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上海市人民政府机关事务管理局关于印发受托监管企业国有资产监督管理办法的通知文章属性•【制定机关】上海市人民政府机关事务管理局•【公布日期】2010.02.01•【字号】沪府机管[2010]16号•【施行日期】2010.02.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管正文上海市人民政府机关事务管理局关于印发受托监管企业国有资产监督管理办法的通知（沪府机管〔2010〕16号）上海上勤（集团）有限公司、上海展览中心（集团）有限公司：《市政府机管局受托监管企业国有资产监督管理办法》已经局领导审议同意，现予印发，请按照执行。
上海市人民政府机关事务管理局二○一○年二月一日市政府机管局受托监管企业国有资产监督管理办法为加强局受托监管企业的国有资产监督管理，规范企业运营，实现国有资产保值增值，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规及《上海市人民政府办公厅转发市国资委关于对部分市属经营性国资实施委托监管意见的通知》（沪府办发〔2009〕45号）等有关文件规定，结合实际情况，制定本办法。
第一条管理体制市政府机管局受市国资委委托代表出资人对上海上勤（集团）有限公司和上海展览中心（集团）有限公司（以下简称集团公司）的国有资产实施监督管理，依照法律、法规以及企业章程履行出资人职责，保障出资人权益。
集团公司应当依法建立和完善法人治理结构，实行层级管理。
设董事会的集团公司，董事会对市政府机管局负责，总裁对董事会负责；暂不设董事会的集团公司，执行董事对市政府机管局负责。
第二条法人治理（一）市政府机管局负责督促指导集团公司依法建立和完善法人治理结构，根据有关规定审核集团公司章程。
（二）集团公司应当按照《公司法》等有关规定建立健全董事会、监事会机构，落实董事会、监事会职责；集团公司应当逐步推行外部董事和外派监事制度，外部董事和外派监事由市政府机管局委派或推荐；集团公司应当建立健全内部监督管理和风险控制制度，推进企业法律顾问制度建设。
上海市地方金融监督管理局关于印发《上海市融资租赁公司监督管理暂行办法》的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于印发《上海市融资租赁公司监督管理暂行办法》的通知沪金规〔2021〕3号各区人民政府，市政府各委、办、局：《上海市融资租赁公司监督管理暂行办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真按照执行。
上海市地方金融监督管理局2021年7月26日上海市融资租赁公司监督管理暂行办法第一章总则第一条为规范本市融资租赁公司经营行为，加强监督管理，防控行业风险，促进行业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》，国家发展改革委、商务部发布的《市场准入负面清单（2020年版）》，《中国银保监会关于印发融资租赁公司监督管理暂行办法的通知》（银保监发〔2020〕22号），以及《上海市地方金融监督管理条例》等相关法律法规、监管制度，结合本市实际，制定本办法。
第二条在本市设立融资租赁公司、开展融资租赁业务的，适用本办法。
第三条本办法所称融资租赁公司，是指依法从事融资租赁业务的有限责任公司或股份有限公司（不含金融租赁公司）。
本办法所称融资租赁业务，是指出租人根据承租人对出卖人、租赁物的选择，向出卖人购买租赁物，提供给承租人使用，承租人支付租金的交易活动。
从事融资租赁活动应当遵守法律法规，遵循诚实信用原则和公平原则，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
第四条本市融资租赁公司监督管理工作，应当遵循安全审慎、规范有序、创新发展的原则，坚持服务实体经济、防控金融风险和深化金融改革的目标，推动融资租赁公司服务经济高质量发展。
第五条市地方金融监督管理局会同相关部门建立本市融资租赁行业信息共享与协同监管机制，完善本市融资租赁公司监督管理体系，研究解决行业重大问题、制定相关政策措施，切实加强行业监管、防范行业风险、促进行业发展。
