2011年HSE内部审核计划(2)

HSE审核计划一、背景介绍在现代企业管理中，健康、安全和环境（HSE）管理是非常重要的一环。

为了确保企业的可持续发展和员工的安全健康，HSE审核计划被制定出来。

本文将详细介绍HSE审核计划的相关内容。

二、审核目的HSE审核计划的目的是评估企业的HSE管理体系是否符合相关法规要求和内部标准，以及是否有效地实施和维护。

通过审核，可以发现潜在的风险和问题，并提供改进建议，以确保企业的HSE管理达到最佳水平。

三、审核范围本次HSE审核计划将覆盖企业的所有部门和相关活动，包括但不限于生产过程、设备维护、员工培训、应急响应等。

同时，将涉及到的法规、标准和指南也会进行评估。

四、审核团队为了保证审核的客观性和专业性，将组建由HSE专家和内部员工组成的审核团队。

审核团队成员将具备相关的专业知识和经验，并且不得参与审核范围内的活动，以确保独立性。

五、审核准备1. 审核计划编制：审核团队将根据企业的实际情况，编制详细的审核计划，包括审核时间、地点、参与人员等。

2. 文件准备：审核团队将提前索取企业的相关文件，包括HSE管理手册、程序文件、记录等，以便进行审核。

3. 准备审核工具：审核团队将准备相应的审核工具，如检查表、问卷调查等，以便对HSE管理体系进行评估。

六、审核过程1. 开会和介绍：审核团队将与企业的管理层和相关人员进行开会，介绍审核的目的、范围和过程，并确认审核的时间表和安排。

2. 文件审核：审核团队将对企业的HSE管理文件进行审核，包括HSE管理手册、程序文件、记录等，以评估其合规性和有效性。

3. 现场检查：审核团队将对企业的生产现场进行实地检查，包括设备、工艺、操作、安全设施等，以发现潜在的风险和问题。

4. 访谈和调查：审核团队将与企业的员工进行访谈和调查，了解他们对HSE管理的理解和实施情况，以评估其有效性。

5. 数据分析：审核团队将对收集到的数据进行分析，包括事故记录、培训记录、监测数据等，以评估HSE管理的绩效和改进需求。

内审检查表HSE-JL3.10-03内审检查表（续页）HSE-JL3.10-03受审核部门质量安全环保部审核日期2011年11月20日审核依据Q/ SHS 0001.1-2001；有关法律法规及其他文件；公司管理手册、程序文件等HSE管理文件。

标准条款检查内容及方法审核记录结论3.9事故处理1、查阅本部门是否建立了事故快报和事故报告；2、查阅事故处理“四不放过”登记表；3、查阅（年）月事故统计表是否建立；4、查阅出现事故如何开展事故调查。

1、已经建立了事故快报和事故报告；2、无事故发生3、（年）月事故统计表建立；4、出现事故按国家规定开展事故调查。

合格合格合格合格3.10审核1、HSE年度内审计划；2、查阅HSE内审实施计划；3、查阅HSE内审检查表；4、查阅HSE内审不符合项报告；5、查阅内审首（末）次会议签到表；6、查阅HSE内部审核报告。

1\已经制定HSE年度内审计划；2、制定了HSE内审实施计划；3、编制了HSE内审检查表；4、尚未发现HSE内审不符合项报告；5、有内审首（末）次会议签到表；6、经查有HSE内部审核报告。

合格合格合格合格合格合格3.3.风险评价1、查阅环境因素识别和评价表，看其是否覆盖了本部门的所有活动和场所。

查看重要环境因素清单，是否有评价不准确的现象。

2、查阅危害因素识别和评价表，看其是否覆盖了本部门的所有活动和场所。

查看重大危害因素清单，是否有评价不准确的现象。

1、经过查阅环境因素识别和评价表，覆盖了本部门的所有活动和场所。

重要环境因素清单评价准确。

2、经过查阅危害因素识别和评价表，覆盖了本部门的所有活动和场所。

重大危害因素清单评价准确。

合格合格3.3隐患治理1、查阅本部门对发现的各种隐患是否登记和建立隐患治理台帐？2、是否组织隐患评估小组进行自评，填写隐患评估记录？3、是否建立重大隐患治理方案？4、是否对下发的《隐患整改通知单》存根和被检单位（部门）所返回的《隐患整改回执单》应妥善保管，定期进行复查？1、对发现的各种隐患已经登记和建立隐患治理台帐。

