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《深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南》目录第1章前言 (1)1.1 本指南的范围 (1)1.2 通用业务流程描述 (1)第2章席位－交易单元切换 (2)2.1 席位－交易单元切换的业务含义 (2)2.2 席位－交易单元切换实施方案 (2)2.3 基金公司租用席位的处理 (3)2.4 会员被注销后席位、交易单元的处理 (3)2.5 未交费席位的处理 (3)第3章席位业务指南 (4)3.1 席位的定义及一般规定 (4)3.2 席位新增 (4)3.3 席位转让 (5)3.3.1 席位出让 (5)3.3.2 席位受让 (7)第4章交易单元业务指南 (9)4.1 交易单元定义及一般规定 (9)4.2 交易单元新增/开通 (9)4.3 交易单元中止 (10)4.4 交易单元过户 (11)4.4.1 交易单元出让 (12)4.4.2 交易单元受让 (13)4.5 交易单元更名 (16)4.6 交易单元配置模式举例 (18)4.6.1 每个营业部配置独立交易单元的模式 (18)4.6.2 其他交易单元配置模式 (18)第5章网关业务指南 (19)5.1 网关定义及一般规定 (19)5.2 网关开通 (19)5.3 网关配置变更 (22)5.4 网关转让 (24)5.4.1 网关出让 (24)5.4.2 网关受让 (25)5.5 网关撤销 (29)5.6 有关网关配置的特别说明 (31)5.6.1 网关参考配置表 (31)5.6.2 集中交易天地互备网关的配置 (31)5.6.3 灾备网关的配置 (31)附件：《深圳证券交易所会员网上业务平台使用及CA电子证书申请说明》 (33)第1章前言1.1 本指南的范围本指南涉及以下业务项目：◆席位－交易单元切换◆席位新增、席位转让◆交易单元新增/开通、交易单元中止、交易单元更名、交易单元过户◆网关开通、网关配置变更、网关转让、网关撤销1.2 通用业务流程描述会员申请办理席位、交易单元、网关业务的基本程序如下：1．登录本所“会员网上业务专区”（方法详见附件《深圳证券交易所会员网上业务平台使用及CA电子证书申请说明》）2．通过“业务办理”菜单项，进入相应的业务申请页面3．在线填写各项业务申请表4．按页面提示准备所需提交的申请材料，按规定的格式上载5．检查无误后点击“提交”申请成功提交后，可通过“业务办理――业务办理查询”菜单查询各项业务的办理进度及各相关业务部门的审批意见。
深圳市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表（2019年4月3日更新）发行人业务收费收费项目证券品种收费标准收费对象按所登记的股本面值收取，5亿股(含)以下的费率为1‰，超过5亿股的部分，费率为0.1‰，金额超过A股、B股300万元以上部分予以免收。
注：创业板上市公司初始登记费减半收取。
试点期间按A股标准的80%收取，即按所登记的股本面值收取，5 亿股(含)以下的费率为0.8‰，超过5优先股亿股的部分，费率为0.08‰，金额超过240万元以上部分予以免收。
注：创业板上市公司初始登记费减半收取。
公司债、企业债、可交证券登记费换公司债券、分离交易期限1年（含）以下，登记债券面额0.01‰；（包括股份首发、增发、送股、配股、公积金转增、可转换公司债券、私募债券、政策性金融债、期限1年-5年（含），登记债券面额0.02‰；期限5年-10年（含），登记债券面额0.05‰；发行人吸收合并等）政府支持债券、资产支期限10年以上，登记债券面额0.06‰。
持专项计划可转换公司债券面值0.1‰。
一般按下列式子在办理权证初始登记时一次性计收：存续时间（月）×发行份额数（千万）×1000（元/月千万）。
权证其中：1、权证存续时间按照月份计算，不足一个月的按照一个月计。
1、权证发行份额按照千万份计，不足一千万份的，按照一千万份计。
3、按该式计算金额不足10万元的，按10万元计收；超过20万元的，按20万元计收。
股权激励计划授予股按照A股登记业务收费标准执行，登记股本面值为5亿股（含）以下按1‰收取，超过5亿股的部分按票0.1‰收取，收取上限为300万元。
收费标准参照权证登记服务费的标准执行，计算方式如下：股权激励计划授予期股票期权存续时间（月）×发行份额数（千万）×1000（元/月千万份）。
权其中：股票期权存续时间按月份计算，不足一个月的按照一个月计。
不同存续期、不同发行份额应分别计算，总金额超过20万元的，按20万元计收。
