LPA分层审核管理制度

1.0 目的确保始终严格遵守和执行现场质量控制标准以改善现场纪律，并对标准进行持续改进，从而持续提升过程质量控制水平。

2.0 范围适用于检证公司质量管理控制的有效性和充分性。

3.0定义LPA: Layered Process Audit (分层过程审核) 是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。

4.0 职责4.1总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性。

4.2质量经理及质量工程师总体负责本程序的有效实施。

4.3 LPA管理员由过程质量工程师担任，主要负责：a.分层审核检查表的制定及更新；b.对审核发现进行汇总，与相关人员制定纠正措施并跟踪进度及效果c.记录保存及其它事项。

4.4审核人员负责对责任区域进行审核，审核员包括：总经理、经理、工程师、生产主管及班组长。

4.5 经理层负责对LPA程序实施情况及效果进行审核，分析原因并采取纠正措施。

4.6 LPA行动计划责任人负责按改善计划进行及时整改。

5.0程序内容5.1定义审核频次分层审核频次的一般规定：总经理每季度审核1次，经理每月审核1次，工程师每周审核1次，生产主管/班组长每天1次，5.2制定审核检查表由LPA管理员组织相关人员编制生产现场使用的《LPA检查表》，检查表应包括：a.制造质量：主要审核制造过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守；b.高风险质量问题跟踪：审核对于过往发生的质量问题，其纠正措施是否按标准实施。

5.3 实施分层审核审核员按照规定的频次及LPA检查表内容进行审核，每月30号将审核报告交给LPA管理员，LPA管理员负责将LPA审核的结果统计进分层审核统计表，并在月度KPI会议上进行报告。

5.4 跟踪整改计划对于审核发现的问题，应当场告知作业人员；如不能立即在现场对作业员进行纠正的情况下，由LPA管理员与相应的责任者一起，讨论并制定纠正措施计划，并在分层审核行动计划跟踪表中对改善计划进行登记跟踪。

分层过程审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的使各级管理者都参与到支持现场工作的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。

2.0范围适用于公司所有车间所有生产过程。

3.0定义分层过程审核(LPA)：是由多个管理层进行的系统审核。

对关键过程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。

4.0审核团队审核主任：副总经理团队成员：各部门经理、各部门担当、各车间班组长。

5.0审核计划品质部按以上要求编制《分层审核计划表》，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。

6.0审核检查表6.1品质部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核。

分层审核检查表考虑但不限于以下这些方面的问题：1）作业标准书2）管理计划书3）预防维护计划4）设备设置（过程参数）5）防错验证6）开班点检流程7）工装转换流程8）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确9）产品标识10）工艺执行11）量具检具的有效性及正确使用12）自检、互检执行13）文件/记录的完整性14）不合格品控制及处理15）员工资格16）安全防护17）堆放/防护要求18）顾客反馈19）安全20）工作区域的整理6.2 各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。

7.0程序7.1 分层审核目标确定7.1.1工厂经理参与，分层过程审核的推动与实施效果需要工厂经理的关心及重视才能达成。

7.1.2 根据现阶段工厂实际情况，工厂经理应围绕当下所关注的几个主要问题点制定审核目标，如工厂产能运营或质量风险点。

分层审核目标确定制定流程实施分层审核 制定分层审核检查表制定分层审核实施计划评价分层审核结果及处置分层审核目标达成评估 标准化与记录保存流程图文件责任人备注LPA 推行人员 组织架构表分层审核 主题模块选定按层实施 分层审核LPA 审核检查表批准发布LPA 月度审核 计划发布审核问题清单分析 LPA 审核目标数据表LPA 报告归档 L3/L2L3/L2L3/L2/L1L2全员L3/L2/L1L2/L3LPA 协调员P 策划D 执行C 检查A 持续 改进7.1.3 促使工厂内部所有人员参与其中，并依据现阶段关注的主要问题点来设定目标，调整分层审核方向及侧重。

分层审核管理程序（IATF16949-2016）1.0目的确保始终严格遵守和执行现场质量控制标准以改善现场纪律，并对标准进行持续改进，从而持续提升过程质量控制水平。

2.0范围适用于本公司。

3.0定义LPA:LayeredProcessAudit(分层过程审核),是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。

4.0职责4.1总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性。

4.2质量经理及质量体系工程师总体负责本程序的有效实施。

4.3LPA管理员由过程质量工程师或主管担任，主要负责：a.审核员用检查表的制定及更新；b.抽样状态跟踪表，过程分层审核计划跟踪表制定及更新c.分层审核看板的更新（每月1次）d.对审核发现进行汇总，与相关人员制定纠正措施并跟踪进度及效果e.准备及召集定期的LPA会议，包括BOSf.记录保存及其它事项。

4.4审核人员负责对责任区域进行审核，审核员包括：总经理、质量/生产/工艺经理、质量/生产/工艺主管和工程师、现场管理人员及检验员。

4.5经理层和体系工程师负责对LPA程序实施情况及效果进行审核，分析原因并采取纠正措施。

4.6LPA行动计划责任人负责按改善计划进行及时整改。

5.0程序内容5.1定义审核频次5.1.1由质量经理根据过程质量控制风险，按基层人员应进行较高频次审核，中高层人员按相对低的频次进行审核的原则定义审核频次，经与各部门经理讨论一致后，报总经理批准。

