（回收单位的资质、垃圾清运记录）12．有效文件清单（国家质量、环保法律法规收集）（产品标准、原辅材料标准、检验标准、抽样13．体系记录清单14．风险和机遇辨识及应对措施15．消防演习记录16．顾客投诉处理流程17．财务关于质量、环境体系运行方面的投入清单18．2017年培训计划、培训记录（培训有效性评价）19．生产管理制度20．特种岗位人员配置、证书清单21．特种设备年检合格22．计量器具管理（计量器具管理要求、清单、校准或检定记录，认证前必须完成）23．锅炉、配电房等基础设施管理要求24．产品搬运、贮存、防护要求（仓库管理制度、出入库记录）25．设备管理（制度、档案、清单、维保方案和计划、维保记录）26．产品环境要求（温湿度、光线、防潮等）27．批次管理（制度、标识方法、追溯要求、记录）28．现场管理（制度、定置定位分布图、分区和通道、污染控制、日常监督检查记录）29．安全生产（消防器材配置、分布、检查、整改记录）30．不合格品、废弃物收集方法、处置记录31．年度销售合同、合同订单台帐（合同评审记录）32．经批准的产品目录和报价单33．合格供应商名录（含外包外协、如纸箱）34．（采购制度、合格供应商选择和评价准则、供应商调查记录、供货业绩统计）35．格式化的采购合同文本（含外包外协）36．顾客满意调查37．统计报表（质量、能源使用）38．内审和管理评审记录39．合规性评价记录评价）料标准、检验标准、抽样方案等外来技术文件收集）必须完成）督检查记录）。
EICC程序文件清单一、劳工权益相关程序文件1、《招聘与雇佣程序》规定招聘流程，包括招聘渠道、面试流程、背景调查等，确保招聘过程公平、公正、合法，不存在歧视。
明确雇佣合同的签订、变更和解除的程序和要求。
2、《工作时间与休息休假管理程序》设定员工的正常工作时间、加班时间和休息休假制度，确保符合法律法规和 EICC 标准。
规定请假申请、审批和记录的流程。
3、《薪酬与福利管理程序》明确薪酬结构、计算方法和支付方式，保证员工获得合理的工资报酬。
阐述福利项目的种类、标准和发放流程。
4、《劳动保护与职业健康安全程序》描述劳动保护用品的配备、使用和管理要求。
规定职业健康检查、职业病防治和安全事故处理的流程。
二、环境保护相关程序文件1、《环境管理体系程序》建立环境方针和目标，明确环境管理的组织结构和职责。
制定环境因素识别、评价和控制的方法。
2、《能源管理程序》设定能源消耗指标，制定节能措施和能源监测计划。
3、《废弃物管理程序》规定废弃物的分类、收集、储存、运输和处理流程。
4、《化学品管理程序》对化学品的采购、储存、使用和废弃进行严格管理，确保化学品的安全使用和环境保护。
三、商业道德相关程序文件1、《反腐败与反商业贿赂程序》制定预防和打击腐败、商业贿赂的政策和措施。
建立举报渠道和处理机制。
2、《知识产权保护程序》明确企业在知识产权创造、保护和运用方面的流程和要求。
3、《数据隐私保护程序》规范个人数据的收集、存储、使用和共享，保护员工和客户的隐私。
4、《供应商管理程序》建立供应商评估和选择的标准和流程，确保供应商符合EICC 要求。
四、管理体系相关程序文件1、《内部审核程序》规定内部审核的计划、实施、报告和跟进的流程，以确保 EICC 体系的有效运行。
2、《不符合项与纠正措施程序》明确不符合 EICC 要求的情况的识别、评估和处理方法，制定纠正措施并跟踪其实施效果。
3、《培训与教育程序》规划针对 EICC 标准的培训课程和计划，确保员工了解并遵守相关要求。
AvailableCopiedYES NO N/AYES NO1Company Code of Conduct公司的行为守则2Business license营业执照3Organization chart公司组织架构图4Factory profile - employees / capacity / revenue / customers / area 公司简介-人员/产量/产值/客户/面积5(Company) Factory area / building's floor layout （公司）厂区/厂房平面图6Main production process flow chart 主要生产工艺流程图7Employee manual / handbook 员工手册/指南Request Document List for EICC Audit (General Information)No.ItemsAvailableCopiedYES NO N/AYES NO1Policy or procedures to prohibit forced labor, bonded or indentured labor禁止使用强迫、抵押和契约束缚劳工的政策或程序2Instructions for all subcontractors and labor recruiters that prohibit forced labor给分包商和劳务公司有关禁止强迫劳动的指示/说明3Procedure to verify compliance with forced labor prohibition including labor recruiters核实禁止强迫劳动符合性（包括对内及对劳务公司）的程序4Documentation on fee disclosure for the workers 给工人有关所收费用的公开文件5Policy procedure, monitoring, training or communications or corrective actions on no slavery or anti trafficking不使用奴役劳工或反贩卖劳工的政策程序、监控、培训/沟通/纠正措施6Training or communication of all employees and workers, suppliers and labor agents/contractors.Request Document List for EICC Audit (Labor)No.Items所有员工、供应商和劳务公司/承包商的培训或沟通记录7Monitoring report of no slavery and anti human traffickling, including labor recruiters and corrective action不使用奴役或反贩卖劳工（包括劳务公司）的监控报告和纠正措施8Employment letter/ agreement/ contract 雇用信/协议/合同9Agreements with labor agent/contractor for employment letter requirement与劳务公司签订有关员工雇用合同要求的协议10Policy or procedure stating no government issued identification or personal documents originals are held unless at the workers' request不扣起员工的身份证明文件和个人数据原件的政策/程序 (除非员工要求)11Worker files 工人档案12Procedures for safe keeping of government-issued identification,passports or work permits with worker安全保管工人的身份证、护照或工作证的程序13Record of resignation/ termination of