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公共政策学期末复习要点一、名词解释：公共政策——由国家（政府）、执政党与其他政治团体在特定时期为实现一定的社会政治、经济和文化目标所采取的政治行动或所规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例等的总称。
实质性政策——与政府将要采取的行动有关的，会直接带给人们收益或不便，并分配相关收益或支付成本的政策类型。
程序性政策——只涉与怎样采取行动或由谁来采取行动，但其可能会有实质性结果的政策类型。
如利用程序性问题推动、推迟或阻止实质性的决定或政策。
公共政策分析——是对政府为解决各类公共政策问题所选择的政策的本质、产生原因与实施效果的研究；其目的在于通过整合性与科际性的分析，发现问题的要害和症结所在，帮助决策者减少决策失误，改善公共部门在决策上的低效状况，增强决策的预期性和取向性。
政策主体——指直接或间接地参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织。
在西方，人们习惯于将政策主体尤其是政策制定者分为官方的主体和非官方的主体两大类，官方决策者一般包括立法机关、行政机关、司法机关。
非官方参与者包括利益集团、政治党派、大众传媒、思想库和公民个人等。
公共政策工具——在公共政策的制定中，要确定采取何种手段、通过何种机制来执行政策，这种手段和机制就是公共政策工具。
政策工具的选择与政策选择本身同等重要，关系到公共政策能否达成预期政策目标。
政策规划——政策规划是指在既定原则下寻求优化方案的一系列分析和抉择活动。
既需要决策者的积极参与，又需要政策分析人员的密切配合。
常被视为狭义的政策分析过程。
且政策规划主体既有单一型又有多元型。
听证制度——指权力机关特别是行政机关作出涉与公民、法人或者其他组织利益的重大事项或者重大决定之前，充分听取公民、法人或者其他组织的意见的制度。
公共政策的合法性——指公共政策从制定到执行的整个过程都要合乎法律的要求，不能违背法律的意旨，即公共政策过程的合法性。
政策执行——政策执行就是指“在一个议案成为一项政策之后所发生的事情”。
行政法期末重点总结一、行政法概述行政法是规范行政机关活动的法律规范体系。
它的主要内容包括行政组织、行政行为、行政程序、行政执法和行政争议解决等。
二、行政组织行政组织是指行政机关的构成形式和内部结构。
根据不同的分类标准，行政组织可以分为独立行政机关和从属行政机关，也可以分为集中行政机关和分散行政机关。
三、行政行为行政行为是指行政机关在行使行政职权时所做出的具体行动。
根据行政目的和效果的不同，可以将行政行为分为命令行政行为、决定性行政行为和行政合同行为。
行政行动的合法性可以从程序和内容两个方面来考察。
四、行政程序行政程序是指行政机关在行使行政职权时所遵循的规则和步骤。
行政程序主要包括行政行为的制定、公开、送达、执行和变更等环节。
行政程序的主要原则包括合法性原则、自由裁量原则、公正原则、公开原则和效率原则等。
五、行政执法行政执法是指行政机关在行使行政职权时对违法行为进行执法和处罚的活动。
行政执法的基本原则包括合法性原则、公正原则、公开原则、权力制约原则和法律适用原则等。
六、行政争议解决行政争议解决是指对行政机关的行政行为进行司法审查和裁决的过程。
可以通过行政复议和行政诉讼两种方式来解决行政争议。
行政复议是指当事人对行政机关的行政行为不满意时，向上一级行政机关请求重新审查和决定的程序。
行政诉讼是指当事人对行政机关的行政行为不满意时，向人民法院请求司法审查和裁决的程序。
七、行政法律责任行政法律责任是指行政机关在行使行政职权过程中，对违法行为所进行的追究和承担法律后果的制度。
行政法律责任主要包括行政违法责任和行政不作为责任。