XX资产经营有限公司企业监督管理暂行办法第一章总则第一条为加强对XX资产经营有限公司（以下简称资产公司）所属企业监督管理，切实履行企业出资人职责，维护所有者权益，实现国有资产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规，结合校办企业实际情况，制定本办法。
第二条企业应当努力提高经济效益，对其经营管理的国有资产承担保值增值责任，并接受国有资产监督管理部门依法实施的监督管理，不得损害国有资产所有者和其他出资人的合法权益。
第三条资产公司在选派股东代表及董监事、依法参与企业重大决策、选择管理者、参与制定企业章程的基础上，通过日常监管和审计监督，加强对所属企业的监督管理，切实维护国有资本权益。
第二章日常监管第四条对所属企业的日常监管主要有定期开展企业财务指标评价工作、定期检查企业董事监事履职情况、定期开展企业经营状况分析等。
日常监管的主要目的是便于资产公司及时掌握企业状况，防范企业经营、财务及廉政风险，保障资产安全完整，维护股东权利。
第五条完善企业财务指标评价体系。
对照相应行业指标标准，建立健全所属企业财务指标评价体系，通过流动比率、应收账款周转率、营业利润率、净资产收益率等指标分析企业的偿债能力、营运能力、盈利能力和发展能力。
第六条定期开展企业财务指标评价工作。
在规范会计核算的基础上，每半年开展一次所属企业财务指标评价工作，及时了解企业的财务状况。
第七条定期检查企业董事、监事履职情况。
依据资产公司派出董事、监事管理办法，每年开展一次派出董事、监事履职情况以及所属企业董事会监事会会议召开情况检查；督促企业按时召开董事会、监事会并将有关会议决议及时归档。
第八条定期开展企业经营状况分析。
根据企业的行业特点，分类制定所属企业的经营状况动态指标，每半年开展一次企业经营状况分析。
第九条强化廉政建设与“三重一大”决策制度。
不定期对所属企业落实党风廉政建设责任制与廉洁经营、执行“三重一大”决策制度、强化安全生产和社会责任意识、落实资产公司文件精神等情况进行督促检查。
上海市国有资产监督管理委员会关于印发《关于推进市国资委管理企业全面预算管理工作的意见》的通知文章属性•【制定机关】上海市国有资产监督管理委员会•【公布日期】2011.05.25•【字号】沪国资委评价[2011]189号•【施行日期】2011.05.25•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】预算、决算正文上海市国有资产监督管理委员会关于印发《关于推进市国资委管理企业全面预算管理工作的意见》的通知（沪国资委评价[2011]189号）各委管企业：为推进市国资委委管企业（以下简称企业）的全面预算管理工作，推动企业财务预算与经营预算、资本预算的结合，充分发挥全面预算的资源整合功能，提升企业运行效率，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规，我们研究制定了《关于推进市国资委管理企业全面预算管理工作的意见》，现印发给你们，请结合实际，认真遵照执行，并及时反馈执行中有关情况。
上海市国有资产监督管理委员会二〇一一年五月二十五日关于推进市国资委管理企业全面预算管理工作的意见为推进市国资委委管企业（以下简称企业）的全面预算管理工作，充分发挥全面预算的资源整合功能，优化企业资源配置，提升企业运行效率，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规，以及市委、市政府《关于进一步推进上海国资国企改革发展的若干意见》，现就加强企业全面预算管理工作提出以下意见：一、全面预算管理是提升企业经营管理的主要手段（一）充分认识全面预算管理是实现企业战略目标的需要全面预算是指企业对一定时期的经营活动、投资活动、财务活动等作出的预算安排。
全面预算作为一种全方位、全过程、全员参与编制与实施的预算管理模式，凭借其计划、协调、控制、激励、评价等综合功能全面贯彻于企业的经营战略。
在战略实施过程中，通过全面预算相关指标作为战略执行管控的基准和参照，通过全面预算管理合理配置企业的人、财、物等内部资源，通过全面预算的有效考核来保证企业战略目标的实现。
