西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题

西安交通大学17年9月课程考试《法学概论》作业考核试题一、多选题（共25 道试题，共50 分。

）1. 下列说法正确的是()。

A. 行政主体就是行政机关B. 行政主体不仅是由行政机关还有法律法规授权组织C. 行政法的主体就是行政主体D. 行政法的主体包括：行政主体、行政相对人和利害关系人。

正确答案：BD2. 人民法院对上诉和抗诉案件进行审理后，根据情况可作如下处理()。

A. 原判决认定事实清楚、适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；B. 原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；C. 原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判，也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。

D. 认为一审判决轻的可以在二审加重刑罚。

正确答案：ABC3. 关于行政赔偿义务机关说法正确的是()。

A. 法律、法规授权的组织在行使授予的行政权力时侵犯公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的，被授权的组织为赔偿义务机关B. 受行政机关委托的组织或者个人在行使受委托的行政权力时侵犯公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的，委托的行政机关为赔偿义务机关C. 赔偿义务机关被撤销的，继续行使其职权的行政机关为赔偿义务机关；没有继续行使其职权的行政机关的，撤销该赔偿义务机关的行政机关为赔偿义务机关D. 经复议机关复议的，无论复议是否加重相对人的责任，最初造成侵权行为的行政机关都是为赔偿义务机关。

正确答案：ABC4. 下列不可以作为公司资本出资的是()。

A. 土地所有权B. 公共设施C. 劳务D. 专利正确答案：ABC5. 法律关系三要素是()。

A. 主体B. 物C. 客体D. 内容正确答案：ACD6. 下列属于适用缓刑的情形的是（）A. 缓刑适用于被判处拘役、3年以下有期徒刑的犯罪分子B. 根据其犯罪情节和悔罪表现，认为暂缓原判刑罚的执行，确实不至于再危害社会的C. 刑法执行一段时间后，发现其有悔改，不至于再危害社会的可以缓刑D. 缓刑可以适用于没有社会危害性的被判处5年以下有期徒刑的人。

一、单选题（共30 道试题，共60 分。

）V 1. 行业分析属于一种（）。

A. 微观分析B. 中观分析C. 宏观分析D. 三者兼有满分：2 分2. （）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A. 宏观经济环境B. 制度因素C. 上市公司质量D. 行业大环境满分：2 分3. 上证指数分类法将上市公司分为（）类。

A. ４B. ５C. ６D. ７满分：2 分4. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。

A. 资产负债表B. 利润表C. 现金流量表D. 利润分配表满分：2 分5. 下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。

（）A. 公共事业B. 能源C. 设备D. 房地产满分：2 分6. 以下各资产项中，流动性最强的是（）。

A. 流动资产B. 长期资产C. 固定资产D. 无形资产满分：2 分7. 完全竞争的根本特点是（）。

A. 产品无差异B. 生产资料完全流动C. 生产者自由进出市场D. 消费者自由进出市场满分：2 分8. 公司的每股净资产越大，可以判断（）。

A. 公司股票的价格一定越高B. 公司的内部资金积累越多C. 股东的每股收益越大D. 公司的分红越多满分：2 分9. 实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。

A. 减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B. 扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C. 减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D. 增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨满分：2 分10. 防守型行业不具有的特点是（）。

A. 这些行业受经济处于衰退阶段的影响B. 对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资C. 有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长D. 食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求的弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定满分：2 分11. 宏观经济分析的意义不包括（）。

西交《证券法》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共30 道试题,共60 分)
1.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案:C
2.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
答案:B
3.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
答案:D。

西安交通大学17年3月课程考试《民法学》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。

）1. 刘某出海打渔，因遇台风下落不明。

现其妻王某向法院申请宣告刘某失踪。

因刘某失踪后，王某与他人姘居，并与姘夫合用家中财产，在确定刘某的财产代管人时，刘某父母与王某发生争议。

本案中法院应依法指定谁为财产代管人（）。

A. 王某，理由是王某提出了宣告失踪的申请B. 王某，理由是王某是刘某失踪后的第一顺序的财产代管人C. 刘某的父母，理由是若指定王某则不利于保护刘某的财产D. 王某和刘某的父母，理由是他(她)们均为法律规定的财产代管人正确答案：2. 以下行为属于无效民事行为的是( )。

