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证券从业资格考试-基础题库及答案

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2010 年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识单选题题目1：（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A. 证权证券VB.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 关于非公开发行，下列说法正确的（）。

A. 上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B. 上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C. 上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为VD. 上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3: 证券从业人员禁止的行为是（）。

A. 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B. 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动VC. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D. 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。

A. 基金总资产B .未分配收益C. 基金净资产V D. 基点资本题目5: （）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A. 红筹股VB.A 股C. 蓝筹股D.H 股题目6: 贴现债券到期时按（）偿还。

A. 本息总额 B. 市场价格 C. 发行价格 D. 票面金额V题目7:按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限 B. 发行本位 C. 资金用途V D. 流通与否题目8: NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。

A. 占总市值90%左右的NAsDAQ 全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ 小型资本市场B. 占总市值85%左右的NAsDAQ 全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ 小型资本市场C. 占总市值95%左右的NASDA （2 全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ 小型资本市场VD. 占总市值80%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ 小型资本市场题目9:记名股票与不记名股票的区别在于（）。

A. 股东义务的差异B.股东权利的差C.记载方式的差异VD.股东属性的差异题目10: 金融期货交易的对象是（）。

A. 金融期货合约VB. 股票C. 债券D. 一定所有权或债权关系的其他金融工具题目11: 对指数基金认识正确的是（）。

A. 由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B. 指数基金是20 世纪90 年代以来出现的新的基金品种C. 投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D. 对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具V题目12: 证券投资基金的资金主要投向（） A. 有价证券V B. 家业 C. 邮票 D. 珠宝题目13: （）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易 A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金V D.开放式基金题目14: （）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A. 中国证券登记结算有限责任公司成立VB. 上海证券登记结算公司成立C. 深圳证券登记结算公司成立D. 中央证券登记结算有限责任公司成立题目15: 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

A. 即时交付 B. 货银交付 C. 分期交付 D. 货银对付V题目16: 1984 年11 月，（）在东京公开发行200 亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市A. 中国的银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行V题目17:资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。

A. 股票市场和债券市场B. 中长期信贷市场和证券市场VC.短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和货币市场题目18: 下列说法错误的是（）。

A. 试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B. 试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C. 试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7 个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策VD. 试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控题目19: 保险公司进行证券投资主要考虑（）。

A. 提高流动性和分散风险B. 本金安全和收益率VC. 筹集资金D. 调剂资金余缺题目20: 关于ETF 的描述，错误的是（）。

A. 指数型ETF 能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B. ETF 主要涉及3 个参与主体，即管理人、受托人和投资者VC. ETF 的重要特征在于它独特的双重交易机制D. 多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额（U Ps）是严格意义上最早出现的交易所交易基金题目21: 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。

A. 选择经纪商VB. 了解交易风险，明确买卖方式C.使用正确的委托手段D.如实填写开户书题目22: 下列不属于操纵市场行为的是（）。

A. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易VB. 出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C. 单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D. 以散布谣言等手段影响证券发行、交易题目23: 股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（）特征。

A. 股票是综合权利证券B. 股票是要式证券VC. 股票是有价证券D. 股票是证权证券题目24: 不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（）。

A. 所筹集资金的投向不同B. 投资主体不同VC. 反映的经济关系不同D. 风险水平不同题目25: 凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。

A.2% V B.4% C.5%oD.3%题目26: （）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A. 国家债券 B. 政府债券V C. 公司债券 D. 金融债券题目27: 下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（）。

A. 期货合约VB. 期权合约C. 可转换证券D. 认股权证题目28: 不属于建构模块工具的是（）。

A. 金融期权B. 金融期货C. 结构化金融衍生工具VD. 金融远期合约题目29: 对上市证券认识错误的一项是（）。

A. 开放式基金价额属于上市证券VB. 上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议C. 上市证券又称挂牌证券D.具有在交易所内公开买卖的资格题目30: 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A.60 % B.30% V C.40%D. 20%题目31: 《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2亿元B.5亿元C.5000万元D.1亿元V题目32: 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（）个月内作出。

