证券法练习题

证券法考试题及答案解析一、单选题1. 根据《中华人民共和国证券法》，证券交易的基本原则是（）。

A. 公平、公正、公开B. 诚实、信用、合法C. 公开、公平、公正、合法D. 合法、合规、诚信答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券交易应当遵循公开、公平、公正、合法的原则。

2. 下列哪项不属于证券法规定的证券种类？（）。

A. 股票B. 债券C. 期货D. 投资基金份额答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条规定，证券包括股票、公司债券、政府债券、投资基金份额等，期货不属于证券法规定的证券种类。

二、多选题1. 证券公司从事证券业务，应当具备以下哪些条件？（）A. 有符合规定的注册资本B. 有健全的组织机构和管理制度C. 有符合规定的业务范围D. 有良好的信誉和经营业绩答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第十五条规定，证券公司从事证券业务，应当具备规定的注册资本、组织机构和管理制度、业务范围以及良好的信誉和经营业绩。

2. 下列哪些行为属于证券法禁止的操纵市场行为？（）A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用内幕信息进行交易C. 通过散布虚假信息影响证券交易D. 通过合谋操纵证券交易价格答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十五条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：通过虚假交易影响证券交易价格、利用内幕信息进行交易、通过散布虚假信息影响证券交易、通过合谋操纵证券交易价格等。

三、判断题1. 证券公司可以为其关联方提供融资或者担保。

（）答案：×解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百零四条规定，证券公司不得为其股东、实际控制人或者其关联方提供融资或者担保。

2. 投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。

（）答案：√解析：根据《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。

四、简答题1. 简述证券法对证券公司信息披露的要求。

新《证券法》测试题100题一、单项选择题：35题，每题1分。

1、在20年间，我国证券法经历了（）修正和（）修订。

A、三次，一次B、一次，三次C、两次，两次D、两次，一次正确答案：A2、新版证券法从过去的12章变为14章，增设了（）和（）两个专章，但条款总数从过去的240条缩减至226条。

A、信息披露，适当性投资B、信息披露，投资者保护C、适当性投资、投资者保护D、投资者保护，风险控制正确答案：B3、（）依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。

A、国家财政机关B、国家审计机关C、发改委D、证监会正确答案：B4、国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行（）职责。

A、监督检查B、监督督导C、监督管理D、督导检查正确答案：C5、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。

A、证券公司B、审计机构C、银行第三方D、资管企业正确答案：A6、依照新证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的（）。

A、合规证明B、保荐许可C、发行证明D、发行保荐书正确答案：D7、上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由（）规定。

A、证券业协会B、国务院C、国务院证券监督管理机构D、证监会正确答案：C8、依照新证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的（）。

依照新证券法规定实行承销的，还应当报送（）。

A、保荐书，承销协议B、发行保荐书，承销机构名称及有关的协议C、发行保荐书，承销分成比例D、保荐书，承销机构名称正确答案：B9、公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券( )会议作出决议。

A、购买人B、所有人C、持有人D、承担人正确答案：C10、发行人依法申请公开发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由（）规定。

证券法考试试题一、选择题1. 证券法的主要立法机关是：A. 国家机构B. 全国人民代表大会C. 最高人民法院D. 国务院2. 《证券法》规定，证券是指：A. 股票B. 债券C. 股票、债券D. 股票、债券、基金等证券品种3. 证券市场基金的管理公司应当履行如下职责中，错误的是：A. 为基金产品投资者办理交易的业务B. 为基金产品制定投资策略和构建资产组合C. 为基金产品制定销售计划和推广策略D. 为基金委托人实行资产保值增值的管理相关业务4. 证券法规定，发行受托机构是指：A. 证券公司B. 律师事务所C. 会计师事务所D. 发行保荐代表律师或者会计师5. 证券法规定，证券的发行相关信息披露公告应当于发行文件公告之日后天内报中国证监会备案。

