中国证券监督管理委员会江苏监管局关于李天松证券公司分支机构负

中国证券监督管理委员会北京监管局关于李建军证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2010.01.20
•【字号】京证监机构字[2010]4号
•【施行日期】2010.01.20
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于李建军证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
（京证监机构字[2010]4号）
国都证券有限公司：
你公司关于李建军证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准李建军（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理李建军分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二〇一〇年一月二十日。

中国证券监督管理委员会令第133号——证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.06.06•【文号】中国证券监督管理委员会令第133号•【施行日期】2017.10.01•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第133号《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已经2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，现予公布，自2017年10月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：XXX2017年6月6日证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）应当按照本办法实施合规管理。

本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。

本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于李頵证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2009.07.28
•【字号】苏证监机构字[2009]297号
•【施行日期】2009.07.28
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于李頵证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2009]297号)
中国国际金融有限公司：
你公司《关于中国国际金融有限公司南京中山北路证券营业部经理任职资格的申请报告》（中金证〔2009〕46号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准李頵（身份证号: 110103************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理李頵证券公司分支机构负责人任职手续。

二○○九年七月二十八日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于刘晓山证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2011.10.24
•【字号】苏证监机构字[2011]538号
•【施行日期】2011.10.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于刘晓山证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2011]538号)
民生证券有限责任公司：
你公司《关于刘晓山同志任职资格的请示》及相关材料收悉。

经审核，决定核准刘晓山（身份证号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理刘晓山证券公司分支机构负责人任职手续，并按照《关于做好证券营业部信息公示的通知》（苏证监机构字[2011]25号）要求，做好信息公示等相关工作。

二○一一年十月二十四日。

中国保险监督管理委员会关于证券公司开展保险机构特殊机构客户业务报告事项的说明正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国保险监督管理委员会关于证券公司开展保险机构特殊机构客户业务报告事项的说明（2012年9月）根据《关于保险机构投资证券交易问题的通知》（保监发[2011]77号，以下简称《通知》），现将证券公司向保监会报告事项说明如下：一、证券公司开展保险机构特殊机构客户业务，须向保监会提交资格条件报告。

二、证券公司报告需要正式行文，说明符合《通知》规定条件，并附以下材料：（一）上年末净资本在30亿元以上的证明材料；（二）最近一期证券监管机构监管评价结果在AA（含）以上的材料；（三）客户资产安全管理制度，至少包括经纪业务内部控制、客户交易结算资金管理、营业部柜台系统权限管理等；（四）集中交易系统说明，要点包括系统交易效率、交易稳定性、交易安全性、交易品种覆盖情况、风控合规以及信息报告生成准确性等；（五）客户信息保密机制说明，包括交易清算数据处理、信息隔离墙管理、信息系统权限管理、客户档案管理等，并提供相关制度；（六）接受保监会有关检查的承诺；（七）保监会要求的其他资料。

三、保监会收到证券公司报告后，先进行完备性审核，报告要件不完整的，及时通知证券公司补齐。

自收到完整材料起10个工作日内，对符合规定条件的，予以公告并出具《证券公司开展保险机构特殊机构客户业务报告表》（见附件）。

附件：证券公司开展保险机构特殊机构客户业务报告表附件：中国保险监督管理委员会证券公司开展保险机构特殊机构客户业务报告表编号：公司名称收文标题及文号报告材料核查报告材料清单公司报送1、书面报告2、上年末净资本30亿元以上的证明材料3、监管评价AA（含）以上的材料4、客户资产安全管理制度5、集中交易系统说明6、客户信息保密机制说明7、接受保监会有关检查的承诺8、中国保监会要求的其他材料备注年月日——结束——。

中国证监会关于证券公司换领《经营证券业务许可证》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证监会关于证券公司换领《经营证券业务许可证》的通知（证监机构字[2003]152号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：为加强对证券公司业务活动的管理，规范证券公司《经营证券业务许可证》上经营范围的表述，经研究，我会决定统一换发各证券公司的《经营证券业务许可证》。

