中国证券监督管理委员会江苏监管局关于仲伟江证券公司分支机构负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于尤翔证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2009.05.12
•【字号】苏证监机构字[2009]171号
•【施行日期】2009.05.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于尤翔证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2009]171号)
苏证监机构字〔2009〕171号
太平洋证券股份有限公司：
你公司《关于拟聘尤翔同志担任扬州运河西路证券营业部副总经理的任职资格申请》及相关材料收悉。

经审核，决定核准尤翔（身份证
号:320827************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（中国证监会令第39号）的有关规定办理尤翔证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○九年五月十二日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张希斌证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2013.08.02
•【字号】苏证监机构字[2013]315号
•【施行日期】2013.08.02
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张希斌证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2013]315号)
东吴证券股份有限公司：
你公司《关于张希斌同志申请证券公司分支机构负责人任职资格的请示》及相关材料收悉。

经审核，决定核准张希斌（身份证号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）的有关规定办理张希斌证券公司分支机构负责人任职手续，自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续，并按照《关于做好证券营业部信息公示的通知》（苏证监机构字〔2011〕25号）的要求，做好信息公示等相关工作。

江苏证监局2013年 8月2日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张琼证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2008.05.23
•【字号】苏证监机构字[2008]228号
•【施行日期】2008.05.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张琼证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2008]228号)
国泰君安证券股份有限公司：
你公司《关于张琼同志担任国泰君安证券股份有限公司南京中央路证券营业部经理任职资格的请示》（国泰君安司发[2008]71号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准张琼（身份证号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张琼证券公司分支机构负责人任职手续。

并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○八年五月二十三日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于柴利森证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2009.06.02
•【字号】苏证监机构字[2009]190号
•【施行日期】2009.06.02
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于柴利森证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2009]190号)
东吴证券有限责任公司：
你公司《关于柴利森同志申请证券公司分支机构负责人任职资格的请示》（东证〔2009〕91号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准柴利森（身份证号: 612421************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理柴利森证券公司分支机构负责人任职手续。

二○○九年六月二日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准中信证券股份有限公司朱良明等3人任职资格的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局•【公布日期】2006.09.27•【字号】苏证监机构字[2006]214号•【施行日期】2006.09.27•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理正文中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准中信证券股份有限公司朱良明等3人任职资格的通知(苏证监机构字[2006]214号)中信证券股份有限公司：你公司《关于申请朱良明等同志任职资格审查的请示》（资证经字[2006]26号）及相关材料收悉。

根据中国证监会《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字[1998]46号）和《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字[2000]240号）要求，经审查，决定核准朱良明（身份证号：***************）中信证券股份有限公司苏州中新路证券营业部总经理的任职资格；核准严勇（身份证号：320504************）中信证券股份有限公司如皋环城南路证券营业部总经理的任职资格；核准赵军（身份证号：***************）中信证券股份有限公司徐州大马路证券营业部副总经理（主持工作）的任职资格。

请在接到本通知之日起10个工作日内，持本通知和公司介绍信，到中国证监会机构监管部申请换领中信证券股份有限公司苏州中新路证券营业部、如皋环城南路证券营业部和徐州大马路证券营业部《证券经营机构营业许可证》,并在一个月内办理工商登记手续。

自领取《营业执照》之日起十个工作日内，将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》副本复印件报我局备案。

二○○六年九月二十七日。

中国证券监督管理委员会江西证监局关于核准吴国金证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江西监管局
•【公布日期】2013.09.13
•【字号】赣证监许可[2013]33号
•【施行日期】2013.09.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会江西证监局关于核准吴国金证券公司分支机构负责人任职资格的批复
（赣证监许可〔2013〕33号）
国盛证券有限责任公司：
你公司报送的《国盛证券新余胜利路证券营业部吴国金同志分支机构负责人任职资格的请示》（国盛司人力字〔2013〕52号）及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准吴国金（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对吴国金担任你公司新余胜利路证券营业部负责人无异议。

三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）的有关规定办理吴国金证券公司分支机构负责人任职手续，并自做出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构业务许可证》的变更手续。

四、你公司应自变更《证券经营机构业务许可证》之日起5日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，并将《证券经营机构业务许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。

江西证监局
2013年9月13日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陆效东证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2008.12.05
•【字号】苏证监机构字[2008]522号
•【施行日期】2008.12.05
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陆效东证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2008]522号)
中信证券股份有限公司：
你公司《关于中信证券如皋环城南路证券营业部启东服务部陆效东同志任职资格的申请》及相关材料收悉。

经审核，决定核准陆效东（身份证
号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理陆效东证券公司分支机构负责人任职手续。

并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○八年十二月五日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于王亮证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2009.08.04
•【字号】苏证监机构字[2009]307号
•【施行日期】2009.08.04
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于王亮证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2009]307号)
苏证监机构字〔2009〕307号
南京证券有限责任公司：
你公司《关于王亮同志任职资格审核的请示》（宁证券〔2009〕98号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准王亮（身份证号****************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理王亮证券公司分支机构负责人任职手续。

并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○九年八月四日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准吴晓东证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2008.11.06
•【字号】苏证监机构字[2008]495号
•【施行日期】2008.11.06
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准吴晓东证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
(苏证监机构字[2008]495号)
华泰证券股份有限公司：
你公司关于吴晓东证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，现批复如下：
一、核准吴晓东（身份证号码：******************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED080109。