A. 甲借乙钱，到期未还B. 甲将乙打伤C. 甲将其生产的赌博机卖给乙D. 甲外出不在，乙自愿帮甲修好门窗正确答案：3. 一住店客人未付房钱即早离开旅馆去车站，旅馆服务员见状揪住他不让走，并打报警电话。

客人说“你不让我走还限制我自由，我要告你们旅馆，耽误了乘火车要你们赔偿”。

旅馆这样做的性质应如何认定（ )A. 属于侵权，系侵害人身自由权B. 属于侵权，系积极侵害债权C. 不属于侵权，是行使抗辩权之行为D. 不属于侵权，是自助行为正确答案：4. 所有权是他物权的（）A. 源泉B. 派生C. 平行权利D. 同等权利正确答案：5. 中国近代民事立法始于（）A. 清末B. 明初C. 民国初期D. 抗日战争时期正确答案：6. 下列不能代理的行为有（）A. 商标注册B. 进行诉讼C. 签订合同D. 婚姻登记正确答案：7. 王家为孙子王晓过生日，却为确定出生日期犯愁。

王晓的母亲记得儿子是8月28日晚出生，医院的接生记录簿上记载的是8月29日，出生证上记载的是8月30日，而户口簿上记载的是9月1日。

依照有关法律，王晓的出生时间应以哪一日期为准（）A. 8月28日B. 8月29日C. 8月30日D. 9月1日正确答案：8. 根据民事权利的相互关系，下列属于主权利和从权利的是（）A. 债权和抵押权B. 债权和请求权C. 继承权和解除权D. 绝对权和相对权正确答案：9. 刘某12岁，未经父母同意将自己家中的VCD机赠予好友李某。

西交15年7月考试《证券法》考查课试题试卷总分：100 测试时间：--一、单选题（共27道试题，共54分。

）1.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（）。

A. 股息收入B. 资本利得C. 公积金转增收益D. 再投资收益满分：2分2.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（）的组织形式。

A. 会员制B. 公司制C. 社团组织D. 非独立法人满分：2分3.下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。

A. 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B. 非上市证券不允许在证券交易所内交易C. 非上市证券可以在其他证券交易市场交易D. 凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券满分：2分4.在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。

A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 赤字国债满分：2分5.根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？A. 证券公司均可以从事证券自营业务B. 证券公司均不得从事证券自营业务C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务满分：2分6.根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（）为准。

A. 基金合同B. 基金募集方案C. 基金发行计划D. 招募说明书满分：2分7.下列有关无忧答案网股份转让市场的说法中，不正确的是（）。

A. 我国的无忧答案网股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供无忧答案网股份转让服务的场所，该市场又称三板市场B. 三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C. 证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告D. 社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让满分：2分8.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。

西交《证券投资与管理》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)1. 预期收益水平和风险之间存在（）关系。

A. 正相关B. 负相关C. 非相关D. 不存在答案:A2.股票体现的是（）。

A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A3.技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。

A. 价格沿趋势移动B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势C. 市场行为涵盖了一切信息D. 历史会重演答案:B4.、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。

A. 开盘价B. 收盘价C. 最高价D. 最低价答案:B5.贴现债券的发行属于（）。

A. 平价方式B. 溢价方式C. 折价方式D. 都不是答案:C6.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。

A. 十字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. T形答案:D7.、契约型基金反映的是()。

A. 产权关系B. 所有权关系C. 债权债务关系D. 信托关系答案:D8.技术分析适用于（）。

A. 短期的行情预测B. 周期相对比较长的证券价格预测C. 相对成熟的证券市场D. 适用于预测精确度要求不高的领域答案:A9.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。

A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线答案:C10.、股份有限公司的最高权力机构是()。

A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 理事会答案:C11.、股票体现的是()。

A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A12.价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（）。

A. 价升量增、价跌量减B. 价升量减、价跌量减C. 价升量减、价跌量增D. 其他都不对答案:A13.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。

A. 政府及其机构、金融机构、公司和企业B. 中央政府、地方政府、公司和企业C. 政府机构、中央银行、公司和企业D. 政府机构、金融机构、财政部、公司和企业答案:A14.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。

