2016年上半年重庆省基金从业资格：其他货币市场工具试题

2016年上半年重庆省基金从业资格：其他货币市场工具试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3

B．5

C．8

D．10

2、对个别基金绩效的衡量属于____

A：内部衡量

B：绝对衡量

C：微观衡量

D：基金衡量

3、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。

A．中国证监会委派

B．总经理任命

C．董事会聘任

D．股东大会选举

4、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____

A：更低

B：一样

C：更高

D：二者回报率没有关系

5、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。

A．信托公司

B．证券公司

C．商业银行

D．基金公司

6、下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。

A．零息债券

B．附息债券

C．息票累计债券

D．浮动利率债券

7、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．操作风格

B．从业经验

C．投资能力

D．过往业绩

8、以下不属于债券收益的是__。

A．利息收入

B．权益分红

C．资本损益

D．再投资收益

9、基金的促销手段包括__。

A．人员推销

B．广告促销

C．营业推广

D．公共关系

10、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____

A：经济波动风险

B：政策风险

C：购买力风险

D：经营风险

11、国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金信息披露管理办法》

12、股票风险的内涵是指预期收益的__。

A．确定性

B．永久性

C．不确定性

D．可接受性

13、我国股票价格指数不包括__。

A．沪深300指数

B．香港恒生指数

C．日经指数

D．金融时报指数

14、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。

A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法

B．为基金投资人披露基金销售机构情况

C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份

D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额

15、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题和投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。

A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》

B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》

C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》

D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》

16、基金管理人和托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。

A．相互排斥

B．相互促进

C．相互竞争

D．相互制衡

17、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。

A．1.09

B．1.12

C．1.15

D．1.25

18、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。

A．管理人报酬

B．托管费

C．申购费用

D．交易费用

19、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____

A：政策风险

B：非系统风险

C：总风险

D：系统风险

20、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。

A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金

B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户

C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户

21、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。

A：递增

B：递减

C：不变

D：无法确定

22、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。

A：基金份额持有人

B：基金管理人

C：基金托管人

D：服务机构

23、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。

A．期权交易

B．回购交易

C．现券买卖

D．信用交易

24、下列关于印花税的说法，错误的有__。

A．基金买卖股票暂免征收印花税

B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税

C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

25、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。

A．每年不得少于1次

B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%

C．当年利润应先弥补上一年度亏损

D．利润分配后基金份额净值不能低于面值

26、__是基金投资运作的具体执行部门。

A．投资部

B．研究部

C．交易部

D．投资决策委员会

27、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。

A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历

C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度

D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

28、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。

A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思

B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户

C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者

D．可以自行打折销售基金

29、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。

A．《证券投资基金法》

B．《证券法》

C．《开放式证券投资基金试点办法》

D．《证券投资基金管理暂行办法》

30、美国称证券投资基金为__。

A．信托产品

B．共同基金

C．证券投资信托基金

D．单位信托基金

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1

个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、证券市场监管的对象包括__。

A．证券发行主体

B．证券公司

C．证券经营机构

D．证券服务机构

32、目前，我国开放式基金的托管费率__。

A．通常低于0.25%

B．通常在0.25～0.5%之间

C．通常在0.5%～1%之间

D．通常高于1%

33、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。

A．最高价

B．最低价

C．开盘价

D．收盘价

34、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。

A．货币供应量宽松

B．公司业绩稳定增长

C．公司股息提高

D．印花税税率提高

35、以下混合基金中投资风险最低的是____

A：偏股型基金

B：灵活配置型基金

C：偏债型基金

D：股债平衡型基金

36、在我国，基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过__个月。

A．3

B．4

C．5

D．6

37、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%

38、外部风险中的系统性风险有__。

A．市场风险

B．政策风险

C．信用风险

D．经营风险

39、对于基金管理费，下列说法正确的有__。

A．积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费

B．债券基金的管理费率一般在0.5%～1.0%之间

C．基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用