重庆2016年上半年证券从业资格考试金融远期期货与互换试题

重庆省2016年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货

与互换试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合 题意）

1、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一

次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息O。

A.单利：50；复利：50

B.单利：50；复利：61.05

C.单利：61.05；复利：50

D.单利：61.05；复利：61.05

2、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

A.大体上接近

B.不会接近

C.股票的平均收益率会较高

D.债券的平均利率较高

3、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。

A.对比关系

B.比例关系

C.量比关系

D.组成关系

4、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A.短期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.无期国债

5、—基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场

过程中保证正确的观察视角问题。

A.个体心理分析

B.群体心理分析

C.有效市场理论

D.证券组合理论

6、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良

好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于一亿元人民币。 A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

7、垄断竞争型市场特点不包括_。

A.生产者众多，各种生产资料可以完全流动

B.生产的产品同种但不同质

C.产品之间存在着差异

D.生产者对其产品的价格有一定的控制能力

8、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。

A.股价指数

B.债券

C.外汇

D.商业票据

9、最常见的股票是（）。

A.优先股股票

B.普通股股票

C.无面额股票

D.无记名股票

10、—负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日

常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

A.中国证监会

B.地方证券监管部门

C.证券交易所

D.中国人民银行

11、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之

日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予

公告。

A. 2

B.3

C. 4

D.5

12、公司型证券投资基金反映的是（）关系。

A.产权

B.委托代理

C.债权债务 D.所有权

13、下列关于机构投资者的说法，不正确的是_。

A.在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者

B.机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII,还包括投资公司和 企业法人

C.机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D.在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要 指标

14、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式 确定股票发行价格。

A.累计投标询价

B.询价

C.上网竞价

D.协商定价

15、—在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价

理论（APT）,进一步丰富了证券组合投资理论。

A.马柯威茨

B.理查德•罗尔

C.史蒂夫•罗斯

D.威廉•夏普

16、—又被称为“跨期套利”。

A.市场内价差套利

B.市场间价差套利

C.期现套利

D.跨品种价差套利

17、金融期货与金融期权的区别在于（）。

A.收费不同

B.收益不同

C.交易方式不同

D.交易者权利和义务的对称性不同

18、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节_。

A.再贴现率

B.直接信用控制

C.法定存款准备金率

D.公开市场业务

19、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_。 A.高

B.低

C.一样

D.都不是

20、我国证券法出台是在（）年底。

A. 1992 年

B. 1993 年

C. 1995 年

D. 1998 年

二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以 上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）

21、证券公司经营_，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

D.证券资产管理

22、证券市场一体化的主要表现是_。

A.异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，

海外发行主权债务工具的规模也非常巨大

B.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

C.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交 易活动的驱动下也渐趋融合

D.全球资本市场之间的相关性显著增强

23、期货交易中套期保值的基本类型有_。

A.多头套期保值

B.空头套期保值

C.交叉套期保值

D.平行套期保值

24、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括_。

A.优先股票分配股息的顺序和定额

B.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

C.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

D.优先股票股东的权利和义务

25、下列对非上市证券认识正确的是_。

A.普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券

B.非上市证券不允许在证券交易所内交易 C.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

D.非上市证券可以在其他证券交易市场交易

26、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票

指数期货市场_。

A.做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险

B.做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险

C.做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险

D.做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险

27、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所

得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，

10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则_。

A.每股收益（摊薄）为0.35元/股

B.提取法定盈余公积金为455.6万元

C.提取任意盈余公积金为227.8万元

D.共最多可派发的现金红利额10744.8万元

28、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在_。

A.期货投资者数量的急速增加

B.金融期货种类的发展

C.金融期货市场的发展

D.金融期货交易规模的发展

29、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括_。

A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

B.执行会员大会的决议

C.审定对会员的接纳

D.制定、修改证券交易所的业务规则

30、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括_。

A. 1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

B.期限在1年以内（含1年）的债券回购

C.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据

D.剩余期限在397天以内（含397天）的债券

31、证券市场监管的目标在于_。

A.保护投资者利益

B.维持市场正常秩序

C.保持市场价格稳定

D.发挥市场的积极作用 32、股息的分配可以采用_。

A.现金的形式

B.股票的形式

C.现金以外的其他财产的形式

D.债券或应付票据等负债的形式

33、关于债券票面价值的叙述，正确的是_。

A.债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发

行费用等因素综合考虑

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，不利于小额投资者购买

D.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

34、欺诈客户行为包括_。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

35、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是_。

A.引导基金分散投资、降低风险

B.避免基金操纵市场

C.发挥基金引导市场的积极作用

D.增加基金资产的收益水平