证券投资基金从业资格考试科目一考试大纲.

招聘基金从业资格考试科目一
基金从业资格考试科目一主要包括以下内容：
1.证券市场基础知识：包括证券市场的基本概念、证券市场的
功能和特点等。

2.基金与投资基金：包括基金的基本概念、基金的种类和分类、基金公司与基金管公司、基金托管人等。

3.证券投资基金的相关法律法规和业务规范：包括《证券投资
基金法》、《证券投资基金管理人运作细则》等相关法律法规和业务规范。

4.基金投资组合理论与实务：包括基金的投资目标、投资策略、投资组合管理和投资决策等。

5.基金经营与基金销售：包括基金公司的组织架构、内控管理、基金经理的责任与义务、基金销售渠道与销售业务等。

6.基金运作与基金会计：包括基金份额的计算与交易、基金资
产净值的计算和披露、基金的日常运作等。

7.基金风险与投资者保护：包括基金的风险管理与监督、基金
的风险披露与投资者教育等。

以上是基金从业资格考试科目一的主要内容，考生需要掌握相关知识，并参加相应的考试。

基金从业资格科目一科目二科目一：证券市场基础知识在基金从业资格考试的科目一中，我们将学习关于证券市场的基础知识。

证券市场是金融市场的重要组成部分，它为企业和个人提供了融资和投资的渠道。

作为一名基金从业人员，我们需要掌握证券市场的基本概念和运作规则。

我们需要了解证券市场的分类。

证券市场可以分为两大类：一级市场和二级市场。

一级市场是指新股发行市场，即企业向公众发行股票或债券以筹集资金的市场。

二级市场是指已发行的证券在交易所上市交易的市场。

在二级市场上，投资者可以通过买卖证券来实现投资收益。

我们需要了解证券市场的参与者。

证券市场的参与者包括发行机构、投资者和中介机构。

发行机构是指企业或政府机构，它们通过证券市场发行股票或债券来筹集资金。

投资者是指购买和持有证券的个人和机构，他们通过证券市场进行投资。

中介机构是指证券公司、基金公司等金融机构，它们提供证券交易、投资咨询等服务。

我们还需要了解证券市场的监管机构和监管制度。

证券市场的监管机构是指负责监督和管理证券市场的机构，例如中国证券监督管理委员会。

监管制度是指为保护投资者利益和维护市场秩序而制定的法规和规章。

投资者需要遵守相关的法规和规章，以保证自身权益和市场稳定。

我们需要了解证券市场的基本操作和风险管理。

在证券市场上，投资者可以通过证券交易所进行买卖证券。

买卖证券时，投资者需要了解市场行情、公司基本面和技术面等信息，以做出明智的投资决策。

同时，投资者还需要注意风险管理，例如分散投资、控制仓位、设置止损等，以降低投资风险。

通过科目一的学习，我们可以对证券市场有一个全面的了解，为后续的学习和实践打下基础。

在实际工作中，我们需要不断学习和研究市场动态，提高自身的投资能力和风险管理能力，以更好地为投资者服务。

只有不断学习和提升，我们才能成为一名优秀的基金从业人员。

科目一基金考试大纲
科目一基金考试大纲包括金融、资产管理与投资基金的基本概念，以及证券投资基金概述和私募股权投资基金基础知识等内容。

具体如下：
一、金融、资产管理与投资基金
1.金融市场与资产管理行业的关系
2.投资基金的定义和主要类别
二、证券投资基金概述
1.证券投资基金的概念和特点
三、私募股权投资基金基础知识
1.私募股权投资基金的概念和特点
2.私募股权投资基金的分类及运作模式
3.私募股权投资基金的投资者及资金来源
4.私募股权投资基金的投资策略及风险控制
5.私募股权投资基金的设立、运作与退出
以上是科目一基金考试大纲的主要内容，具体考试内容可能会根据不同考试机构或课程设置有所差异。

建议考生在备考时，结合相关教材或课程资料进行系统学习和复习。

基金从业资格全国统一考试大纲——证券投资基金基础知识（2016年度
修订）
日期：2016-07-19 一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。

二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。

基金从业资格全国统一考试大纲
——证券投资基金基础知识
（2020年度修订）
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识
与专业技能，具备从业必需的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。

二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。

基金从业资格考试科目一第一章金融、资产管理与投资基金【考试大纲解读】[理解] 金融与居民理财的关系[理解] 金融市场的分类和构成要素[理解] 金融资产的概念[理解] 资产管理的特征与资产管理行业的功能[了解] 我国资产管理行业的现状[掌握] 投资基金的定义和主要类别知识点一、金融与居民理财的关系1.所谓金融，简单来讲即货币资金的融通，居民是社会最古老、最基本的经济主体；2.居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。

