证券法练习题及答案

证券市场基本法律法规真题及答案一、单选题1. 以下哪项不属于《证券法》规定的信息披露义务人？（）A. 上市公司B. 证券公司C. 证券服务机构D. 信息披露义务人答案：D解析：《证券法》规定，信息披露义务人包括上市公司、股票发行人、债券发行人、基金管理人等。

D选项不符合题意。

2. 证券交易场所的设立和解散由谁决定？（）A. 国务院证券监督管理机构B. 国务院证券监督管理机构和国务院C. 国务院证券监督管理机构、国务院和地方人民政府D. 国务院证券监督管理机构、国务院和全国人民代表大会答案：B解析：根据《证券法》规定，证券交易场所的设立和解散由国务院证券监督管理机构和国务院决定。

3. 以下哪项不属于证券公司的主要业务？（）A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券承销业务D. 保险业务答案：D解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销业务等，保险业务不属于证券公司的主要业务。

二、多选题4. 以下哪些属于证券法规定的信息披露义务？（）A. 上市公司的年度报告B. 上市公司的季度报告C. 上市公司的临时报告D. 上市公司股票交易异常波动公告答案：ABCD解析：《证券法》规定，信息披露义务人应当依法披露以下信息：年度报告、季度报告、临时报告和股票交易异常波动公告等。

5. 以下哪些属于证券发行中的不正当行为？（）A. 虚假陈述B. 误导性陈述C. 重大遗漏D. 操纵证券市场答案：ABCD解析：证券发行中的不正当行为包括虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏和操纵证券市场等。

6. 以下哪些属于证券公司的内部控制制度？（）A. 风险管理制度B. 财务管理制度C. 信息披露制度D. 合规管理制度答案：ABCD解析：证券公司的内部控制制度包括风险管理制度、财务管理制度、信息披露制度和合规管理制度等。

三、判断题7. 证券公司应当建立健全客户身份识别制度，对客户身份进行持续识别和审查。

（）答案：正确解析：《证券法》规定，证券公司应当建立健全客户身份识别制度，对客户身份进行持续识别和审查。

证券法考试题及答案解析一、单选题1. 根据《中华人民共和国证券法》，证券交易的基本原则是（）。

A. 公平、公正、公开B. 诚实、信用、合法C. 公开、公平、公正、合法D. 合法、合规、诚信答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券交易应当遵循公开、公平、公正、合法的原则。

2. 下列哪项不属于证券法规定的证券种类？（）。

A. 股票B. 债券C. 期货D. 投资基金份额答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条规定，证券包括股票、公司债券、政府债券、投资基金份额等，期货不属于证券法规定的证券种类。

二、多选题1. 证券公司从事证券业务，应当具备以下哪些条件？（）A. 有符合规定的注册资本B. 有健全的组织机构和管理制度C. 有符合规定的业务范围D. 有良好的信誉和经营业绩答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第十五条规定，证券公司从事证券业务，应当具备规定的注册资本、组织机构和管理制度、业务范围以及良好的信誉和经营业绩。

2. 下列哪些行为属于证券法禁止的操纵市场行为？（）A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用内幕信息进行交易C. 通过散布虚假信息影响证券交易D. 通过合谋操纵证券交易价格答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十五条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：通过虚假交易影响证券交易价格、利用内幕信息进行交易、通过散布虚假信息影响证券交易、通过合谋操纵证券交易价格等。

三、判断题1. 证券公司可以为其关联方提供融资或者担保。

（）答案：×解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百零四条规定，证券公司不得为其股东、实际控制人或者其关联方提供融资或者担保。

2. 投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。

（）答案：√解析：根据《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。

四、简答题1. 简述证券法对证券公司信息披露的要求。

证券法练习题一、选择题1、上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当（）。

A、先缴纳罚款；B、先交纳罚金；C、先承担民事责任；D、按照同一比例分别支付。

【答案】C【解析】上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当首先承担民事责任。

2、根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（）。

A、由证券交易所决定，并及时报告国务呀；B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行；C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构；D、由国务院决定，证券交易所执行。

【答案】C【解析】证券交易所有权采取技术性停牌和临时性停市，但应及时报告中国证监会。

3、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。

该期限为（）。

A、该股票的承销期内和期满后1年内；B、该股票的承销期内和期满后6个月内；C、出具审计报告后6个月内；D、出具审计报告后1年内。

【答案】B4、根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是：（）A、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人；B、除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；C、投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款；D、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认。

【答案】B【解析】选项A：开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托的其他机构代为办理；选项C：投资人申购基金时，必须“全额”交付申购款项；选项D：基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

5、根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。

证券法考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法规定，证券交易必须在（）进行。

A. 证券交易所B. 银行C. 证券公司D. 任何地方答案：A2. 证券法规定，公开发行股票的公司必须具备的条件之一是（）。

A. 有固定的经营场所B. 有健全的财务制度C. 有良好的市场声誉D. 有稳定的客户群体答案：B3. 证券法规定，证券公司不得从事的行为是（）。

A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券咨询D. 操纵证券市场答案：D4. 证券法规定，证券交易的内幕信息是指（）。