西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。

）1. 集合竞价确定成交价的原则是（）A. 价格优先原则B. 时间优先原则C. 价格优先和时间优先原则D. 最大成交量原则正确答案：2. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A. 会员制B. 公司制C. 契约制D. 合同制正确答案：3. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）A. 债权凭证B. 可转让凭证C. 所有权凭证D. 股权凭证正确答案：4. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）A. 交易性过户B. 非交易性过户C. 账户挂失转户D. 都不属于正确答案：5. 对柜台自营买卖正确的说法是（）A. 柜台自营买卖比较集中B. 交易手续较烦琐C. 仅为债券买卖D. 交易量较大正确答案：6. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D. 托管证券公司制度正确答案：7. 证券清算我交割、交收两个过程统称为（）A. 收付B. 登记C. 结算D. 过户正确答案：8. 清算、交割、交收的原则是（）A. 净额清算原则和钱货两清原则B. 净额清算原则和双向过户原则C. 钱货两清原则和双向过户原则D. 逐日盯市原则和钱货两清原则正确答案：9. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A. 证券营业部自办资金存取B. 证券公司自办存取C. 委托银行代理资金存取D. 银证联网转账存取正确答案：10. 从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）A. 1986B. 1987C. 1988D. 1989正确答案：11. 金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（）A. 金融产品B. 金融期货C. 金融衍生工具D. 金融期货合约正确答案：12. 下列不属于内慕信息的是（）A. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化B. 发行人发生重大债务C. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动正确答案：13. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（）A. 以代理人的身份从事证券交易B. 收入来源为收取的佣金C. 不承担交易中的价格风险D. 收入来源为买卖价差正确答案：14. 我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日正确答案：15. 对于B股交易说法不正确的是（）A. 上海证券交易所以1000股为一个交易单位B. 深圳证券交易所以100股为一个交易单位C. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元D. B股目前实行T+3回转交易制度正确答案：16. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）A. 人民币一亿元B. 人民币二亿元C. 人民币三亿元D. 人民币五亿元正确答案：17. 投资者一般由______代为办理清算交割、交收。