货币储蓄是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动；投资是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报；储蓄的特征是其保值性。

3.随着我国居民财富增加，金融市场特别是资本市场迅速发展，人们通过金融工具投资获取收益，实现理财目标。

知识点二、金融市场的分类金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体1．按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场；（1）货币市场又称短期金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所。

主要解决市场参与者短期性的周转和余额调剂问题。

（2）资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

①广义资本市场包括：一是银行中长期存贷款市场；二是有价证券市场，包括中长期债券市场和股票市场。

②狭义资本市场专指中长期债券市场和股票市场。

2．按交易标的物分为票据、证券、衍生工具、外汇和黄金市场等；（1）票据市场按交易方式主要分为票据承兑市场和贴现市场。

票据市场是货币市场的重要组成部分。

（2）证券市场主要是股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场。

（3）衍生工具市场是各种衍生金融工具进行交易的市场。

（4）外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。

（5）黄金市场是专门集中进行黄金买卖的交易中心或场所。

3．按交割期限分为现货市场和期货市场。

（1）现货市场的交易协议达成后在两个交易日内进行交割。

2023年证券业从业人员一般从业资格考试大纲2023年证券业从业人员一般从业资格考试大纲包括《金融市场基础知识》
和《证券市场基本法律法规》两个科目。

其中，《金融市场基础知识》有八章内容，涉及金融市场体系、证券市场主体、股票市场、债券市场、证券投资基金与衍生工具、金融风险管理等方面的知识；《证券市场基本法律法规》有五章内容，涵盖法律法规、业务规则、职业道德和行为规范等方面的知识。

在考试大纲中，除了对专业能力的考核外，还强调了对行业文化、职业道德规范等近年来行业关心问题的关注。

例如，《金融市场基础知识》要求考生熟悉声誉风险的来源、识别和管理原则、方法，而《证券市场基本法律法规》则要求考生了解注册制与核准制的实质区别，掌握科创板的上市条件及上市指标等。

此外，考试大纲还要求考生掌握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义，了解我国设立科创板并试点注册制的政策背景等。

在风险管理方面，大纲特别要求考生掌握操作风险、声誉风险、国别风险、战略风险和系统性风险的概念，熟悉操作风险的分类、评估和管理方法等。

总体来说，2023年证券业从业人员一般从业资格考试大纲对从业者的专业能力、行业文化、职业道德规范等方面都提出了较高的要求，旨在提高从业者的综合素质和专业水平，以适应资本市场改革发展新形势。

基金从业资格全国统一考试大纲
——证券投资基金基础知识（2019年度修订）
（2020-2021适用）
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识
与专业技能，具备从业必需的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。

二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。

证券业从业人员资格考试大纲证券业从业人员资格考试大纲引言：证券业从业人员是指从事证券及相关金融业务工作的人员，其职责是为投资者提供投资咨询和服务，维护市场秩序和投资者合法权益。

为适应证券市场的发展和需求，证券业从业人员应具备一定的专业知识和技能。

为此，证券业从业人员资格考试应运而生。

本文将详细介绍证券业从业人员资格考试的大纲内容。

一、考试科目及内容1. 证券市场基本知识包括证券市场的定义、特征和功能；证券市场的发展历程及现状；证券市场的组织结构和运行机制；证券交易制度和交易方式；证券市场的风险及风险管理等知识。

2. 证券法律法规及业务道德包括证券法、证券交易所规则、证券公司监督管理办法等法律法规；证券公司从业人员行为规范；证券交易违法违规行为及处罚等知识。

3. 证券投资基金业务知识包括证券投资基金的定义、种类和特点；证券投资基金的运作机制；证券投资基金的投资策略和风险管理；证券投资基金的估值和分红等知识。

4. 证券分析与投资技术包括证券分析的基本概念和方法；财务分析和技术分析；投资组合理论和分散投资；风险和收益的评估；资产定价模型等知识。

5. 金融市场与金融产品知识包括金融市场的组织结构和运行机制；金融市场的风险及风险管理；常见金融产品的定义和特点等知识。

6. 证券市场营销与业务拓展包括证券市场营销的基本原则和方法；投资者教育和投资者适当性管理；证券业务拓展的策略和方法；投资者关系管理等知识。

二、考试形式及要求1. 考试形式：采取笔试形式，包括选择题和问答题。

2. 考试要求：考生需要熟悉考试科目中的相关知识，并能够理解和应用这些知识解决实际问题。

要求考生具备一定的逻辑思维和分析能力，能够正确运用理论知识。

三、考试评分及合格标准1. 考试评分：按照科目设定的题目数量和难度进行评分，答对一题加一分，答错不扣分。

2. 合格标准：考试科目满分为100分，总分满分为600分，合格分数为360分以上。

四、考试时间和地点1. 考试时间：每年举行两次，分为春季考试和秋季考试，春季考试时间为3月份，秋季考试时间为9月份。

基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范（2016年度）一、总体目标基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。