employment 员工辞职\离职记录14Policy on "no penalty voluntary employment worker" termination"自愿就业员工终止劳动合同而不被惩罚" 的政策15Policy/ procedure stating workers are not required pay fees, depositsor incur debt as part of the employment不以支付费用、押金或承担债作为雇用条件的政策/程序16Worker payroll and wage payment工资表和工资支付文件17Policy/ procedures on freedom of movement不限制工人行动自由的政策/程序18Entry and leave records (if applicable) : toilets, drinking water, externalmedical facilities, factory/dormitory exit and entry进出记录（若适用）：厕所、喝水、外出就医、工厂/宿舍进出19Contract with labor agents/contractors与劳务公司签订的合同20Documented verification system of labor requirements of the EICCCode for labor agents/contractors对劳务公司有关EICC守则劳工要求的核实系统21Audit report on labor agent/contractor on freely chosen employmentsand resulting corrective action审核劳务代理商于员工自由选择职业情况的报告和相关的纠正措施Records of communication to customers and other relevant parties onrecruitment practices and performance, and labor agent/contractor22fees (last 12 months)与客户和其他相关方沟通招聘的实施和绩效、劳务费的记录（过去12个月）23Child labor prohibition policy禁止使用童工政策24Personnel file sample, worker roster人事档案，员工花名册25Procedure on labor agencies / contractors addressing child laborprohibition禁止劳务代理商/承包商使用童工的程序26Reliable proof of age and retain a copy of the relevant documentverifying age is on file.归案鉴别年龄的可靠证据和相关文件的复印件27Procedure to verify reliability of age documents核实年龄文件可靠性的程序28Procedure responding to discovery of child labor發現雇傭童工补救措施程序29Training materials/records on the child labor prohibition policy toworkers禁止使用童工的员工培训材料/记录30Procedure of educational needs of workers below the age forcompulsory education對低於义务教育年齡員工的教育管理程序31Young worker policy未成年工雇用政策32Apprentices / intern / student worker policy and program学徙工/实习生/学生工的政策和计划33Agreement among the school, factory and student/parent学校、工厂和学生/家长之间的协议34Policy on not hiring apprentices不雇用学徙工的政策35Government waiver/permit on alternative working hour system政府批文/许可证 (关于使用选择其他工作时间系统)36Attendance record (last 12 months)考勤记录（最近12个月）37Working hours policy/procedure to determine, record, manage andcontrol working hours including overtime and days off监测、管理和控制员工上班时间(包括加班和休息时间)的程序38Document system/ process to provide advance warning as workinghours nears the maximum hours工作时间接近上限時的預警系统/方法Leave record39请假记录40Policy for holiday / break / leaves假期/休息时间/请假政策41Working hours and overtime communication/training material工作时间和加班时间的沟通記錄/培训材料42Payroll record (last 12 months)工资表（最近12个月）43Wage and benefit policy工资和福利政策44Pay slip/ Pay stub (last 12 months)工资条（最近12个月）45Records of employer contributions to worker insurance schemes雇主为工人提供保险計劃的支出记录46Bank transfer record for wage工资银行转帐的记录47Policy statement of the prohibition of disciplinary wage deductions禁止使用扣除工资的方式作为纪律处分的政策声明48Disciplinary record紀律处分记录49Salary tax payment record工资扣税缴交记录50Grievance/complaint procedure, record and related corrective actions工人投訴程序、记录和相关的纠正措施51Procedure to investigate grievance/complaint and reports调查工人投訴的程序和报告52Disciplinary policy紀律处分政策53Training materials/records on disciplinary policy紀律處分政策的培训材料和记录54Job advertisment招聘广告55Pre-job medical report入职体检56Hiring record/ promotion record招聘记录、晋升记录57Policy on prohibition of discrimination禁止歧视政策58Training materials and records on non-discrimination不歧视的培训材料和记录59Policy and procedures on freedom of association自由结社的政策和程序60Training