上海市企业境外国有资产监督管理暂行办法上海市国有资产监督管理委员会二〇一二年七月十八日沪国资委办[2012]230号关于印发《上海市企业境外国有资产监督管理暂行办法》的通知各出资监管企业、委托监管单位：为加强企业境外国有资产监督管理，规范境外企业经营行为，维护境外国有资产权益，防止国有资产流失，根据《中央企业境外国有资产监督管理暂行办法》（国务院国资委令第26号）、《中央企业境外国有产权管理暂行办法》（国务院国资委令第27号）和《中央企业境外投资监督管理暂行办法》（国务院国资委令第28号）等有关规定，现将《上海市企业境外国有资产监督管理暂行办法》印发给你们。
请结合实际，认真遵照执行，并及时反馈工作中有关情况和问题。
二〇一二年七月十八日上海市企业境外国有资产监督管理暂行办法第一条为加强企业境外国有资产监督管理，规范境外企业经营行为，维护境外国有资产权益，防止国有资产流失，根据《中华人民共和国企业国有资产法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）及相关法律、行政法规，参照《中央企业境外国有资产监督管理暂行办法》（国务院国资委令第26号）、《中央企业境外国有产权管理暂行办法》（国务院国资委令第27号）和《中央企业境外投资监督管理暂行办法》（国务院国资委令第28号），制定本办法。
第二条本办法适用于上海市国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）出资监管企业（以下简称出资监管企业）、市国资委委托监管单位所监管企业（以下简称委托监管企业）及其各级独资、控股子企业（以下简称各级子企业），在境外以各种形式出资所形成的国有权益的监督管理。
本办法所称境外企业，是指出资监管企业、委托监管企业及其各级子企业在我国境外以及香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区依据当地法律出资设立的独资及控股企业。
（本办法第十六条按照《上海市境外企业国有产权监督管理实施办法》（附件一）的适用范围执行）第三条市国资委依法对出资监管企业境外国有资产履行下列监督管理职责：（一）制定境外国有资产监督管理制度，并负责组织实施和监督检查；（二）组织开展出资监管企业境外国有资产产权登记、资产统计、清产核资、资产评估等基础管理工作；（三）督促、指导出资监管企业建立健全境外国有资产经营责任体系，落实国有资产保值增值责任；（四）依法监督管理出资监管企业境外投资、境外国有资产经营管理重大事项，参与协调处理境外企业重大突发事件；（五）按照《上海市国资系统企业资产损失责任追究管理暂行规定》（沪国资委办[2008]53号）规定，组织开展境外企业重大资产损失责任追究工作；（六）法律、行政法规以及国有资产监督管理有关规定赋予的其他职责。
上海市国有资产监督管理委员会关于印发《上海市地方国有企业不实资产核销管理暂行规定》的通知文章属性•【制定机关】上海市国有资产监督管理委员会•【公布日期】2009.07.03•【字号】沪国资委产[2009]306号•【施行日期】2009.07.03•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管正文上海市国有资产监督管理委员会关于印发《上海市地方国有企业不实资产核销管理暂行规定》的通知（沪国资委产[2009]306号）各有关单位：根据市国资委有关规范性文件清理要求，为进一步减少文件数量，提高服务企业效能，经研究，将《关于本市地方国有企业不实资产的审批程序规定的通知》（沪国资产[1998]23号）、《关于下放本市区县国有企业不实资产核销审批权限的通知》（沪国资产[1998]103号）、《关于本市地方国有企业不实资产审计、审批、核销程序补充意见的通知》（沪国资产[1999]6号）、《上海市国有企业不实资产核销管理暂行办法》（沪国资产[2001]162号）、《上海市国有企业不实资产核销的若干规定》（沪国资产[2001]205号）、《关于做好本市债转股企业资产评估减值部分资产移交工作的通知》（沪国资产[2001]395号）、《关于对准予核销的债权股权催讨处置的有关规定》（沪国资产[2002]294号）、《关于本市国有资产战略性重组中不实资产核销的试行意见》（沪国资产[2003]153号）等规范性文件进行整合，形成《上海市地方国有企业不实资产核销管理暂行规定》。