行政违法责任是指行政机关对违法行为承担的法律后果，包括行政处罚、行政赔偿等。
行政不作为责任是指行政机关在履行职责过程中不采取必要行动导致侵权行为的发生，对此应承担相应的法律责任。
八、行政法的发展趋势随着社会发展和法治进程的不断推进，行政法领域也在不断发展和演变。
未来行政法的发展趋势主要包括以下几个方面：强化法治意识、加强行政程序保障、推进政府信息公开、加强行政监察和建立行政法官制度等。
第一章1.地方政府的界定：（1）从内涵上讲，地方政府是中央政府的对称，是中央政府设置于地方各级行政区域内负责行政工作的国家机关。
（2）从外延来看，在单一制国家，它包括全国中央政府之外的各级政府；在联邦制国家，它包括联邦政府的直辖政府和联邦成员的下级政府。
2．地方政府的基本特征：（一）地方政府的权力不具有主权性，是中央政府依法设置的，中央政府可以依法对其予以变更或撤销。
（二）地方政府的权限是局部的。
第一，权限所及地域范围是局部的；第二，权限所及的权限是局部的。
（三）地方政府的职责是完成地方社会管理。
当地居民的日常生活环境、生产环境所产生的一系列社会事务是基层政府管理和服务的主要职责。
第二章1.行政区划：行政区划是国家为建立政权和巩固政权，依据领土大小、自然环境、政治、经济及文化状态、民族、人口分布、历史传统、军事防御、国家发展战略等因素，将领土进行合理的分级划分，并设置相应的地方国家行政机关，构成一国的地方行政建制的一种有意识的国家行为。
2.行政区划的结构要素以及三者之间的关系：行政区划是一个包含地方行政建制、地方行政单位和地方行政区域三者及其之间相互关系的综合性的概念。
（1）.地方行政建制：国家设置的组成国家的结构单元，是由一定地域和居民组成的政治实体。
（2）地方行政单位：国家按行政建制设置的治理该国结构单元的一级政府，是该单元各地方国家机构组成的整体。
（3）地方行政区域：国家为推行政务而划分的有确定界线的区域。
三者关系（1）地方行政建制在这三者中最为稳定，或设或撤。
（2）地方行政单位在建制不变的情况下，可以出现两个方面的变化：其具体组成的地方国家机关的改革，或其行政隶属关系的改变。
（3）行政区域是最易改变的，在同一地方行政单位管辖下，由边界调整或下属行政单位的改变，都可以导致行政区域的改变。
3.影响行政区划的因素：（1）自然环境对行政区划的影响，主要体现在以下两个方面：第一，国家的大小是行政区划的基本依据第二，许多自然地理物常常成为行政区划的边界（2）、政治因素对行政区划的影响。
政府规制（尤娟整理文档）第一讲总论一、政府规制的概念及其客观基础（一）国家干预与政府规制的地位(1)主要以保持经济稳定增长、防止出现较大经济波动为目的宏观经济政策。
(2)主要以提供公共物品为目的(包括公共设施及公共服务)公共投资政策。
(3)主要以防止市场不公平竞争、保证市场竞争效率为目的的政策。
(4)主要以处理自然垄断弊端为目的的政策(5)主要以提高市场交易效率、防止内部不经济为目的的政策。
(6)主要以处理信息不对称为目的的政策。
(7)主要以打击非价值性物品和防止外部不经济为目的的政策。
(8)主要以生产资源和要素的有效配臵、保证资源配臵效益为目的的政策（9)主要以调节社会收入的公平分配和实现社会保障为目的的政策。
(10)主要以保持最优增长和发展路径为目的的政策。
(11)保持与多样化经济和振兴经济发展相关的政策。
(12)保持本国在国际问的国家利益和维护全世界共同利益的国际经济政策公共供给政策；公共保障政策；公共引导政策；政府规制政策规制的构成要素①规制的主体(规制者)是政府行政机关(简称政府)，规制者通过立法或其他形式被授予规制权。
②规制的客体(被规制者)是各种经济主体(主要是企业)。
③规制的主要依据和手段是各种法规(或制度)，明确规定限制被规制者的什么决策，如何限制以及被规制者违反法规将受到的制裁。