materials and records on freedom of assoication自由结社的培训材料和记录61Minutes of committee or union meeting minutes (last 12 months)工会会议记录（最近12个月）62Non-interference policy不干涉政策63Procedure on work union/committee enrolment工會/工人委员会入会程序64Worker representative election governance procedure and record工人代表选举管理程序和记录AvailableCopiedYES NO N/AYES NO1Permit/ Licence/ Certification (Occupational Safety) (if any)许可证/执照/证书（职业安全）（如有） 2Electrical system safety inspection report 用电系统安全检查报告3Pressure vessels and boilers operator certificates 压力容器和锅炉操作工上岗证4Register and annual inspection certificate of pressure vessels and boilers压力容器和锅炉注册和年检证书5Hot work permit 热力工作许可证6Register and annual inspection certificate of elevator & lift 电梯/升降梯的注册和年检证书7Specialized safety training certificate( Valid safety operation certificate of Elevator/Lift / Forklift vehicle /Qualified Electrician/ Electric welding operator certificate)电梯/叉车/电工/電焊操作等特种设备操作证书Permit/ Licence/ Certification (Emergency preparedness) (if any)Request Document List for EICC Audit (Health and Safety)No.Items8许可证/执照/证书（应急预案） （如有） 9Safety officer certificate 安全主任资格证10Factory building structure safety certificate 厂房建筑结构安全合格证11Factory building fire safety certificate 厂房消防安全合格证12Permit/ Licence/ Certification (Occupational Injury and Illness) (if any)许可证/执照/证书 （职业伤害和疾病）（如有） 13Permit/ Licence/ Certification ( Industrial Hygiene) (if any)许可证/执照/证书（工业卫生）（如有）14Qualitative and quantitative industrial hygiene monitoring reports (noise, chemical and physical)工业卫生定性和定量的监测报告（噪音、化学性和物理性）15Permit/ Licence/ Certification ( Physically Demanding Work) (if any)许可证/执照/证书（体力要求工作）（如有） 16Permit/ Licence/ Certification (Machine Safeguarding) (if any)许可证/执照/证书（机器防护）（如有）17Permit/ Licence/ Certification (legally required food, sanitation andhousing) (if any)许可证/执照/证书（合法的食物、卫生和存放）（如有）18Government approvals / permits for dormitory facilities宿舍设施的政府批文/许可证19Hygiene permit and hygiene inspection records for canteen facilities食堂设施的卫生许可证和卫生检查记录20Health check records / certificates for canteen workers食堂员工的健康检查记录/证书21Procedure and record that ensure (Health & Safety)permits/licence/certification are renewed before current permit确保（健康安全）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录22Procedures for hazardous energy control, electrical safety, confinedspace entry and fall protection危险能量控制程序、电气安全、密闭空间进入和坠落保护23Hot work permit system for welding, cutting and brazing電焊/切割/焊接操作的热力工作许可证系統24Inspection/maintenance record for all industrial power vehicles (Daily)所有工業用運輸工具(日)检验/維修記綠25Inspection/maintenance record for electrical installations and wiring(Regularly)所有電氣安裝和電線(定期)检验/維修記綠Programs and procedures for using PPE26个人防护装备的使用方案和程序27PPE requisition and renewal procedures个人防护装备的领用和更换程序28Training materials and training records on PPE.