下载文档原格式
2009年11月证券从业考试证券投资基金全真试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A. 武汉证券投资基金B. 淄博乡镇企业基金C. 深圳南山投资基金D. 富岛基金(2)以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。
A. 涉及基金净值复核的信息披露B. 涉及基金募集的信息披露C. 涉及基金上市交易的信息披露D. 涉及基金投资运作的信息披露(3)根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金募集申请之日起（）个月内做出核准或者不予核准的决定。
A. 1B. 2C. 3D. 6(4)基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（）等职责。
A. 基金信息披露B. 基金估值C. 对基金投资运作的监督D. 基金会计核算(5)根据规定，当日申购的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益。
(6)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人将在事件发生日起2日内就此事项进行临时报告。
(7)（）对基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑，因此是最能有效地反映基金经营成果的指标。
(8)真实性原则要求披露的信息应当是以（）为基础。
A. 主观事实B. 客观事实C. 基金盈利最大化D. 公司董事会的决议(9)基金管理公司或基金代销机构应当在分发或发布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内提交报告材料。
(10)基金管理人应当在封闭式基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A. 1B. 2C. 3D. 6(11)基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（）。
2009年11月证券从业考试《证券投资基金》预测试题(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）(1)基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的（）之间的关系。
(2)与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。
(3)我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。
(4)证券投资基金的主要当事人是依据（）运作的。
(5)构建投资组合的原因是（）。
(6)基本分析的优点是（）。
(7)复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。
(8)（）是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。
(9)采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为（）。
(10)基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（）年内不得赎回或成立。
(11)下列不属于美国公司治理结构特征的是（）。
(12)基金的会计复核没有（）。
(13)封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日?（）(14)监察稽核采取（）相结合的方式进行。
(15)基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）。
(16)母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。
(17)证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项，应经（）以上独立董事同意。
(18)（）的投资主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。
(19)中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（）。
(20)基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由（）承担。
(21)对基金管理人而言（）营销成功与否关系到企业的生存和发展。
2009年11月证券从业考试《证券市场基础知识》预测试题(1) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）(1)安全性最高的有价证券是（）。
(2)首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立（），根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。
(3)对证券从业人员的监管，下列说法不正确的是：（）。
(4)下面（）不是优先股票的特征。
(5)（）是指证券持有者为公司债权人的证券。
(6)（）作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
(7)上证成分股指数的样本股共有（）只股票。
(8)上市证券的集中交易主要采用（）结算方式。
(9)下面（）不是记名股票的特点。
(10)行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
(11)按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。
(12)同业拆借市场在金融体系中属于（）市场。
(13)扬基债券面值的货币单位为（）。
(14)国务院于2004年1月31日发布的（）针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为"国九条".(15)国家股是指：（）。
(16)一般来讲，下列（）的购买力风险最小。
(17)《中华人民共和，国证券法》于（）正式实施。
(18)公司型基金以（）的方式募集资金。
(19)H股是指（）。
(20)证券交易价格是通过（）来确定的。
(21)（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
(22)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
2009年证券交易全真模拟试题(一)单选题(共70题,每题0.5分,共计35分)1、证券交易的特征主要表现为-------------A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性2、我国证券市场的建立始于---------年。
A、1990B、1990C、1986D、19843、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A、1986B、1987C、1988D、19894、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A、可转换债券B、优先股C、转配股D、人民币特种股票5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A、在资产净值的基础上另一定的手续费B、以资产净值确定C、在资产总值的基础上加一定的手续费D、以资产总值确定6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成-------------的债券。
A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股7、金融期货交易是指以-----------为对象进行的流通转让活动。
A、金融产品B、金融期货C、金融衍生工具D、金融期货合约8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的--------------A、债权凭证B、可转让凭证C、所有权凭证D、股权凭证9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行----------A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制10、有关交易所的席位说法正确的是A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种11、下列关于证券经纪商的说法错误的是A、以代理人的身份从事证券交易B、收入来源为收取的佣金C、不承担交易中的价格风险D、收入来源为买卖价差12、下列不属于经纪商的权利与义务的是A、对委托人的一切委托事项负有保密义务B、如客户资金不足，向客户提供融资C、认真与客户签订证券买卖代理协议D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D、托管证券公司制度15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式A、证券营业部自办资金存取B、证券公司自办存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取16、关于交易单位，说法错误的是A、股票100股为一手B、基金100单位为一手C、债券1000元面值为一手D、基金1000股为一手17、有关委托方式，说法不正确的是A、可分为柜台委托和非柜台委托B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D、口头委托是较为普遍的委托方式18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
证券从业考试证券交易2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A[解析]证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．C[解析]证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．B[解析]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．B[解析]根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．A[解析]根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。
则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。
故A选项正确。
6．C[解析]根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
7．B[解析]清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。
清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。