中国证券登记结算有限责任公司关于《上市公司现金选择权业务指南》新增附终止条件的现金选择权业务的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司关于《上市公司现金选择权业务指南》新增附终止条件的现金选择权业务的通知深市各上市公司、结算参与人：关于对深市上市公司派发现金选择权的登记结算服务及对B股公司该类服务的特别要点，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）分别在 2011 年发布的《上市公司现金选择权业务指南》和 2012 年发布的《关于 B 股现金选择权的补充通知》中阐明。
为满足近期上市公司派发附终止条件的现金选择权的需求，本公司新增“附终止条件的现金选择权”登记结算服务，有关事项通知如下：一、附终止条件现金选择权的特点“附终止条件的现金选择权”是一类特殊的现金选择权，上市公司或第三方在拟实施的现金选择权方案附加终止条件。
如投资者行权申报量达到终止条件，则公司行为终止，所有行权申报不交收；如行权申报量未达到终止条件，公司行为继续实施，所有行权申报在上市公司指定日期清算交收。
该类现金选择权在派发登记、行权申报、注销和收费同普通现金选择权，详见《上市公司现金选择权业务指南》和《关于 B 股现金选择权的补充通知》，只在行权的清算交收环节和上市公司缴纳的初始行权履约保证金的计算标准这两个方面不同。
二、附终止条件现金选择权的行权清算交收（一）通过交易所系统申报行权的清算交收通过交易所系统申报的行权指令，清算交收按申报期和清算交收期两阶段进行：1、申报期投资者可在行权申报期内任一交易日（以下简称“T”日）通过证券公司向交易所系统申报行权，投资者需确保其账户内有足额可用的现金选择权和标的证券。
附件1深圳证券交易所交易规则（2020年12月修订）（2001年11月30日实施；2006年5月15日第一次修订；2011年1月17日第二次修订；2012年11月30日第三次修订；2013年7月29日第四次修订；根据2013年11月30日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则（2013年修订）〉第3.1.4条的决定》修订；根据2015年1月9日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉第3.1.4条的通知》修订；根据2015年12月4日《关于修订〈深圳证券交易所交易规则〉新增第四章第六节的通知》修订；根据2016年4月28日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉的通知》修订；根据2016年9月30日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉涉及交易参与人若干条款的通知》修订；根据2019年1月11日《关于修订〈深圳证券交易所交易规则〉第 3.1.4条的通知》修订》；根据2020年3月13日《关于发布〈深圳证券交易所交易规则（2020年修订）〉的通知》修订；根据2020年12月31日《关于发布<深圳证券交易所交易规则（2020年12月修订）>的通知》修订）目录第一章总则 (4)第二章交易市场 (4)第一节交易场所 (4)第二节交易参与人 (4)第三节交易品种 (5)第四节交易时间 (5)第三章证券买卖 (5)第一节一般规定 (6)第二节委托 (7)第三节申报 (8)第四节竞价 (12)第五节成交 (14)第六节大宗交易 (15)第七节融资融券交易 (19)第八节债券回购交易 (20)第四章其他交易事项 (21)第一节转托管 (21)第二节开盘价与收盘价 (21)第三节挂牌、摘牌、停牌与复牌 (22)第四节除权与除息 (23)第五节风险警示板交易事项 (24)第六节指数熔断 (26)第五章交易信息 (27)第一节一般规定 (28)第二节即时行情 (28)第三节证券指数 (29)第四节证券交易公开信息 (29)第六章证券交易监督 (31)第七章交易异常情况处理 (34)第八章交易纠纷 (36)第九章交易费用 (36)第十章附则 (36)第一章总则1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.03.29•【文号】深证上〔2024〕241号•【施行日期】2024.03.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的通知深证上〔2024〕241号各市场参与人：为了进一步规范资产支持证券存续期信息披露业务，切实保护投资者的合法权益，本所对《深圳证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》进行修订，并更名为《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》，现予以发布，自发布之日起施行。