以下做法错误的是：A. 发行公司应当自发行文件公告之日起天内，将相关发行信息予以公告并报中国证监会备案B. 证券公司承销的证券发行，应当于发行文件公告之日后天内，将承销管理人意见书向中国证监会备案C. 发行公司应当保证发行文件清晰准确，并经法定代表人签署、加盖公司公章后，中国证监会颁发相关批件D. 对保荐人和保荐机构应当在审核监管期间向中国证监会报送文件等证券律师和会计师审计文件二、判断题1. 证券行为准则是指在证券市场上，人们在发行、交易、持有证券等活动中应当遵守的行为规范，是市场纪律的基本准则。

（）2. 证券投资基金是指法人或者其他组织为合格投资者设立的，专门用于投资证券等金融资产的基金。

（）3. 证券公司股东大会的内容包括审议和决定证券公司的申请、违法证券交易的决议、审定证券公司的合并、分立、解散以及通过证券公司的监事会提出的其他重要事项。

（）4. 有证券公司股吧制和风险投资基金协议拟议初期认购承诺等多种形式，并在筹资业务影响范围内，采用专用法人资本保护的基金投资公司的业务上市公司平台有限责任公司理念。

（）5. 《证券法》规定，基金托管人要根据《基金法》和《基金托管人监管办法》，负责证券投资基金资产的管理和保护工作，保护基金投资者的合法权益。

证券法试题（范文模版）第一篇：证券法试题（范文模版）证券法试题一、单选题1、两年前某公司净资产2亿元申请发行5千万元债券，因承销人原因剩余500万元尚未发行完。

该公司净资产现已增加到3亿元，欲申请再发行8千万元债券。

该公司的申请可否批准？A.可以批准B.若本次8千万元中包括上次余额500万元即可批准C.不应批准D.若该公司变更债券承销人，可以批准2、下列不属于我国现行证券法明确规定的证券种类是？A．股票B．证券投资基金C．政府债券D．认股权证3、下列证券中，投资风险最小的是？A．基金B．股票C．公司债券D．政府债券4、关于证券市场的表述，下列错误的是？A．甲证券公司承销乙公司股票，二者处于证券发行市场B．甲公司为新股发行服务的投资咨询机构，其处于证券交易市场C．甲公司在股票市场上买卖上市公司股票，其处于证券流通市场D．场外交易活动与在证券交易所的场内交易活动都属于在证券流通市场中的活动5、甲公司是上市公司，公司董事长私自将公司募集的股款进入股市炒股，亏损大半。

公司为了让投资者继续购买其股票，便在公开的财务报表中隐瞒了此事项。

对此，甲公司违反了证券法的什么原则？A．公开、公平、公正原则B．平等、自愿原则C．国家集中监管与行业自律原则D．分业经营、分业管理原则6、甲乙丙丁四个公司准备成立一证券公司，四个公司各投资5000万元；甲公司去年因偷税被当地工商局查处并通报；乙公司派出其总经理A担任该证券公司董事长，A曾经在另一上市公司任职，但2年前因违法违纪被解除职务；该证券公司准备开设的业务有证券承销、证券自营。

下列选项中错误的是？A．证券公司的主要股东应当在最近三年内无重大违法违纪记录，甲公司不符合该条件B．A可以担任该证券公司董事长C．A由于违法违纪被解职尚未超过5年时间，不得担任证券公司董事长D．该证券公司不得同时从事证券承销和证券自营业务7、证券公司的业务范围决定其注册资本最低限额，下列需要注册资本最少的业务是？A．证券经纪B．证券承销C．证券自营 D．证券资产管理8、甲股份公司准备发行公司债券，财务部门报告称：本公司目前净资产5000万元，去年已经发行了1000万元的公司债券。

证券法律制度一、单项选择题1、下列关于股票和公司债券法律特征的表述中，不正确的是（）。

A.股票和公司债券都属于有价证券B.公司债券持有人在公司破产时，优先于股票持有人得到清偿C.发行股票和发行公司债券有不同的法律要求D.公司债券持有人和股票持有人均与公司之间形成债权债务关系2、根据《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，发行价格的确定方式是（）。

A.股东大会决议B.董事会决定C.发行人与承销的证券公司协商确定D.证券公司根据市场情况确定3、根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合的条件之一是( )。

A.最近1年财务会计文件无虚假记载B.最近2年财务会计文件无虚假记载C.最近3年财务会计文件无虚假记载D.最近5年财务会计文件无虚假记载4、2006年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。

