人大讲义《现代企业理论》

企业来源理论几种有价值的观点
监督人观点 市场失灵论 集体协作的特殊意义 交易费用理论
监督人观点
阿尔香（ALCHIAN）和德姆塞茨 （DEMSETZ）1972年发表论文认为，企业 内部的交易与市场上的交易并无区别。 企业生产需要多人联合完成。联合生产 条件下，必须有人监督。但监督人也会 偷懒，所以必须把企业的剩余收入给他。 这个获取剩余收入的人就是企业家。 其中包含管理、协调、组织生产要素结 合的意思在内。
阶段性小结
上述80年代有关企业观点的共同基础是： 契约是不可能完全的。 在不完全契约条件下剩余控制权的配置。 方式影响交易费用。 企业不同于市场是因为权威的存在。 在权威下，市场式的议价消失，代之以 上下级的代理人关系。 这种代理人关系不可避免产生费用。最 后，企业的形态是使这些费用最小化的 结果。
官僚制的历史与现实意义
企业发展史 事业单位趋势 政府部门 理性化、合理化精神 马克斯· 韦伯对近代企业的一个根本特征 给出理论解释
巴纳德组织协作理论
巴纳德理论的出发点和目标 巴纳德关于组织形成的解释 协作的形成；专业化理论； 巴纳德的贡献 组织是人类为了实现单独个人难以实现 的目标而采取的活动方式，组织是人类 赖以生存的基本形式；企业只是其中一 种形式而已。
“声誉”观点
强调在契约不完全条件下买卖双方的调整过程。 在重复交易条件下，声誉有减少交易费用的作 用。 克雷普斯（KREPS）进一步发展了这一思想。 他认为，声誉的建立并不需要双方保持长久的 交易关系。只要一方是长久的，而其他人又可 观察到他的商业行为，就足以使声誉发挥作用。 有声誉的企业便可节省交易费用。 如哈佛大学。克雷普斯（KREPS）把声誉称作 公司文化。
市场失灵论
阿罗（ARROW）认为：是市场失灵使得企 业有存在的必要。企业内部的信息系统 优于市场信息系统。 不管是企业内部还是市场，都存在一个 由信息到决策的问题。 市场上的交易费用与信息有关。企业内 部的管理费用，也与信息有关。关于市 场不确定性的研究，或许更具根本意义。
集体协作的特殊意义
从纯粹劳动生产意义上分析，有许多经 济活动必须采取集体协作形式才有可能。 马克思、巴纳德，从不同角度均有论述。 企业不同于市场的根本是它具有生产功 能，企业的生产功能是市场无法取代的。
“财产控制权”观点
威廉森指出，假如买卖双方事前处于完全竞争环 境，交易会导致契约不完全。契约不完全条件下环 境也变成不完全竞争环境，造成交易费用上升，买 卖双方应合并为一个企业。 格罗斯曼（GROSSMAN）和哈特（HART）发展了上 述观点。他们首先区分特定控制权与剩余控制权。 前者指契约中明确指定的那部分对财产的控制权利。 契约是不完全的，凡是契约中未经指定的权利都是 剩余控制权。他们把这部分剩余控制权定义为所有 权。由于契约的不完全性，事后的机会主义行为会 引起事前投资的扭曲，这是企业分离的费用。契约 双方合并为一个企业，节约了分离的费用，但同一 管理降低了积极性，产生了合并的费用。根据费用 大小来决定企业合并与否，即所谓企业合并理论。
二、 近代组织理论
1. 2. 3. 4.
古典组织理论的贡献 巴纳德组织协作理论 西蒙、马奇、赛尔特的发展 近代组织理论对企业的解释
古典组织理论的贡献
马克斯· （Max Weber，1864-1920）关于三种合法 韦伯 权威的思想 人类组织管理历史上，由于管理依托的基本手段 不同，曾有不同类型的权威关系和管理方式。 早期组织管理中多依靠个人的权威，以传统的权 威和“神授”的权威为基本的控制手段。理想的 行政组织理论的实质在于以科学确定的“法定的” 权威为基本约束机制，依靠外在于个人的、科学 合理的理性权威实行管理。 组织管理过程中依赖的权威将由个人转向“法 理”，以理性的制度规范为权威中心实施管理。

第一、理性有限性 第二、机会主义行为（人的损人利己特点） 第三、未来不确定性 第四、小数目条件（市场上角色数目越小，市场机制 越不灵）。市场作为交易管理机制失灵情况下，企业 制度应运而生。
威廉森认为，市场交易的特点是人人为己，企业 内部交换的特点是交换双方的利益基本一致。 威廉森理论的贡献：纵向联合理论、技术转让理 论、跨国公司理论。
协作的产生
协作即协同动作或协同劳动。 舍象心理因素和社会因素，协作是作为 克服个体生物能力局限的手段而产生的。

