过程审核问题清单
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16949质量管理体系审核提问清单以16949质量管理体系审核提问清单为标题一、引言16949质量管理体系是一种基于ISO 9001标准的汽车行业质量管理体系,旨在确保汽车制造商和供应商在设计、开发、生产和服务过程中提供高质量的产品和服务。
为了确保质量管理体系的有效运作,需要进行定期的内部和外部审核。
本文将围绕16949质量管理体系审核提问清单展开论述。
二、背景介绍16949质量管理体系审核提问清单是审核团队在进行质量管理体系审核时使用的工具,通过一系列问题和要求,帮助审核员评估企业的质量管理体系是否符合相关标准和要求。
该提问清单由一系列问题组成,涵盖了质量管理体系的各个方面,包括组织结构、质量方针、质量目标、管理责任、资源管理、产品设计和开发、供应商管理、生产过程控制、测量和分析等。
三、16949质量管理体系审核提问清单内容1. 组织结构和责任- 公司是否建立了适当的质量管理组织结构?- 质量管理体系的职责和权限是否明确?- 是否有质量管理体系的组织图和相关职责描述?2. 质量方针和目标- 公司是否制定了适当的质量方针和目标?- 质量方针是否与公司的战略目标和客户需求相一致?- 是否将质量方针和目标传达给全体员工,并进行有效的沟通和培训?3. 管理责任- 高层管理人员是否对质量管理体系的有效运作负有责任?- 是否设立了质量管理代表,并明确其职责和权限?- 是否定期进行管理评审,以确保质量管理体系的持续改进?4. 资源管理- 公司是否有足够的人力、物力、财力和技术支持来支持质量管理体系的运作?- 是否制定了充分的培训计划,以提高员工的专业技能和质量意识?- 是否建立了适当的设备和设施来支持生产过程的控制和监测?5. 产品设计和开发- 公司是否有有效的产品设计和开发过程,并按照计划进行?- 是否有适当的设计和开发验证活动来确保产品满足客户要求?- 是否有适当的变更控制程序,以管理设计和开发过程中的变更?6. 供应商管理- 公司是否建立了供应商评估和选择的程序?- 是否对供应商进行定期的审核和评估?- 是否建立了适当的供应商改进计划,以提高供应商的质量水平?7. 生产过程控制- 公司是否有有效的生产过程控制程序,并按照计划进行?- 是否有适当的过程验证活动来确保产品符合规定要求?- 是否建立了适当的不合格品管理程序,以及纠正和预防措施?8. 测量和分析- 公司是否有有效的测量和分析过程来监控产品质量?- 是否有适当的测量和检验设备,并进行定期校准?- 是否进行了产品的可追溯性和合格供应商的评估?四、总结16949质量管理体系审核提问清单是一个全面评估企业质量管理体系的工具,通过一系列问题和要求,帮助企业发现质量管理体系中的问题和不足,并提出改进建议。
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建筑工程结算审核的常见问题及解决对策建筑工程结算审核是建筑工程过程中非常重要的一环,它涉及到施工单位与业主之间的权益以及款项支付的合理性。
在结算审核过程中常常会遇到各种问题,比如验收标准不一致、工程量清单不准确等。
为了更好地解决这些问题,下面将针对建筑工程结算审核的常见问题提出一些解决对策。
一、验收标准不一致的问题在建筑工程中,验收标准是非常重要的,它直接关系到工程质量的评定以及款项支付的合理性。
在实际操作中,很多时候验收标准存在不一致的情况,比如图纸设计标准与实际施工标准不符合,或者验收标准的规定不明确等。
针对这一问题,可以采取以下解决对策:1. 强化设计与施工的沟通协调,确保图纸设计与实际施工的一致性,减少在验收过程中出现的标准不一致的情况。
2. 完善验收标准的制定,明确规定每个验收标准的具体要求,避免出现模糊不清的情况。
3. 强化验收标准的执行,建立健全的监督机制,确保施工单位按照验收标准进行施工,避免出现违规操作。
二、工程量清单不准确的问题1. 强化施工单位的自查自纠意识,确保工程量清单的准确性,避免在结算审核过程中出现漏报或重复计量的情况。
