西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题

西安交通大学17年9月课程考试《法学概论》作业考核试题一、多选题（共25 道试题，共50 分。

）1. 下列说法正确的是()。

A. 行政主体就是行政机关B. 行政主体不仅是由行政机关还有法律法规授权组织C. 行政法的主体就是行政主体D. 行政法的主体包括：行政主体、行政相对人和利害关系人。

正确答案：BD2. 人民法院对上诉和抗诉案件进行审理后，根据情况可作如下处理()。

A. 原判决认定事实清楚、适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；B. 原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；C. 原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判，也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。

D. 认为一审判决轻的可以在二审加重刑罚。

正确答案：ABC3. 关于行政赔偿义务机关说法正确的是()。

A. 法律、法规授权的组织在行使授予的行政权力时侵犯公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的，被授权的组织为赔偿义务机关B. 受行政机关委托的组织或者个人在行使受委托的行政权力时侵犯公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的，委托的行政机关为赔偿义务机关C. 赔偿义务机关被撤销的，继续行使其职权的行政机关为赔偿义务机关；没有继续行使其职权的行政机关的，撤销该赔偿义务机关的行政机关为赔偿义务机关D. 经复议机关复议的，无论复议是否加重相对人的责任，最初造成侵权行为的行政机关都是为赔偿义务机关。

正确答案：ABC4. 下列不可以作为公司资本出资的是()。

A. 土地所有权B. 公共设施C. 劳务D. 专利正确答案：ABC5. 法律关系三要素是()。

A. 主体B. 物C. 客体D. 内容正确答案：ACD6. 下列属于适用缓刑的情形的是（）A. 缓刑适用于被判处拘役、3年以下有期徒刑的犯罪分子B. 根据其犯罪情节和悔罪表现，认为暂缓原判刑罚的执行，确实不至于再危害社会的C. 刑法执行一段时间后，发现其有悔改，不至于再危害社会的可以缓刑D. 缓刑可以适用于没有社会危害性的被判处5年以下有期徒刑的人。

一、单选题（共30 道试题，共60 分。

）V 1. 行业分析属于一种（）。

A. 微观分析B. 中观分析C. 宏观分析D. 三者兼有满分：2 分2. （）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A. 宏观经济环境B. 制度因素C. 上市公司质量D. 行业大环境满分：2 分3. 上证指数分类法将上市公司分为（）类。

A. ４B. ５C. ６D. ７满分：2 分4. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。

A. 资产负债表B. 利润表C. 现金流量表D. 利润分配表满分：2 分5. 下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。

（）A. 公共事业B. 能源C. 设备D. 房地产满分：2 分6. 以下各资产项中，流动性最强的是（）。

A. 流动资产B. 长期资产C. 固定资产D. 无形资产满分：2 分7. 完全竞争的根本特点是（）。

A. 产品无差异B. 生产资料完全流动C. 生产者自由进出市场D. 消费者自由进出市场满分：2 分8. 公司的每股净资产越大，可以判断（）。

A. 公司股票的价格一定越高B. 公司的内部资金积累越多C. 股东的每股收益越大D. 公司的分红越多满分：2 分9. 实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。

A. 减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B. 扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C. 减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D. 增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨满分：2 分10. 防守型行业不具有的特点是（）。

A. 这些行业受经济处于衰退阶段的影响B. 对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资C. 有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长D. 食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求的弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定满分：2 分11. 宏观经济分析的意义不包括（）。

西交《证券法》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共30 道试题,共60 分)
1.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案:C
2.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
答案:B
3.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
答案:D。

西安交通大学17年3月课程考试《民法学》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。

）1. 刘某出海打渔，因遇台风下落不明。

现其妻王某向法院申请宣告刘某失踪。

因刘某失踪后，王某与他人姘居，并与姘夫合用家中财产，在确定刘某的财产代管人时，刘某父母与王某发生争议。

本案中法院应依法指定谁为财产代管人（）。

A. 王某，理由是王某提出了宣告失踪的申请B. 王某，理由是王某是刘某失踪后的第一顺序的财产代管人C. 刘某的父母，理由是若指定王某则不利于保护刘某的财产D. 王某和刘某的父母，理由是他(她)们均为法律规定的财产代管人正确答案：2. 以下行为属于无效民事行为的是( )。