（二）规制的概念与特点具有法律地位的、相对独立的规制者(机构)，依照一定的法规对被规制者(主要是企业)所采取的一系列行政管理与监督行为。
直接规制和间接规制直接规制指由政府行政部门直接实施的政府干预，即对特性强烈的公共产品和外部不经济性以及严重影响社会公益的经济活动直接进行约束和管制。
以法律手段直接介入经济主体决策，参与其定价、投资决策、产品销售、原材料选择等经济决策过程。
间接规制指在维护市场经济主体自由决策的前提下，对某些阻碍市场机制效能发挥加以管制，是以依照反垄断法、商法、民法等制约不公平竞争行为为目的的规制。
政府经济学期末复习资料1、政府的经济职能（一）资源配置职能目标：保证全社会人力、物力和财力资源得到有效的利用，通过政府分配最终实现资源的优化配置。
1、政府在明确其经济职能的前提下，确定社会公共需要的基本范围，确定财政支出占GDP的比重，从而实现资源的整体配置效率。
2、优化财政支出结构，保证重点支出，压缩一般支出，提高资源配置的结构效率。
3、合理安排政府投资的规模和结构，保证国家的重点建设。
4、通过政府投资、税收和补贴等手段，带动和促进民间投资，吸引外资和对外贸易，提高经济增长率。
5、提高政府资源配置本身的效率。
（二）收入分配职能目标：实现国民收入和财富分配的公平合理，调整国家与企业，个人之见，企业与企业之见，个人与个人之间的关系。
1、合理界定市场分配与政府分配的界限与范围2、改进和完善行政和事业单位职工工资制度3、加强税收调节4、改进和完善财政转移性支出制度（三）经济稳定和发展职能1、经济稳定的目标集中体现为社会总供给和社会总需求的大体平衡2、在政府实践中，通过制度安排，发挥自动稳定器的作用3、通过投资、补贴和税收等方面安排，加快农业、能源等公共社会的发展，促进产业平衡4、保证非生产性社会公共需要（四）其他政府经济职能1、政府协调职能2、政府制度创新职能（五）政府职能间的关系效率、公平和稳定间的辩证统一关系。
1、稳定2、效率3、公平2、美国模式自由市场经济模式。
只有在私人企业妨碍了其他对象的自由后，政府才会限制其发展。
干预手段：1、法律的制定与实施2 、财政政策3、货币政策4、收入政策（工资与价格控制）5、社会保障6、福利政策7、对外经济政策8、提供公共产品与公共服务3、收入政策收入政策又称“工资与价格控制”，是后凯恩斯主流学派提出的政策主张之一，指政府为了影响货币收入或物价水平而采取的措施，其目的通常是为了降低物价的上涨速度。
主要通过财政、货币机制来实施，还可以通过行政干预和法律调整等机制来实施。
一．政府规制的理论依据？1.撇开关于政府规制利弊得失的理论纷争，政府规制实际上是对市场失灵的反应，是克服市场配置资源缺陷的一种不可或缺的制度安排。
同时，也是整个经济系统的一个内生变量。
2.政府规制首先是对市场失灵的一种回应：（1）政府规制是解决垄断问题的需要（2）政府规制是使外部性内部化的需要（3）政府规制是解决信息偏在或者信息不对称问题的客观需要（4）政府具有解决市场失灵问题的某些独特优势3.以上从克服市场失灵的角度分析了政府规制的必要性。
但实际上，政府规制不仅仅是解决市场配置资源缺陷的一种外在、强加的制度安排，而且是整个经济系统的一个内生变量。
这是因为：（1）政府对微观经济主体的规制，是有效进行宏观调控的需要；（2）政府规制是市场交易的一种制度安排（3）政府规制是市场供求机制作用的客观结果二政府规制的内容1.进入（退出）规制旨在将微观经济主体纳入依法经营、接受政府监督的范围；其次，是控制金融某些行业，主要是自然垄断领域以及存在明显的信息不对称部门（如金融保险）的企业数量，以保证企业资质，同时防止过度竞争，降低不确定性和风险。
