风险评估清单与控制措施表
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2•各工序关键点进行监控。
3•定期做相关食品级抽查
工程部
采购部 生管部
品管部
技术环境
部分工序技术缺乏，质 量控制要依赖外部提供 方。
供应商提供过程质量影 响公司成品的质量，导 致客户投诉或退货。
整合进《采购控制程序》和《供应 商评审控制程序》对供应商及其提 供的过程和产品进行控制。
4
3
3
36
中
采购部
品管部
市场竞争
环境
市场大环境不景气。
业务量下降，订单交期 缩短，价格下压。
维持现在大客户，通过各种营销手 段开发新客户。
4
3
3
36
中
市场部
总经理
文化社会
环境
中国实行全面二胎政
策，政府增加产假等鼓 励生育，适龄女职工需 要休产假。孕期员工增 加。
部分岗位需要招聘人员 替代休产假员工，用工 成本增加。孕期员工的 危险系数增加。
制定职位说明书，明确每个岗位的 职责和任职要求。建立保持《人力 资源管理程序》，确保培训过程有 效。
4
2
3
24
中
总经理
人力资源
部
各部门
岗位设置不合理，人员 能力要求不明确，招聘 时评价不充分。
人员能力无法满足岗位 要求，对质量管理体系 过程绩效产生不良影 响。
制定职位说明书，明确每个岗位的 职责和任职要求。
价值观和目标在公司内 沟通不到位时会导致经 营绩效偏离目标。
将价值观在企业内宣传，全员参 与，贯彻执行。联合各方优势，取 长补短，为员工打造和谐快乐的工 作氛围，创造轻松活泼的工作环 境。
3
3
4
36
中
人力资源
部
各部门
发展战略
打造核心产品：精密铸
件和机械零件。
没有核心产品就失去市 场竞争力。
集中资源开发制造核心产品。
将客户按风险信用等级划分，跟紧 货款，财务部提前预警。
5
3
2
30
中
市场部
财务部
公司绩效
公司经营状况良好，目 前的销售营和市场占有 率处于行业前列。
前进动力不足，新高度
业绩突破较难。
加强公司内部运营管理，寻求改进 机会和突破点。
5
3
2
30
中
总经理
各部门
基础设施
与运行环
境
公司的基础设施和运行
环境能满足公司产品全
3
4
3
36
中
总经理
各部门
风险机遇识别不全面，
分析评价不充分
未能规避风险抓住机遇
建立保持《风险机遇管理程序》， 及时识别风险和机遇，并采取适当 的应对措施。
4
4
3
48
高
收集风险评价相关知识，对管理层 进行相关知识的培训。
总经理
各部门
质量方针不适宜，沟通 不足；目标设置不合理 或方案策划不合理
1、方针应用不充分， 无法达成预期效 果；
2、目标设定后未进行 统计分析管理，流 于形式。
将方针目标的适宜性评价纳入管 理评审内容，每年进行评价。 公司制定总的质量目标，各部门根 据总目标分解本部门的目标，定期 统计分析和评价，不达目标采取纠 正措施。
5
1
1
5
低
总经理
各部门
内审员能力不足，内审 策划不全面，各部门对 内审的配合不够
无法按计划有效实施， 内审结果的有效性和充 分性得不到保障。
建立并保持《内部审核控制程序》 明确内审的流程和策划要求。确保 内审是系统的实施。
4
2
3
24
中
管理者代
表
各部门
管理层不重视，输入不
识别不到改时机会。
建立并保持《管理评审控制程序》，
4
2
3
24
中
总经理
各部门
全面，管理评审不充分
明确管理评审的输入输岀及准备 事项避免漏项。
人事行政
管理
岗位职责权限不明确
过程执行不充分，达不 到预期效果
外部环境
法律法规
环境
ROHS产品安全类标 准、有害物质控制等法 规识别不全面，未实施。
生产的产品不符合
ROHS安规要求，无法 向相应市场出货。
在产品设计、物料采购及产品生产 检验各环节考虑ROHS及安规要 求。
5
3
4
60
高
1.在产品开发前，市场开发前确定 产品销售市场，识别需要获取的安 规认证和有害物质认证。
建立并保持《客户抱怨事件9D处 理办法》，规定顾客投诉处理的流 程，及时采取纠正措施并回复顾 客。
5
2
3
30
中
市场部
品保部
人员疏忽，漏确定和评 审订单信息，订单信息 录入错误。
如违法会带来行政处罚 或周边居发投诉的风 险。
按环评报告的要求安装处理设施， 定期监测排放的废水、废气和厂界 噪声，不达标时及时采取措施。
5
2
3
30
中
人力资源
部
生管部
内部环境
企业文化
和价值观
经营理念为“以人为本、 规范管理、开拓创新、 持续改进、追求卓越”， 愿景目标为“打造国内 一流的精铸件及机械零 件的供应商”。
5
3
2
30
中
总经理
工程部
组织知识
产品创新需要不断获取 新的行业信息和专业的 知识。
知识缺乏限制产品创新 和市场开发。
产学研结合，与大学和行业协会合 作，获取行业前沿知识和资讯用于 产品开发和市场拓展。
4
3
3ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
36
中
人力资源
部
各部门
财务状况
公司财务状况良好，偶 尔有少部分货款拖欠现 象。
资金周转不畅，供应链 断裂，导致生产无法进 行，员工工资拖欠导致 员工罢工。
4
2
2
16
中
人力资源
部
各部门
市场订单
管理
信息收集不全面，未能 淮确获取顾客满意度。