A. 甲借乙钱，到期未还B. 甲将乙打伤C. 甲将其生产的赌博机卖给乙D. 甲外出不在，乙自愿帮甲修好门窗正确答案：3. 一住店客人未付房钱即早离开旅馆去车站，旅馆服务员见状揪住他不让走，并打报警电话。

客人说“你不让我走还限制我自由，我要告你们旅馆，耽误了乘火车要你们赔偿”。

旅馆这样做的性质应如何认定（ )A. 属于侵权，系侵害人身自由权B. 属于侵权，系积极侵害债权C. 不属于侵权，是行使抗辩权之行为D. 不属于侵权，是自助行为正确答案：4. 所有权是他物权的（）A. 源泉B. 派生C. 平行权利D. 同等权利正确答案：5. 中国近代民事立法始于（）A. 清末B. 明初C. 民国初期D. 抗日战争时期正确答案：6. 下列不能代理的行为有（）A. 商标注册B. 进行诉讼C. 签订合同D. 婚姻登记正确答案：7. 王家为孙子王晓过生日，却为确定出生日期犯愁。

王晓的母亲记得儿子是8月28日晚出生，医院的接生记录簿上记载的是8月29日，出生证上记载的是8月30日，而户口簿上记载的是9月1日。

依照有关法律，王晓的出生时间应以哪一日期为准（）A. 8月28日B. 8月29日C. 8月30日D. 9月1日正确答案：8. 根据民事权利的相互关系，下列属于主权利和从权利的是（）A. 债权和抵押权B. 债权和请求权C. 继承权和解除权D. 绝对权和相对权正确答案：9. 刘某12岁，未经父母同意将自己家中的VCD机赠予好友李某。

西交15年7月考试《证券法》考查课试题试卷总分：100 测试时间：--一、单选题（共27道试题，共54分。

）1.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（）。

A. 股息收入B. 资本利得C. 公积金转增收益D. 再投资收益满分：2分2.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（）的组织形式。

A. 会员制B. 公司制C. 社团组织D. 非独立法人满分：2分3.下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。

A. 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B. 非上市证券不允许在证券交易所内交易C. 非上市证券可以在其他证券交易市场交易D. 凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券满分：2分4.在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。

A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 赤字国债满分：2分5.根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？A. 证券公司均可以从事证券自营业务B. 证券公司均不得从事证券自营业务C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务满分：2分6.根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（）为准。

A. 基金合同B. 基金募集方案C. 基金发行计划D. 招募说明书满分：2分7.下列有关无忧答案网股份转让市场的说法中，不正确的是（）。

A. 我国的无忧答案网股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供无忧答案网股份转让服务的场所，该市场又称三板市场B. 三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C. 证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告D. 社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让满分：2分8.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。

西交《证券投资与管理》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)1. 预期收益水平和风险之间存在（）关系。

A. 正相关B. 负相关C. 非相关D. 不存在答案:A2.股票体现的是（）。

A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A3.技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。

A. 价格沿趋势移动B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势C. 市场行为涵盖了一切信息D. 历史会重演答案:B4.、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。

A. 开盘价B. 收盘价C. 最高价D. 最低价答案:B5.贴现债券的发行属于（）。

A. 平价方式B. 溢价方式C. 折价方式D. 都不是答案:C6.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。

A. 十字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. T形答案:D7.、契约型基金反映的是()。

A. 产权关系B. 所有权关系C. 债权债务关系D. 信托关系答案:D8.技术分析适用于（）。

A. 短期的行情预测B. 周期相对比较长的证券价格预测C. 相对成熟的证券市场D. 适用于预测精确度要求不高的领域答案:A9.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。

A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线答案:C10.、股份有限公司的最高权力机构是()。

A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 理事会答案:C11.、股票体现的是()。

A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A12.价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（）。

A. 价升量增、价跌量减B. 价升量减、价跌量减C. 价升量减、价跌量增D. 其他都不对答案:A13.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。

A. 政府及其机构、金融机构、公司和企业B. 中央政府、地方政府、公司和企业C. 政府机构、中央银行、公司和企业D. 政府机构、金融机构、财政部、公司和企业答案:A14.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。