现将有关事项通知如下：一、各证券公司须在本《通知》下发后一个月内，持《经营证券业务许可证》等相关文件到所在辖区派出机构，申请办理换领《经营证券业务许可证》的相关事宜。

二、证券公司申请换领《经营证券业务许可证》，须提交下列文件：1、原由我会颁发的《经营证券业务许可证》(正本、副本和复印件)；2、工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》(副本和复印件)；3、公司设立的批准文件(原件和复印件)；4、各专项业务资格证书或批复文件(原件和复印件，如有)；5、中国证监会对公司变更事项(包括名称、地址、公司类型、注册资本等)的批复文件(原件和复印件)；6、中国证监会对公司现任董事长、总经理高级管理人员任职资格的批复文件(原件和复印件)；7、国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证》(副本和复印件，如有)。

复印件上须加盖公司公章。

三、各派出机构负责核对证券公司上报的相关文件是否齐备、有关复印件的内容是否与原件一致，填写《证券公司换证材料一览表》。

四、各派出机构持《证券公司换证材料一览表》及辖区内各证券公司的换证材料(除《经营证券业务许可证》正、副本外，其他文件经核对无误后，原件退证券公司，只留复印件)到我会统一换领新《经营证券业务许可证》。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于同意国信证券收购巨田证券无锡中山路证券营业部的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局•【公布日期】2006.02.15•【字号】苏证监机构字[2006]25号•【施行日期】2006.02.15•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会江苏监管局关于同意国信证券收购巨田证券无锡中山路证券营业部的批复(苏证监机构字[2006]25号)苏证监机构字〔2006〕25号国信证券有限责任公司：你公司《关于收购巨田证券无锡中山路证券营业部的申请报告》（国信[2005]251号）收悉。

经审查，截止2006年1月12日，巨田证券无锡中山路证券营业部不存在被法院查封、冻结情形，亦不存在没有归位的客户交易结算资金及违法违规形成的负债，未下设服务部，同时，你公司受让巨田证券无锡中山路证券营业部已经深圳证监局同意。

根据中国证监会关于证券营业部转让的相关规定，我局同意你公司收购巨田证券无锡中山路证券营业部。

请在接到本批复之日起十个工作日内向中国证监会机构部申请换领证券经营机构营业许可证，并在一个月内办理工商登记手续。

自领取营业执照之日起十个工作日内，将营业部经营许可证和营业执照副本复印件报我局备案。

同意收购后营业部名称为国信证券有限责任公司无锡中山路证券营业部，地址为无锡市中山路359号吟春大厦8楼，营运资金为人民币500万元，临时负责人为李忠。

请在收到本批复后1个月内，向我局提交具有相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告，并按证监会《证券公司高级管理人员管理办法》有关规定，申报证券营业部高管人员任职资格。

二○○六年二月十五日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于东方证券股份有限公司分支机构负责人金俊同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2010.11.08
•【字号】沪证监机构字[2010]667号
•【施行日期】2010.11.08
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于东方证券股份有限公司分支机构负责人金俊同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2010]667号)
东方证券股份有限公司：
你公司关于金俊同志证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准金俊（身份证号码：3101XXXXXXXXXX3838）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理金俊证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续，并及时更新你公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。

特此批复。

二〇一〇年十一月八日。

中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.10.12•【文号】证监基金字[2007]277号•【施行日期】2008.01.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,金融债券正文中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的通知(证监基金字[2007]277号)各基金管理公司、基金代销机构：为加强证券投资基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，保障基金投资人权益，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，现予以发布，请遵照执行。

二○○七年十月十二日证券投资基金销售机构内部控制指导意见第一章总则第一条为了加强证券投资基金销售机构（以下简称“基金销售机构”）内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，维护基金投资人权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）等法律法规制定本指导意见。

第二条基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。

本指导意见所称的基金销售机构，是指依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

为基金销售机构提供与基金销售业务相关服务的服务提供商就其参与基金销售业务的环节参照执行。

第三条基金销售机构内部控制的目标：（一）保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。

（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全。