HSE审核计划1. 引言HSE（健康、安全和环境）审核计划是为了确保组织的运营符合相关的健康、安全和环境法规和标准。

本文将详细描述HSE审核计划的制定和实施过程。

2. 目的和范围HSE审核计划的目的是评估组织的HSE管理体系的有效性和合规性，以及识别和纠正潜在的风险。

本计划适合于组织内所有部门和工作场所。

3. 审核目标HSE审核计划的主要目标包括：- 评估组织的HSE政策、程序和实践是否符合相关法规和标准；- 评估组织的HSE管理体系的有效性和可持续性；- 识别和纠正潜在的HSE风险和问题；- 提供改进建议和推荐措施。

4. 审核团队为了确保审核的客观性和专业性，将组建一个由内部和外部成员组成的审核团队。

审核团队成员应具备相关的HSE知识和经验，并接受过审核技巧和方法的培训。

5. 审核准备在实施审核之前，需要进行充分的准备工作，包括：- 审核范围的确定，包括审核的部门、工作场所和时间表；- 采集和审查相关的文件和记录，如HSE政策、程序、培训记录等；- 确定审核所需的资源，如人员、设备和时间；- 制定审核计划和流程，包括审核的方法、标准和程序。

6. 审核实施审核将根据预定的计划和流程进行，包括以下步骤：- 开会和介绍，向被审核部门和人员介绍审核的目的和程序；- 文件和记录审查，对相关的HSE文件和记录进行逐项审查；- 现场检查，对工作场所进行实地检查，以评估HSE实践的符合性；- 访谈，与关键人员进行面对面的访谈，了解他们对HSE管理的理解和实施情况；- 数据分析，对采集到的数据进行分析，以评估HSE管理体系的有效性；- 发现和问题记录，记录发现的问题和改进机会；- 结束会议，与被审核部门和人员共享审核结果并提供改进建议。

7. 审核报告和跟进审核团队将根据审核结果编写一份详细的审核报告，包括发现的问题、改进建议和推荐措施。

该报告将提交给组织的管理层，并进行必要的跟进和改进措施的实施。

8. 审核复核为了确保改进措施的有效性和持续性，将进行定期的审核复核。

HSE审核计划1. 引言HSE（Health, Safety, and Environment）审核计划是为了确保组织内部的健康、安全和环境管理体系的有效运行而制定的。

本文将详细描述HSE审核计划的目的、范围、方法、时间表和相关责任。

2. 目的HSE审核计划的目的是评估组织的HSE管理体系的合规性和有效性，发现潜在的风险和改进机会，以确保员工和环境的健康与安全。

3. 范围本次HSE审核计划将涵盖组织内部的所有部门、工作场所和活动。

审核将基于相关的法规、标准和最佳实践，以确保组织的HSE管理体系符合要求。

4. 方法4.1 审核团队的组成审核团队将由经验丰富的HSE专业人员组成，他们将负责执行审核活动，并提供审核报告和改进建议。

4.2 审核准备审核团队将在实施审核之前，收集和审查组织的HSE文件、记录和程序，以了解组织的HSE管理体系的运行情况。

4.3 审核活动审核活动将包括以下步骤：- 与相关部门负责人会面，了解他们对HSE管理体系的理解和实施情况。

- 检查现场，评估工作场所的安全性和环境保护措施的有效性。

- 随机抽查员工的培训记录，验证培训计划的执行情况。

- 检查HSE记录和报告，评估组织对潜在风险和事故的管理措施。

- 进行员工访谈，了解他们对HSE管理体系的看法和建议。

4.4 审核报告审核团队将根据审核结果撰写审核报告，报告将包括以下内容：- 对HSE管理体系的合规性和有效性的评估结果。

- 发现的潜在风险和改进机会的描述。

- 建议的改进措施和时间表。

5. 时间表HSE审核计划的时间表如下：- 审核准备阶段：从XX年XX月XX日开始，到XX年XX月XX日结束。

- 审核活动阶段：从XX年XX月XX日开始，到XX年XX月XX日结束。

- 审核报告编写阶段：从XX年XX月XX日开始，到XX年XX月XX日结束。

6. 相关责任- 组织负责人将提供必要的资源和支持，确保HSE审核计划的顺利实施。

- 相关部门负责人将配合审核团队的工作，并提供所需的文件和信息。

HSE管理体系内部审核——概述（1）1．审核目的HSE管理体系审核的目的通常有以下几种：（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；（2）作为一种管理手段，及时发现HSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。

2．审核范围在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。

第一方审核（内审）的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。

但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。

3．审核准则HSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三条：（1）SY/T6276-1997标准。

（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。

管理手册和程序文件是企业根据SY/T6276-1997标准的要求编制的，对企业内部HSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是企业的内部HSE管理法规。