顾客不满意处未能及时 改进，顾客流失
建立并保持《客户讯息回馈处理控 制程序》，定期评价顾客满意度。 对不满意的项目及时采取纠正措 施。
5
2
3
30
中
市场部
品管部
投诉内容收集和原因分 析不准确，解决效果和 及时率不佳。
顾客不满意，顾客流失。
公司产品的价格优势下 降，市场占有率下降。
优化内部流程管理，提高生产效 率，降低成本。
4
3
3
36
中
市场部
总经理
政治环境
社会治安不好
员工生活环境不安全， 影响员工稳定。
加强员工的安全防范意识，深夜不
要岀门
4
1
1
4
低
市场部
总经理
自然环境
公司的生产工序产生工 业废水、废气、噪声和 危险废物。需要按相关 法律法规和排放标准处 置。
套工序的生产。
基础设施维护保养不当 会加快资产损耗，增加 成本，影响产品质量稳 定性。
整合进《设备设施控制程序》，加 强设备设施的维护保养。
5
3
2
30
中
生管部
品管部
公司运作
活动
质量管理 体系建立 与保持
内外部因素识别不全
面，对识别的内外部因
素分析不充分。
策划的质量管理体系不 适宜。
每年识别公司环境并对其评价，纳 入管理评审内容，为质量体系策划 提供依据。
相关人事政策与国家同步，内部培 养岗位替代人员，降低员工流失 率，减少用工成本。
3
5
3
45
高
加强孕期员工的保护措施，如设置 孕妇就餐区，休息室，不得安排孕 妇在有职业危害因素和危险系数 高的岗位工作。
人力资源
部
'生管部
经济环境
中国加入WTO世贸组 织保护期已过，进岀品 海关关税全免，外资企 业的竞争力更强。
3•定期做相关食品级抽查
工程部
采购部 生管部
品管部
技术环境
部分工序技术缺乏，质 量控制要依赖外部提供 方。
供应商提供过程质量影 响公司成品的质量，导 致客户投诉或退货。
整合进《采购控制程序》和《供应 商评审控制程序》对供应商及其提 供的过程和产品进行控制。
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中
采购部
品管部
市场竞争
环境
市场大环境不景气。
业务量下降，订单交期 缩短，价格下压。
维持现在大客户，通过各种营销手 段开发新客户。
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中
市场部
总经理
文化社会
环境
中国实行全面二胎政
策，政府增加产假等鼓 励生育，适龄女职工需 要休产假。孕期员工增 加。
部分岗位需要招聘人员 替代休产假员工，用工 成本增加。孕期员工的 危险系数增加。
制定职位说明书，明确每个岗位的 职责和任职要求。建立保持《人力 资源管理程序》，确保培训过程有 效。
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中
总经理
人力资源
部
各部门
岗位设置不合理，人员 能力要求不明确，招聘 时评价不充分。
人员能力无法满足岗位 要求，对质量管理体系 过程绩效产生不良影 响。
制定职位说明书，明确每个岗位的 职责和任职要求。
价值观和目标在公司内 沟通不到位时会导致经 营绩效偏离目标。
将价值观在企业内宣传，全员参 与，贯彻执行。联合各方优势，取 长补短，为员工打造和谐快乐的工 作氛围，创造轻松活泼的工作环 境。
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中
人力资源
部
各部门
发展战略
打造核心产品：精密铸
件和机械零件。
没有核心产品就失去市 场竞争力。
集中资源开发制造核心产品。
将客户按风险信用等级划分，跟紧 货款，财务部提前预警。
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中
市场部
财务部
公司绩效
公司经营状况良好，目 前的销售营和市场占有 率处于行业前列。
前进动力不足，新高度
业绩突破较难。
加强公司内部运营管理，寻求改进 机会和突破点。
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中
总经理
各部门
基础设施
与运行环
境
公司的基础设施和运行
环境能满足公司产品全
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中
总经理
各部门
风险机遇识别不全面，
分析评价不充分
未能规避风险抓住机遇
建立保持《风险机遇管理程序》， 及时识别风险和机遇，并采取适当 的应对措施。
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高
收集风险评价相关知识，对管理层 进行相关知识的培训。
总经理
各部门
质量方针不适宜，沟通 不足；目标设置不合理 或方案策划不合理
1、方针应用不充分， 无法达成预期效 果；
2、目标设定后未进行 统计分析管理，流 于形式。
将方针目标的适宜性评价纳入管 理评审内容，每年进行评价。 公司制定总的质量目标，各部门根 据总目标分解本部门的目标，定期 统计分析和评价，不达目标采取纠 正措施。
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低
总经理
各部门