2.价格（收费）规制内容主要包括：（1）对垄断行业的价格规制（2）对保护行业的价格规制（3）对金融行业的价格规制（4）对通货膨胀时的价格规制（5）对不正当价格行为的规制（6）对事业单位收费的规制3.数量、质量规制数量规制主要是指政府对企业生产和供应的产品数量加以限制，以及对进口和出口的商品数量进行限制等。
质量规制是政府为保护消费者（生产消费和生活消费）利益而实行的规制4.资源环境的规制鉴于经济发展过程中存在着大量的资源浪费、环境污染、生态破坏等负的外部性，需要通过政府规制来解决这些负的外部性。
三．政府规制的方法1.在各种由政府实施的规制当中，最重要、基本的内容是价格规制和进入规制。
这决定了政府规制的传统方法实际也是价格规制和进入规制的方法。
具体方法是：（1）以公平报酬率为依据确定产品和服务的价格。
政府规制期末重点整理一、了解的部分。
1、什么是政府规制政策（选择或名称解释）政府规制政策，是对特定的市场主体的行为进行规范和限制的政策。
政府是规制政策主体，制定规制政策的有立法机关、行政机关和司法机关。
政府规制的对象是个人、企业、中介机构等特定的市场主体及行业。
2、什么是进入规制（选择或名称解释）进入规制是指，政府根据产业的市场结构特点，对准备进入该行业的潜在的竞争者进行限制。
3、数量规制政策数量规制政策，是在价格水平和质量标准确定的前提下，政府要求企业必须提供最低数量产品的政策。
如果企业在执行规制价格时减少产品数量的供给，损害消费者利益，政府规制部门就要进行处罚。
4、行政监督行政监督是指对行政行为的监督，它是保障国家的行政活动依法进行的制度。
具体而言，行政监督是国家机关、政党、社会团体和人民群众，依法对国家行政机关及其工作人员的行政活动是否合法、合理和有效而实施的监督、督促、检查和纠正的行为。
5、什么是注册制注册制，是企业必须具备法定的条件和文件，政府规制机构对这些条件和文件加以检验，记入注册簿，企业履行完注册登记手续并领到政府经济规制部门颁发的营业执照后，才能从事生产经营活动。
6、影响行业进入壁垒的因素（1）规模经济效益（2）资本需要量（3）控制重要资源（4）政府创造的垄断（5）广告、产品差异（6）过剩生产能力7、进入规制政策主要包括（1）行政审批（2）注册制8、价格结构规制定价方式（1）二部定价和复合二部定价（2）三部定价（3）高峰负荷定价（4）按距离定价（5）价格歧视定价9、规制俘虏理论结论规制俘虏理论的结论是：或者是立法者被受规制产业中的企业俘虏，规制的立法有利于这些产业中的企业；或者是政府规制机构被受规制产业中的企业俘虏，政府规制政策的制定和执行有利于受规制产业中的企业；由于政府规制总是有利于受规制的企业，因而，政府应该放松规制。
10、房地产行业规制主要法律《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国城市房地产管理法》《中华人民共和国城市规划法》《中华人民共和国土地管理法》11、人民银行对金融业规制政策（1）实行有管理的浮动汇率制度调整人民币汇率（2）规定存款利率水平（3）规定贷款利率水平及利率浮动幅度等。
12、社会规制主要内容（1）提供公共产品（2）禁止非价值物品，倡导价值物品消费（3）纠结外部性（4）缓解信息不对称13、社会规制主要制度（1）禁止特定行为（2）对营业活动的限制（3）资格制度（4）检查、鉴定制度（5）信息公开制度（6）收费补偿制度（7）基准、认证制度（8）激励性规则14、目前国家强制执行标准（1）药品标准（2）食品卫生标准（3）兽药标准（4）产品及产品生产、储运和使用中的安全、卫生标准（5）劳动安全、卫生标准（6）运输安全标准（7）工程建设的质量、安全、卫生标准（8）国家需要控制的其他工程建设标准15、行政规制主体和客体行政规则的主体，是政府机关、立法机关、司法机关、公众，以及与规制政策相关的市场主体等。
行政规制的客体，是拥有经济规制和社会规制决策权和执行权的规制机构及其规制者。
（多数发达市场经济国家采取独立规制机构模式，由专业化的规制机构独立负责制定和执行经济规制和社会规制政策。
