创业板规范运作指引.pptx

创业板上市公司规范运作指引第一章总则第一条为了规范创业板上市公司的运作行为，保护投资者合法权益，维护市场秩序，根据《创业板上市公司规范运作指引》，对创业板上市公司的运作行为进行规范。

第二条创业板上市公司应当遵守法律、法规、规章等有关规定，坚持依法经营，诚实信用，合法合规。

第三条创业板上市公司应当加强公司治理，建立健全内部控制体系，完善信息披露制度，提高透明度和规范性。

第四条创业板上市公司应当加强内部人员的职业道德和职业操守教育，保持决策的科学性和公正性。

第五条创业板上市公司应当合理配置资源，提高自身核心竞争力，实现持续健康发展。

第六条创业板上市公司应当积极参与社会公益事业，履行社会责任，促进社会和谐稳定。

第二章公司治理第七条创业板上市公司应当建立健全公司治理机制，明确权力与责任的划分，形成有效监督机制。

第八条创业板上市公司应当完善董事会、监事会、高级管理层的组织架构和职责，确保各机构之间的相互协作。

第九条创业板上市公司应当按照法律、法规和公司章程，选聘合格的董事、监事和高级管理人员，并履行相应的任职资格审查程序。

第十条创业板上市公司应当建立健全风险管理制度，建立风险识别、评估、预警和防范机制，减少投资者的风险。

第三章资本运作第十一条创业板上市公司可以注入资产或进行并购，但应当符合法律、法规的相关规定，并经过股东大会的审议和监管机构的批准。

第十二条创业板上市公司的并购活动应当符合实体经济发展的需要，有较高的投资回报，保证上市公司长期、稳定、可持续发展。

第十三条创业板上市公司应当及时履行信息披露义务，向投资者公开重大资本运作事项，确保信息的透明度和真实性。

第十四条创业板上市公司对外投资应当符合公司经营发展的需要，审慎选择投资项目，并严格控制投资风险。

第四章信息披露第十五条创业板上市公司应当按照法律、法规和创业板相关规定，及时、真实、全面地向社会和投资者披露公司的经营和财务情况。

第十六条创业板上市公司应当建立健全信息披露的管理体系，确保信息披露的及时性、准确性和完整性。

创业板上市公司规范运作指引1关键信息项：1、公司治理结构董事会组成与职责监事会组成与职责独立董事制度2、信息披露要求定期报告内容与时间临时报告情形与披露时限信息披露的准确性与完整性3、募集资金管理募集资金专户存储募集资金使用审批程序募集资金投向变更规定4、关联交易管理关联方认定标准关联交易审批权限关联交易定价原则5、内幕信息管理内幕信息知情人登记制度内幕交易防控措施6、投资者关系管理投资者沟通渠道与方式接待投资者调研的规范11 公司治理结构111 董事会组成与职责创业板上市公司董事会应具备适当的专业背景和经验，其成员应遵守法律法规和公司章程的规定，忠实、勤勉地履行职责。

董事会负责制定公司的战略规划、重大决策，监督公司的经营管理和财务状况。

董事会应定期召开会议，审议公司的重要事项，并形成决议。

112 监事会组成与职责监事会应具备独立性和监督能力，对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

监事会应定期检查公司财务，监督公司内部控制制度的执行情况，并向股东大会报告工作。

113 独立董事制度公司应按照相关规定设立独立董事，独立董事应独立履行职责，对公司重大事项发表独立意见，维护中小股东的利益。

独立董事应具备相应的专业知识和经验，其任职资格和独立性应符合法律法规的要求。

12 信息披露要求121 定期报告内容与时间上市公司应按照规定的时间和内容要求编制并披露年度报告、半年度报告和季度报告。

年度报告应包括公司财务状况、经营成果、重大事项等全面信息；半年度报告和季度报告应重点反映公司阶段性的经营情况和财务数据。

报告应真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

122 临时报告情形与披露时限当公司发生可能对股票价格产生重大影响的事件时，如重大资产重组、关联交易、重大诉讼等，应及时履行信息披露义务，在规定的时限内发布临时报告，向投资者充分揭示相关风险和不确定性。