西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。

）1. 集合竞价确定成交价的原则是（）A. 价格优先原则B. 时间优先原则C. 价格优先和时间优先原则D. 最大成交量原则正确答案：2. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A. 会员制B. 公司制C. 契约制D. 合同制正确答案：3. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）A. 债权凭证B. 可转让凭证C. 所有权凭证D. 股权凭证正确答案：4. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）A. 交易性过户B. 非交易性过户C. 账户挂失转户D. 都不属于正确答案：5. 对柜台自营买卖正确的说法是（）A. 柜台自营买卖比较集中B. 交易手续较烦琐C. 仅为债券买卖D. 交易量较大正确答案：6. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D. 托管证券公司制度正确答案：7. 证券清算我交割、交收两个过程统称为（）A. 收付B. 登记C. 结算D. 过户正确答案：8. 清算、交割、交收的原则是（）A. 净额清算原则和钱货两清原则B. 净额清算原则和双向过户原则C. 钱货两清原则和双向过户原则D. 逐日盯市原则和钱货两清原则正确答案：9. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A. 证券营业部自办资金存取B. 证券公司自办存取C. 委托银行代理资金存取D. 银证联网转账存取正确答案：10. 从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）A. 1986B. 1987C. 1988D. 1989正确答案：11. 金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（）A. 金融产品B. 金融期货C. 金融衍生工具D. 金融期货合约正确答案：12. 下列不属于内慕信息的是（）A. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化B. 发行人发生重大债务C. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动正确答案：13. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（）A. 以代理人的身份从事证券交易B. 收入来源为收取的佣金C. 不承担交易中的价格风险D. 收入来源为买卖价差正确答案：14. 我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日正确答案：15. 对于B股交易说法不正确的是（）A. 上海证券交易所以1000股为一个交易单位B. 深圳证券交易所以100股为一个交易单位C. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元D. B股目前实行T+3回转交易制度正确答案：16. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）A. 人民币一亿元B. 人民币二亿元C. 人民币三亿元D. 人民币五亿元正确答案：17. 投资者一般由______代为办理清算交割、交收。

一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。

）V 1. 法的关系根源于（）. 思想社会关系. 人与人的关系. 人与物的关系. 物质生活关系标准答案：2. 认为法律解释的目标应当是“探求历史上的立法者事实上的意思”的观点被称为（）. 法律解释的主观说. 法律解释的客观说. 法律解释的主、客观兼容说. 解释学循环理论标准答案：3. 道德和法律的区别是（）. 法律调整人的内心，道德调整人的外部行为. 法律具有外界强制力，道德不具有外界强制力. 道德调整的范围比法律调整的范围广. 道德比较具体，而法律则比较抽象标准答案：4. 我国的司法解释一类是最高人民检察院的解释，另一类是（）. 全国人大的解释. 人大常委会的解释. 人民法院的解释. 最高人民法院的解释标准答案：5. 按照法的历史传统和法的外部特征对法进行分类叫做( ). 法的历史类型. 法的体系. 法系. 法的渊源标准答案：6. 立法活动是一种（）. 创制法律的活动. 创制和认可法律的活动. 创制和修改法律的活动. 产生或变更法律的活动标准答案：7. 法的第三层本质是( ). 法体现统治阶级意志是统一的和整体的. 法是被奉为法律的统治阶级的意志. 法的内容决定于一定社会物质生活条件. 法的内容就是确定权利和义务标准答案：8. 在我国具有关键性的法律监督形式是（）. 民主党派的监督1. 人民群众的监督. 中国共产党的监督. 法学家的监督标准答案：9. 在法律解释中，从法律条文的字面意义来说明法律规定的含义的方法，被称为（）. 历史解释. 体系解释. 文义解释. 逻辑解释标准答案：10. 针对某一类主体、某一类情况而使用一般行为规则进行的重复性的调整是( ). 个别性调整. 规范性调整. 习惯性调整. 法律调整标准答案：11. 法律义务是指法律关系主体（）. 可以自己做出一定的行为. 可以要求他人做出一定的行为. 可以自己不做出一定的行为. 必须做出一定的行为标准答案：12. 社会主义法与社会主义道德的共同点是（）. 规范内容相同. 指导思想相同. 实施方式相同. 表现形式相同标准答案：13. 命令性规范和禁止性规范可合称为（）. 授权性规范. 义务性规范. 委托性规范. 准用性规范标准答案：14. 法律关系的客体包括（）. 人们的思想. 友情关系. 同学关系. 物、精神财富和行为标准答案：15. 以下属于执行调整性职能的法的适用是( ). 取缔非法营业场所. 判处某一杀人犯死刑. 发给某一企业营业执照. 出示拘捕令标准答案：16. 社会主义法律秩序是指（）. 有法可依. 干部守法. 党员守法. 依照社会主义法律的观点建立起来的生产、工作、教学、科研和社会生活秩序标准答案：17. 垄断时期资本主义法制发展最显著的变化是（）. 法的国际化. 法的社会化. 法的自由化. 法的西化标准答案：18. 徒法不足以自行说的是（）. 法律万能. 法律可有可无. 法律不能自己行走. 法律有局限性标准答案：19. “法治”一词的概念是指（）. 与人治对称. 执法者严. 法律和制度. 与专制对称标准答案：20. 战后资本主义法制的发展特点表现为（）. 公法转向私法. 现实主义转向理想主义. 减少法官解释法律的权力. 两大法系逐步靠拢标准答案：21. 法的形成的标志是( ). 阶级的出现. 国家的最终形成. 商品交换. 多种社会规范并存标准答案：22. 下列关于法在调节正义与利益关系时的评价标准表述正确的是（）. 国家优先兼顾个人. 效率优先兼顾公平. 公平优先兼顾效率. 个人优先兼顾国家标准答案：323. 社会主义法制的中心环节是（）. 有法可依. 执法必严. 违法必究. 有法必依标准答案：24. 法形成的标志是( ). 监狱的出现. 国家的最终形成. 阶级的出现. 专门从事研究法律现象的法学家阶层的出现标准答案：25. 下列关于原始社会习惯与法的区别表述错误的是（）. 前者是自发形成，后者是国家制定或认可的. 前者没有强制力，后者有强制力. 前者内容广泛，后者内容狭窄. 前者代表社会全体成员利益，后者代表掌权阶级利益标准答案：26. 保证社会主义法的实施的方法是( ). 单纯的说服教育. 必要的强制. 说服教育和必要的强制相结合. 单纯的强制惩罚标准答案：27. 法与统治阶级的道德的关系是（）. 决定与被决定的关系. 相互对立的关系. 法决定道德，道德服从法. 相互渗透、相辅相成标准答案：28. 不满10周岁的未成年人以及不能辨认自己行为的精神病人，我国法律规定称为( ) . 限制行为能力人. 无行为能力人. 有行为能力人. 法人标准答案：29. 被称为“构成法律的最基本细胞”的是（）. 法律原则. 法律概念. 法律规范. 规范性法律文件标准答案：30. 通过对法律条文的文字排列、语法结构、标点符号和上下文关系等方面的分析，来理解和阐明法律的含义的法律解释属于( ). 历史解释. 系统解释. 逻辑解释. 语法解释标准答案：二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。