二、你公司应按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程等有关规定，办理吴晓东任职手续。

二○○八年十一月六日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于王延胜证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2010.05.21
•【字号】苏证监机构字[2010]201号
•【施行日期】2010.05.21
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于王延胜证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2010]201号)
华泰证券股份有限公司：
你公司《华泰证券关于王延胜同志任职资格审核的请示》（华泰证字〔2010〕105号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准王延胜（身份证号:
******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理王延胜证券公司分支机构负责人任职手续。

并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○一○年五月二十一日。

江苏证监局关于开展2013年证券公司经理层人员和分支机构负责人任职资格年检的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局•【公布日期】2014.01.27•【字号】苏证监机构字[2014]51号•【施行日期】2014.01.27•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】正文江苏证监局关于开展2013年证券公司经理层人员和分支机构负责人任职资格年检的通知（苏证监机构字[2014]51号）根据中国证监会《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》（中国证监会[2012]第88号令）（以下简称“管理办法”）的相关规定，已取得证券公司经理层人员、分支机构负责人任职资格，但未在证券公司担任经理层人员职务和分支机构负责人职务的人员，应当参加取得任职资格当年及以后年度的资格年检。

每年度的资格年检的时间为次年的第一季度。

现就年检事项通知如下：一、年检对象已取得证券公司经理层人员、分支机构负责人任职资格，但未在证券公司担任经理层人员职务和分支机构负责人职务的人员。

已取得证券公司经理层人员任职资格，但在证券公司担任董事长类人员职务的人员，也纳入年检范畴。

二、年检方式相关人员应于2014年3月31日前向我局报送经单位负责人或推荐人签署意见的《年检登记表》（附件1和附件2），各年检人员应确保申报材料的及时、准确、完整。

对于仍在证券公司工作的年检人员，由证券公司总部或分支机构统一上报书面材料。

对于不在证券公司工作的年检人员，由本人按照管理办法的规定，及时向人员住所地证监局提交书面年检材料。

附件： 1、证券公司经理层人员年检登记表2、证券公司分支机构负责人年检登记表联系人：朱蓉联系电话：************139****6943江苏证监局2014年1月27日附件1证券公司经理层人员年检登记表重要提示：参检人员必须如实填写本表，推荐人负有对本表内容进行审查的义务，如出现虚假，隐瞒、漏报等问题，参检人员及其推荐人负有相应的法律责任。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于辛宏文证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2009.02.06
•【字号】苏证监机构字[2009]39号
•【施行日期】2009.02.06
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于辛宏文证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2009]39号)
东吴证券有限责任公司：
你公司《关于辛宏文同志申请证券公司分支机构负责人任职资格的请示》及相关材料收悉。

经审核，决定核准辛宏文（身份证号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理辛宏文证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○九年二月六日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于梁建东证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2010.11.12
•【字号】苏证监机构字[2010]504号
•【施行日期】2010.11.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于梁建东证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2010]504号)
齐鲁证券有限公司：
你公司《关于梁建东申报证券公司分支机构负责人任职资格的请示》（鲁证字[2010]414号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准梁建东（身份证
号:320304************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理梁建东证券公司分支机构负责人任职手续。

二○一○年十一月十二日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于王强民证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2010.11.12
•【字号】苏证监机构字[2010]507号
•【施行日期】2010.11.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于王强民证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2010]507号)
浙商证券有限责任公司：
你公司《浙商证券关于申请核准王强民任职资格的请示》及相关材料收悉。

经审核，决定核准王强民（身份证号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理王强民证券公司分支机构负责人任职手续。

二○一○年十一月十二日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准毛宏俊期货经纪公司营业部负责人任职资格的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2005.07.13
•【字号】苏证监期货字[2005]152号
•【施行日期】2005.07.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准毛宏俊期货经纪公司营业部负责人任职资格的通知
(苏证监期货字[2005]152号)
华证期货经纪有限公司：
你公司《关于毛宏俊同志担XXX证期货经纪有限公司无锡营业部负责人的资格申请》（华期字[2005]第20号）及相关材料收悉。

根据中国证监会《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》（证监期货字[2004]67号）的有关规定，经审核，我局对毛宏俊（身份证号：******************）担任你公司无锡营业部负责人的任职资格无异议。

二○○五年七月十三日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于赵淦鸿证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2010.11.29
•【字号】苏证监机构字[2010]534号
•【施行日期】2010.11.29
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于赵淦鸿证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2010]534号)
东莞证券有限责任公司：
你公司《关于拟聘赵淦鸿为徐州淮海西路证券营业部负责人的请示》（东证字[2010]第375号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准赵淦鸿（身份证
号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理赵淦鸿证券公司分支机构负责人任职手续。

二○一○年十一月二十九日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于薛才春证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2008.04.25
•【字号】苏证监机构字[2008]172号
•【施行日期】2008.04.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于薛才春证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2008]172号)
宏源证券股份有限公司：
你公司《关于呈请审查薛才春同志拟任职资格的报告》（宏源报〔2007〕30号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准薛才春（身份证
号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理薛才春证券公司分支机构负责人任职手续。

并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○八年四月二十五日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于高启斌证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2008.04.25
•【字号】苏证监机构字[2008]171号
•【施行日期】2008.04.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于高启斌证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2008]171号)
长江证券股份有限公司：
你公司《关于高启斌证券经营机构负责人任职资格进行审查的请示》（长证字[2008]13号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准高启斌（身份证号：321026************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理高启斌证券公司分支机构负责人任职手续。

并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○八年四月二十五日。