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省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》能力检测试卷C 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ）。
A 、100％ B 、120％ C 、125％ D 、150％2、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）。
A 、共同基金 B 、对冲基金 C 、期货投资基金 D 、套利基金3、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）。
A 、市场风险 B 、信用风险 C 、流动性风险 D 、法律风险4、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。
A 、2个月 B 、3个月C 、5个月D 、6个月5、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。
A 、暂停其部分业务B 、注销其《营业部经营许可证》C 、撤销其经纪资格D 、注销其《经纪业务许可证》6、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）。
A 、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B 、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C 、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D 、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 7、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）。
A 、美元指数下行 B 、美元贬值 C 、美元升值 D 、美元流动性减弱8、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试卷C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ）。
A 、变更法定代表人B 、设立或者终止境内分支机构C 、变更注册资本D 、变更住所或者营业场所 2、期货业协会的性质是（ ）。
A 、企业法人 B 、事业单位 C 、国家机关 D 、社会团体法人3、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A 、交易 B 、结算 C 、交易和结算D 、期货保证金安全存管监控4、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。
A 、董事会B 、理事会C 、总经理D 、理事长5、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）。
A 、2个月B 、3个月C 、6个月D 、12个月6、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。
A 、中国保监会 B 、中国银监会 C 、中国证监会 D 、人民银行7、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。
A 、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B 、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C 、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D 、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 8、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试题C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ）。
A 、100％ B 、120％ C 、125％ D 、150％2、宋体1865年，美国芝加哥期货交易所（CBOT ）推出了（ ），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。
A 、每日无负债结算制度 B 、双向交易和对冲机制 C 、标准化期货合约 D 、远期交易合约3、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。
A 、2个月 B 、3个月 C 、5个月 D 、6个月4、2006年9月，（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A 、中国期货保证金监控中心B 、中国金融期货交易所C 、中国期货业协会D 、中国期货投资者保障基金5、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）。
A 、3年B 、5年C 、15年D 、20年6、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚。
A 、可以从轻、减轻 B 、应当从轻、减轻 C 、可以从轻、减轻或者免于 D 、应当从轻、减轻或者免于7、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）。
A 、杠杆越小 B 、杠杆越大 C 、收益越低 D 、收益越高8、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》真题练习试卷C 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A 、80％ B 、90％ C 、120％ D 、150％2、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日B 、交易完成30日C 、收到结算报告的当天D 、期货经纪合同约定的时间3、证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A 、合资经营 B 、融资经营 C 、独立经营 D 、合并经营4、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A 、7个 B 、10个 C 、15个 D 、20个5、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ）。
A 、变更法定代表人B 、设立或者终止境内分支机构C 、变更注册资本D 、变更住所或者营业场所6、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、77、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A 、证券交易所 B 、期货交易所 C 、期货行业协会 D 、期货经纪公司8、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》能力提升试卷C 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A 、期货公司B 、期货投资者保障基金管理机构C 、期货交易所D 、中国证监会2、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）。
A 、市场风险 B 、信用风险 C 、流动性风险 D 、法律风险3、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。
A 、巡视员 B 、督察员 C 、审计员 D 、管理员4、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。
A 、调整前 B 、调整前3日内C 、调整后D 、调整后3日内5、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A 、5日 B 、7日 C 、10日D 、15日6、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。
A 、董事会 B 、理事会 C 、总经理 D 、理事长7、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ）。
A 、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B 、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C 、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D 、违反法律、法规禁止性规定的8、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A 、13 B 、14 C 、15 D 、162、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A 、问责追究 B 、责任追究 C 、刑事责任 D 、民事责任3、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。
A 、中国期货业协会 B 、中国证监会 C 、中国证监会派出机构 D 、国务院期货监督管理机构4、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。
A 、接到注销申请的三天内B 、接到申请的次日C 、接到注销申请的一周内D 、当日5、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A 、2B 、3C 、5D 、76、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ）。
A 、基差是期货价格和现货价格的差 B 、基差风险源于套期保值者C 、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D 、基差可能为正、负或零7、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。
A 、信贷资金、自有资金 B 、信贷资金、经营利润 C 、信贷资金、财政资金 D 、经营利润、自有资金8、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试题C 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。
A 、期货交易所规定的保证金比例 B 、期货经纪公司规定的保证金比例 C 、客户实际交纳的保证金 D 、中国证监会规定的保证金比2、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A 、总经理 B 、董事长 C 、董事会D 、董事会常设的风险管理委员会3、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成（ ）。
A 、走私罪 B 、洗钱罪 C 、逃汇罪D 、单位受贿罪4、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。
A 、7日 B 、10日 C 、15日 D 、30日5、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A 、长期性经营 B 、持续性经营 C 、稳健性经营 D 、营利性经营6、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》综合检测试卷C 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。
A 、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告 B 、期货交易所应当制定会员管理办法C 、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D 、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度 2、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）。
A 、基础货币供给增加，利率上升 B 、基础货币供给增加，利率下降 C 、基础货币供给减少，利率上升 D 、基础货币供给减少，利率下降3、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A 、3 B 、5 C 、10 D 、204、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）。
A 、作为某一交易所内部机构的结算机构26B 、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C 、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D 、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 5、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A 、5000 B 、6000C 、4000D 、30006、下列属于期货公司的风险的是（ ）。
A 、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B 、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C 、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D 、对期货市场监管不力、法制不健全7、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》提升训练试卷C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
