证券法习题及答案总结

以下资料选自叶林主编：《公司法与证券法练习题集》，中国人民大学出版社，2009.一、名词解释1 有价证券（考研）2 股票和债券（考研）3 证券法的基本原则（考研）4 证券公开发行（考研）5 证券承销（考研）6 证券发行保荐制度（考研）7 证券交易（考研）8 短线交易（考研）9 证券上市与证券发行10 信息披露（考研）11 虚假陈述（考研）12 内幕交易（考研）与短线交易13 操纵市场（考研）14 欺诈客户（考研）与民事欺诈15上市公司收购与公司合并16 证券公司（考研）1718 证券市场监管二、选择题（一）单项选择题1依据证券券面是否记载权利主体的姓名或名称，有价证券可以分为（）。

A完全证券和不完全证券B设权证券和证权证券C记名证券和不记名证券D货币证券和资本证券2我国股票中的B股股票，是指（）。

A人民币普通股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以人民币买卖并在境内证券交易所上市交易B境外上市外资股股票，以外币形式记载股票面值，由境内股份有限公司在境外发行并上市交易C人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境外投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易D人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易3股票公开发行与公司债券公开发行最大的区别在于（）。

A是否需要保荐制度B是否需要承销制度C发行人不同D所发行证券的种类不同4下列不属于《证券法》规定的不得再次公开发行公司债券的是（）。

A前一次公开发行的公司债券尚未募足B已多次发行公司债券C对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态D违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途5在某一证券交易中，交易双方在成交后即时清算交割证券和价款，这种交易方式是（）。

A BC D6以下属于暂停股票和公司债券上市交易的共同原因的有（）。

A3年连续亏损B2年连续亏损CD7对于在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，（）。

ABCD8证券服务机构因其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当（）。

ABCD9某证券公司从事的下列行为中，不为证券法所禁止的是（）。

A11月28日买进某上市公司股票1 000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某赚更多的钱，为王某买进2 000股BC股票，结果使客户赚取了巨额利润D10对于上市公司收购价款的支付方式，说法不正确的有（）。

AB额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行C3年经审计的财务会计报告、证券估值报告，并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。

D11因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取下列哪一措施？（）（2004年司考）ABCD12 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（），依照法定条件和程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

A30日内B60日内C3个月内D6个月内13 某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。

ABCD14 证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金，这种交收方式称为（）。

ABCD15 我国证券交易监管的模式是（）。

ABCD（二）多项选择题1 根据《证券法》和证券法原理，下列那些选项是正确的？（2007年司考）（）A证券法上的证券均具有流通性B证券代表的权利可以是债权C所有证券投资均具有风险性D所有证券发行均应公开进行2 关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的？（2008年司考）（）A可以买卖该基金管理人发行的债券B可以买卖上市交易的股票、债券C不得从事承担无限责任的投资D不得用于承销证券3 从行为内容上，证券发行行为包括（）。

A证券募集B创设权利C印制证券D交付证券4 某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。

现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。

对此，下列哪些选项是正确的？（）（2008年司考）A未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置计划B如果股东大会决议不批准，公司董事会坚持此项购置计划，证券监督管理机构有权责令该公司改正C证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款D在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下，该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求5 对于下列有关证券交易的问题，哪一个应该给以否定的回答？（）（2005年司考）ABCD6 甲股份有限公司债券上市交易后因出现法定情形被暂停上市。

下列哪些表述符合暂停上市的规定？（）（2003年司考）A近2年连续亏损BCD7 证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应当承担赔偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任？（）（2003年司考）ABCD8 甲公司的股票上市文件公告以后，一些投资者提出质疑。

下列哪些质疑有法律根据？（）（2005年司考）A最大的10名股东的名单，但没有说明他们的持股数额B债券的情况C3年的盈利情况，但没有报告公司未来3年的盈利预测D9 根据《证券法》关于上市公司及时向社会披露信息的规定，下列哪些表述是正确的？（）（2006年司考）A8月底以前向证监会和交易所报送中期报告，并予以公告B4月底以前向证监会和交易所报送上一年的年度报告，并予以公告CD10名股东的名单和持股数额10 下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为？（）（2004年司考）A3年内转让其所持股票BCD5日内买卖该公司股票11 以下投资者必须采取发出要约的方式来收购上市公司的是（）。

A25%的张某，拟收购该上市公司股份的10%B35%的刘某，拟收购该上市公司股份的5%C8%的赵某，拟收购该上市公司股份的10%D4%的宋某，拟收购该上市公司股份的35%12 证券交易所的组织形式有（）。