本所2018年5月11日发布的《深圳证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》（深证上〔2018〕200号）同时废止。
特此通知。
附件：深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告深圳证券交易所2024年3月29日附件深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告第一章总则第一条为了规范资产支持证券定期报告编制和披露行为，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》等业务规则的规定，制定本指引。
第二条在深圳证券交易所（以下简称本所）挂牌转让的资产支持证券的定期报告披露，适用本指引。
本所另有规定的，从其规定。
本指引所称定期报告，包括年度资产管理报告和年度托管报告。
第三条资产支持证券在本所挂牌转让的，资产支持专项计划（以下简称专项计划）管理人、托管人等信息披露义务人应当按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）、本所规定、专项计划文件的约定和所作出的承诺，及时、公平履行定期报告信息披露义务，保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第四条原始权益人、资产服务机构、增信机构、资信评级机构、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、现金流预测机构、监管银行等其他资产支持证券业务参与人应当积极配合信息披露义务人编制和披露定期报告，及时向信息披露义务人提供相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整。
附件深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第2号——投资者权益保护（参考文本）版本及修订说明目录填报说明 (3)第一部分特殊发行条款 (5)第二部分增信机制 (15)第三部分投资者保护条款 (31)第四部分违约事项及纠纷解决机制 (41)第五部分持有人会议规则 (45)第六部分受托管理人 (46)填报说明一、本参考文本涉及公开发行及非公开发行公司债券募集说明书中与投资者权益保护相关内容，具体包括特殊发行条款、增信机制、投资者保护条款、违约事项及纠纷解决机制、持有人会议规则、受托管理人六个部分。
发行人在编制募集说明书投资者权益保护相关章节时，可参考本文本内容进行约定，但应根据募集说明书的条款顺序和体例结构适当调整本参考文本的条款序号。
二、持有人会议是债券持有人形成整体意志的集体决策机制，系投资者权益保护机制的重要组成部分。
发行人应将持有人会议规则的全文，披露于募集说明书持有人会议部分。
发行人可参考深交所此前发布的《深圳证券交易所公司债券持有人会议规则编制指南（参考文本）》拟定相应持有人会议规则。
三、受托管理人接受债券持有人委托行使权利并接受债券持有人的监督，受托管理协议亦是投资者权益保护机制的重要组成部分。
发行人应将受托管理协议中涉及各方主要权利义务部分，披露于募集说明书受托管理人部分。
协议的拟定应参考中国证券业协会关于受托管理协议的相关要求。
四、关于本参考文本相关标识的说明：1.“______”及“（）”内的相关内容可以根据实际情况调整。
但就其中已列明的数字或比例等，建议以此为最低标准，并视情况决定是否做出更严格的约定。
2.带有“□”的条款或表述可以任意选择适用，带有“○”的条款或表述建议至少择一适用。
如选择适用的，请保留相应内容，并根据实际情况调整条款顺序；如不适用的，请删除相关表述。
3.脚注相关要求或内容，请在选择适用相关条款时予以注意，并在正式文本中予以删除。
五、对于本参考文本未涉及或未具体约定的事项，本期债券相关权利义务方可以在不违反法律、法规、深交所相关业务规则的基础上，自行协商增减。
深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引第一条为规范上市公司现金选择权业务行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等有关规定，制定本指引。
第二条本指引适用于股份在深圳证券交易所（以下简称深交所）上市的公司。