A 、期货交易所B 、中国证监会及其派出机构C 、中国期货业协会D 、中国银监会2、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）。
A 、请求权 B 、追偿权 C 、代位权 D 、质押权3、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。
A 、可用资金余额 B 、持仓盈利 C 、股东权益 D 、风险度4、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）。
A 、应当退出委托关系B 、应当向投资者披露C 、应当向董事会披露D 、应当向所在经纪公司披露 5、期货业协会的性质是（ ）。
A 、企业法人B 、事业单位C 、国家机关D 、社会团体法人6、宋体美国期货市场由（ ）进行自律性监管。
A 、商品期货交易委员会（CFIC ） B 、全国期货协会（NFA ） C 、美国政府期货监督管理委员会 D 、美国联邦期货业合作委员会7、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）。
A 、必须经中国证监会批准 B 、必须经中国证监会备案C 、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D 、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案 8、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》模拟考试试题C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、2006年9月，（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A 、中国期货保证金监控中心B 、中国金融期货交易所C 、中国期货业协会D 、中国期货投资者保障基金2、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A 、期货公司 B 、客户C 、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D 、居间人3、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、保证金监控中心4、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）。
A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B 、任用不具备资格的期货从业人员C 、挪用客户保证金D 、向客户作获利保证，分享利益，共担风险5、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ）。
A 、变更住所申请书B 、妥善处理客户保证金和持仓的报告C 、变更住所的详细计划D 、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准6、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A 、3 B 、5 C 、7 D 、107、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》考前练习试题C 卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、空头套期保值者是指（ ）。
A 、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B 、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C 、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D 、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头2、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日 B 、交易完成30日 C 、收到结算报告的当天 D 、《经纪合同》约定的时间3、下面不属于技术分析手段的有（ ）。
A 、价格 B 、供给量 C 、交易量 D 、持仓量4、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A 、中国证监会B 、期货公司所在地中国证监会派出机构C 、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D 、中国期货业协会5、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。
A 、2 B 、3 C 、4 D 、56、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。
A 、3000万 B 、5000万 C 、1亿 D 、10亿元7、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准。
A 、期货业协会 B 、期货交易所 C 、中国证监会D 、中国证监会的派出机构 8、首席风险官向（ ）负责。
A 、中国期货业协会 B 、中国证监会 C 、期货交易所 D 、期货公司董事会9、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。
某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。
A、锁定生产成本B、利用期货价格信号组织生产C、锁定利润D、投机盈利10、宋体芝加哥期货交易所（CBOT）的利率期货交易以（）交易为主。
A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货11、短期国库券期货属于（）。
A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货12、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）A、《经纪合同》B、《经纪业务规则》C、《交易所交易规则》D、《交易风险说明书》13、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。
A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务14、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、2个B、3个C、5个D、7个15、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）。
A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨16、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司17、有关趋势线的说法不正确的是（）。
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效18、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、5日B、7日C、10日D、15日19、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。
A、50％B、70％C、120％D、150％20、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户21、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。
A、8%B、10%C、12%D、15%22、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（）交易。
A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货23、期货业协会的性质是（）。
A、企业法人B、事业单位C、国家机关D、社会团体法人24、期权的时间价值与期权合约的有效期（）。
A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系25、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。
A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案26、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，。
并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、3B、5C、7D、1527、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）。
A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份28、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。
A、中国证监会B、期货交易所C、中国期货业协会D、国家工商总局29、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。
A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人30、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、3日B、5日C、7日D、15日31、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。
A、全国人大常委会。
B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构32、大豆提油套利的做法是（）。
A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约33、股指期货交易的保证金比例越高，则（）。
A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高34、公司制期货交易所的权力机构是（）。
A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会35、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。
A、1／3B、2／3C、1／4D、1／236、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）。
A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券37、经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A、月B、季C、半年D、年38、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。
各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。
（）A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会39、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行40、宋体关于外汇期货叙述不正确的是（）。
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B、外汇期货主要用于规避外汇风险C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场率先推出D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险41、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）。
A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据42、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。
A、季末无负债B、次日无负债C、年末无负债D、当日无负债43、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下44、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度45、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A、10%B、20%C、30%D、50%46、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所47、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。
A、中国期货业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、国务院期货监督管理机构48、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理B、董事长C、董事会D、董事会常设的风险管理委员会49、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A、风险管理B、信息披露C、档案管理D、业务管理50、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、2B、3C、5D、751、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）。
A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪52、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A、3年B、5年C、8年D、10年53、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