我国采用直属行政部门的模式，专业的规制机构直接隶属于政府有关部门，在部门的领导下制定和执行经济规制和社会规制政策。
）16、经济规制主体经济规制的主体是政府，政府制定和执行经济规制政策。
17、政府采用激励性规制包括哪些（1）特许投标竞争法（2）区域间竞争法（3）成本调整契约法（4）直接竞争法18、社会规制中的政府补贴政策包括哪些赠款、软贷款、价格（或实物）补贴、税收减免等形式。
（政府一般对以下几种情况给予补贴：（1）对受外部性损害者给予补贴，例如对机场附近的居民给予补贴；（2）对产生外部经济的一些厂商或公共产品给予补贴，如博物馆、医院、考古队等；（3）对生产者给予补贴，例如政府对那些能够减少排污量的企业给予的补贴。
）二、记忆部分1、什么是投资规制政策投资规制政策，是政府规制部门对企业投资过程中的资金筹集、投资行为和信息披露等进行规范和管理的政策。
2、什么是价格水平规制价格水平规制，是对被规制企业产品价格水平进行规制的政策。
政府对影响企业定价的因素进行详细地分析审查，根据企业总收入水平和利润，确定单位产品（包括单位商品和服务）收费标准，确定规制价格，通常被规制产品的价格高于边际成本或平均成本。
3、什么是行政规制行政规制，又称行政性规制，是指为了经济规制和社会规制机构有效地进行规制活动以及规制机构的规制者行为公正、公平、有效、透明，由行政、立法、司法机构、公众、受规制的客体、与规制政策相关的社会团体，根据法律法规对规制政策的制定者和执行者所进行的监督和管理。
简言之，行政规制，是对经济规制和社会规制的规制政策制定者和执行者的规制，即对规制者的规制。
4、什么是环境质量标准环境质量标准，即是为了维护一定的环境质量，保护人类健康、社会财富和促进生态良性循环，规制机构规定环境中各种有害物质（或因素）在一定的时间和空间内的允许含量。
（环境质量标准是制定环境目标和规则的依据，也是评价环境是否收到污染和制定污染物排放标准的依据。
）5、社会规制与经济规制区别与联系（1）社会规制与经济规制的主要区别：①规制的目的不同。
经济规制服从于政府经济职能的实现，主要纠正垄断、信息不对称等引起的市场失灵，实现资源高效率配置和市场公平竞争的目标。
而社会规制服从于政府社会职能的实现，主要纠正公共产品、非价值物品、外部性和信息不对称等引起的市场失灵，实现维护社会利益和社会稳定的目标。
②规制的对象的差异。
经济规制往往是针对特殊行业的行为，这些行业中的所有企业都要受到进入和价格的双重规制，是政府对行业、产业的定向规制。
而社会规制则表现为非定向、普遍性规制，任何一个企业的行为只要不利于改进社会或个人的健康、安全，损害生态环境，都要受到社会规制。
③规制的领域不同。
经济规制的领域集中于经济活动，经济规制是政府控制企业利润、确定产品价格，决定市场准入或使用特殊资源的条件。
社会规制的领域则集中于社会活动，如控制生产过程产生的污染，规定生产和工作场所的健康和安全标准，保护消费者利益等。
④规制的手段不同。
经济规制是以价格规制等经济手段为主，而社会规制则是以设立标准等技术和行政手段为主。
⑤规制的实施所依赖的政府机构不同。
社会规制基本上依赖于政府行政机构和司法机关，而经济规制一般来说更多地依赖于政府的经济管理机构。
（2）社会规制与经济规制的联系：①从整体的角度来看，二者在纠正市场失灵方面相辅相成，从不同侧面纠正市场失灵，提高市场效率，增进社会福利。
②二者都采用进入规制方法。
例如，社会规制的批准认可权、资格制度以及标准、认证制度等都起着进入规制的作用。
③经济规制和社会规制存在着交叉。
经济规制和社会规制是有区别的，但是，有时难以将二者截然分开，政府的经济规制和社会规制往往是同时进行的。
政府对市场主体的规制，往往既有经济规制，也有社会规制。