第三条本指引所称现金选择权，是指当上市公司拟实施资产重组、合并、分立等重大事项时，相关股东按照事先约定的价格在规定期限内将其所持有的上市公司股份出售给第三方的权利。
第四条上市公司和第三方办理现金选择权业务，应当遵守有关法律、法规、部门规章、规范性文件、深交所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）的业务规则和公司章程的规定。
第五条上市公司可以通过以下两种方式向股东提供现金选择权申报服务： （一）通过深交所交易系统提供现金选择权申报服务；（二）以手工方式向股东提供现金选择权申报服务，即股东在规定期限内以传真、邮寄等方式向上市公司董事会提交现金选择权的申请及相关资料。
第六条上市公司的标的股票参考股价与现金选择权价格溢价比满足以下条件之一时，上市公司可以向深交所申请以手工方式向股东提供现金选择权申报服务：（一）现金选择权申报期限为五个交易日的，其标的股票参考股价与现金选择权价格溢价比应当大于50%；（二）现金选择权申报期限超过五个交易日（不含五个交易日）且在十个交易日以内（含十个交易日）的，其标的股票参考股价与现金选择权价格溢价比应当大于100%；（三）现金选择权申报期限超过十个交易日（不含十个交易日）的，其标的股票参考股价与现金选择权价格溢价比应当大于200%；第七条标的股票参考股价与现金选择权价格溢价比计算公式为：%100*现金选择权价格现金选择权价格）（标的股票参考股价金选择权价格溢价比标的股票参考股价与现-=标的股票参考股价应当选择下列二者中较低者：（一）现金选择权实施公告公布前一个交易日的公司标的股票收盘价；（二）现金选择权实施公告刊登前30个交易日内的公司标的股票加权平均收盘价。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.03.29•【文号】深证上〔2024〕240号•【施行日期】2024.03.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知深证上〔2024〕240号各市场参与人：为了进一步规范资产支持证券业务，保护投资者合法权益，健全业务规则体系，本所制定了《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》，现予以发布，自发布之日起施行。
本所2014年11月25日发布的《深圳证券交易所资产证券化业务指引》（深证会〔2014〕130号）同时废止。
附件：1．深圳证券交易所资产支持证券业务规则2.《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》起草说明深圳证券交易所2024年3月29日附件1深圳证券交易所资产支持证券业务规则第一章总则第一条为了规范资产支持证券业务，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称《管理规定》）等规定，制定本规则。
第二条本规则适用于资产支持证券在深圳证券交易所（以下简称本所）的发行、挂牌转让和存续期管理等事宜。
第三条本规则所称资产支持证券，是指符合《管理规定》要求的证券公司以及基金管理公司子公司等相关主体作为管理人通过设立资产支持专项计划（以下简称专项计划）或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他特殊目的载体，以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过交易结构设计等方式进行信用增级，在此基础上所发行的证券。
第四条管理人、原始权益人、资产服务机构、增信机构、托管人、销售机构、证券服务机构等资产支持证券业务参与人（以下统称业务参与人）及其相关人员应当诚实守信、勤勉尽责，遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和本所业务规则的规定，履行转让服务协议、计划说明书等文件的约定义务和相关承诺，保证披露或者报送的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国结算深圳分公司现金选择权业务表格目录授权委托书 (2)指定联络人授权委托书 (3)现金选择权配发申请 (4)现金选择权定向派发申请 (5)现金选择权定向派发明细表 (6)证券登记数据接口 (7)现金选择权行权股份划拨申请 (8)手工申报现金选择权股东明细表 (9)投资者手工申报行权确认书 (10)现金选择权行权股份划拨数据接口 (11)行权专用证券账户开立申请表 (13)行权专用资金交收账户开立申请表 (14)行权履约保证金的保管申请 (15)行权履约保证金返还申请 (16)行权股份划拨申请 (17)注销证券账户申请表 (18)未行权现金选择权的注销申请 (19)DFZH08-01授权委托书为顺利实施业务，兹授权（单位全称）为我方代理人，其代理权限为代表我方与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理我方发行的现金选择权（权证简称及代码为）的签订登记结算服务协议、发行登记结算、行权登记结算、退出登记以及与本次方案的实施有关的登记结算事宜。