该公司截止到2008年9月30日的净资产额为8000万元，计划于2008年10月再次发行公司债券。

根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。

A.3200B.2000C.1200D.10005、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。

该期限为( )。

A.该股票的承销期内和期满后1年内B.该股票的承销期内和期满后6个月内C.出具审计报告后6个月内D.出具审计报告后1年内6、某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（）。

A.公开发行的股份达到公司股份总数的35%B.公司股本总额为6000万元C.公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理D.持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人7、上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。

下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（）。

证券法练习题一、选择题1．某股份有限公司拟公开发行股票并上市。

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。

A．公司发行股票前股本总额为人民币6 000万元B．公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚C．公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4 000万元D．公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益2．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。

A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%3．下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。

A．经证券交易所批准B．基金持有人不少于2000人C．基金合同期限为5年以上D．基金管理人必须自有足够的保证金4．根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( ) A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格C．控股股东认购的股份36个月内不得转让D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让5．根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。

A．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70% B．公司最近3年连续亏损C．公司对财务会计报告作虚假记载D．公司发生重大诉讼6．根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。

A．人民币5000万元B．人民币1亿元C．人民币5亿元D．人民币10亿元7．根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。

0.判断题1.我国的要约收购制度属于部分自愿收购。

2.证券交易和资产评估机构对客户开立的账户负有保密义务。

3.证券交易所的总经理由国务院总理任免。

4.我国证券交易所的开立采用核准制。

5.上市公司收购的目的在于通过收购行为取得被收购公司股票所有权。

6.收购要约期满，收购人持有被收购公司股份达到该公司股份总数的80%以上的，被收购公司应当在证券交易所终止上市。

7.在沪深两市买入人民币A股最小单位为1000股。

8.公司的董事长，四分之一以上的董事或者经理发生变动，属于我国证券法规定的重大事件，需要公司公布的临时报告。

9.公司发生重大亏损或遭受20%以上的重大损失，属于我国证券法规定的重大事件，需要公司公布的临时报告。

（对）10.收购人持有或控制一个上市公司股份表决权比例达到或超过30%，构成对一个上市公司实际控制。

（对）一、选择题（每小题至少有一个正确答案）1．有价证券一般可分为（ABCD）。

A. 记名证券和不记名证券B. 货币证券和资本证券C. 上市证券和非上市证券D. 设权证券和证权证券2．下列各项中，有关证券在证券法上的基本特征说法正确的是（ABCD）。

A．证券是投资工具B．证券是证权证券C．证券是标准化权利凭证 D．证券是流通证券3．下列各项中，（ACD）属于证券市场上的证券发行人。

A．政府B．证券公司C．金融机构D．国有独资公司4．根据我国《证券法》规定，股票终止交易的法定情形包括（BCD）。

A．公司最近三年连续亏损 B．公司不按规定公开财务状况C．公司对财务状况做虚假记载D．公司有重大违法行为5．证券登记结算机构的职能有（ABCD）。

A．证券帐户、结算帐户的设立B．证券的托管和过户C．受证券发行人委托派发证券权益D．办理与上述业务有关的查询6．证券市场监管者包括（ABCD）。

A．立法者 B．司法者C．政府管理者 D．自律管理机构7．证券承销包括（ AD ）。

A、证券代销B、证券直销C、证券营销D、证券包销8．下列人员中，不得担任证券公司董事、监事和经理的是（ BD ）。

1、《证券法》自（）起施行。

A、2005年10月27日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日2、《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

A、集合竞价方式B、连续竞价方式C、集中交易方式D、做市商方式3、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其个人承担全部责任。

（）A、正确B、错误4、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由交易所与承销的证券公司协商确定。

（）A、正确B、错误5、关于要约收购，以下说法错误的是（）A、收购人可以发出部分要约B、收购人必须发出全面要约C、收购人可以发出全面或部分要约6、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（），必须依法转让。

A、国债B、基金C、股票D、上述全部证券7、上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

B、2个月C、3个月D、4个月8、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

（）A、正确B、错误9、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A、3%B、5%C、10%D、30%10、证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