个人防护装备培训材料和培训记录29Inspection program on safe/valid state of PPE个人防护装备的安全/有效性的检验方案30Monthly inspection report for fire detection, suppression and alarmsystem (Included plan, maintenance & testing record)消防探测、抑制和报警系统的月度检查报告（包括计划，维护和测试记录）31Fire Protection inspection procedure消防检查程序32Emergency reporting procedures应急报告程序33Business resumption procedures恢复营业程序34Risk assessment and emergency response plans风险评估和应急反应计划35Monthly Inspection records for emergency support facilities(Emergency lighting, emergency exit signs, evacuation paths, portablefire extinguishers)应急消防设施的月度检查报告（应急灯，安全出口标识，疏散通道，便携式灭火器）36Training record for risk assessment,emergency response andbusiness resumption有關风险评估、应急反应和恢复营业培训记录37Fire / evacuation drill plans and records消防/ 疏散演习计划和记录38Corrective action plan to improve the emergency evacuation改进紧急疏散的纠正行动计划39Annual emergency responders training record and material应急反应负责人员年度培训记录40Control, cleanup and disposal of hazardous materials or otheremergency response procedures危险物料的控制、清理和处置或其它应急反应过程控制41Work-related injury and illness records such as log book or nurse’s log与工作有关的损伤及疾病记录如记录本或护士日志42Accident / occupational illness investigation records, includingidentification of root cause and corrective action and follow-up reports意外事故/职业病调查记录(包括识别根本原因及纠正措施和跟进报告)Accident investigation and reporting procedure.43意外事故调查和报告程序44First aider qualification certificate急救人员资格证45Qualified certificates for doctors or nurses in factory在厂医护人员资格证书46Medical response procedure医疗应急响应程序47First aid kits contents list急救箱物品清单48First aid kit inspection record急救箱检验记录49Training record for new employee/ annual training record (medicalemergency response)新员工培训记录/年度培训记录（救伤和治疗）50Program to identify, evaluate and control worker exposure to chemical,physical and biological agents (included risk assessment program andannual plan)鉴别、评估和控制工人暴露於有害的化学、物理和生物因素的程序（包括风险评估项目和年度计划）51Worker occupational health records, including medical surveillancetesting工人职业健康体检报告 (包括定期跟进体检)52Industrial hygiene sampling record (Last 3 years)工业卫生抽查记录（近3年）53Ergonomic/physical demanding work identify, evaluate and controlprocedure人体工学/体力要求工作的识别、评估和控制程序54Ergonomic risk assessment or manual handling risk assessmentrecords of worker exposure to the hazards of physically demandingwork and frequently repeated operations工人就有害的体力要求工作和重复性作业的人体工学风险评估记录或人工处理风险评估记录55Training record for new employee/ annual training record(Ergonomic/physical demanding work)新员工培训/年度培训记录（人体工学/体力要求工作）56Machine and machine safeguard operating instructions for workers.为工人提供的机器和机机器防护操作指导书57Records of equipment safety reviews and evaluations at time ofpurchase or installation (machines safety risk assessment)购买或安装设备的安全检讨和评估记录（机器安全风险评估）58Preventive maintenance records for machine and inspection records ofmachine safeguards预防性维修和机器防护檢查记录Training record for new employee/ annual training record (MachineSafeguarding)59新员工培训/年度培训记录（机器防护）60Water (facility and dormitory) quality inspection report饮用水（厂区和宿舍）质量检测报告61Procedure and record of canteen cleaning, disinfecting and pestcontrol.(Canteen and dormitory)食堂清洁、消毒和病虫害防治的程序和记录（食堂和宿舍）62Inspection, test and maintenance records for dormitory facilities suchas ventilation, toilet facilities, fire detection and suppressionequipment, lighting宿舍设施如通风、厕所、火警探测和灭火设备、照明设备等的检查、测试和维护记录63Procedure and record of canteen and dormitory cleaning, disinfectingand pest control.