论英美法中法律规则和法律原则在法律推理中的适用——以先例推理与原则推理为分析框架
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原则在这个时候被适时地提 出。① 然而有人对 的原则支配。任何人都不得依靠 自己的诈骗行
之表 示质 疑 ，认 为 根本 不存在 法律 原则 这种 东 为获利 ，也 不得利 用他 自己的错误 行 为 ，或 者 西 ，或 者 虽 然 存 在 ，但 也 毫 无 意 义 。【 ］ 因此 ， 根 据 自己的不 义行 为主 张任 何 权 利 。 ”根 据 这 本 文试 图解 决 以下 几个 问题 ：即 （ １ ） 法 律 原 个 理 由 ，法 院剥夺 了凶手接 受遗产 的权 利 。ｌ ２ ｌ
见在 这个 过程 中 ，作为 大前提 的法 律规则 是 最 嘱制 作 、证 明和效 力 以及财 产 转移 的成 文 法 ， 关 键 的 ，因为 它 决 定 了 事 实 能 否 从 中 找 到 对 如果 拘泥 于 字 面意义进 行解 释 ，并且 ，如果 这
应 ，若找到对应会得出怎样的结论 。但是 ，现 些成文法的效力和效果在任何情况下都不能够
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第 ４期
湖南警察学 院学报
２ ０ １ ３年 ７月
误的命令 和禁令 进行 系统的表述， 把行 为模 式
一
个 固定 的反 应 ；而一 个原 则则 指导 我们 在决
和 法 律 后 果 作 为 具 体 的 内容 ， 所 以 它相 对 确 定 定 如何 对 一个 特定 的事 件作 出反 应 时 ，指导 我 而不 容 易惹 人争 议 。可 是法 律原 则 在对人 们 的 们 对 特定 因 素 的思 考 。 ”［ ４ ］ 行 为进 行指 引 的时候 ，相 比起规 则来 说 具有 更
或者社会形势 ，而是因为它符合了我们对公平
正 义 的追 求 ，抑 或 是 其 它 的在 道 德 方 面 的追 求 。具 体来说 ，法 律规 则与 法律 原则 二者有 如 １ ． 法律 规 则 的要 求是 具 体 的 ，它用 明 白无
在里格斯起诉帕尔默的案件里 ，法 为分 析框 架
马 文 星
（ 中国政 法大学 ， 北京 １ ０ ０ ０ ８ ８ ）
摘 要 ： 法律 规 则 与法 律 原 则存 在 区别 ， 二 者 在推 理 的 过程 中也 有 不 同的适 用 方 法 ， 适 用规 则的推 理 可称 为先
例推理 ， 适 用 原 则的推 理 可称 为原 则推 理 。 而根 据规 范 先例 推 理 的 四项命 题 ， 原 则推 理 只是 先 例推 理 的 一 种特 殊 形
４ 在整个法律体系内部 ，如果规则与规则
多的不确定性 ，必须通过每个个案 中的详细的 之间产生 了冲突 ，就表示这当中的某条规则肯 事实关系才 能被引用 。“ 原则 的要求具有更高 定是无效的 ，至于到底是哪条规则无效则应该
则 与法律 规则 的 区别 是什 么 ； （ ２ ） 法律 原则 和
规则 在 推理 中是如 何适 用 的 ，以先例 推理 和原
（ 二）原 则 与规 则的 区别
在 法律 原 则这 个 概念 创 始人 德 沃金 的 表述
则推 理 为例说 明 ；（ ３ ）法 律规 则 与法律原 则 的 中 ，法 律原则 被认 为是 法律 规则 之外 的其 它准
收稿 日期 ： ２ ０ １ ３ — ５ — １ ２ 作者简介 ： 马文星（ １ ９ ８ ９ 一 ） ， 男， 广东惠州人 ， 中国政法大学刑法学专业 ２ ０ １ ｌ 级硕士研究生 ， 主要从事刑法学研究
①在法律 原则创始人德沃金 的论 述 『 １ 】 ，法律原则 的出现就是为 了反驳 规则是唯 ・ 可Ⅲｊ ｆ ： 足够解 决所有案件 的观点
组合 ，是否能够完美地解决所有的案件 ，即它 则的总体。它之所 以要被遵守 ，并非源于它能 们是否还有缺陷。以期为我国的法律推理尤其 促成抑或确保 同现实情况相符合的经济 、政治 是法律推理中的法律解释提供借鉴 。
二 、法律 规则 与法律 原 则的 区别及 联 系 （ 一） 区别原 则与规 则的案例 对 以下 的 问题 作 出一 个判 断 ：祖 父 的遗嘱指 定
实生 活 中的情 形有 可能 找不 到对应 的法 律规 则 被 控 制 或 者修 改 时 ，应 该 把 财 产 给 予 凶 手 。 ” 或 者适 用 该 规 则 不 符 合 一 般人 正 义观 的情 况 ， 但 是 ，法 院接下 来 立 即表 明 ：“ 一 切法 律 以及 于是人 们开始 寻求补救 这一 缺 陷 的办法 ，法 律 一 切合 同在 执行及 其效 果 上都 由普通 法 的基本
２ ０ １ ３ 年 ７月
湖南警察学院学报
Ｊ ｏ ｕ ｎａ ｒ ｌ ｏ ｆ Ｈｕ ｎ ａ ｎ Ｐ ｏ ｌ ｉ ｃ ｅ Ａｃ ａ ｄ ｅ ｍｙ
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第 ４期
论英 美法 中法律 规则 和 法律原 则在 法律推 理 中的适用
、
问题 的提 出
了一 个继 承人 ，当这个 继承人 为 了这项 继承 把
众 所周 知 ，法律 推理 乃根据 逻辑 学 中三 段 自己 的祖 父 杀 了的时候 ，继 承人还 能否依 据这 论 的方法 ，即大 前提 ，小 前提 ，结论 应用 于 法 个 遗嘱来 继 承祖父 的财 产 ？法 院在 刚开 始进行 学 中 ，成 为法 律—— 事 实— — 结论 的推 理 。可 法 律 推 理 的时 候认 为 ：“ 的确 ，对 关 于规 定 遗
式。由于四项命题的存在 ， 法官的推理不总是司法推理 ， 也常常会变成立法推理 。 先例推理理论的缺陷只能通过 实践
来解 决 。
关 键词 ： 先例 推理 ； 立 法推 理 ； 社 会 监督 中图分 类号 ： Ｄ ９ ０ ３
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文献标 识码 ： Ａ
文章 编 号 ： ２ ０ ９ ５ — １ １ ４ ｏ （ ２ ０ １ ３ ） ｏ ４ — ０ ０ ４ ４ — ０ ７