现印发给你们，请认真按照执行。
特此通知。
二〇〇九年七月三日上海市地方国有企业不实资产核销管理暂行规定第一条为进一步规范本市地方国有企业不实资产申报、核销、移交、处置等行为，加强对不实资产核销中相关资产处置的监督管理，根据市政府《关于不实资产核销中相关资产处置问题实施意见的通知》（沪府办发[2000]19号）等规定，结合实际情况，制定本规定。
上海市国有资产监督管理委员会关于印发《关于加强市国资委出资企业资金管理的意见》的通知文章属性•【制定机关】上海市国有资产监督管理委员会•【公布日期】2010.04.12•【字号】沪国资委评价[2010]111号•【施行日期】2010.04.12•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】财务制度正文上海市国有资产监督管理委员会关于印发《关于加强市国资委出资企业资金管理的意见》的通知（沪国资委评价[2010]111号）各出资企业：为规范市国资委出资企业的资金运行秩序，控制资金风险，保障资金安全，发挥资金规模效益，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《企业内部控制基本规范》、《中央企业全面风险管理指引》等法律法规，现将《关于加强市国资委出资企业资金管理的意见》印发给你们。
请结合实际，认真遵照执行，并及时反馈执行中有关情况。
二〇一〇年四月十二日关于加强市国资委出资企业资金管理的意见为加强市国资委出资企业（以下简称出资企业）的资金管理工作，规范资金运作，加强资金风险控制，完善资金管理体系，提高资金使用效率，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《企业内部控制基本规范》、《中央企业全面风险管理指引》等法律法规，现就加强出资企业资金管理工作提出以下意见：一、充分认识加强资金管理的重要性和必要性资金管理是企业财务管理的主要内容，也是企业管理的核心之一。
加强集团资金管理，有利于集团宏观掌握和控制资金筹措、运用及综合平衡，防范财务风险，发挥资金规模效益，提高资金使用效率。
当前，在财务监管和审计工作中发现出资企业在资金管理方面存在资金管理混乱、资金使用效益低下，甚至造成国有资产流失等突出问题，这些问题必须引起高度重视。
因此，出资企业应结合自身实际情况，加强对集团资金的管理，提高资金管控能力，确保资金安全与使用效益。
二、明确加强资金管理的工作重点和原则对资金实施科学有效的集中管理是加强出资企业资金管理的工作重点。
上海市国有资产监督管理委员会关于印发《上海市企业国有产权无偿划转管理办法》的通知文章属性•【制定机关】上海市国有资产监督管理委员会•【公布日期】2020.12.07•【字号】沪国资委规〔2020〕1号•【施行日期】2021.01.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】企业管理正文上海市国有资产监督管理委员会关于印发《上海市企业国有产权无偿划转管理办法》的通知各监管企业、委托监管单位，各区国资委：为规范本市企业国有产权无偿划转行为，促进企业国有产权有序流动，优化国有资本布局结构，防止国有资产流失，根据《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）等国家和本市有关法律、法规和规定，我们制定了《上海市企业国有产权无偿划转管理办法》，现予以发布，自2021年1月1日起实施，请遵照执行。
上海市国有资产监督管理委员会2020年12月7日上海市企业国有产权无偿划转管理办法目录第一章总则第二章企业国有产权无偿划转的申请及批准程序第三章市（区）政府或国资监管机构决定的第四章附则第一章总则第一条为规范本市企业国有产权无偿划转行为，促进企业国有产权有序流动，优化国有资本布局结构，防止国有资产流失，根据《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）等国家和本市有关法律、法规和规定，制定本办法。
第二条本办法所称企业国有产权无偿划转，是指企业国有产权在国资监管机构、国有独资公司（企业）、国有全资公司及其他国有产权主体之间的无偿转移。