饭堂和宿舍清洁，消毒和虫害控制的程序和记录64Safe food handling procedure and hygiene standards (in refrigeration,storage, and preparation areas)食物安全处理程序和卫生标准（冰箱、仓库和准备区域）65Training record for new employee/ annual training record (Safe foodhandling and storage)新员工培训/年度培训记录（食物安全处理和储存）Available CopiedYES NO N/A YES NO 1Environmental environmental permits, approval and registration环境许可、批准和登記2Copies of environmental permits and environmental impactassessments and approval (if applicable)环保证可证和环境影响评价报告和批复的复印件（如适用）3Environmental protection facilities design, installation, commissioningand acceptance approval环境保护设施的设计、安装、调试和验收批准4Radiation safety permit (if applicable)辐射安全许可证（如适用）5Water intake permit (for underground water) (if applicable)取水许可证（如取地下水）（如适用）6Waste water discharge permit (if applicable)废水排放许可证（如适用）7Procedure and record to ensure Environmental permits, approval andregistrationn are renewed before current permit expired确保环保许可证、环评批复和注册及时更新的程序和记录Request Document List for EICC Audit (Environment)No.Items8Reports to submit to Envirnmental authorities for last 3 years近三年向环保局提交的报告9Procedure and record to ensure submission of the report toEnvironmental authorities timely确保及时向环保局提交报告的程序和记录10Policies, processes, and requirements of enviornment protection,pollution prevention/ source reduction环境保护、污染预防/ 资源减少的政策、过程和要求11Equipment preventive maintenance record设备预防维护记录12Water conservation program with annual target tracking record节约用水方案的年度目标追蹤记录13Energy conservation program with annual target tracking record节能方案的年度目标追踪记录14Hazardous material usage reduction program with annual trackingreview record减少危废使用方案的年度评审追踪记录15Production chemicals reuse program with annual target trackingrecord生产化学品再利用方案的年度追踪记录16Packaging material or other site materials reuse/ reduction programwith annual target tracking record包裝物料和其他物料循環再用/ 減少使用方案 (包括年度目標追踪记录)17Programs and objectives to measure and reduce Carbon emissionsand annual target tracking record测量和减少碳排放的项目和目标以及年度追踪记录18Corrective action plan to ensure off-track items back on track确保未按計劃完成的项目回归正轨的纠正措施计划19Hazardous materials inventory, manifests and shipping papers for last3 years近三年的危废库存、转移和运送的单据20Inspection records of hazardous materials and their points of storageand use.危废检验记录及其储存和使用的费用21Procedures for hazardous materials reception, storage, dispensing,use, return and disposal危废接收、储存、分发、使用、回收和处理程序22Copy of licenses of hazardous waste transporting/disposing vendors.危废运输/处理商的许可证复印件Material Safety Data Sheet (MSDS) for all hazardous materials on site23现场所有危險的物料安全数据表24Tracking record of vendor licences to ensure vendors approval andlicences are up to date确保代理商资格证及时更新的追踪记录25Consignment notes / disposal records (hazardous waste manifests,receipts and invoices)托运票据/处理记录（危废转移联单、收据和发票）26Annual Training material and record on hazardous chemicals(including waste) use, handling, storage and disposal年度危险化学品（包括危废）使用、处理、储存及处理的培训材料和记录27Waste vendor audit plan, report and follow up废弃物代理商审核计划、报告和跟进28Waste inventory, manifests and shipping papers for last 3 years近三年的废弃物储存、转移联单和运输单据29Inspection records ofwaste and their points of storage and use废弃物检验记录及其储存和使用的费用30Licenses of waste transporting/disposing vendors.废弃物运输/处理商的许可证31Tracking record of vendor licences to ensure vendors approval andlicences are up to date确保代理商资格证及时更新的跟踪记录32Consignment notes / disposal records (Waste manifests, receipts andinvoices)托运票据/处理记录（废弃物转移联单、收据和发票）33Waste water discharge monitoring and reporting records from the past36 months近三年的废水排放监测和报告记录34Operation, inspection and maintenance records of wastewatertreatment equipment废水处理设备的操作、检查和维护记录35Corrective actions and tracking of wastewater discharging non-conformance废水排放不符合的纠正措施和追踪36Wastewater storage, treatment and discharge procedure废水储存、处理和排放程序37Training record for workers operating and maintaining wastewatertreatment对工人操作和维护废水处理設施的培训记录38Air emissions monitoring reports for the past 36 months近三年的废气排放监测记录39Corrective action and tracking of air-emission non-conformance废气排放不符合项的纠正措施和追踪Operation, inspection and maintenance records of air emission control40equipment废气排放控制设备的操作、检查和维护记录41Air emission treatment and discharge procedure.