A、证券投资者B、证券公司C、证券交易所D、上述三者11、证券公司监督管理条例的目的是（）A、防范和转嫁证券公司的风险B、保障投资者的利益和社会公共利益C、加强对证券公司的监督管理、规范证券公司的行为，保护客户的合法权益D、提高证券公司的管理水平12、证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售（）金融产品A、保险类B、证券类C、各类D、信托类13、证券公司设立、变更及注销应凭（）由公司登记机关依法办理A、经营证券业务许可证B、当地政府的批文C、中国证券业协会的批文D、国务院证券监督管理机构的批文14、关于证券公司合规负责人，以下正确的是（）A、合规负责人由公司总裁提名聘任B、合规负责人应当报经国务院证券监督管理机构认可C、合规负责人可以兼任经营管理的职务D、合规负责人不是高级管理人员15、证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损A、固定资产折旧B、盈余公积金C、风险准备金D、资本公积金16、任何单位或个人未经批准，持有或实际控制证券公司（）以上股权的，监管机构责令限期改正。

证券法考试题及答案解析一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《证券法》规定，以下哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营等，而证券保管并不属于证券公司的主要业务范畴。

2. 以下哪项不是证券发行的条件？A. 发行人应当具备健全的组织机构B. 发行人应当具有持续盈利能力C. 发行人应当有良好的财务状况D. 发行人可以是任何法人或非法人组织答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券发行需要满足一定的条件，包括具备健全的组织机构、具有持续盈利能力、有良好的财务状况等。

但是，并非任何法人或非法人组织都可以发行证券，发行人需要符合特定的法律要求。

3. 以下哪项不是上市公司信息披露的原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 随意性答案：D解析：上市公司信息披露的原则包括真实性、准确性和完整性，这些原则要求上市公司披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

随意性不属于信息披露的原则。

4. 根据《证券法》，以下哪项不是证券交易的禁止行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 传播虚假信息D. 证券投资咨询答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券交易的禁止行为包括内幕交易、操纵市场和传播虚假信息等违法行为。

证券投资咨询是证券公司的一项合法业务，不属于禁止行为。

5. 以下哪项不是证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场发展规划B. 监督管理证券市场C. 制定证券交易规则D. 直接参与证券交易答案：D解析：证券监督管理机构的职责包括制定证券市场发展规划、监督管理证券市场、制定证券交易规则等。

直接参与证券交易不属于证券监督管理机构的职责。

6. 根据《证券法》，以下哪项不是证券公司应当遵守的行为准则？A. 遵守法律、行政法规B. 遵守中国证监会的规定和行业规范C. 遵循自愿、有偿、诚实信用的原则D. 可以进行内幕交易答案：D解析：证券公司在开展业务时，必须遵守法律、行政法规，遵守中国证监会的规定和行业规范，遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。

证券法练习题一、填空题1、证券衍生品种发行、交易的管理办法，由依照本法的原则规定。

2、证券的发行、交易活动，必须实行、、的原则。

3、国务院机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

4、在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立，实行自律性管理。

5、证券承销业务采取或者方式。

6、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币元的，应当由承销团承销。

7、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

8、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后个月内卖出，或者在卖出后个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，二、单项选择题1、申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币（）元。

A、三千万B、五千万C、四千万D、六千万2、投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少（）时，应当依法进行报告和公告。

A、百分之二B、百分之三C、百分之四D、百分之五3、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？A、前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B、公司预期利润率可达同期银行存款利率C、最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D、最近三年内财务会计文件无虚假记载4、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A、一个月B、三个月C、五个月D、六个月5、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。

A、五十B、六十C、七十D、八十6、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？A、公司股本总额不少于人民币三千万元B、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于2000人C、公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上D、公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载7、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”：A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司发生轻微亏损或者损失C、公司四分之一的监事或者经理发生变动D、持有公司百分之三股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化8、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