2. 加强监理单位的监督力度,建立健全的监理制度,确保监理单位对工程量清单的审核把关,减少出现不准确情况的可能性。
3. 完善结算审核的程序,对工程量清单的审核程序进行详细规定,明确每个环节的责任,避免出现工程量清单不准确的情况。
三、施工期延误的问题在建筑工程中,施工期的延误是一个常见的问题,它可能会导致工程进度受阻,从而影响结算款项的支付。
在实际操作中,很多时候施工期的延误存在一些弥天大谎的情况,比如施工单位故意拖延工期、业主方面拖延审批等。
1. 加强施工期的监督管理,建立健全的施工进度管理制度,确保施工进度的及时掌控,减少出现施工期延误的可能性。
2. 加强业主方面的督促力度,要求业主在审批等方面提供及时配合,减少因为业主方面的延误而导致的施工期延误。
合同审查问题清单通常用于检查合同文件是否存在问题、不清晰或潜在的法律风险。
以下是一个合同审查问题清单的示例:
1.合同主体:
•合同双方是否具有合法资格和授权?
•合同双方的名称、地址和联系方式是否准确无误?
1.合同标的:
•合同涉及的交易内容是否明确?
•交易内容是否符合法律法规和政策要求?
1.合同条款:
•合同条款是否完整、明确、合法?
•合同条款之间是否存在矛盾或不一致之处?
•合同条款是否符合商业惯例和行业标准?
1.合同履行:
•合同履行期限、地点和方式是否明确?
•合同履行是否存在法律障碍或限制?
•合同履行过程中是否存在违约风险?
1.合同争议解决:
•合同是否约定了争议解决方式?
•争议解决方式是否合法、公正、高效?
1.合同法律效力:
•合同的法律效力是否符合法律法规要求?
•是否存在无效条款或撤销权行使的情形?
1.其他注意事项:
•合同是否需要办理公证、认证或其他手续?
•是否需要为合同的履行提供担保或保险?
•是否涉及保密协议、知识产权保护等特殊条款?
以上是一个简单的合同审查问题清单示例,具体内容可以根据实际需要进行增减和修改。
通过仔细审查合同文件,可以发现并纠正存在的问题,避免潜在的法律风险。
实验室评审与睑收全流程问题与风险不符合项清单实验室认可评审不符合项分析实验室评审与验收全流程问题与风险不符合项清单一、实验室仪器设备的问题与风险1、相互有影响的仪器设备放置在一起,相互干扰,数据不准。
2、仪器设备长期不校准/检定,准确性无保障。
3、仪器设备不做期间核查,性能不撑控。
4、仪器设备无状态标识或标识混乱,容易错用。
5、仪器设备无安全保护装备,对操作员有安全风险。
6、气瓶没有分类贮存,无固定和防漏设施,有爆燃隐患。
7、仪器设备气路交叉杂乱,有火灾安全隐患。
8、仪器设备使用无记录,出现异常无法追溯。
9、仪器设备档案信息不全,对维护造成困扰。
10、仪器设备无强排风装置,对操作人员有伤害。
实验室环境控制的问题与风险二、实验室环境控制的问题与风险1、操作间与仪器间无温湿度仪,实验环境条件不清楚。
2、无“三废”收集处理装置,对环境造成威胁。
3、房间墙壁脱落,地面粗糙不,杂物乱放,台面凌乱,环境感官不佳,有粉尘污染实验的危险。
4、实验室无强制通风设备,无防火、防水、防腐和急救设施,有人身安全感风险。
5、废旧和长期停用设备未清出检测现场,有误用风险。
6、检测工作时无环境条件记录,检测结果无法复现。
7、微生物学实验室物流与人流未分开,一更、二更和三更不规范,有交叉污染风险。
8、致病性微生物实验室无生物安全装置,对操作人员有病菌感染风险。
9、相互有影的工作空间没有有效隔离,影响检测结果准确性。
10、办公室、检测室、仪器室混用,相互交叉污染,存在安全隐患和结果准确性风险。
三、标准和标准物质的问题与风险1、标准无受控编号,标准变更后无法全部追溯变更,有错用废旧标准的风险。
2、标准长时间无查新,标准废替新发不掌握,有错用废旧标准的风险。
3、废旧标准无收回或无加盖”作费”章,有误用可能。
4、现行有效标准没有购买正式板本,有文本错误的可能。
5、新标准无宣贯记录,无法保证所有相关人员准确掌握。
6、新标准启用无审批程序和记录,技术负责人责任不到位。
TS16949过程审核检查提问清单
1.组织认证:
b.组织是否建立了质量管理团队?