5.1.2分层审核频次的一般规定：总经理和部门经理每月1次，车间主任及主管、体系工程师每月2次，工艺/设备/质量工程师每周1次，班组长和检验员每班一次；5.1.3《LPA程序实施能力评价表》由质量经理或体系工程师每月负责审核1次。

5.2制定审核检查表5.2.1由LPA管理员组织相关人员编制生产现场使用的《LPA检查表》，检查表通常应包括：a.制造质量：主要审核制造过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善;b.高风险质量问题跟踪：审核对于过往发生的质量问题，其纠正措施是否按标准实施，包括产生及流出两方面。

●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。

2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。

2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。

3.2 适用于本公司各车间的生产过程。

4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。

LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。

2.0分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。

2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3.0分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。

3.2 适用于本公司各车间的生产过程。

4.0分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。

4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。

LPA分层审核管理制度一、背景和目的近年来，随着经济的发展和竞争的加剧，企业对质量管理的要求越来越高。

为了确保产品和服务的质量，提高客户满意度，必须建立一套科学有效的审核体系。

本制度旨在建立LPA（Layered Process Audit，分层过程审核）管理机制，通过分层审核，提升质量管理水平，减少不良事件的发生。

二、范围本制度适用于公司内部各级别部门的质量管理体系。

三、责任和权限1.高层管理人员负责全面推动LPA管理机制的落地和实施。

2.质量部门负责组织、协调和监督LPA的执行和整改。

3.各部门负责按照规定的时间和频次执行LPA，并及时整改问题。

四、分层审核过程1.制定审核计划：质量部门根据产品和服务的关键过程，制定LPA审核计划，包括审核频次、审核内容和参与人员等。

计划应在每年初进行评估和更新。

2.审核执行：各部门按照审核计划执行LPA，并将结果整理提交给质量部门进行汇总和分析。

3.问题整改：质量部门根据审核发现的问题，制定整改措施，并指定责任人和时间节点进行整改。

4.审核跟踪：质量部门定期跟踪整改情况，并进行结果评估和反馈。

同时，高层管理人员应参与LPA结果的评估和决策。

五、分层审核内容2.安全和环保：审核遵守安全和环保法律法规、遵循相关指导方针和标准。

3.数据和记录：审核检查数据和记录的准确性和完整性，确保数据的可追溯性和真实性。

4.培训和培训效果：审核检查培训计划的执行情况和培训效果，确保员工具备必要的知识和技能。

六、审核结果和措施1.审核结果评估：质量部门对审核结果进行评估，区分问题的严重程度和影响范围，确定需要优先整改的问题。

2.整改措施：质量部门针对每个问题制定具体的整改措施，并指定责任人和时间节点进行整改。

同时，对于重大问题，应成立专项整改小组进行解决。

3.整改跟踪和验证：质量部门定期跟踪整改情况，并进行验证，确保问题得到有效解决。

七、制度执行和持续改进1.员工培训：质量部门负责对员工进行LPA的培训，包括审核流程、审核内容和整改要求等。

LPA分层审核管理制度一、背景和目的为了全面提高公司产品和过程质量的管理水平，确保产品达到客户的要求和期望，有效遵守相关法规和标准要求，公司决策层决定引入LPA （Layered Process Audit，分层过程审核）制度来管理和监控质量过程，并建立完善的分层审核管理制度。

二、范围本制度适用于公司所有产品和相关过程的质量管理，并涵盖公司内部的各个层级和部门。

三、定义1.分层过程审核（LPA）：是一种基于现场实际情况的过程质量审核方式，强调对关键过程和指标的持续监控和改进。

2.审核层级：a.第一层：产品生产线上的操作人员进行日常巡检。

b.第二层：线路主管/品质主管进行的定期巡查。

c.第三层：品质经理进行的定期巡查。

d.第四层：高层管理层进行的定期巡查。

3.审核标准：根据相关质量标准和客户要求制定的审核检查标准。

四、审核计划和频率1.第一层：每班次进行日常巡检，包括但不限于检查设备运行状况、材料使用和产品质量等。

2.第二层：每月至少进行一次定期巡查，确保操作人员遵守标准操作规程和相关流程要求。

4.第四层：每年进行一次定期巡查，包括对前一年审核结果的总结、改进计划的制定等。

五、审核过程1.审核前的准备：a.审核组织：由审核人员组成，包括操作人员、线路主管/品质主管、品质经理、高层管理层等。

b.客户要求和校准：-审核人员应熟悉相关质量标准和客户要求，并按照公司的校准和培训计划进行持续学习和更新。

-审核人员应定期根据客户要求进行自我审核，提高审核水平。

c.审核计划和文件准备：-根据审核计划，及时准备相关审核文件和表格。

-确保所有相关文件、流程文件和标准文件的更新和使用。

2.审核执行：a.审核人员按照分层要求进行巡查，并记录审核结果和问题。

b.审核组织对发现的问题进行汇总和分类，并制定整改和改进计划。

3.审核结果处理：a.汇总定期巡查的结果，并进行相应的数据分析。

b.发现问题应及时通知相关部门，并跟踪整改情况。

分层审核管理规定 Prepared on 24 November 2020●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。

2. 分层审核（LPA）的分类过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。

防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3. 分层审核（LPA）的对象仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。

适用于本公司各车间的生产过程。

4. 分层过程审核（LPA）的目的确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。