6、政府规制与宏观调控的区别政府规制和宏观调控有明显的差异性，两者主要有以下几个方面的区别：（1）两者调节经济社会的目标不同。
宏观调控的目标是：经济持续稳定增长；物价稳定；充分就业；国际收支平衡。
而政府规制的目标是：反垄断；反不正当竞争；市场价格合理化；个人收入均等化；治理污染、保护环境等。
（2）两者调节的对象和视角不同。
宏观调控的对象是经济总量，它从总量角度调节市场经济运行，着重解决市场机制引起的宏观失灵和社会资源未充分利用问题。
而微观规制的对象是经济个量，它从个量或行业的角度管理市场经济运营，着重解决市场机制引起的微观失灵和资源尚未最优利用问题。
（3）两者调节经济社会的手段不同。
宏观调控以经济手段为主、行政和法律手段为辅，运用规划、财政和金融手段对经济进行调节。
政府规制以行政手段为主、辅之以经济手段和法律手段，运用价格、数量管制和质量控制等手段对经济进行调节。
（4）两者调节经济社会的特征不同。
宏观调控具有易变性、相机抉择性和间接引导性，政府规制有相对稳定性、规则性和直接强制性。
7、规制绩效评估的基本指标及其相互关系A、基本指标;（1）经济指标。
经济指标侧重成本（资金）的节约程度，强调的是投入与成本之间的关系，其主要目的是在获得特定水平的投入时，使成本降低到最低水平。
（2）效率指标。
效率是单位时间内所完成的工作量，即投入与产出之比，它关心的是我们如何在可供利用资源的条件下提供更多更好的服务，仅适用于那些可以量化的或货币化的公共产品或服务。
（3）效果指标。
效果指标关系的问题是“情况是否得到改善”。
这样，效果通常是指公共服务实现目标的程度，如福利状况的改变程度，使用者满意程度，政策目标的成就程度等。
（4）公平指标。
公平作为衡量绩效的标准，它关心的主要问题在于“接受服务的团体或个人是否都受到了公平的待遇？弱势群体是否能够享受到更多的服务”。
因此，公平标准强调的是规制机构和部门提供规制服务的平等性。
（5）责任指标。
责任指标强调的是政府规制主体在决策和执行过程中对规制客体的要求做出积极的回应，而不是以追求满足政府规制主体需求为目的。
B、相互关系：这五类标准相辅相成，共同构建了政府规制绩效评估的综合评价体系：在经济标准内，考虑资源和成本；在效率标准内，考虑资源与产出；在效果指标内，考虑产出与结果；在公平与责任标准内，考虑某种产出及相对应的结果是否增进了社会公平，是否符合公共利益，反映了公众的意志。
在这样环环相扣的过程中，政府规制主体的整体绩效才能得以真正意义的实现。
8、政府规制的作用及目标政府规制的作用是：修复市场机制，消除外部性，优化资源配置，提高市场经济效率，改善社会福利。
政府规制的目标是：（1）纠正市场失灵。
（2）培育和发展竞争性市场。
（3）保护消费者。
（4）协调社会成员的利益。
（5）保护生态环境。
（6）提供公共产品。
（7）规范市场秩序。
（8）维护民族经济利益。
9、我国社会规制的目标（可能为论述题，建议适当拓展。
）主要包括以下五方面：（1）保护消费者利益，保障消费者健康、安全和卫生的规制；（2）保护劳动者利益，保障劳动者基本收入、生产安全和卫生的规制；（3）防治公害，保护生态环境的规制；（4）预防产业灾害，保障生产、交通、通信等公共安全的规制；（5）促进教育、卫生、科技、文化，以及社会保障等社会事业发展的规制。
10、我国完善社会规制的制度政策（可能为论述题，建议适当拓展。
）（1）增强社会规制机构的中立性、权威性①社会规制机构公平、公正地对市场主体进行社会规制，必须保持社会规制机构的中立性和权威性。
②建立相对独立的社会规制机构。
我国尚未具备发达国家独立规制机构在法律授权、机构设置、人力资源管理等方面所拥有的制度条件，然而，可以将分散在各政府部门的社会规制权力按职能进行归类，并在行政体系内建立相对独立的社会规制机构，该机构专门行使社会规制权力，以此实现政府行政部门职能与社会规制职能相对分化。