废气处理和排放程序42Training record for workers operating and maintaining air emissionstreatment systems工人操作和维护废气排放处理系统的培训记录43Noise monitoring report for the past 36 months近三年的噪声监测报告44Corrective action and tracking of noise control non-conformance噪声控制不符项的纠正措施和追踪45Procurement and manufacturing specifications describing how thefacility meets legal and customer product content requirement描述工厂如何满足法律和客户禁用产品成份要求的采购和生产规格书46Purchased materials and components testing procedures (To verifythat they conform to customer/ legal requirements e.g. RoHS orREACH)采购材料和产品成份测试程序（为核实他们符合客户/法律要求如RoHS或REACH47Record of audits and assessments of product/ raw material chemicalcontent management procedure.产品/原材料化学品成份管理程序的审核和评估记录48Non-compliant materials or components corrective action procedureand record不符合材料或产品成份的纠正措施程序和记录49Material certificate of product.产品化学成份证书50Procedure to measure or document chemical composition of product产品化学成份的测量或记录程序51Audit,inspection,testing and analytical records from material/component suppliers材料/元器件供应商的审核、检验、测试和分析记录52Purchased materials and components testing procedures采购材料和元器件测试程序53Declaration of products if contain any Substances of Very HighConcern (REACH)限用物质超标的产品公告（REACH）54Statement of RoHS complacence符合RoHS要求的声明55Certification of restricted material (ROHS and REACH) from suppliers.供应商符合限用物质（RoHS和REACH）要求的证明56Procedure of request material certificate/ declaration from suppliers.要求供应商提供使用限用物质材料证明/公告的程序Available Copied YES NO N/A YES NO 1Procedure in promoting workers/ employees to declare conflicts of interest鼓勵员工申报利益冲突的程序2Conflicts of interest declaration Records利益冲突申报记录3Procedure to protect employee who refuse to violate ethics policy 保护拒绝违反商业道德政策的员工的程序4Communication/ Training record on the conflict of interest declaration policy5Gift policy礼物赠送和收取政策6Training material and record for gift policy礼物赠送和收取政策的培训材料和记录7Investigation Procedure for allegation of bribery贿赂指控的调查程序8Investigation records for bribery调查贿赂的记录Request Document List for EICC Audit (Ethics)No.Items9Accounting policies/procedure to verify accuracy of information 稽核財務信息准确度的会计政策/程序10Third party financial report由独立核数师发出的财务报告11Finanical reporting to government交给政府的财务报告12Inspection/assessment/Audit procedure to ensure accuracy of information确保信息准确的检查/评估/审计程序13Procedures to ensure non-disclosure and protection of information about its customers, channel partners, suppliers, workers, and other business partners与客户、合作伙伴、供应商、工人和其它商业伙伴的保密协议和信息保护执行程序14Procedure of intellectual property ownership review and IP protection 知识产权评估和保护程序15Non-disclosure agreements with customers, channel partners,suppliers, workers, and other business partners与客户、合作伙伴、供应商、工人和其它商业伙伴的保密协议16Training material and record on intellectual property protection知识产权保护的培训材料和记录17Company policies and procedures to ensure no false or misleadingadvertising.