有效期：至年月日签发日期：年月日联系人姓名：电话：发行人（公章或签章）法定人代表签名年月日DFZH08-02指定联络人授权委托书中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：兹授权我公司和代表我公司办理有关现金选择权（权证代码权证简称）登记结算业务及其他相关事宜，并作为我公司与贵公司之间的指定联络人，由此产生的任何法律责任，均由我公司承担。
授权期限自年月日至年月日。
指定联络人具体情况如下，我司承诺如指定联络人或联系方式发生变化，将于5 个年月日DFZH08-03现金选择权配发申请中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：为配合的实施，经核准，我公司向持有标的证券（证券简称、代码）的投资者配发现金选择权（权证简称）（权证代码）。
每10股配发份现金选择权，配发现金选择权的总数量为份，配发现金选择权的股权登记日为年月日。
特此申请。
联系人姓名：电话：上市公司公章年月日现金选择权定向派发申请中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：为配合的实施，经核准，我公司通过网下定向派发的方式，向持有标的证券（证券简称、代码）且符合条件的投资者派发现金选择权（权证简称）（权证代码），派发总量为份。
证券股份有限公司中集B股现金选择权及B转H业务指南一、前言证券股份有限公司中集B股为一家位于中国上海的重型机械制造企业，其股票分为A股和B股两种。
其中B股面向外国投资者，投资者可通过持有中集B股来获得公司的股权收益。
为提高投资者的收益，中集B股向投资者提供了现金选择权和B转H业务，本文将对这两项业务进行详细介绍。
二、中集B股现金选择权1. 现金选择权的定义现金选择权是指中集B股公司向持有该公司股票的投资者提供的一项权利，投资者可以在特定的时间内向公司行权，选择是否要将自己持有的中集B股转换为相应的现金。
2. 现金选择权的执行投资者在行权前须先通知中集公司，并将其持有的B股转给公司认可的处置方，然后按照所确定的换股比例把相应的现金转入投资者账户。
具体换股比例及转账日期，中集公司将公告通知投资者。
3. 现金选择权的风险由于现金选择权是一项交易，投资者参与其中时需要对风险有所了解，并合理控制风险。
同时，在决定是否行权时，投资者需要对市场形势进行充分的研究和分析，以避免因市场变化而导致的投资损失。
三、中集B股B转H业务1. B转H业务的定义B转H业务是指中集B股公司为便于海外投资者投资B股而推出的一种交易服务。
投资者通过该服务可以将所持有的B股转换成H股，从而获得更高的流动性和更方便的交易方式。
2. B转H业务的需求B转H业务主要是为满足投资者的需求而设立的。
由于B股涉及到外币交易和资金的流动性较差，为了更方便投资者的操作，中集公司推出了B转H业务，使投资者能够更轻松地参与股票市场。
3. B转H业务的执行中集公司设立有专门的股份转让服务中心，负责处理B转H业务。
投资者需提供相关的资料，包括投资者的身份证件、问卷调查表和转股申请等，经审核后即可进行B转H业务。
4. B转H业务的费用B转H业务的费用主要包括交易费用和税费。
交易费用按照交易金额比例收取，税费则与投资者所在国的税务法规有关，投资者应了解本国税收政策并咨询相关税务机构。
现金选择权投资者业务操作指南
2009-4-7
为确保现金选择权业务的顺利进行，方便投资者操作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引》（以下简称《业务指引》）等有关规定，制定本业务操作指南。
一、现金选择权是指当上市公司拟实施吸收合并等重大事项时，根据有关方签订的合同及安排，相关股东可以按照约定的价格在规定期限内将其所持有的上市公司股份出售给第三方的权利。
二、根据《业务指引》，上市公司可以选择以下两种方式之一向股东提供现金选择权申报服务：（一）通过手工方式申报；（二）通过深交所交易系统申报。
上市公司应当根据现金选择权实施时公司股价的情况选择合适的申报方式。