第三条本办法适用于市（区）国资监管机构、市（区）国资监管机构监管企业及委托监管企业之间的企业国有产权无偿划转，市（区）国资监管机构监管企业、委托监管企业内部的企业国有产权无偿划转，以及市（区）国资监管机构、市（区）国资监管机构监管企业、委托监管企业向其他机构无偿划出或是从其他机构无偿划入企业国有产权的行为。
上海市国有资产监督管理委员会关于印发《上海市国有资产评估项目管理暂行规定》的通知
文章属性
•【制定机关】上海市国有资产监督管理委员会
•【公布日期】2004.07.15
•【字号】
•【施行日期】2004.08.01
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】国有资产监管
正文
上海市国有资产监督管理委员会关于印发《上海市国有资产
评估项目管理暂行规定》的通知
各出资监管单位：
根据《企业国有资产监督管理暂行条例》、《国务院办公厅转发财政部关于改革国有资产评估行政管理方式加强资产评估监督管理工作意见的通知》（国办发[2001]102号）、《国有资产评估管理若干问题的规定》（财政部令第14号）等有关法规、规章的规定，我委决定改革现有国有资产评估项目的立项确认审批制度，实行核准制和备案制。
国有资产评估项目管理方式改革后，评估报告的法律责任由签字的注册资产评估师及所在评估机构共同承担。
市国资委对涉及上海市人民政府批准实施的重大经济事项，市国资委监管或委托监管单位及市属有关部门（下称市属一级单位）发生的评估项目和国家股持有人为市国资委，且为第一大股东的上市公司的经济事项涉及的国资评估项目实行核准；其他评估项目实行分级管理，分级审核，报市国资委统一备案。
为此，我委制订了《上海市国有资产评估项目管理暂行规定》，现印发给你们，请自二〇〇四年八月一日起，凡涉及国有资产的评估项目均应遵照执行。
特此通知。
附件：上海市国有资产评估项目管理暂行规定（略）
上海市国有资产监督管理委员会
二〇〇四年七月十五日。
上海市地方资产管理公司监督管理暂行办法文章属性•【制定机关】上海市地方金融监督管理局•【公布日期】2020.12.21•【字号】沪金规〔2020〕2号•【施行日期】2021.02.07•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】市场规范管理正文关于印发《上海市地方资产管理公司监督管理暂行办法》的通知各区地方资产管理行业主管部门、本市各地方资产管理公司：现将《上海市地方资产管理公司监督管理暂行办法》印发给你们，请认真按照执行。
上海市地方金融监督管理局2020年12月21日上海市地方资产管理公司监督管理暂行办法目录第一章总则第二章设立、变更和终止流程第三章经营规则第四章监督管理第五章法律责任第六章附则第一章总则第一条为强化本市地方资产管理公司监管，促进地方资产管理公司稳健经营和健康发展，根据《上海市地方金融监督管理条例》《金融企业不良资产批量转让管理办法》（财金〔2012〕6号）、《关于地方资产管理公司开展金融企业不良资产批量收购处置业务资质认可条件等有关问题的通知》（银监发〔2013〕45号）、《关于适当调整地方资产管理公司有关政策的函》（银监办便函〔2016〕1738号）、《中国银保监会办公厅关于加强地方资产管理公司监督管理工作的通知》（银保监办发〔2019〕153号），以及相关法律、法规，制定本办法。
第二条本办法所称地方资产管理公司是指经上海市人民政府依法设立或授权，经中国银行保险监督管理委员会（以下简称银保监会）公布，参与本市范围内金融企业不良资产批量收购、处置业务的资产管理或经营公司。
第三条上海市地方金融监督管理局（以下简称市地方金融监管局）负责制定本市地方资产管理公司有关规定、指导相关区金融工作部门做好本市地方资产管理公司日常监督管理和风险处置工作。
负责配合中国人民银行上海总部、中国银行保险监督管理委员会上海监管局（以下简称上海银保监局）、中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称上海证监局）对地方资产管理公司与相关金融企业开展业务的风险监测。
相关区金融工作部门负责辖区内地方资产管理公司的日常管理、联络沟通和本市范围内金融企业不良资产批量收购处置业务的风险处置工作。