为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。

二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容，必考。

（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识，必考。

（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识即可。

本年度不作为考试内容。

三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

对应教材章名节名考点编号学习目标(了解/理解/掌握）1.金融、资产管理与投资基金1.金融市场与资产管理行业1.1.a 理解金融与居民理财的关系1.1.b 理解金融市场的分类和构成要素1.1.c 理解金融资产的概念1.1.d 理解资产管理的特征与资产管理行业的功能1.1.e 了解我国资产管理行业的现状2.投资基金1.2.a掌握投资基金的定义和主要类别2.证券投资基金概述1.证券投资基金的概念和特点2.1.a了解证券投资基金在各地不同的名称和概念2.1.b 理解证券投资基金的基本特点2.1.c 理解证券投资基金与其他金融工具的差异2.证券投资基金的运作与参与主体2.2.a 理解证券投资基金运作具有三大部分2.2.b 理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系2.2.c 理解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露3.基金的法律形式和运作方式2.3.a理解公司型基金和契约型基金的区别2.3.b理解开放式基金和封闭式基金的区别4.证券投资基金的起源与发展2.4.a了解证券投资基金的起源2.4.b了解证券投资基金的发展历程2.4.c了解全球基金业发展的趋势与特点5.我国证券投资基金业的发展历程2.5.a 了解我够证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用2.6.a 理解基金对中小投资者的作用2.6.b 理解基金对金融结构和经济的作用2.6.c 理解基金对证券市场的作用3.证券投资基金3.1.证券投资基金3.1.a 理解给基金分类的意义和困难资基金的类型分类概述3.1.b掌握基金的不同分类标准和基本分类2.基金的基本类别3.2.a 掌握法律法规规定的基本基金类型及其特点3.特殊的证券投资基金类别3.3.a 了解市场上各类特殊类别基金的特点4.基金的法规与监管1.基金监管概述4.1.a 掌握基金监管的概念、体系、原则和目标2.基金监管机构和自律组织4.2.a 掌握基金监管机构的职能4.2.b 掌握行业自律组织对基金行业的自律管理3.对基金机构的监管4.3.a 掌握对基金管理人的监管内容4.3.b 掌握对基金托管人的监管内容4.3.c 掌握对基金服务机构的监管内容4.对基金活动的监管4.4.a 掌握对基金募集和销售活动的监管4.4.b 掌握对基金运作的监管5.对非公开募集基金的监管4.5.a掌握非公开募集基金管理人登记事宜4.5.b掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管5.基金职业道德1.道德与职业道德5.1.a了解道德的含义5.1.b了解职业道德的含义5.1.c理解道德、职业道德与基金职业道德的关系5.1.d理解道德与法律的联系和区别2.基金职业道德规范5.2.a 了解基金从业人员职业道德的含义5.2.b 掌握基金职业道德规范的内容5.2.c 掌握守法合规的含义和基本要求5.2.d 掌握诚实守信的含义及基本要求5.2.e 掌握专业审慎的含义及基本要求5.2.f 掌握客户至上的含义及基本要求5.2.g 掌握忠诚尽责的含义及基本要求5.2.h 掌握保守秘密的含义及基本要求3.基金职业道德5.3.a 理解基金职业道德教育与修养的内教育和修养内容与途径16.基金的募集、交易与登记1.基金的募集与认购16.1.a掌握基金募集的概念与程序16.1.b掌握基金成立的条件16.1.c了解基金产品审核和注册的变化16.1.d 掌握基金认购的概念16.1.e 了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序2.基金的交易、申购和赎回16.2.a 掌握开放式基金申购与赎回的概念16.2.b 掌握开放式基金申购与赎回的费用结构16.2.c 了解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等16.2.d 理解巨额赎回处理等16.2.e 了解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场创新产品的特殊方式）3.基金的登记16.3.a 掌握基金份额登记的概念:开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。