西安交通大学18年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题-0001
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。

、
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
正确答案:D
2.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券市场中介机构
D.自律组织
正确答案:C
3.（）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。

A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
正确答案:B
4.证券业协会和证券交易所属于（）。

A.政府组织
B.政府在证券业的分支机构
C.自律组织
D.证券业最高监管机构
正确答案:C
5.资本市场可划分为（）。

A.中长期信贷市场和证券市场
B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场
C.证券市场和回购市场
D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场
正确答案:A
6.股票指数期货是以（）的变动为标的物的期货合约。

【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A、证券代销B、证券包销C、证券经销第2题,根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？A、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案第3题,( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收某某所得，并处以某某所得一倍以上五倍以下的罚款。

A、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所B、财务顾问机构、资信评级机构C、投资咨询机构、财务顾问机构D、资产评估机构、会计师事务所第4题,根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

A、公司因经济纠纷被起诉B、公司前一年发生亏损C、公司未按公司债券募集办法履行义务D、公司董事会成员组成发生重大变化第5题,证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年A、五年B、十年C、二十年D、二十五年第6题,从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A、股票的柜台交易逐渐增加B、债券交易主要形式是柜台代理买卖C、我国没有股票的柜台交易D、我国没出有任何证券的柜台交易第7题,股份某某公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：A、发行保荐书B、发起人协议C、招股说明书D、公司章程第8题,《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？A、适用于向不特定对象公开发行的证券B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C、由主承销和参与承销的证券公司组成D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日第9题,_______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。