A. 公开信息B. 未公开信息C. 内幕人员掌握的信息D. 与证券交易无关的信息答案：C5. 证券法规定，证券交易的内幕人员不得利用内幕信息进行（）。

A. 证券交易B. 证券投资C. 证券咨询D. 证券分析答案：A6. 证券法规定，上市公司必须定期披露的信息是（）。

A. 财务报告B. 经营情况C. 市场动态D. 行业分析答案：A7. 证券法规定，证券投资基金的设立必须经（）批准。

A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理机构D. 银行答案：C8. 证券法规定，证券公司不得为（）提供融资融券服务。

A. 机构投资者B. 个人投资者C. 无民事行为能力人D. 限制民事行为能力人答案：C9. 证券法规定，证券公司从业人员不得（）。

A. 接受客户委托B. 提供专业咨询C. 利用职务便利获取不正当利益D. 参与证券交易答案：C10. 证券法规定，证券监督管理机构的职责包括（）。

A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 维护证券市场秩序D. 所有上述选项答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券法规定，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？（）A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过大量买卖影响证券交易量D. 通过散布谣言影响证券交易答案：ABCD2. 证券法规定，上市公司应当披露的信息包括（）。

证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。

A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 A2. 动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（）。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的税款C.客户支付与证券交易有关的佣金D.客户债权人要求【答案】 D3. 下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的【答案】 C4. 为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。

A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】 D5. 发行人发生超过上年末净资产（），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 A6. 对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。

A.4B.3C.2D.5【答案】 B7. （2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】 D8. 证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。

A.中国证监会发布的B.证券公司根据委托人材料制作的C.证券公司独立收集分析的D.委托人提供的【答案】 D9. 监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

新修订《证券法》竞赛题试题与答案一、单项选择题（共30题，每题2分）1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。

[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。

[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。

[单选题] *A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。

[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。

[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。

[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。

证券法考试题及答案解析一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《证券法》规定，以下哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营等，而证券保管并不属于证券公司的主要业务范畴。

2. 以下哪项不是证券发行的条件？A. 发行人应当具备健全的组织机构B. 发行人应当具有持续盈利能力C. 发行人应当有良好的财务状况D. 发行人可以是任何法人或非法人组织答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券发行需要满足一定的条件，包括具备健全的组织机构、具有持续盈利能力、有良好的财务状况等。

但是，并非任何法人或非法人组织都可以发行证券，发行人需要符合特定的法律要求。

3. 以下哪项不是上市公司信息披露的原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 随意性答案：D解析：上市公司信息披露的原则包括真实性、准确性和完整性，这些原则要求上市公司披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

随意性不属于信息披露的原则。

4. 根据《证券法》，以下哪项不是证券交易的禁止行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 传播虚假信息D. 证券投资咨询答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券交易的禁止行为包括内幕交易、操纵市场和传播虚假信息等违法行为。

证券投资咨询是证券公司的一项合法业务，不属于禁止行为。

5. 以下哪项不是证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场发展规划B. 监督管理证券市场C. 制定证券交易规则D. 直接参与证券交易答案：D解析：证券监督管理机构的职责包括制定证券市场发展规划、监督管理证券市场、制定证券交易规则等。

直接参与证券交易不属于证券监督管理机构的职责。

6. 根据《证券法》，以下哪项不是证券公司应当遵守的行为准则？A. 遵守法律、行政法规B. 遵守中国证监会的规定和行业规范C. 遵循自愿、有偿、诚实信用的原则D. 可以进行内幕交易答案：D解析：证券公司在开展业务时，必须遵守法律、行政法规，遵守中国证监会的规定和行业规范，遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。

证券法试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券法的立法宗旨是什么？A. 维护证券市场秩序B. 促进证券市场健康发展C. 保护投资者合法权益D. 维护国家金融安全答案：B2. 下列哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 房地产答案：D3. 根据证券法，公开发行证券需要满足哪些条件？A. 公司章程合法B. 财务报告真实、准确、完整C. 公司治理结构健全D. 所有上述条件答案：D4. 证券交易中的内幕交易是指什么？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用技术分析进行交易D. 利用基本面分析进行交易答案：A5. 证券公司在从事证券经纪业务时，需要遵循的原则是什么？A. 客户利益至上B. 风险控制优先C. 信息披露充分D. 交易效率优先答案：A6. 下列哪项不是证券法规定的信息披露义务？A. 定期报告B. 临时报告C. 重大事件报告D. 公司内部会议记录答案：D7. 证券法规定，操纵证券市场的行为包括哪些？A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过连续交易影响证券交易量D. 所有上述行为答案：D8. 根据证券法，以下哪项不属于证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场规章B. 监督证券市场活动C. 批准证券公司设立D. 为投资者提供咨询服务答案：D9. 证券公司在承销证券时，不得有哪些行为？A. 以低于发行价格的价格承销B. 以高于发行价格的价格承销C. 未按照规定披露信息D. 操纵承销价格答案：D10. 证券投资咨询机构提供咨询服务时，应当遵循的原则是什么？A. 客观、公正B. 盈利最大化C. 客户利益至上D. 信息披露充分答案：A二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券法规定，以下哪些行为属于禁止的操纵市场行为？（）A. 通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易D. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易答案：ABCD12. 根据证券法，以下哪些情况需要进行信息披露？（）A. 公司的经营方针发生重大变化B. 公司发生重大亏损或者重大损失C. 公司董事、监事、高级管理人员发生变动D. 公司分配股利的决议答案：ABCD13. 证券公司在从事证券交易时，以下哪些行为是被禁止的？（）A. 利用客户的交易信息为自己谋取利益B. 接受客户的全权委托决定证券买卖C. 以他人名义开设证券账户进行交易D. 为他人提供融资或者担保答案：ABC14. 证券法规定，以下哪些属于内幕信息？（）A. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%B. 公司债权人会议决议公司破产C. 证券交易价格或者交易量的异常变动D. 涉及公司重大投资行为的相关信息答案：ABD15. 根据证券法，以下哪些属于内幕信息知情人？（）A. 公司董事、监事、高级管理人员B. 持有公司5%以上股份的股东C. 证券监督管理机构的工作人员D. 证券公司的工作人员答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券公司可以从事证券自营业务。