123 信息披露的准确性与完整性公司披露的信息应经过严格的审核和把关，确保内容准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）目录第一章总则 (1)第二章公司治理 (2)第一节总体要求 (2)第二节股东大会 (3)第三节董事会 (5)第四节监事会 (7)第三章董事、监事和高级管理人员管理 (8)第一节总体要求 (8)第二节任职管理 (10)第三节董事行为规范 (14)第四节董事长行为规范 (20)第五节独立董事特别行为规范 (21)第六节监事行为规范 (24)第七节高级管理人员行为规范 (26)第八节股份及其变动管理 (26)第四章股东、控股股东和实际控制人行为规范 (32)第一节总体要求 (32)第二节控股股东和实际控制人行为规范 (34)第三节限售股份上市流通管理 (41)第四节股东及其一致行动人增持股份业务管理 (43)第五节承诺及承诺履行 (46)第五章信息披露管理 (50)第一节公平信息披露 (50)第二节内幕信息知情人登记管理 (56)第六章募集资金管理 (60)第一节总体要求 (60)第二节募集资金专户存储 (61)第三节募集资金使用 (62)第四节募集资金用途变更 (67)第五节募集资金管理与监督 (69)第七章其他重大事件管理 (70)第一节对外提供财务资助 (70)第二节会计政策及会计估计变更 (75)第三节利润分配和资本公积转增股本 (79)第八章内部控制 (83)第一节总体要求 (83)第二节关联交易的内部控制 (84)第三节对外担保的内部控制 (87)第四节重大投资的内部控制 (89)第五节信息披露的内部控制 (90)第六节对控股子公司的内部控制 (92)第七节内部审计工作规范 (93)第八节内部控制的检查和披露 (95)第九章投资者关系管理 (96)第十章社会责任 (101)第十一章附则 (103)第一章总则1.1为了规范创业板上市公司（以下简称“上市公司”）的组织和行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动创业板市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2014年修订)》（以下简称“《创业板上市规则》”），制定本指引。

深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）目录第一章总则 (1)第二章公司治理 (2)第一节总体要求 (2)第二节股东大会 (3)第三节董事会 (5)第四节监事会 (7)第三章董事、监事和高级管理人员管理 (8)第一节总体要求 (8)第二节任职管理 (10)第三节董事行为规范 (14)第四节董事长行为规范 (20)第五节独立董事特别行为规范 (21)第六节监事行为规范 (24)第七节高级管理人员行为规范 (26)第八节股份及其变动管理 (26)第四章股东、控股股东和实际控制人行为规范 (32)第一节总体要求 (32)第二节控股股东和实际控制人行为规范 (34)第三节限售股份上市流通管理 (41)第四节股东及其一致行动人增持股份业务管理 (43)第五节承诺及承诺履行 (46)第五章信息披露管理 (50)第一节公平信息披露 (50)第二节内幕信息知情人登记管理 (56)第六章募集资金管理 (60)第一节总体要求 (60)第二节募集资金专户存储 (61)第三节募集资金使用 (62)第四节募集资金用途变更 (67)第五节募集资金管理与监督 (69)第七章其他重大事件管理 (70)第一节对外提供财务资助 (70)第二节会计政策及会计估计变更 (75)第三节利润分配和资本公积转增股本 (79)第八章内部控制 (83)第一节总体要求 (83)第二节关联交易的内部控制 (84)第三节对外担保的内部控制 (87)第四节重大投资的内部控制 (89)第五节信息披露的内部控制 (90)第六节对控股子公司的内部控制 (92)第七节内部审计工作规范 (93)第八节内部控制的检查和披露 (95)第九章投资者关系管理 (96)第十章社会责任 (101)第十一章附则 (103)第一章总则1.1为了规范创业板上市公司（以下简称“上市公司”）的组织和行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动创业板市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2014年修订)》（以下简称“《创业板上市规则》”），制定本指引。

深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引-2015深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）深证上[2015]65 号目录第一章总则 (1)第二章公司治理 (2)第一节总体要求 (2)第二节股东大会 (3)第三节董事会 (5)第四节监事会 (7)第三章董事、监事和高级管理人员管理 (8)第一节总体要求 (8)第二节任职管理 (10)第三节董事行为规范 (14)第四节董事长行为规范 (20)第五节独立董事特别行为规范 (21)第六节监事行为规范 (25)第七节高级管理人员行为规范 (26)第八节股份及其变动管理 (27)第四章股东、控股股东和实际控制人行为规范 (32)第一节总体要求 (32)第二节控股股东和实际控制人行为规范 (34)第三节限售股份上市流通管理 (41)第四节股东及其一致行动人增持股份业务管理 (43)第五节承诺及承诺履行 (47)第五章信息披露管理 (51)第一节公平信息披露 (51)第二节内幕信息知情人登记管理 (56)第六章募集资金管理 (60)第一节总体要求 (60)第二节募集资金专户存储 (61)第三节募集资金使用 (63)第四节募集资金用途变更 (67)第五节募集资金管理与监督 (69)第七章其它重大事件管理 (71)第一节对外提供财务资助 (71)第二节会计政策及会计估计变更 (75)第三节利润分配和资本公积转增股本 (79)第八章内部控制....................................................... 83 2第一节总体要求 (83)第二节关联交易的内部控制 (85)第三节对外担保的内部控制 (87)第四节重大投资的内部控制 (89)第五节信息披露的内部控制 (91)第六节对控股子公司的内部控制 (92)第七节内部审计工作规范 (93)第八节内部控制的检查和披露 (96)第九章投资者关系管理 (97)第十章社会责任 (101)第十一章附则........................................................ 103 1第一章总则1.1 为了规范创业板上市公司（以下简称“上市公司”）的组织和行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动创业板市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2014 年修订)》（以下简称“《创业板上市规则》”），制定本指引。