2009年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）(1)关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（）。
(2)深圳证券交易所目前的回购交易品种有（）。
(3)在证券清算过程中，交易双方（）。
(4)采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在（）方面基本相同。
(5)上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（）集中统一管理。
(6)新股网上竞价发行，须由（）持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审理后组织实施。
(7)合格境外机构投资者（）作为中国结算公司的结算参与人。
(8)（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
(9)回购交易中以收益率报价不能直接反映回购的（）。
(10)目前，我国对（）实行T+3交收方式。
(11)关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是（）。
(12)下面给出关于清算的解释，错误的是（）。
(13)根据有关规定，（）属于内幕人员。
(14)融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。
(15)下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。
(16)（）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
(17)根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
(18)下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有（）。
(19)上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后（）内编制完成中期报告。
(20)以下关于回购交易的表述，正确的是（）。
(21)特约日交割是指双方达成交易后（）。
(22)下列的（）不是交易所交易基金具有的优势。
(23)证券回购的实质是（）。
(24)日前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购品种不包括（）天。
2009年11月证券从业资格（证券交易）试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________解析：2.有一固定收益证券的现券在固定平台上进行，上_交易日的参考价格为8.50元，么今日的交易价不可能是( )。
（分数：2.00）A.9.40元√B.9.35元C.8.25元D.7.65元解析：解析：在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。
涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前-交易日参考价格×(1±10%)。
因为上一交易日的参考价格为8.50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在7.65和9.35之间波动。
3.B股最先在( )证券交易所上市。
（分数：2.00）A.上海√B.深圳C.香港D.纽约解析：解析：1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
4.下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。
（分数：2.00）A.参与交易的各方应当有获得平等的机会√B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利解析：解析：B项属于公开原则；c项证券交易活动中的所有参与者都有平等法律地位；D项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇。
5.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。
（分数：2.00）A.在资产净值的基础上加一定的手续费√B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定解析：解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
2009年11月证券从业考试《证券市场基础知识》预测试题(2) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）(1)下列（）不能用于中国证券业协会的诚信信息的来源。
(2)我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
(3)我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。
(4)中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
(5)关于中小企板指数的描述不正确的是：（）。
(6)证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（）。
(7)下列不属于中国证券业协会的职责的是：（）。
(8)看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。
(9)我国《基金法》规定，基金托管人由（）担任。
(10)代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。
并报国务院证券监督管理机构备案。
(11)标准化的期货合约中唯一可变的变量是（）。
(12)契约型基金与公司型基金的营运依据不同。
契约型基金依据（）营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。
(13)（）是指通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。
(14)关于境外上市外资股的规定，下面描述正确的是：（）。
(15)取得从业资格证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其从业资格证书。
(16)公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）提出。
(17)为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，新《证券法》进行的修订中建立了（），明确对投资者损害赔偿的民事责任制度。
(18)（）是股票最基本的特征。
(19)《证券从业资格管理办法》自（）起实施。
(20)投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（）所决定的。
真题，答案随后＆勾色重点在最后！祝顺利！2009证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
2009年11月证券从业考试《证券投资分析》全真试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量的是（）。
(2)<A href="javascript:;"></A>行业增长的横向比较不包括（）。
(3)恶性通货膨胀是指年通胀率达（）的通货膨胀。
(4)下列指数中，以资本市场线为基准的是（）。
(5)（）是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。
(6)由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合称为（）。
(7)关于头肩顶形态，以下说法不正确的是（）。
(8)根据市场分割理论，如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需曲线交叉点利率，则（）。
(9)运用风险管理工具进行风险控制的方法之一就是通过多样化的投资组合降低乃至消除（）。
(10)在外国成熟的证券市场上，（）是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。
(11)在期现套利之中，若，则说明（）。
(12)根据资本资产定价模型理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。
(13)测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失属于（）的内容。
(14)假定某投资者向银行贷款10万元进行投资.年利率为10%，银行以复利进行计息。
若该投资者5年后才能收回此项投资，则投资期末该投资者必须收回（）万元才恰能连本带利偿还银行的贷款。
(15)收益现值法中的主要指标不包括（）。
2009年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）(1)采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
(2)股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（）提出股份转让过户登记申请。
(3)证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。
(4)目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。
(5)进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。
(6)（）与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
(7)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。
(8)关于我国证券经纪业务的表述，不正确的是（）。
(9)按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（）。
(10)我国过去开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回。
(11)下列关于基金的叙述，正确的是（）。
(12)（）是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。
(13)下列不属于手股份转让日的是（）。
(14)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。
(15)以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。
(16)中央结算公司和债券交易的资金清算银行根据回购双方发送的债券和资金结算指令，于交收日确认双方已准备用于交收的足额债券和资金后，同时完成债券质押登记与资金划账的交收方式是（）。