）V 1. 集合竞价确定成交价的原则是（）. 价格优先原则. 时间优先原则. 价格优先和时间优先原则. 最大成交量原则标准答案：2. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）. 会员制. 公司制. 契约制. 合同制标准答案：3. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）. 债权凭证. 可转让凭证. 所有权凭证. 股权凭证标准答案：4. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）. 交易性过户. 非交易性过户. 账户挂失转户. 都不属于标准答案：5. 对柜台自营买卖正确的说法是（）. 柜台自营买卖比较集中. 交易手续较烦琐. 仅为债券买卖. 交易量较大标准答案：6. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度. 托管证券公司制度标准答案：7. 证券清算我交割、交收两个过程统称为（）. 收付1. 结算. 过户标准答案：8. 清算、交割、交收的原则是（）. 净额清算原则和钱货两清原则. 净额清算原则和双向过户原则. 钱货两清原则和双向过户原则. 逐日盯市原则和钱货两清原则标准答案：9. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）. 证券营业部自办资金存取. 证券公司自办存取. 委托银行代理资金存取. 银证联网转账存取标准答案：10. 从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）. 1986. 1987. 1988. 1989标准答案：11. 金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（）. 金融产品. 金融期货. 金融衍生工具. 金融期货合约标准答案：12. 下列不属于内慕信息的是（）. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化. 发行人发生重大债务. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动标准答案：13. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（）. 以代理人的身份从事证券交易. 收入来源为收取的佣金. 不承担交易中的价格风险. 收入来源为买卖价差标准答案：14. 我国上海证券交易所的股例行日交割是指交割日为（）. 当日. 次日. 第三日标准答案：15. 对于股交易说法不正确的是（）. 上海证券交易所以1000股为一个交易单位. 深圳证券交易所以100股为一个交易单位. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元. 股目前实行T+3回转交易制度标准答案：16. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）. 人民币一亿元. 人民币二亿元. 人民币三亿元. 人民币五亿元标准答案：17. 投资者一般由______代为办理清算交割、交收。

证券从业考试法律法规真题一、选择题：1. 证券交易法规范了以下哪项内容？A. 证券发行与交易B. 证券从业人员资格C. 证券市场监管D. 以上都是答案：D2. 证券法规对于证券交易市场的监管主要包括以下哪些方面？A. 发行监管B. 交易监管C. 投资者保护D. 所有选项都是答案：D3. 下列哪种行为违反证券法律法规？A. 内幕交易B. 股票炒作C. 假冒伪劣证券D. 所有选项都是答案：D4. 证券法规中，关于市场操纵的规定主要属于以下哪个方面？A. 信息披露B. 发行监管C. 交易禁止行为D. 所有选项都不是答案：C5. 证券投资基金法规定了以下哪些基金种类？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. ETF基金D. 所有选项都是答案：D二、判断题：1. 中国证券监督管理委员会是我国证券市场的主管机构。

答案：对2. 《证券法》规定了证券交易市场的监管机构。

答案：对3. 未经中国证券监督管理委员会批准，任何机构和个人不得从事证券经营业务。

答案：对4. 内幕信息泄露是一种严重违法行为，违反了证券法律法规的规定。

答案：对5. 发行证券的公司必须及时向投资者披露重要信息。

答案：对三、简答题：1. 请简述《证券法》中对于信息披露的要求。

答：《证券法》要求上市公司、公开发行公司以及其他证券市场参与者，及时、准确、完整地披露公司或证券的重要信息。

公司必须制定信息披露制度，并定期公开年度报告、中期报告、季度报告等。

同时，公司还需根据实际情况进行临时报告，确保投资者获取到及时的重要信息。

2. 请简述《证券投资基金法》中对于基金募集与运作的要求。

答：根据《证券投资基金法》，基金管理人在募集基金时必须向投资者提供真实、准确的信息，包括基金的投资标的、投资策略、风险收益特征等。

基金管理人还需合理设置基金份额，以保护投资者的利益。

在基金运作过程中，基金管理人需要遵守法律法规的规定，确保基金的安全运营并保护投资者的合法权益。

3. 请简述《证券从业人员暂行办法》中对从业人员的资格要求。

【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券投资与管理（高起专）》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。

A、蓝筹股B、收入股C、成长股D、周期股第2题,通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（）风险。

A、购买力B、销售C、供给D、利率第3题,有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。

这属于有价证券的（）特性。

A、产权性B、收益性C、流通性D、风险性第4题,无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（）。

B、越高C、可能高，可能低D、与无差异曲线的位置之间的关联程度越低第5题,投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

、A、正比B、反比C、不相关D、线性第6题,以下哪种风险不属于系统风险（）。

A、政策风险B、周期波动风险C、利率风险D、信用风险第7题,广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

