2016年下半年重庆省基金从业资格：证券投资基金概述考试题

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2016年下半年重庆省基金从业资格: 证券投资基金概述考试题

本卷共分为1大题50小题, 作答时间为180分钟, 总分100分, 60分及格。

一、单项选择题（共50题, 每题2分。每题的备选项中, 只有一个最符合题意）

1.下列情况中, 有利于公司股票价格上升的有__。

A．货币供应量宽松

B．公司业绩稳定增长

C．公司股息提高

D．印花税税率提高

2.衡量基金择时能力常用的方法中, 需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

A．现金比例变化法

B．成功概率法

C．二次项法

D．夏普指数法

3.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料, 保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D. 25

4.根据中国证监会的有关规定, 基金认(申)购费率将按__为基础收取。

A．认(申)购份额

B．净认(申)购份额

C．认(申)购金额

D. 净认(申)购金额

5.基金销售业务的风险主要包括__。

A．合规风险

B．操作风险

C．技术风险

D. 不可抗力风险

6.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

A．久期

B．基金分红

C．已实现收益

D. 净值增长率

7.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。

A．基金合同

B．基金代销协议

C．基金托管协议

D. 基金招募说明书

8.货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少

C．随市场利率的上升而增加

D. 随平均剩余期限的增加而增加 2

9.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．50%

B．60%

C．70%

D. 80%

10.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．对证券投资业绩进行预测

C．违规承诺收益或者承担损失

D. 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

11.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。

A．合格境内机构投资者资格的申请及审核

B．QDII基金产品的申请及核准

C．经营外汇业务资格申请，

D. 基金份额发售

12.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A．0.5%

B．1%

C．1.5%

D. 2%

二、多项选择题（共34题, 每题2分。每题的备选项中, 有多个符合题意）

13.基金托管人需要对__出具意见。

A．基金公司财务报告

B．基金财务会计报告

C．中期基金报告

D. 年度基金报告

14.上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金

B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金

C．股东大会决议后提取的任意公积金

D. 公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

15.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C. 债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动

D．债券代表债券投资者的权利, 这种权利是一种债权

16.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

A．8.33%

B．9.09%

C．16.67%

D. 18.18%

17.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 3

A．股票名称

B．股票编号

C．股票的记载方式

D. 股东权利

18.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1

B．2

C．3

D. 4

19.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。

A．基金申请报告

B．基金合同草案

C．基金托管协议草案

D. 招募说明书草案

20.目前，我国基金管理的主管机关是__。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．中国人民银行

D. 证券交易所

21.__是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例

B．保本期

C．安全垫

D. 担保人

22.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。

A．1

B．5

C．10

D. 20

23.债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌交易

C．募集方式

D. 证券所代表的权利性质

24.基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露

B．预期信息披露

C．运作信息披露

D. 临时信息披露

25.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 4

C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动

D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

26.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产

B．对基金管理人的投资运作进行监督

C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

D．对基金资产进行会计复核和审查

27.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A. 资产结构化理财产品

B. 利率结构化理财产品

C. 股权结构化理财产品

D. 挂钩不同标的资产的理财产品

28.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同, 权证可分为__。

A．认股权证和备兑权证

B．认购权证和认沽权证

C．美式权证和欧式权证

D. 股权类权证和债权类权证

29.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略, 由此引发的风险是__。

A．投资管理风险

B．通货膨胀风险

C．职业道德风险

D. 公司治理风险

30.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议

C. 基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议

31.关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购

B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格

C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则

D. 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

32.有价证券的特征包括__。

A．收益性

B．流动性

C．风险性

D. 期限性

33.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。

A．商业银行 5

B．证券公司

C．证券投资咨询机构

D. 专业基金销售机构

34.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A．基金资产净值

B．投资组合报告

C．份额净值

D．份额累计净值

35.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。

A．前台业务系统

B．自助式前台系统

C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

36.__可采用不同币种申购基金份额。

A．QDII基金

B．境内ETF基金

C．一般开放式基金

D．一般封闭式基金

37.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销

B．持续营销

C．营业推广

D．公共关系

38.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%

39.以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票

B．商业本票

C．金融债券

D．银行汇票

40.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。

A．3%

B．5%

C．10%

D．20%

41.我国目前只能由__担任基金管理人。

A．商业银行

B．基金管理公司

C．基金注册登记机构

D．证券公司

42.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。