(17)折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
(18)证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（）。
(19)在我国，股票账户不可以买卖的对象是（）。
(20)以下不属于证券自营业务风险的是（）。
(21)进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。
(22)参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取（）。
(23)清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。
(24)证券交易风险的监察包括（）。
(25)下面（）不是新股上网竞价发行的优点。
(26)（）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。
(27)从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。
(28)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。
(29)证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的（）。
(30)客户维持担保比例不得低于（）。
(31)债券买断式回购交易也称（）。
(32)综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
(33)从（）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
(34)申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
(35)召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。
(36)上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。
(37)下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（）。
(38)上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。
(39)截止到2008年底，在沪、深证券交易所挂牌的权证有（）。
(40)下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（）。
(41)下列哪些情形属于交易差错风险?（）(42)深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（）(43)甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（）个交易日向乙方提出申请。
(44)投资者办理委托买人证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其（）。
(45)投资者持有一个上市公司已发行的股份的5 0,4后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
(46)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币（）。
(47)上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。
(48)对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
(49)目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
(50)不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（）。
(51)新股上网定价发行，每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（）。
(52)投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（）。
(53)金融期货的种类不包括（）。
(54)下列说法正确的是（）。
(55)假设一个客户融资买人时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。
则该客户的融资保证金比例为（）。
(56)关于连续竞价的说法错误的是（）。
(57)内幕信息的知情人不包括（）。
(58)对于A股，我国证券交易所是在（）对该证券作除权处理。
(59)深圳证券交易所配股操作流程，错误的是（）。
(60)下列关于权证的说法错误的有（）。
二、多项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求）(1)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。
(2)将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。
(3)《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（）。
(4)证券营业部对员工的要求主要包括（）。
(5)证券经纪商有（）作用。
(6)标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（）。
(7)证券上市后的存管业务包括（）。
(8)根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。
(9)根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖，符合以下（）条件的，可采用大宗交易方式。
(10)决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（）。
(11)证券经纪业务的特点包括（）。
(12)我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有哪些权利?（）(13)资产管理业务的主要种类有（）。
(14)自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）。
(15)我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。
(16)申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是（）。
(17)证券营业部收到投资者委托后，应对（）进行审查，合格后才能接受委托。
(18)下列关于申报时间的说法，错误的有（）。
(19)证券交易与证券发行的联系表现为（）。
(20)上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。
(21)信用交易包括（）。
(22)自营业务的风险主要包括（）。
(23)股票交易竞价方式包括（）。
(24)下列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述，正确的是（）。
(25)市价申报指令应当包括（）。
(26)我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。
(27)下列事项中，属于内幕信息的是（）。
(28)目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有（）。
(29)证券的柜台自营买卖（）。
(30)A股账户按持有人可以分为（）。
(31)对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。
(32)债券回购业务参与者有下列（）行为的，将受到中国人民银行的处罚。
(33)全国银行问同业拆借中心开办的国债、政策性金融货券的回购业务，其参与者有（）。
(34)我国证券交易所的职能包括（）。
(35)证券营业部的设备管理包括（）。
(36)证券营业部的客户服务主要包括（）。
(37)境内居民个人投资B股，根据有关制度规定，允许使用的是（）。
(38)证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括（）。
(39)在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况。
(40)下列可导致资产管理业务管理风险的行为有（）。
三、多项选择题（本大题共20小题，每小题1分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求）(1)在ETF的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立（）用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。
(2)在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（）。
(3)证券交易风险的制度管理包括（）。
(4)对于标准券的说法正确的是（）。
(5)结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（）。
(6)交易差错风险的防范措施，包括（）。
(7)下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有（）。
(8)下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（）。
(9)我国目前不存在的滚动交收周期有（）。
(10)B股结算会员分（）。
(11)一笔债券质押式回购的两个交易主体是指（）。
(12)清算与交割、交收的联系表现在（）。
(13)证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（）。
(14)证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有（）。
(15)目前T+1滚动交收适用于我国的（）交易等。
(16)下列关于分级结算原则的说法正确的是（）。
(17)下列关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，说法正确的有（）。
(18)上市公司应将年度报告备置于（）。
(19)（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。
(20)2008年，上海证券交易所规定（）等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业回购。
四、判断题（本大题60小题，每小题0.5分，共30分。
判断以下各小题的对错）(1)在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日当日等于回购抵押的债券量即可。
（）(2)合格境外投资者的托管人应在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户。