、A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券第8题,（）主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。

A、股票获利率C、每股收益D、每股净资产第9题,行业分析属于一种（）。

A、微观分析B、中观分析C、宏观分析D、三者兼有第10题,技术分析适用于（）。

A、短期的行情预测B、周期相对比较长的证券价格预测C、相对成熟的证券市场D、适用于预测精确度要求不高的领域第11题,证券的流通市场又被称为（）。

A、初级市场B、一级市场C、二板市场D、二级市场第12题,开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。

A、一字形B、光头阴线C、光脚阴线第13题,预期收益水平和风险之间存在（）关系。

A、正相关B、负相关C、非相关D、不存在第14题,中国的证券监管体制是（）。

A、自律型监管体制B、集中型监管体制C、中间型监管体制D、以上皆对第15题,根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字不包含（）。

(单选题) 1: 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。

A: 交易所股东大会B: 交易所理事会C: 交易所董事会D: 交易所会员大会正确答案:(单选题) 2: 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A: 一个月B: 三个月C: 五个月D: 六个月正确答案:(单选题) 3: 从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A: 股票的柜台交易逐渐增加B: 债券交易主要形式是柜台代理买卖C: 我国没有股票的柜台交易D: 我国没出有任何证券的柜台交易正确答案:(单选题) 4: 以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？A: 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B: 应及时公告C: 应报国务院证券监督管理机构备案D: 应报国务院证券监督管理机构批准正确答案:(单选题) 5: 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年A: 五年B: 十年C: 二十年D: 二十五年正确答案:(单选题) 6: 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：A: 一个月三个月B: 二个月四个月C: 三个月六个月D: 六个月十二个月正确答案:(单选题) 7: 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A: 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B: 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C: 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D: 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券正确答案:(单选题) 8: （）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

课程考试《证券法》作业考核试题一、单选题（共 30道试题，共 60分。

1.《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？A.2006年1月1日B.2006 年 3 月 1C.2006年6月1日D.2006年9月1日正确答案：2.证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券正确答案：3.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。

A.2500B.2000C.1600D.500正确答案：4.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：A.设立、收购或者撤销分支机构B.变更业务范围或者注册资本C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D.变更公司章程中的一般条款正确答案：5.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？A.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款C.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款正确答案：6.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？A.证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所会员大会D.证券交易所理事会正确答案：7.对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？A.应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保B.必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收C.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户正确答案：8.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D•收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日正确答案：9.下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是（）。

1.证券按其性质不同，可以分为()。

A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券答案：A2.广义的有价证券包括()货币证券和资本证券。

A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券答案：A3.有价证券是()的一种形式。

A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本答案：C4.证券按发行主体不同，可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。

A.银行证券B.保险公司证券C.投资公司证券D.金融机构证券答案：D5.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是()。

A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的价值增值D.虚拟资本价值答案：C6.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成()关系。

A.正比B.反比C.不相关D.线性答案：A7.债券是由()出具的。

A.投资者B.债权人C.债务人D.代理发行者答案：C8.债券代表其投资者的权利，这种权利称为()。

A.债权B.资产所有权C.财产支配权D.资金使用权答案：A9.债券根据()分为政府债券、金融债券和公司债券。

A.性质B.对象C.目的D.主体答案：D10.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为()。

A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券答案：B11.贴现债券的发行属于()。

A.平价方式B.溢价方式C.折价方式D.都不是答案：C12.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()。

A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式答案：A13.公债不是()。

A.有价证券B.虚拟资本C.筹资手段D.所有权凭证答案：D14.安全性最高的有价证券是()。

A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券答案：B15.公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。

A.信用公司债B.承保公司债C.参与公司债D.收益公司债答案：A16.公司以其金融资产抵押而发行的债券是()。

单项选择题《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？ B 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？（《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？（ A ）1952年中国最后被关闭的证券交易所是（A ）。

1999年11月，国务院颁布（ C ）。

1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（C）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A 公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（ D）。

按–（C），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

编制股票价格指数的四个步骤依次为（C ）。

采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（B）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除持有一个股份有限公司已发行的股份（B）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

当公司的股价低于（C）时，股东最好的选择的解散公司。

对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为（ D ）。

对公司增加或减少注册资本，应由（B）作出决议。

对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？ D发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？ D浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ A ）根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（A ）。