（3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。

SY/T6276-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。

4．内部审核的特点（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。

（2）必须得到管理者的支持。

内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。

实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。

（3）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。

（4）是一项正式的活动。

审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。

审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合应采取纠正措施。

（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。

内部HSE管理体系审核的策划模版一、背景与目的内部HSE管理体系审核是对组织内部HSE管理体系的有效性和符合性进行评估和验证的过程。

通过进行内部审核，可以及时发现和解决存在的问题，提升HSE管理体系的运行效率和效果，确保组织的HSE管理达到预期的目标。

本次内部HSE管理体系审核的目的是：1.评估HSE管理体系的有效性和符合性，发现存在的问题和不足之处；2.提供改进建议和措施，优化HSE管理体系的运行；3.确保组织的HSE管理体系能够持续适应外部和内部环境的变化。

二、审核范围和内容本次内部HSE管理体系审核的范围包括但不限于以下方面：1.法律法规和标准要求的遵守情况；2.HSE管理体系的运行和执行情况；3.HSE目标和指标的达成情况；4.相关人员的培训和意识情况；5.内部HSE管理体系的文件和记录情况；6.HSE风险管理和事故应急情况。

三、审核计划1.确定审核时间和地点；2.确定审核的领域和参与人员；3.制定审核的详细步骤和方法；4.确定审核所需的资源和工具；5.编制审核计划并进行审核计划的备案。

四、审核团队1.确定审核团队的成员；2.确定每个成员的职责和任务；3.进行审核团队的培训和准备工作；4.确保审核团队具备独立性和客观性。

五、审核准备1.进行审核前的文件准备工作；2.收集和整理相关数据和信息；3.制定审核的准则和标准；4.编制审核检查表和问卷；5.与相关部门和人员进行沟通和准备。

六、审核过程1.召开开会，说明审核目的和过程；2.进行现场观察和检查；3.进行文件和记录的复核和评估；4.进行面谈和访谈；5.收集和整理审核的结果和发现；6.编制审核报告。

七、审核报告1.总结审核的目标和过程；2.明确存在的问题和不足；3.提出改进建议和措施；4.评估HSE管理体系的有效性和符合性；5.编制审核报告并进行分发。

八、跟进和改进1.组织相关部门和人员对审核报告进行讨论和反馈；2.制定改进计划和时间表；3.跟进改进措施的实施和效果；4.定期评估HSE管理体系的有效性和符合性；5.持续改进HSE管理体系的运行。