配合相关部门做好辖内地方资产管理公司本市范围内非金融企业不良资产批量收购处置业务等风险的处置工作。
本市国资管理部门，按国资监管相关规定，对国资控股或参股的地方资产管理公司行使国资管理、出资人职责，以出资人身份，督促相关地方资产管理公司依法合规经营。
第二章设立、变更和终止流程第四条地方资产管理公司应当符合以下审慎性条件：（一）注册资本最低限额为10亿元人民币，且为实缴资本；（二）有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员。
董事、高级管理人员需熟悉经济、金融、不良资产处置的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营态度。
高级管理人员应具备本科以上（含本科）学历，从事不良资产处置或金融工作三年以上。
（三）适宜于从事金融企业不良资产批量收购、处置业务的专业团队。
（四）具有健全的公司治理、完善的内部控制和风险管理制度；（五）经营业绩良好，最近三个会计年度连续盈利；（六）资质信用良好，近三年内无违法违规和其他不良记录。
新设地方资产管理公司不受前第五、第六项限制。
第五条设立地方资产管理公司或申请参与本市范围区内金融企业不良资产批量收购、处置业务，应当向住所地区政府提出申请。
区政府在初步论证必要性后，向市地方金融监管局出具同意函。
市地方金融监管局对相关情况进行审查并同意后，报请市政府批准并致函银保监会。
待银保监会公布后，方可开展本市范围区内金融企业不良资产批量收购、处置业务。
第六条设立地方资产管理公司，应当向住所地区政府提交以下材料：（一）申请书。
申请书应当载明拟设立的地方资产管理公司名称、组织形式、住所、注册资本、法定代表人、经营范围、控股股东及实际控制人情况、设立的可行性与必要性等；（二）可行性研究报告；（三）股东名册及其出资份额；（四）章程草案及业务、财务、风险监控、信息披露等内部管理制度；（五）拟任董事、监事、高级管理人员简历及相关资格证明；（六）公司经营计划；（七）股东财务报告；（八）营业场所所有权或使用权的证明文件；（九）其他监管部门要求提供的文件、材料。
第七条申请参与本市范围内金融企业不良资产批量收购、处置业务，除向住所地区政府提交第六条所需材料外，还需提供以下材料：（一）公司营业执照；（二）公司最近三个会计年度审计报告；（三）公司及股东的资信证明。
第八条地方资产管理公司的名称、组织形式、注册资本、控股股东、住所等事项发生变更，应事前向所在区金融工作部门书面报告，抄送市地方金融监管局，并提供相关情况证明材料。
地方资产管理公司在本市或者外省市设立分支机构、变更法定代表人、董事、监事或者高级管理人员的，应在市场监督管理部门变更完成后30天内，向所在区金融工作部门书面报告，抄送市地方金融监管局，并提供相关情况证明材料。
第九条地方资产管理公司解散或被依法宣告破产的，应依法进行清算并注销。
清算结束后，清算机构应出具清算报告，编制清算期间收支报表，连同注册会计师验证报告，一并报市地方金融监管局、区金融工作部门，并向公司登记机关申请办理注销登记。
市地方金融监管局将相关情况报市政府和银保监会，由银保监会予以公布。
第三章经营规则第十条地方资产管理公司应坚持依法合规、稳健经营，以市场化方式、法治化原则、专业化手段开展不良资产收购、处置业务，以防范和化解区域金融风险、维护经济金融秩序、支持实体经济发展为主要经营目标。
第十一条地方资产管理公司应当制订全面的公司治理框架、完备的内部控制与风险管理体系。
保持本市范围内金融企业不良资产批量收购处置业务与其他不良资产收购处置业务、公司其他业务相对独立。
第十二条地方资产管理公司应当制定稳健的资本管理政策、制度及实施流程，建立可持续的资本补充机制，充分抵御各类风险。
第十三条地方资产管理公司应当建立完善的财务管理制度，对本市范围内金融企业不良资产批量收购处置业务建立单独业务台账。
第十四条地方资产管理公司应当建立规范的资产风险分类制度和风险准备金制度，加强资产质量管理，足额计提风险损失准备。
原则上本市范围内金融企业不良资产批量收购处置业务风险损失准备不低于风险资产期末余额的1.5%。
第十五条地方资产管理公司应当按照国家和本市有关规定，谨慎选择融资渠道，通过合法途径融入资金，并积极有效降低杠杆率。