深交所创业板上市公司规范运作指引(XX修订)第一章总则 (1)第二章公司治理 (2)第一节总体要求 (2)第二节股东大会 (3)第三节董事会 (4)第四节监事会 (4)第三章董事、监事与高级管理人员管理 (5)第一节总体要求 (5)第二节任职管理 (6)第三节董事行为规范 (7)第四节董事长行为规范 (10)第五节独立董事特别行为规范 (10)第六节监事行为规范 (12)第七节高级管理人员行为规范 (13)第八节股份及其变动管理 (13)第四章股东、控股股东与实际操纵人行为规范 (14)第一节总体要求 (14)第二节控股股东与实际操纵人行为规范 (15)第三节限售股份上市流通管理 (18)第四节股东及其一致行动人增持股份业务管理 (19)第五章信息披露管理 (21)第一节公平信息披露 (21)第二节内幕信息知情人登记管理 (23)第六章募集资金管理 (25)第一节总体要求 (25)第二节募集资金专户存储 (25)第三节募集资金使用 (26)第四节募集资金用途变更 (28)第五节募集资金管理与监督 (29)第七章其它重大事件管理 (30)第一节对外提供财务资助 (30)第二节会计政策及会计估计变更 (31)第三节利润分配与资本公积转增股本 (33)第八章内部操纵 (35)第一节总体要求 (35)第二节关联交易的内部操纵 (36)第三节对外担保的内部操纵 (37)第四节重大投资的内部操纵 (38)第五节信息披露的内部操纵 (38)第六节对控股子公司的内部操纵 (39)第七节内部审计工作规范 (39)第八节内部操纵的检查与披露 (40)第九章投资者关系管理 (41)第十章社会责任 (43)第十一章附则 (44)第一章总则1.1 为了规范创业板上市公司（下列简称“上市公司”）的组织与行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司与投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动创业板市场健康稳固进展，根据《中华人民共与国公司法》（下列简称“《公司法》”）、《中华人民共与国证券法》（下列简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件与《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2014 年修订)》（下列简称“《创业板上市规则》”），制定本指引。

附件1深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）目录第一章总则 .......................................................................................................... - 1 -第二章公司治理 .................................................................................................. - 2 -第一节总体要求 ............................................................................................................. - 2 -第二节股东大会 ............................................................................................................. - 3 -第三节董事会 ................................................................................................................. - 5 -第四节监事会 ................................................................................................................. - 6 -第五节内部控制 ............................................................................................................. - 6 -第三章董事、监事和高级管理人员管理 ........................................................ - 12 -第一节总体要求 ........................................................................................................... - 12 -第二节任职管理 ........................................................................................................... - 14 -第三节董事行为规范.................................................................................................... - 19 -第四节董事长行为规范................................................................................................ - 24 -第五节独立董事行为规范............................................................................................ - 25 -第六节监事行为规范.................................................................................................... - 29 -第七节高级管理人员行为规范.................................................................................... - 30 -第八节股份及其变动管理............................................................................................ - 32 -第四章股东、控股股东和实际控制人行为规范 ............................................ - 37 -第一节总体要求 ........................................................................................................... - 37 -第二节控股股东和实际控制人行为规范.................................................................... - 39 -第三节限售股份上市流通管理.................................................................................... - 44 -第五章信息披露管理 ........................................................................................ - 45 -第一节公平信息披露.................................................................................................... - 45 -第二节内幕信息知情人登记管理................................................................................ - 49 - 第三节信息披露豁免与暂缓........................................................................................ - 53 - 第四节信息披露的内部控制........................................................................................ - 54 - 第六章募集资金管理 ........................................................................................ - 57 -第一节总体要求 ............................................................................................................. - 57 - 第二节募集资金存储...................................................................................................... - 58 - 第三节募集资金使用...................................................................................................... - 59 - 第四节募集资金管理和监督.......................................................................................... - 65 - 第七章其他重大事件管理 ................................................................................ - 66 -第一节提供财务资助.................................................................................................... - 66 - 第二节提供担保 ........................................................................................................... - 69 - 第三节日常经营重大合同............................................................................................ - 72 - 第四节承诺及承诺履行................................................................................................ - 75 - 第五节变更公司名称.................................................................................................... - 78 - 第六节会计政策、会计估计变更及资产减值............................................................ - 80 - 第七节利润分配和资本公积金转增股本.................................................................... - 83 - 第八章投资者关系管理 .................................................................................... - 87 -第九章社会责任 ................................................................................................ - 90 -第十章释义 ........................................................................................................ - 92 -第十一章附则 .................................................................................................... - 93 -第一章总则1.1 为了规范创业板上市公司（以下简称上市公司）的组织和行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动创业板市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》），制定本指引。