HSE管理体系审核的分类和目的范文HSE管理体系审核是评估和确认企业的健康、安全和环境管理体系是否符合相关法律法规以及国际标准的一项重要工作。

通过对企业的管理体系进行评审和审核，旨在确保企业能够有效管理风险，提高健康、安全和环境绩效，保护员工和公众的健康安全，降低对环境的负面影响。

以下是HSE管理体系审核的分类和目的的详细介绍：一、分类：1. 内审：内部审查是企业自身进行的审核，旨在评估和确认企业的HSE管理体系是否符合内部要求和标准。

内审通常由内部审计员或组织的其他员工完成，以确保体系的有效运行和持续改进。

内审可以帮助企业发现存在的问题和风险，并提供改进的机会。

2. 外审：外部审核是由独立的第三方进行的审核，旨在评估和确认企业的HSE管理体系是否符合相关的法律法规和国际标准要求。

外审通常由认可的审核机构或专业机构进行，可以提供客观、公正的评价和认证，增加对企业的信任度。

3. 供应链审核：供应链审核是对企业供应链中的供应商和合作伙伴进行的审核，旨在评估和确认供应商和合作伙伴的HSE管理体系是否符合企业的要求和标准。

供应链审核可以帮助企业提前识别和管理潜在的风险和问题，确保供应链中的每个环节都符合健康、安全和环境要求。

二、目的：1. 确认合规性：HSE管理体系审核的首要目的是确认企业的HSE 管理体系是否符合相关的法律法规和国际标准要求。

通过审核，可以评估企业是否满足关键性的健康、安全和环境要求，例如工作场所安全、职业健康和环境保护等方面的要求。

2. 风险管理：HSE管理体系审核的另一个目的是评估和管理企业的风险。

通过审核，可以识别和评估企业的风险和问题，包括工作场所风险、职业健康风险和环境风险等。

通过识别和管理风险，可以有效降低事故和环境污染的概率，提高企业的整体运营绩效和可持续发展能力。

3. 持续改进：HSE管理体系审核的另一个重要目的是推动企业的持续改进。

通过审核，可以检查和评估企业的管理体系是否有效运行，并提供改进的机会。

HSE审核计划HSE（健康、安全和环境）审核计划是为了确保组织在运营过程中遵守相关的健康、安全和环境法规，并持续改进其管理系统。

本文将详细介绍HSE审核计划的标准格式，包括计划目的、范围、方法、时间表和参预者。

1. 计划目的HSE审核计划的目的是评估组织的HSE管理体系的有效性和合规性，以及发现并纠正潜在的风险和问题。

通过审核，组织可以识别和改进其HSE管理体系的缺陷，提高工作场所的安全性、保护环境、降低事故风险，并确保法规要求的遵守。

2. 范围HSE审核计划的范围应明确列出需要审核的HSE管理体系的各个方面和相关流程。

这可能包括但不限于：HSE政策和目标、风险评估和控制、培训和意识、紧急响应、监测和报告、法规合规等。

3. 方法HSE审核计划应明确使用的审核方法和工具。

常见的方法包括文件审查、现场检查和员工访谈。

文件审查可用于评估HSE文件、程序和记录的合规性和有效性。

现场检查可用于评估实际工作场所的HSE实践和控制措施的执行情况。

员工访谈可用于了解员工对HSE管理体系的认识和参预程度。

4. 时间表HSE审核计划应包括审核活动的时间表，包括开始日期、结束日期和各个阶段的时间安排。

时间表的编制应充分考虑到组织的运营需求和资源可用性。

审核的时间表应合理安排，以确保全面而有效的审核过程。

5. 参预者HSE审核计划应明确参预审核的人员和其角色。

这可能包括内部审核员、外部专家和被审核部门的代表。

内部审核员应具备相关的HSE知识和审核技能，能够独立、客观地进行审核。

外部专家可以提供独立的第三方审核意见和专业知识。

被审核部门的代表应提供必要的信息和配合审核活动。

总结：HSE审核计划是评估组织HSE管理体系的有效性和合规性的重要工具。

通过制定标准格式的HSE审核计划，可以确保审核过程的全面性和有效性。

计划目的、范围、方法、时间表和参预者的明确定义将有助于组织顺利进行HSE审核，并提供改进管理体系的机会。

通过不断改进HSE管理体系，组织可以提高工作场所的安全性、保护环境，并遵守相关法规要求。

HSE管理体系内部审核——概述（1）1．审核目的HSE管理体系审核的目的通常有以下几种：（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；（2）作为一种管理手段，及时发现HSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。

2．审核范围在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。

第一方审核（内审）的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。

但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。

3．审核准则HSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三条：（1）SY/T6276-1997标准。

（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。

管理手册和程序文件是企业根据SY/T6276-1997标准的要求编制的，对企业内部HSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是企业的内部HSE管理法规。

（3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。

SY/T6276-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。

4．内部审核的特点（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。

（2）必须得到管理者的支持。

内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。

实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。

（3）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。

（4）是一项正式的活动。

审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。

审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合应采取纠正措施。

（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。

HSE审核计划1. 简介HSE（Health, Safety, and Environment）审核计划是为了确保组织在健康、安全和环境方面的合规性，制定的一项管理计划。

该计划旨在识别和评估潜在的健康、安全和环境风险，并采取相应的措施来预防和减少这些风险。

本文将详细介绍HSE审核计划的目的、范围、方法、时间表和相关参与方。

2. 目的HSE审核计划的目的是确保组织遵守相关的健康、安全和环境法规，保障员工和环境的安全。

通过审核，可以识别和纠正潜在的风险和问题，提高组织的HSE绩效，减少事故和污染的发生，并提升企业的声誉和可持续发展能力。

3. 范围HSE审核计划适用于组织内部的各个部门、项目和活动。

它涵盖了所有与健康、安全和环境相关的方面，包括但不限于：- 工作场所安全和卫生- 环境管理和保护- 危险品管理和储存- 应急响应和灾难管理- 员工培训和意识提升- 监测和评估HSE绩效的指标和目标4. 方法HSE审核计划将采用以下方法来实施：4.1 信息收集：收集组织内各部门和项目的相关文件、记录和数据，包括HSE 政策、程序、作业指南、培训记录、事故报告等。

4.2 现场考察：对工作场所进行实地考察，观察和评估现有的HSE管理措施和实践，检查设备、设施、工具和材料的安全性和合规性。

4.3 文件审查：对收集到的文件和记录进行详细审查，核实其与相关法规和标准的一致性，发现潜在的风险和问题。

4.4 面谈和访谈：与相关人员进行面谈和访谈，了解他们对HSE管理的理解和实施情况，获取他们的意见和建议。

4.5 数据分析：对收集到的数据进行统计和分析，识别出现有的问题和趋势，并提出改进措施和建议。

5. 时间表HSE审核计划将按照以下时间表进行实施：- 第一阶段：信息收集和文件审查，预计耗时2周。

- 第二阶段：现场考察和面谈，预计耗时4周。

- 第三阶段：数据分析和报告撰写，预计耗时2周。

- 第四阶段：报告审核和最终汇报，预计耗时1周。