地方资产管理公司未经批准不得向社会公众发行债务性融资工具。
第十六条地方资产管理公司收购处置的不良资产应当符合真实有效等条件，通过评估或估值程序进行市场公允定价，实现资产和风险的真实、完全转移，不得开展以下业务：（一）与转让方在转让合同等正式法律文件之外签订或达成影响资产和风险真实完全转移的改变交易结构、风险承担主体及相关权益转移过程的协议或约定；（二）设置任何显性或隐性的回购条款；（三）以任何形式帮助金融企业虚假出表掩盖不良资产；（四）以收购不良资产名义为企业或项目提供融资；（五）收购无实际对应资产和无真实交易背景的债权资产；（六）通过资产收购处置等方式，向股东或关系人输送非法利益；（七）以暴力或其他非法手段进行清收；（八）收购经国务院批准列入全国企业政策性关闭破产计划的资产、国防军工等涉及国家安全和敏感信息的资产、在借款合同或担保合同中有限制转让条款的资产以及国家法律法规限制转让的其他资产。
第十七条地方资产管理公司在收购或处置环节进行债权转让时，应当及时通知债务人，双方约定暂不通知的除外。
地方资产管理公司在解散、破产清算时，应当做好或配合债权人做好对债务人的告知工作。
第十八条地方资产管理公司在转让或出售资产时，应当考察交易对象资质及风险承受能力，慎重挑选交易对象。
第十九条地方资产管理公司应当建立并完善信息披露制度，明确内部管理职责，规范披露程序，以及信息披露的方式、途径、频率、对象等。
第四章监督管理第二十条市地方金融监管局应当加强与中国人民银行上海总部、上海银保监局、上海证监局、本市国资管理部门等的沟通协调，建立地方资产管理公司监管信息共享机制，相互共享地方资产管理公司设立与退出、采取相关监管措施情况、重大风险事件等信息。
第二十一条市地方金融监管局应建立地方金融监督管理信息平台。
设计、完善地方资产管理公司风险预警体系。
第二十二条地方资产管理公司应当于每月10日前，向所在区金融工作部门报送，并抄送市地方金融监管局：（一）上月经营情况表；（二）上月融入资金情况报告（报告应当包括上月融入资金规模、融入资金渠道、融入资金期限、融入资金存量、公司资产负债率等情况）；（三）上月资产负债表、利润表；（四）收购、存量、处置资产明细表；（五）市地方金融监管局要求的其他数据、情况。
地方资产管理公司应当于每年4月30日前，向所在区金融工作部门报送上年度财务会计报告和审计报告，并抄送市地方金融监管局。
市地方金融监管局和所在区金融工作部门可以就报送情况中的有关内容，要求地方资产管理公司及其相关员工说明情况。
第二十三条地方资产管理公司出现以下重大风险事件的，应当自知道或者应当知道之时起二十四小时内，向所在区金融工作部门书面报送情况，并抄送市地方金融监管局：（一）引发群体性事件的；（二）发生流动性困难，或无力清偿到期债务的；（三）发生重大负面舆情的；（四）公司作为被告或第三人涉及诉讼或仲裁，标的达到其净资产10%以上，或可能对正常经营产生重大影响的；（五）公司法定代表人、董事长或总经理失踪、死亡、丧失民事行为能力，或上述人员被司法机关依法采取强制措施的；（六）公司5%以上股权或10%以上资产被查封、扣押、冻结的；（七）市地方金融监管局要求报告的其他情况。
第二十四条地方资产管理公司对经营活动中的风险事件承担主体责任，发生风险事件时应当立即采取相应措施，向所在区金融工作部门报告，并抄送市地方金融监管局。
市地方金融监管局、区金融工作部门在收到的地方资产管理公司报告后，应当立即开展风险研判、评估。
第二十五条市地方金融监管局、区金融工作部门有权对地方资产管理公司开展现场检查。
现场检查分为常规现场检查和专项现场检查。
常规现场检查原则上一年开展一次，重点检查地方资产管理公司对本办法第三章的执行情况。
专项检查以问题为导向，根据监管需要，不定期开展。
现场检查可采取以下措施：（一）进入地方资产管理公司进行检查；（二）询问地方资产管理公司的工作人员，要求其对检查事项作出说明；（三）检查相关业务数据管理系统等；（四）调取、查阅、复制与检查事项有关的文件资料等；（五）法律、法规规定的其他措施。
经市地方金融监管局负责人批准，对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料、电子设备等证据材料，以及相关经营活动场所、设施，可以予以查封、扣押。