证券法练习题一、选择题（每题2分，共30分）1. 证券交易所是指（）。

A. 只能进行股票交易的场所B. 只能进行债券交易的场所C. 可以进行股票、债券以及其他证券交易的场所D. 只能进行期货交易的场所2. 证券公司的主要职责不包括（）。

A. 证券承销与发行B. 证券投资咨询C. 证券交易D. 证券监督与执法3. 《证券法》规定，证券投资基金的组织形式可以是（）。

A. 公司形式B. 合伙形式C. 两者皆可D. 都不是4. 证券交易的核心是（）。

A. 证券发行B. 证券承销C. 证券交易D. 证券投资5. 以下哪种情况属于内幕交易行为（）。

A. 投资者买入某只股票时发现该公司在明天发布重大利好消息B. 投资者在公开场合观察到公司高层正在购买该公司股票C. 投资者根据公开信息做出投资决策D. 投资者通过非公开渠道获得了关于某公司即将发布巨亏的消息二、判断题（每题2分，共20分）1. 证券投资基金可以通过买卖证券获取收益，但不能通过投资房地产获利。

（）2. 证券公司可以设置自己的交易规则，不必遵守证券交易所的规定。

（）3. 证券投资基金可以投资股票、债券以及其他金融产品，但不能投资衍生品。

（）4. 不论是证券公司还是基金管理人，都有义务履行客户的知情权和选择权，对客户提供具体的投资建议。

（）5. 在证券交易过程中，内幕信息的泄露对市场平等性和正常交易秩序会产生不利影响，因此内幕交易是被禁止的。

（）三、简答题（每题5分，共25分）1. 请简述证券交易所的功能和作用。

2. 什么是证券发行和证券承销？请简要描述其在证券市场中的重要性。

3. 请简述证券投资基金的特点和优势。

4. 何谓内幕交易？为什么内幕交易被禁止？5. 证券公司的主要业务包括哪些方面？简述每个方面的内容。

四、案例分析题（30分）某投资者在证券市场中进行了一系列有问题的交易行为，经调查发现，该投资者涉嫌操纵市场、内幕交易等违法行为。

请依据《证券法》相关规定，结合案例中的具体行为并给出合适的法律措施。

证券法试题练习一、选择题1、上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当（）。

A、先缴纳罚款；B、先交纳罚金；C、先承担民事责任；D、按照同一比例分别支付。

【答案】C【解析】上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当第一承担民事责任。

2、依照《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（）。

A、由证券交易所决定，并及时报告国务呀；B、由国务院证券监督治理机构决定，证券交易所执行；C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督治理机构；D、由国务院决定，证券交易所执行。

【答案】C【解析】证券交易所有权采取技术性停牌和临时性停市，但应及时报告中国证监会。

3、依照《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。

该期限为（）。

A、该股票的承销期内和期满后1年内；B、该股票的承销期内和期满后6个月内；C、出具审计报告后6个月内；D、出具审计报告后1年内。

【答案】B4、依照证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是：（）A、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金治理人；B、除基金合同另有约定外，基金治理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；C、投资人申购基金时，经基金治理人同意，能够在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款；D、基金治理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认。

【答案】B【解析】选项A：开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，能够由基金治理人直截了当办理，也能够由基金治理人托付的其他机构代为办理；选项C：投资人申购基金时，必须“全额”交付申购款项；选项D：基金治理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

5、依照上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。

正误判断题1.现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。

（对）2.为了规范证券发行和交易行为, 保护投资者的合法权益, 维护社会经济秩序和社会公共利益, 促进社会主义市场经济的发展, 制定《中华人民共和国证券法》。

（对）3.在中华人民共和国境内, 股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易, 适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的, 适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。

（对）4.政府债券、证券投资基金份额的上市交易, 适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的, 适用其规定。

（对）5.证券衍生品种发行、交易的管理办法, 由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。

（对）6.证券的发行、交易活动, 必须实行公开、公平、公正的原则。

（对）7、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位, 应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

（对）8、证券的发行、交易活动, 必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

（对）9、证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理, 证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。

国家另有规定的除外。

（对）10、国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

（对）11.国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构, 按照授权履行监督管理职责。

（对）12、在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下, 依法设立证券业协会, 实行自律性管理。

（对）13.国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。

（对）发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券, 依法采取承销方式的, 或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的, 应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