一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。

）V 1. 法的关系根源于（）. 思想社会关系. 人与人的关系. 人与物的关系. 物质生活关系标准答案：2. 认为法律解释的目标应当是“探求历史上的立法者事实上的意思”的观点被称为（）. 法律解释的主观说. 法律解释的客观说. 法律解释的主、客观兼容说. 解释学循环理论标准答案：3. 道德和法律的区别是（）. 法律调整人的内心，道德调整人的外部行为. 法律具有外界强制力，道德不具有外界强制力. 道德调整的范围比法律调整的范围广. 道德比较具体，而法律则比较抽象标准答案：4. 我国的司法解释一类是最高人民检察院的解释，另一类是（）. 全国人大的解释. 人大常委会的解释. 人民法院的解释. 最高人民法院的解释标准答案：5. 按照法的历史传统和法的外部特征对法进行分类叫做( ). 法的历史类型. 法的体系. 法系. 法的渊源标准答案：6. 立法活动是一种（）. 创制法律的活动. 创制和认可法律的活动. 创制和修改法律的活动. 产生或变更法律的活动标准答案：7. 法的第三层本质是( ). 法体现统治阶级意志是统一的和整体的. 法是被奉为法律的统治阶级的意志. 法的内容决定于一定社会物质生活条件. 法的内容就是确定权利和义务标准答案：8. 在我国具有关键性的法律监督形式是（）. 民主党派的监督1. 人民群众的监督. 中国共产党的监督. 法学家的监督标准答案：9. 在法律解释中，从法律条文的字面意义来说明法律规定的含义的方法，被称为（）. 历史解释. 体系解释. 文义解释. 逻辑解释标准答案：10. 针对某一类主体、某一类情况而使用一般行为规则进行的重复性的调整是( ). 个别性调整. 规范性调整. 习惯性调整. 法律调整标准答案：11. 法律义务是指法律关系主体（）. 可以自己做出一定的行为. 可以要求他人做出一定的行为. 可以自己不做出一定的行为. 必须做出一定的行为标准答案：12. 社会主义法与社会主义道德的共同点是（）. 规范内容相同. 指导思想相同. 实施方式相同. 表现形式相同标准答案：13. 命令性规范和禁止性规范可合称为（）. 授权性规范. 义务性规范. 委托性规范. 准用性规范标准答案：14. 法律关系的客体包括（）. 人们的思想. 友情关系. 同学关系. 物、精神财富和行为标准答案：15. 以下属于执行调整性职能的法的适用是( ). 取缔非法营业场所. 判处某一杀人犯死刑. 发给某一企业营业执照. 出示拘捕令标准答案：16. 社会主义法律秩序是指（）. 有法可依. 干部守法. 党员守法. 依照社会主义法律的观点建立起来的生产、工作、教学、科研和社会生活秩序标准答案：17. 垄断时期资本主义法制发展最显著的变化是（）. 法的国际化. 法的社会化. 法的自由化. 法的西化标准答案：18. 徒法不足以自行说的是（）. 法律万能. 法律可有可无. 法律不能自己行走. 法律有局限性标准答案：19. “法治”一词的概念是指（）. 与人治对称. 执法者严. 法律和制度. 与专制对称标准答案：20. 战后资本主义法制的发展特点表现为（）. 公法转向私法. 现实主义转向理想主义. 减少法官解释法律的权力. 两大法系逐步靠拢标准答案：21. 法的形成的标志是( ). 阶级的出现. 国家的最终形成. 商品交换. 多种社会规范并存标准答案：22. 下列关于法在调节正义与利益关系时的评价标准表述正确的是（）. 国家优先兼顾个人. 效率优先兼顾公平. 公平优先兼顾效率. 个人优先兼顾国家标准答案：323. 社会主义法制的中心环节是（）. 有法可依. 执法必严. 违法必究. 有法必依标准答案：24. 法形成的标志是( ). 监狱的出现. 国家的最终形成. 阶级的出现. 专门从事研究法律现象的法学家阶层的出现标准答案：25. 下列关于原始社会习惯与法的区别表述错误的是（）. 前者是自发形成，后者是国家制定或认可的. 前者没有强制力，后者有强制力. 前者内容广泛，后者内容狭窄. 前者代表社会全体成员利益，后者代表掌权阶级利益标准答案：26. 保证社会主义法的实施的方法是( ). 单纯的说服教育. 必要的强制. 说服教育和必要的强制相结合. 单纯的强制惩罚标准答案：27. 法与统治阶级的道德的关系是（）. 决定与被决定的关系. 相互对立的关系. 法决定道德，道德服从法. 相互渗透、相辅相成标准答案：28. 不满10周岁的未成年人以及不能辨认自己行为的精神病人，我国法律规定称为( ) . 限制行为能力人. 无行为能力人. 有行为能力人. 法人标准答案：29. 被称为“构成法律的最基本细胞”的是（）. 法律原则. 法律概念. 法律规范. 规范性法律文件标准答案：30. 通过对法律条文的文字排列、语法结构、标点符号和上下文关系等方面的分析，来理解和阐明法律的含义的法律解释属于( ). 历史解释. 系统解释. 逻辑解释. 语法解释标准答案：二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。

西安交通大学18年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题-0001
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。

、
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
正确答案:D
2.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券市场中介机构
D.自律组织
正确答案:C
3.（）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。

A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
正确答案:B
4.证券业协会和证券交易所属于（）。

A.政府组织
B.政府在证券业的分支机构
C.自律组织
D.证券业最高监管机构
正确答案:C
5.资本市场可划分为（）。

A.中长期信贷市场和证券市场
B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场
C.证券市场和回购市场
D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场
正确答案:A
6.股票指数期货是以（）的变动为标的物的期货合约。

【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A、证券代销B、证券包销C、证券经销第2题,根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？A、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案第3题,( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收某某所得，并处以某某所得一倍以上五倍以下的罚款。

A、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所B、财务顾问机构、资信评级机构C、投资咨询机构、财务顾问机构D、资产评估机构、会计师事务所第4题,根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

A、公司因经济纠纷被起诉B、公司前一年发生亏损C、公司未按公司债券募集办法履行义务D、公司董事会成员组成发生重大变化第5题,证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年A、五年B、十年C、二十年D、二十五年第6题,从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A、股票的柜台交易逐渐增加B、债券交易主要形式是柜台代理买卖C、我国没有股票的柜台交易D、我国没出有任何证券的柜台交易第7题,股份某某公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：A、发行保荐书B、发起人协议C、招股说明书D、公司章程第8题,《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？A、适用于向不特定对象公开发行的证券B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C、由主承销和参与承销的证券公司组成D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日第9题,_______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。