A BC D13 以下属于证券业协会职责的有（）。

AB维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；收集整理证券信息，为会员提供服务CD对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解14 对于投资者保护基金，说法正确的有（）。

ABCD15 证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（）（2008年司考）ABCD16 关于各类结算资金和证券及提供的交收担保物品，正确的做法是（）。

ABC保D于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行17 对于我国的上市交易证券的登记结算，正确的说法是（）。

ABCD18 国务院证券监督管理机构及其工作人员的下列行为不正确的是（）。

ABCD因担心引起该上市公司股票价格产生大的波动，没有向外界公布处罚决定（三）不定项选择题1 对于票据的证券属性，说法正确的是（）。

A票据是设权证券B票据是完全证券C票据是货币证券D票据是不记名证券2 按照发行人不同，权证可分为（）。

A政府债券、金融债券和公司债券B公司权证和备兑权证C认购权证和认沽权证D美式权证和欧式权证3 公开发行公司债券的核准机构是（）。

A国务院授权的部门B国务院证券监督管理机构C证券交易所D证券公司4 以下证券发行可以采取独立承销方式的是（）。

A某股份有限公司向特定对象共150人发行股票4 800万元B某股份有限公司向特定对象共150人发行股票8 000万元C某股份有限公司向特定对象共250人发行股票4 800万元D某股份有限公司向特定对象共250人发行股票8 000万元5 关于证券交易场所，下列说法正确的是（）。

AB1680年成立的荷兰阿姆斯特丹证券交易所C NASDAQ）是场内交易场所D办系统是场外交易市场6 碧海实业有限公司等3家国有企业，拟设立一家以高新技术产业为主的新奇股份有限公司。

新奇公司拟筹集股本总额4亿元，其中发起人碧海公司拟以厂房、设备、专利技术、土地使用权和部分现金作出资，并将成为新奇公司第一大股东。

3家发起人为筹办新奇股份公司，共同制订了公司章程，并向登记机关提出了设立公司的申请。

碧海公司减持新奇公司的法人股后，将所获资金用于购买了600万股新奇公司的社会公众股，3个月后，碧海公司将该600万股社会公众股卖出，获利1 800万元。

对碧海公司的这一买卖行为应如何处理？（）（2004年司考）A 1 800万元收益收缴国库B1倍以上5倍以下的罚款C 1 800万元收益应归碧海公司所有D 1 800万元收益应归新奇公司所有7 发行信息披露中的信息披露文件主要有（）。

A BC D8 下列人员在证券交易中的行为是证券法禁止的是（）。

ABC某诱导平时自己看不惯的甲买进行情不好的股票D跌，学生遭受重大损失9 郑某持有某上市公司股份4%，其在证券市场上于2007年3月28日买进该公司发行在外股票的10%；郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告并公告，并于3月31日将自己所持股票的20%卖出。

严某因3月28日买进该上市公司发行在外股票的20%而成为公司股东，但没有对外披露；其在4月2日又买进公司发行在外股票的6%，在4月4日进行的披露，于4月6日、7日又分别将公司股票的2%卖出。

以下说法正确的有（）。

A2007年3月28日收购上市公司时没有进行权益预先披露，违反了证券法的规定B3月30日向证监会和证券交易所报告不符合法定期限规定C3月31日卖出证券的行为违法D3月28日买进该上市公司发行在外股票后，没有对外披露，违反了证券法规定10 对于收购要约，说法正确的有（）。

ABC国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告，经批准后，予以公告D15日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外11 某证券交易所在招聘工作人员时，下列做法不正确的是（）。

ABCD3年前因违纪被解除职务的某证券登记结算公司董事刘某为交易所会计12 证券交易所的下列停牌、停市措施不正确的是（）。

A虽未影响证券交易的正常进行，但采取了技术性停牌措施BCD13ABCD14 在投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须（）。

ABC2年以上经验D15 证券登记结算机构的职能不包括（）。

ABCD16 由于证券市场的功能不同，证券市场可分为（）。

ABCD17 在我国，依法享有证券市场行政监管职权的是（）。

ABCD三、简答题1 简述公开、公正和公平原则的具体含义。

（考研）2简述我国证券公开发行的情形。

3简述股票上市的条件。

4简述我国发行信息披露的内容。

5简述操纵市场的行为类型。

6简述上市公司收购中的权益公开规则。

7证券业协会的职责有哪些？8简述证券公司设立条件和程序的特殊性。