（对）保荐人应当遵守业务规则和行业规范, 诚实守信, 勤勉尽责, 对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查, 督导发行人规范运作。

证券法试题及答案一、选择题1. 证券法的立法宗旨是为了（）。

A. 保护投资者的合法权益B. 维护证券市场秩序C. 促进证券市场健康发展D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪项不是证券法规定的证券（）。

A. 股票B. 债券C. 期货合约D. 保险合同答案：D3. 根据证券法，公开发行证券的公司必须（）。

A. 获得证监会批准B. 披露财务报告C. 设立独立董事D. 所有以上选项答案：D4. 证券交易中的内幕交易是指（）。

A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 在没有交易对手的情况下进行交易D. 在交易时间内进行交易答案：A5. 证券公司的设立和变更注册资本，必须经（）批准。

A. 工商行政管理部门B. 证监会C. 财政部D. 人民银行答案：B二、判断题1. 证券法规定，任何单位和个人都可以从事证券投资咨询业务。

（）答案：错误2. 证券法要求上市公司应当按照规定定期报告财务状况和经营情况。

（）答案：正确3. 证券法允许个人投资者在没有专业资质的情况下进行证券投资咨询。

（）答案：错误4. 证券法规定，证券公司可以从事证券自营业务。

（）答案：正确5. 证券法规定，证券交易信息的披露应当遵循公开、公平、及时的原则。

（）答案：正确三、简答题1. 请简述证券法对上市公司信息披露的要求。

答：根据证券法，上市公司必须按照规定定期披露公司的财务状况、经营情况以及其他可能影响股票价格的重要信息。

这些信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

此外，信息披露应当及时进行，以确保所有投资者都能在同一时间获得相关信息。

2. 什么是内幕交易，证券法如何规范内幕交易行为？答：内幕交易是指利用未公开的、能够影响证券价格的重要信息进行证券交易的行为。

证券法严格禁止内幕交易，规定了内幕信息的定义，明确了内幕信息知情人的范围，并规定了内幕交易的法律责任。

违反规定从事内幕交易的，将受到行政处罚，严重者可能面临刑事责任。

《证券法》练习题一、单项选择题1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？（）A2006年1月1日B2006年3月1日C2006年6月1日D2006年9月1日2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？（）A向不特定对象发行证券，属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是（）。

A发行保荐书B发起人协议C招股说明书D公司章程4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？（）A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（）A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（）A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A一个月B三个月C五个月D六个月8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A证券代销B证券包销C证券经销9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？（）A适用于向不特定对象公开发行的证券B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C由主承销和参与承销的证券公司组成D承销团代销、包销期最长不得超过九十日10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。

证券从业之证券市场基本法律法规练习题包含答案单选题（共20题）1. 以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2. 下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C3. 国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 A4. 《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】 C5. 持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】 B6. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。

A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】 D7. （）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】 B8. 下列说法，正确的有（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 C9. 融资融券的标的证券为债券的，应当符合（）条件。

证券法期末考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法的立法宗旨是（）。

A. 保护投资者的合法权益B. 规范证券发行和交易行为C. 维护证券市场秩序D. 促进社会主义市场经济的发展答案：D2. 证券交易场所是指（）。

A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券登记结算机构D. 证券投资基金管理公司答案：A3. 证券公司是指（）。

A. 经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券业务的公司B. 经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券投资基金业务的公司C. 经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券投资咨询业务的公司D. 经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券资产管理业务的公司答案：A4. 证券投资基金是指（）。

A. 由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金B. 由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行股权投资活动的基金C. 由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行债券投资活动的基金D. 由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行货币市场投资活动的基金答案：A5. 证券交易的基本原则是（）。

A. 公平、公正、公开B. 诚实信用C. 合法合规D. 风险自担答案：A6. 证券发行和交易的监督管理机构是（）。

A. 中国人民银行B. 国务院证券监督管理机构C. 国务院财政部门D. 国务院审计部门答案：B7. 证券公司不得从事的行为是（）。

A. 接受客户全权委托买卖证券B. 与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C. 利用客户的交易信息为本公司或者他人谋取利益D. 为客户提供证券投资咨询服务答案：A8. 证券公司应当建立健全内部控制制度，对证券业务活动实行（）。