内审员能力不足，内审 策划不全面，各部门对 内审的配合不够
无法按计划有效实施， 内审结果的有效性和充 分性得不到保障。
建立并保持《内部审核控制程序》 明确内审的流程和策划要求。确保 内审是系统的实施。
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管理者代
表
各部门
管理层不重视，输入不
识别不到改时机会。
建立并保持《管理评审控制程序》，
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中
总经理
各部门
全面，管理评审不充分
明确管理评审的输入输岀及准备 事项避免漏项。
人事行政
管理
岗位职责权限不明确
过程执行不充分，达不 到预期效果
外部环境
法律法规
环境
ROHS产品安全类标 准、有害物质控制等法 规识别不全面，未实施。
生产的产品不符合
ROHS安规要求，无法 向相应市场出货。
在产品设计、物料采购及产品生产 检验各环节考虑ROHS及安规要 求。
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高
1.在产品开发前，市场开发前确定 产品销售市场，识别需要获取的安 规认证和有害物质认证。
建立并保持《客户抱怨事件9D处 理办法》，规定顾客投诉处理的流 程，及时采取纠正措施并回复顾 客。
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中
市场部
品保部
人员疏忽，漏确定和评 审订单信息，订单信息 录入错误。
如违法会带来行政处罚 或周边居发投诉的风 险。
按环评报告的要求安装处理设施， 定期监测排放的废水、废气和厂界 噪声，不达标时及时采取措施。
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人力资源
部
生管部
内部环境
企业文化
和价值观
经营理念为“以人为本、 规范管理、开拓创新、 持续改进、追求卓越”， 愿景目标为“打造国内 一流的精铸件及机械零 件的供应商”。
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总经理
工程部
组织知识
产品创新需要不断获取 新的行业信息和专业的 知识。
知识缺乏限制产品创新 和市场开发。
产学研结合，与大学和行业协会合 作，获取行业前沿知识和资讯用于 产品开发和市场拓展。
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3ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
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中
人力资源
部
各部门
财务状况
公司财务状况良好，偶 尔有少部分货款拖欠现 象。
资金周转不畅，供应链 断裂，导致生产无法进 行，员工工资拖欠导致 员工罢工。
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人力资源
部
各部门
市场订单
管理
信息收集不全面，未能 淮确获取顾客满意度。
顾客不满意处未能及时 改进，顾客流失
建立并保持《客户讯息回馈处理控 制程序》，定期评价顾客满意度。 对不满意的项目及时采取纠正措 施。
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中
市场部
品管部
投诉内容收集和原因分 析不准确，解决效果和 及时率不佳。
顾客不满意，顾客流失。
公司产品的价格优势下 降，市场占有率下降。
优化内部流程管理，提高生产效 率，降低成本。
4
3
3
36
中
市场部
总经理
政治环境
社会治安不好
员工生活环境不安全， 影响员工稳定。
加强员工的安全防范意识，深夜不
要岀门
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1
4
低
市场部
总经理
自然环境
公司的生产工序产生工 业废水、废气、噪声和 危险废物。需要按相关 法律法规和排放标准处 置。
套工序的生产。
基础设施维护保养不当 会加快资产损耗，增加 成本，影响产品质量稳 定性。
整合进《设备设施控制程序》，加 强设备设施的维护保养。
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中
生管部
品管部
公司运作
活动
质量管理 体系建立 与保持
内外部因素识别不全
面，对识别的内外部因
素分析不充分。
策划的质量管理体系不 适宜。
每年识别公司环境并对其评价，纳 入管理评审内容，为质量体系策划 提供依据。
相关人事政策与国家同步，内部培 养岗位替代人员，降低员工流失 率，减少用工成本。
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高
加强孕期员工的保护措施，如设置 孕妇就餐区，休息室，不得安排孕 妇在有职业危害因素和危险系数 高的岗位工作。
人力资源
部
'生管部
经济环境
中国加入WTO世贸组 织保护期已过，进岀品 海关关税全免，外资企 业的竞争力更强。