目标，个体生物能力，环境物质因素三者的 基本关系。例证，
通过社会交往生存，是人类生存的基本 方式。协作与同时是个体间心理交往， 感情交流，发生社会接触的基本途径。
协作形成与管理产生
专业化即使个体行为集中，固定于某一侧面
科斯在《企业的性质》一文中，首先回顾了经济 学的假设。指出，传统经济学没有说明企业为什 么产生？论文第二部分，他指出：“建立企业有 利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成 本的。通过价格机制‘组织’生产最明显的成本 就是所有发现相对价格的工和。……” “当存在企业时，契约不会被取消，但却大大减少 了。某一生产要素或他的所有者不必与企业内部 同他合作的一些生产要素签订一系列的契约。一 系列的契约被一个契约替代了。通过契约，生产 要素为获得一定的报酬同意在一定限度内服从企 业家的指挥。” “市场的运行是有成本的，通过形成一个组织， 并允许某个权威来支配资源，就能节约某些市场 运行成本。”
接着，科斯讨论了企业与市场的界限问 题。这是通过说明企业规模来阐述的。 “首先，当企业扩大时，对企业家功能 来说，收益可能会减少，也就是说，在 企业内部组织追加交易的成本可能会上 升。自然，企业的扩大必须达到这一点， 即在企业内部组织一笔额外交易的成本 等于在公开市场上完成这笔交易所需的 成本，或者等于由另一个企业家来组织 这笔交易的成本。” 论文中，科斯还讨论了与交易费用学说 有关的其他一些观点。
“议价费用”和“影响费用”观 点
罗伯茨（ROBERTS）和米尔格罗姆（MILGROM）着重分析 市场失灵问题。所谓“议价费用”，由三方面构成：1、 如果买卖双方在讨价还价过程中可能出现多个均衡点， 那么市场机制无法有效地选择最优的点作为结果；2、 信息度量费用；3、不完全信息，双方都尽可能隐瞒自 己的真实价值判断。 企业作为一个中央集权组织的费用。他们把企业定义为 （1）具有中央机构，中央机构具有任意权力，（2）它 独立于任何其它具有任意权力的组织。这种中央机构会 带来至少三方面的费用：1、当人的权力增大后，他无 法克制自己，不干涉那些不应干涉的事情；2、下级会 自觉不自觉地努力使他们向上传递的信息对自己有利， 影响上级的决策，产生影响费用；3、腐败造成的费用。 三种费用中，罗伯茨和米尔格罗姆特别强调第二种费用。
西蒙（Herbert A .Simon）、马奇（James G.March） 《组织》（Organizations）John Wiley . 1958 .
赛尔特、马奇运用上述组织理论分析企业，试图 运用组织决策理论研究企业产量、价格、投资行 为，提出关于公司行为的理论。四部分内容：企 业的组织目标；企业的组织设想；企业的组织选 择；企业的组织控制。其中与企业形成有关的， 主要是企业的组织目标。 把企业看成是由股东、管理者、职工、消费者等 各方面人员组成的联合体。其中，管理者和职工 的关系是平等的，他们是通过诱因与贡献的平衡 在企业中生存的。从企业形成意义上说，未超出 以往的组织理论。 给出了一种把组织理论和传统经济学企业理论结 合起来的解释，做了开创性的工作。

空间或工作场所专业化 时间的专业化 社会结合的专业化 目标或工作对象专业化 过程或方法的专业化
专业化与综合是协作系统运转的必要条件 协作的产生与管理的出现
西蒙、马奇、赛尔特的发展
西蒙、马奇的组织理论更多地侧重于解释组织内 部的影响过程而不是组织为什么存在。在巴纳德 理论基础上，西蒙、马奇进一步发展和强调个人 决策在组织形成和组织过程中的作用，在西蒙、 马奇看来，组织形成是部分具有目标相关性的个 体“合意”的结果。个人为了实现自身目标而为 组织目标努力，给出的，是完全心理学意义上的 解释。
但这些并未改变经济学关于企业认识的根本
科斯理论
1937年，科斯发表了具有划时代意义的 论文《企业的性质》。提出有名的交易 费用学说。 科斯认为，企业形成的原因，是为了减 少市场交易费用，而把交易转移到企业 内部。
所谓交易费用，是市场经济交换过程 中产生的费用，包括运输费用、佣金、谈 判中花费的时间、其他费用等等。 科斯指出：……全部内容就是必须认 识到市场交易中存在的费用，并将这些费 用结合到经济学家过去未能进行的分析中 去。如果企业内部组织的交易比通过市场 进行同样的交易所费较少是可能的话，那 么企业就会成为经济体系中的一个角色。 企业规模的界限应该定在其运行范围扩展 到企业内部组织附加交易的费用等于通过 市场或在其它企业中进行同样交易的费用 那一点上。
科斯理论的发展和八十年代的几种观点
科斯论文发表后近三十多年非常出名， 被一再引用却缺少运用。七十年代，由于 威廉森的研究，才进一步兴盛起来。八十 年代，达到滥用的程度。 1、威廉森的贡献 2、“财产控制权”观点 3、“议价费用”和“影响费用”观点 4、“声誉”观点
威廉森认为，交易费用的节省是企业产生、存在 以及替代市场机制的唯一动力。市场作为一种交 易管理机制在四种基本条件综合相互作用时就会 失灵：
管僚制的优越性
1.个人与权力相分离。摆脱了传统组织的随机、 易变、主观、偏见的影响，具有比传统组织优越 得多的精确性、连续性、可靠性和稳定性。 2.体现理性精神合理化精神。给每项工作确定了 清楚的、全面的、明确的职权和责任，从而使组 织运转和个人行为尽可能少地依赖个人。 3.适合工业革命以来大型企业组织的需要。传统 组织过分依赖个人和裙带关系、人身依附关系， 采用任意的、主观的、多变的管理方式，不适合 大型企业组织管理的要求。工业化以来大型企业 组织规模大，分工细，层次多，需要高度统一， 有准确、连续、稳定的秩序来保证。
最早提出和强调交易概念的，是制度经济学代 表人物康芒斯。他把交易概念和传统经济学的 生产概念相对应，在他看来，交易活动和生产 活动构成人的全部经济活动，交易活动是人对 人的活动；生产活动是人对自然的活动。 其中，交易活动有三种基本类型： 1、买卖的交易，平等人之间的交换关系； 2、管理的交易，上下级之间的命令服从关系； 3、限额的交易，主要指政府对个人的关系。 （康芒斯《制度经济学》P74—86）