A. 统一管理B. 分级管理C. 集中管理D. 分散管理答案：C9. 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送（）。

证券法律试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 证券法规定，证券交易的场所是：A. 任何地方B. 证券交易所C. 银行D. 证券公司答案：B2. 证券公司从事证券业务，必须经国务院证券监督管理机构：A. 批准B. 同意C. 审核D. 备案答案：A3. 证券公司不得从事的行为是：A. 证券承销B. 证券投资咨询C. 操纵证券市场D. 证券自营答案：C4. 证券交易的基本原则是：A. 公平、公正、公开B. 诚实信用C. 合法合规D. 以上都是答案：D5. 证券公司应当建立健全内部控制制度，确保：A. 业务合法合规B. 客户资金安全C. 信息披露真实D. 以上都是答案：D二、多选题（每题3分，共15分）1. 以下哪些行为可能构成内幕交易？（）A. 利用未公开信息进行证券交易B. 泄露未公开信息C. 编造并传播虚假信息D. 利用公开信息进行交易答案：ABC2. 证券公司在开展业务时，应当遵守的原则包括：（）A. 诚实守信B. 客户至上C. 风险控制D. 利益冲突回避答案：ACD3. 证券公司不得从事的行为包括：（）A. 操纵证券市场B. 泄露客户信息C. 从事非法集资D. 为他人提供融资融券服务4. 证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的材料包括：（）A. 年度报告B. 季度报告C. 月度报告D. 临时报告答案：ABD5. 证券公司在证券交易中应当遵守的规定包括：（）A. 禁止内幕交易B. 禁止操纵市场C. 禁止虚假陈述D. 禁止利益输送答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券公司可以为任何个人或机构提供融资融券服务。

（）答案：×2. 证券公司不得为他人提供内幕信息。

（）答案：√3. 证券公司可以从事证券自营业务。

（）答案：√4. 证券公司可以从事非法集资活动。

（）答案：×5. 证券公司在开展业务时，必须坚持诚实守信的原则。

（）6. 证券公司可以泄露客户的交易信息。

《证券法》试题班级:__ ______ 姓名:_________________ 得分:________________一、名词解释：（每小题5分，共20分）1、上市公司收购：答：上市公司收购，是收购人买入或者以其他方式取得上市公司股票的特殊证券交易。

上市公司收购，有狭义和广义之分。

在狭义上，上市公司收购是收购人通过收购股份，持有上市公司发行在外股份30%以上，导致收购人获得或者可能获得对该公司控制力道的手段。

在广义上，上市公司收购还包括投资者继续买卖证券的活动，即投资者在持有上市公司发行在外股份的5%以上，并继续买卖该种证券的活动，也称为“继续买卖”或者“一般收购”。

2、收购慢走规则：答：所谓收购慢走规则，指投资者在其所持股票超过公司总股本5%后，于法定期限内不得再行买卖该种股票。

据《证券法》第79条规定，慢走规则适用于两种场合：第一，投资者在通过证券交易所持有上市公司已发行股份的5%时，应在该事实发生之日起3日内作出报告、通知和公告，在该期限内不得再行买卖该种股票。

该期限属于股票买卖禁止的法定期限，投资者可以在该法定期限结束后，买卖该种股票。

第二，投资者持有一家上市公司已发行股份的5%后，其所持股票通过证券交易所买卖每增减5%时，除应在该事实发生之日起三日内作出报告、通知和公告外，在此后二日内，不得买卖该种股票。

慢走规则的核心，是控制大股东买卖上市股票的节奏，或使大股东买卖股票依法发生停顿。

3、自律性监管：答：自律监管是与政府监管对应的监管形式，承担自律监管职责的社会组织即为自律监管组织，主要包括证券交易所和证券业协会。

各国因其特殊体制或传统，还存在其他形式的自律性组织。

在欧洲许多国家，有些金融业的行业组织发挥着自律监管的功能。

自律监管属于自律组织成员的自我管理，与政府监管存在重大不同。

4、证券登记结算机构：答：证券登记结算机构是专门从事为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人，是证券市场不可缺少的中介机构。