确保广告没有虚假或误导成份的政策和程序18Public information (job, product, company promotion, commercialadvertising, website)公共信息（职业、产品、公司晋升机制、商业广告、网站）19Records of internal checking on advertising广告的内部检查记录20Policy to prohibit collusion禁止合谋订价政策21Investigation procedure for allegations of collusion合谋订价指控的调查程序22Monitoring procedure related to fair competition有关公平竞争的监督程序23Training material and record on policy prohibiting collusion禁止合谋订价的培训材料和记录24Procedures to safeguard customer information保护客户信息程序25Non-disclosure agreements with workers, and employees与工人和员工的保密协议Training material and records on customer information protection26procedures客户信息保护程序的培训材料和记录27Procedure to protect whistleblowers identity (included employees andsuppliers' employee)保护检举人身份的程序（包括员工以及供应商的员工）28Procedure of confidential reporting for employees and suppliers'employee为员工和供应商员工提供秘密报告渠道的程序29Training material and records on company whistleblowers protection toworker保护检举者身份的培训材料和记录30Communication record on whistleblowers policy to supplier与供应商关于检举政策的沟通记录31Policy or procedure to avoid knowingly purchasing 3TG minerals in theDemocratic Republic of Congo or surrounding countries避免故意在刚果民主共和国或周边国家采购3TG矿产品的政策或程序32Procedure to verify and monitor responsible sourcing of minerals核实和监测采购的矿物质的程序33Identification of 3TG supplier (internal analysis /OR/ inquiry withsupplier)3TG矿产品供应商的识别（内部分析或向供应商查询）34Record of request sent to 3TG Suppliers to identify Smelters andRefiners within the 3TG Supply Chain给3TG矿产供应链上的3TG矿产供应商有关识别熔炉和冶炼厂的询问记录35Record of responses received from 3TG Suppliers to identify Smeltersand Refiners3TG矿产供应商提供的有关熔炉和冶炼厂的回复记录36Policy and procedure to protect privacy of suppliers, customers,consumers and employees保护供应商、客户、消费者和员工的隐私的政策和程序37Training material and record on personal information protectionprocedure个人信息保护程序的培训材料和记录38Procedure to safeguard retaliation including investigation of possibleretaliation防止打击报复行为的程序 (包括调查有可能发生的打击报复)39Training/communication material and record on non-retaliation杜绝打击报复的培训/沟通材料和记录Available Copied YES NO N/A YES NO 1Labor Management System Certificate (e.g. SA8000)劳工管理系统证书（如：SA8000） 2Health & Safety Management System Certificate (e.g. OHSAS18001)健康安全管理系统证书（如：OHSAS18001） 3Environmental Management System Certificate (e.g. ISO14001)环境管理系统证书（如：ISO14001） 4Ethics Management System Certificate 道德管理系统证书 5Facility's labor policy 工厂劳工政策 6Facility's health & safety policy 工厂健康安全政策 7Facility's environment policy 工厂环境政策 8Facility's ethics policy工厂道德政策Assignment letter of management representative (s) for EICC 4Request Document List for EICC Audit (Mgt Sys)No.Items 9components针对EICC4个部分的管理代表任命书10Role and responsibilities for the management system representative (s) for EICC 4 components针对EICC 4个部分的管理系统代表的职责11Authorities and responsibility for managers and supervisors for EICC 4components针对EICC 4个部分的经理和高级管理者的权得和责任12Responsibility of workers for EICC 4 components 针对EICC4个部分的工人的责任13Training material and record on workers\ management responsibilities for EICC 4 components针对EICC 4个部分中工人/管理者的责任的培训材料和记录14Management review procedure 管理评审程序 15Management system review records for EICC 4 components针对EICC 4个部分的管理评审记录 16Procedure to identify, track, assess, integrate, implement and maintain a current understanding of