证券法司法考试试题及答案一、选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》，以下哪项不属于证券的范畴？A. 股票B. 债券C. 期货合约D. 存款证明答案：D2. 证券发行人应当向证券监督管理机构提交的文件中，不包括以下哪项？A. 招股说明书B. 财务报表C. 股东大会决议D. 个人征信报告答案：D3. 根据《证券法》，以下哪种情况下，投资者可以要求发行人回购其持有的证券？A. 发行人财务报表存在重大错误B. 发行人股票价格连续下跌C. 发行人未能按时支付股息D. 发行人违反信息披露义务答案：A4. 证券交易中，以下哪种行为属于内幕交易？A. 利用公开信息进行交易B. 利用尚未公开的信息进行交易C. 利用市场传闻进行交易D. 利用技术分析进行交易答案：B5. 以下哪项不属于证券市场操纵行为？A. 通过虚假陈述影响证券交易价格B. 通过大量买卖影响证券交易价格C. 通过散布谣言影响证券交易价格D. 通过合理分析预测证券价格走势答案：D（以下省略15道选择题及答案）二、简答题（每题5分，共30分）1. 简述《证券法》对证券发行的条件有哪些要求？答案：《证券法》对证券发行的条件主要包括：发行人具备合法的主体资格；发行人财务状况良好，具备持续经营能力；发行人有明确的募集资金用途；发行人遵守信息披露义务等。

2. 阐述证券交易中信息披露的重要性及其作用。

答案：信息披露在证券交易中至关重要，它确保了市场参与者能够获取到真实、准确、完整的信息，从而做出合理的投资决策。

信息披露有助于提高市场透明度，防止内幕交易和市场操纵，维护市场秩序，保护投资者的合法权益。

（以下省略2道简答题及答案）三、案例分析题（每题10分，共20分）1. 某上市公司A在未经披露的情况下，其董事长通过关联交易将公司资产低价转让给其亲属。

分析这种行为是否违反了《证券法》的相关规定，并说明理由。

答案：这种行为违反了《证券法》的相关规定。

根据《证券法》，上市公司及其董事、高级管理人员应当遵守信息披露义务，不得隐瞒重大事项。

新证券法试题以及答案一、单选（20个小题，共60分，每题3分）1.《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第15次会议于2019年12月28日修订通过，自( ) 起施行。

[单选题] *A.2020年1月1日B.2020年2月1日C.2020年3月1日(正确答案)D.2020年4月1日2.上市公司提供虚假的或者隐瞒重要事实，或不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（）有期徒刑或者拘役并处罚金；情节特别严重的，处（）有期徒刑并处罚金。

[单选题] *A.3年以下；3年以上5年以下B.5年以下；5年以上10年以下(正确答案)C.10年以下；10年以上15年以下D.15年以下；15年以上20年以下3.属于操纵证券、期货市场情形的（） [单选题] *A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的C、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的D、以上都属于(正确答案)4.证监会将按照“零容忍”工作要求，加强执法司法协同，坚持（），重拳打击财务造假、欺诈发行等恶性违法行为，坚决追究相关机构和人员的违法责任，不断健全行政执法、民事追偿和刑事惩戒的立体式追责体系，有效维护市场（）秩序 [单选题] *A、一查到底、公共B、追究到底，良好C、一案双查、三公(正确答案)D、一案一查，公开、公平、公正5.董监高违反忠实义务的情形不包括（） [单选题] *A、挪用公司资金B、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的(正确答案)C、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储D、利用职权收受贿赂或者其他非法收入，侵占公司的财产6.信息披露应遵循的原则错误的（） [单选题] *A、真实B、准确C、公平D、有序(正确答案)7.可以不履行披露义务的（） [单选题] *A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责C、披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形(正确答案)D、披露公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化等情况8.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上一倍以下的罚款。