.4B.8C.2D.6 V题目33: 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。

A.价格发现功能B.套利功能C.投机功能D.套期保值功能V题目34: 证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备A.15%B.10% VC.20%D.5%题目35: 以下不属于证券市场的基本功能的是（）。

A. 定价功能B.筹资一投资功能C.企业转制功能VD.资本配置功能题目36: 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。

A. 5 年以下B.3 年以下V C.10 年以下D.2 年以下题目37: 证券登记结算公司的名称中应标明（）字样。

A. 证券登记结算VB.证券公司C.股份有限公司D.有限责任公司题目38 : 附权益权证券允许权证持有人（）。

A. 以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B. 按约定条件向债券发行人购买黄金C.以约定价格购买发行人的普通股票VD. 以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券题目39: 以下关于债券和股票区别的描述错误的是（）。

A. 两者风险不同，股票的风险要大于债券B. 两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C. 两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D. 两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构V题目40: 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

A.30B.10C.5 V D.7题目41: （）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A.现金股票B.股票股息C.资本利得D.财产股息V题目42: 依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价。

A. 25B.20 VC.10D.15题目43: 股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。

A.债权人、优先股股东、普通股股东VB.普通股股东、优先股股东、债权人C. 优先股股东、债权人、普通股股东D.债权人、普通股股东、优先股股东题目44: 《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的() 。

A.50 % V B.60 % C.40% D.70% 题目45: 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的() 以上通过。

A. 3 / 5B.1 / 3C.1 /2D.2 / 3 V题目46: 如果某可转换债券面额为2000 元，转换价格为40 元，当股票的市价为50 元时，则该债当前的转换价值为() 元。

A.40B.1600C.2500 V D.2000题目47: 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的() 。

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证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析

证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析

证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()OA、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。

2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为O OA、T+2 B16：00B、T+2 B17：00C、T+l B16：00D、T+l B17：00【参考答案】：C3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为O OA、现货交易B、回购交易C、期货交易D、远期交易【参考答案】：B4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

A、5%B、8%C、10%D、12%【参考答案】：B5、除O只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。

A、外汇期权B、利率期权C、股票期权D、股票价格指数期权【参考答案】：C6、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是O的上市。

A、可转换债券B、优先股C、人民币特种股票D、转配股【参考答案】：C【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上7、目前，我国对O实行T+3交收方式。

B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B8、《刑法》第O条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息, 或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A、183B、182C、181D、180【参考答案】：C9、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。

A、10B、15C、20D、5【参考答案】：A10、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。

A、120B、60C、90【参考答案】：A11、在我国，股票账户可以买卖的对象有O OA、股票B、债券C、基金D、以上都可以【参考答案】：D12、证券清算交割.交收两个过程统称为（）A、收付B、登记C、结算D、过户【参考答案】：C13、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（）。

证券从业基础知识题库100道及答案解析

证券从业基础知识题库100道及答案解析

证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。

证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。

3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。

5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。

6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。

7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。

8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。

2024年证券从业资格考试题库附参考答案(典型题)

2024年证券从业资格考试题库附参考答案(典型题)

2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。

A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】：D2、国际长期资金流动的方式不包括（）。

A.国际直接投资B.投机性资金的流动C.国际间接投资D.国际信贷【答案】：B3、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。

A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】：A4、下列说法错误的是（）。

A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C5、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A6、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。

A.5B.10C.15D.20【答案】：C7、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。

A.6B.12C.24D.36【答案】：A8、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。

证券从业资格考试《基础知识》试题及答案

证券从业资格考试《基础知识》试题及答案

证券从业资格考试《基础知识》试题及答案(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：48收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

(2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。

A 现金股息B 股票股息C 负债股息D 建业股息解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：254建业股息指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东。

(3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。

A 长期稳定B 可以偿还C 短期弥补流动性D 减少公司固定支出解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：68优先股票是长期稳定的公司股本的来源之一。

(4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。

A 证券收益B 筹资能力C 预期报酬率D 证券价格解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：6证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。

(5) 基金份额净值是指()。

A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：137基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。

(6) 证券公司经纪业务收入主要来自()。

A 佣金B 手续费C 买卖价差D 利息收入解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：282在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。