如当时股价与现金选择权价格的溢价率符合《业务指引》第六条、第七条的规定，应选择以手工方式提供预受现金选择权申报服务，其他的情形则应选择通过深交所交易系统提供现金选择权申报服务。
上市公司应在《现金选择权实施公告》中对现金选择权的申报方式做明确说明，投资者应关注现金选择权申报方式及具体申报要求。
三、如上市公司以手工方式提供现金选择权申报服务的，将设立现金选择权的股权登记日，在该股权登记日持有上市公司股份的投资者可以在上市公司规定的现金选择权申报期限内以传真、邮寄等方式向上市公司董事会提交现金选择权的申请及相关资料，具体方式应仔细阅读上市公司的公告。
四、如上市公司通过深交所交易系统提供现金选择权申报服务的，预受现金选择权的申报指令通过现有的有关要约收购的技术平台传送到深交所。
对于该种方式，不设股权登记日，在现金选择权申报期间持有该上市公司股份的股东均有权在申报期内申报预受现金选择权。
本指南第六条至第九条仅适用于通过深交所交易系统提供现金选择权申报的方式。
五、上市公司刊登《现金选择权实施公告》后，投资者应仔细阅读该公告，关注公告中的特别提示等重要内容，包括但不限于：
（一）有权行使现金选择权的股东资格要求；
（二）现金选择权价格；
（三）提供现金选择权的第三方等情况说明；
（四）行使现金选择权股权登记日（如有）；
（五）现金选择权申报期限；
（六）现金选择权申报方式及具体申报要求（包括：证券代码、预受现金选择权数量、现金选择权编码等）；
六、通过深交所交易系统提供的现金选择权申报服务，有权行使现金选择权的股东应当通过其股份托管的会员单位办理有关申报手续。
预受现金选择权的指令类似于预受要约的指令。
七、现金选择权申报期内的每个交易日开市前，深交所在其网站上公布上一交易日的预受现金选择权申报以及解除预受现金选择权申报的有关情况。
八、投资者进行预受现金选择权申报或解除预受现金选择权申报的，应当通过其股份托管的会员单位办理。
投资者通过交易系统申报现金选择权时应当注意以下事项：
（一）现金选择权申报期内，投资者可办理有关预受现金选择权申报或解除预受现金选择权申报的手续；
（二）投资者在申报现金选择权时应当准确输入证券代码、预受现金选择权股份数量、业务类别、现金选择权编码等相关内容，对于业务类别、现金选择权编码错误的现金选择权指令，深交所及结算公司将不予确认。
主要交易要素申报要求如下：
∙申报预受现金选择权时：
证券代码 提供现金选择权的证券代码
业务类别 预受要约
委托数量 预受现金选择权的股份数量
委托价格 现金选择权编码
∙解除预受现金选择权时：
证券代码 提供现金选择权的证券代码
业务类别 解除预受要约
委托数量 解除预受现金选择权的股份数量
委托价格 现金选择权编码
其中委托价格存放现金选择权编码时，格式为0xxxx.xx0 ，填‘x’的位置即为6位现金选择权编码。
（三）投资者申报预受现金选择权股份数量的上限为该投资者账户中持有的未被冻结、质押的股份数量，超过部分无效；冻结、质押部分不得申报预受现金选择权；
（四）预受现金选择权、解除预受现金选择权申报当日均可以撤销；
（五）如标的股票为交易状态时，已申报预受现金选择权的无限售条件股份在申报当日可以申报卖出，卖出申报未成交部分仍计入预受现金选择权申报；
（六）经确认后的预受现金选择权股份不得进行转托管或质押。
九、投资者有权在现金选择权申报期内进行如下操作：
（一）对所持股份进行预受现金选择权申报，并在申报次一交易日查询其申报是否确认，申报确认后不能再卖出；
（二）预受现金选择权申报确认后如需卖出，应当先申报解除预受现金选择权，待次一交易日确认解除后再卖出。
十、投资者应关注行使现金选择权结果公告中资金到帐日，在资金到帐日后可查询相关资金情况。
十一、通过交易系统进行现金选择权申报的，各会员单位可参照A股买卖收费标准向投资者收取佣金；通过手工方式进行现金选择权申报的，上市公司应当根据深交所和中国结算深圳分公司有关协议转让的规定代扣代缴相关税费。
十二、现金选择权业务通过本所现有的有关要约收购的技术平台实施，其业务对应关系如下： 现金选择权业务 要约收购业务
预受现金选择权 预受要约
预受现金选择权撤单 预受要约撤单
解除预受现金选择权 解除预受要约
解除预受现金选择权撤单 解除预受要约撤单
申报要素中，现金选择权编码对应要约收购中的收购人编码。
现金选择权编码以99开头的六位数，如:99××××。
要约收购涉及的详细技术内容请参见《深圳证券交易所数据接口规范》。
十三、各会员单位应当做好相关技术准备及投资者教育和服务工作，以方便投资者进行现金选择权申报和撤回现金选择权申报。
十四、本指南不适用于以下两种情形：
（一）向股东提供未来某一时间可行使的现金选择期权的；
（二）只向异议股东提供现金选择权的。
深圳证券交易所
二○○九年四月七日。