applicable legal and customer requirements for EICC 4 components鉴别、追踪、评估、整合、执行和维护EICC 4个部分及可适用的法律和客户要求的程序17Applicable laws and regulations and the key customer requirementsfor EICC 4 components针对EICC 4个部分的可适用的法律和规章及关客户要求18Procedure to identify, evaluate and rank risks for EICC 4 components针对EICC 4个部分鉴别、评估和划分风险等级的程序19Risk assessment records for EICC 4 components针对EICC 4个部分的风险评估记录20Action plan to minimize risk and procedural controls and/orimprovement objective for EICC 4 components针对EICC 4个部分的减少风险的执行计划和程序控制/或改进目标21Annual Training materials and training records on risk assessment风险评估的年度培训材料和培训记录22Objective setting process within indicators/ objectives/target for EICC 4components针对EICC 4个部分的确保在目标范围之内的目标设定过程23Current targets, last review meeting and current progress against thetargets for EICC 4 components针对EICC 4个部分的目前的目标、上次评审会议和目前的发展状况24Training procedure/plan for all employees on policy/procedures/jobrelated aspects and performance targets for EICC 4 components针对EICC 4个部分对所有员工就政策/程序/相关的工作方面和绩效目标的培训程序/计划Procedure and plan of labor, ethics and EHS trainings provided to25workers提供给工人的劳工、道德和健康安全环境培训程序和计划26Training material and record for EICC 4 components (training tomanagers)针对EICC 4个部分的培训材料和记录（对经理的培训）27Training material and record for EICC 4 components (training toworkers)针对EICC 4个部分的培训材料和记录（工人培训）28Communication program/record for policy, performance, practice,expectations of EICC 4 components to workers/employees针对EICC 4个部分就政策、绩效、实践、期望与工人/员工的沟通方案/记录29Communication program/record for policy, performance, practice,expectations of EICC 4 components to suppliers针对EICC 4个部分就政策、绩效、实践、期望与供应商的沟通方案/记录30Communication program/record for policy, performance, practice,expectations of EICC 4 components to customer针对EICC 4个部分就政策、绩效、实践、期望与客户的沟通方案/记录31Procedure for workers to anonymously report grievances andcomplaints工人匿名报告抱怨和投訴的程序32Training material and records on how to report grievances andcomplaints如何报告抱怨和投訴的培训材料和记录33Procedure to obtain worker feedback获得工人反馈的程序34Analysis of feedbacks分析工人的反馈35Self audit procedure for EICC 4 components针对EICC 4个部分自我评审的程序36Self audit report for EICC 4 components针对EICC 4个部分自我评审报告37Procedure of Corrective/preventive action for audit issues审核问题点的纠正/预防措施程序38Corrective/preventive action tracking records纠正/预防措施跟踪记录39Regulatory citations/violation notices received in the past three yearsfor EICC 4 components针对EICC 4个部分近三年内收到的管理传唤/违规通知40Action plans for regulatory citations/violations针对管理传唤/违规通知的行动计划41Documentation and record keeping and secured storage procedure forEICC 4 components针对EICC 4个部分的文件化和记录保存和储存程序Document/record master list42文件/记录目录43EICC supplier / contractors implementation procedureEICC 供应商/承包商执行程序44Process for communicating EICC code requirement to suppliers向供应商沟通EICC准则要求的流程45Records for communicating EICC code requirement to suppliers向供应商沟通EICC准则要求的记录46Contract with suppliers / contractors与供应商/承包商签订的合同47Supplier EICC requirements compliance evaluation procedure供应商EICC要求符合评估程序48EICC code implementation questionnairesEICC准则执行问卷调查表49Supplier audit or visit report供应商审核或访问报告50Recognized EICC audit report for suppliers经认可的供应商EICC审核报告51Suppliers' corrective action plan for issues related to EICCrequirement有关EICC要求的问题的供应商纠正措施计划52 Procedure to verify the suppliers' CAP供应商的纠正预防措施的核实程序。