c.组织是否有一个有效的质量管理体系?
2.管理责任:
a.高层管理人员是否负责质量问题?
b.高层管理人员是否制定了质量目标?
c.高层管理人员是否制定了质量政策?
3.质量计划:
a.组织是否有一个完整的质量计划?
b.组织是否制定了产品和过程的质量目标?
c.组织是否有一套有效的质量计划?
4.资源管理:
a.组织是否有足够的人力资源?
b.组织是否有适当的培训计划?
c.组织是否有适当的设备和设施?
5.产品设计和开发:
a.组织是否有一个完整的产品设计和开发流程?
b.组织是否有适当的设计验证过程?
c.组织是否有适当的设计变更控制过程?
6.供应商管理:
a.组织是否有一套有效的供应商评估流程?
b.组织是否有适当的供应商管理计划?
c.组织是否进行了供应商的定期审核?
7.过程控制:
a.组织是否有一个完整的过程控制计划?
b.组织是否对关键过程进行了有效的监控?
c.组织是否制定了适当的纠正和预防措施?
8.测量和分析:
a.组织是否有一个完整的测量和分析计划?
b.组织是否有适当的测量和分析工具?
c.组织是否定期进行过程和产品的测量和分析?
9.持续改进:
a.组织是否有一个完整的持续改进计划?
b.组织是否有适当的持续改进工具?
c.组织是否对改进计划进行了有效的监控?
此外,还应根据特定的过程进行更加详细的审核提问。
以上是一些通用的检查提问清单,审核人员还应根据具体情况和审核对象的特殊要求进行调整和补充。
审计项目审理发现问题清单
审计项目审理是审计机关对审计项目实施结果进行审核、评价、把关的专业性内部管理活动,主要包括对审计实施方案及其执行情况的审理、审计结果事实和适用法律的审理、审计处理处罚意见的审理、审计程序执行情况的审理等。
以下是审计项目审理中可能发现的一些问题清单,供参考:
1. 实施方案是否存在问题:审计实施方案是否符合审计项目要求,是否考虑了被审计单位的实际情况,是否具有可操作性等。
2. 证据是否充分:审计证据是否充分、可靠、相关,是否能够支持审计结论。
3. 法律法规适用是否正确:审计过程中所引用的法律法规是否正确、完整,是否与被审计事项相关。
4. 程序执行是否规范:审计程序是否规范、合法,是否存在程序违法、违规等问题。
5. 结论是否合理:审计结论是否合理、客观、公正,是否存在主观臆断、事实不清等问题。
6. 处理处罚意见是否适当:审计处理处罚意见是否符合法律法规和政策规定,是否与被审计单位实际情况相符。
7. 文书制作是否规范:审计文书是否规范、完整、准确,是否存在格式错误、错别字等问题。
8. 其他问题:如被审计单位是否存在其他违法违规问题,审计人员是否存在廉政纪律等方面的问题等。
总之,审计项目审理旨在提高审计工作质量,确保审计结果的客观、公正和准确。