公司尽调清单

尽职调查资料清单（含子公司)1.综合资料1。

1公司基本情况（1)公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证及其他相关资质等证书的复印件；（2）公司章程;(3）公司成立以来全套工商详档、简档（4）历次工商变更的相关董事会、股东会文件以及历次验资报告等资料复印件；（5）历次银行入资证明;(6)上级主管部门的批复文件；(7）公司重要资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利、特许经营权、其他无形资产等）的相关产权证明文件；如果股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的,提供相关的资产评估报告;1。

2股权结构和对外投资(1）公司股权结构图；(2）公司控股股东(应追溯至实际控制人、自然人）的营业执照(身份证）、公司章程、股权结构说明、主营业务、办公地点、经营地址、近三年的审计报告、最近一期财务报表及主营业务构成等相关数据；自然人股东出资的来源说明、对外投资情况；公司实际控制人及其投资的其他企业营业执照；实际业务范围、业务性质、与企业产品的可替代性等情况;（3)持股股东的营业执照、公司章程、股权结构说明、近三年的审计报告、最近一期财务报表等资料；(4）各股东之间是否存在关联关系，是否存在代持股份、名义股东、出资不到位、内部职工股等情况；1.3对外投资（1）子公司营业执照、章程；（2）近三年的审计报告、最近一期财务报表；(3)取得子公司股权的时间、方式、价格等资料。

（4）说明公司及其子公司股权是否存在质押、冻结、托管或其它限制权利。

2.组织结构和人员情况2。

1组织结构（1)公司组织结构图（2）各部门职能介绍和人员配备情况3。

人员情况（1）员工花名册（包括姓名、生日、教育背景、工龄、入职时间、部门、级别、联系方式）;（2)公司劳动合同范本、最近一期工资表和社会保障费用明细表；（3）高级管理层(董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书）名单及详细资料,包括履历(自高中起的教育背景、工作经历、业绩及相关证明人)、持股情况，在股东公司任职、领薪情况,是否负有重大债务、近3年是否发生过变更、高管之间的亲属关系、持有其他公司股权或担任其他公司高管的情况;(4）高管尽调问卷；（5）公司股权激励方案。

尽调资料清单一、公司的基本情况1、公司营业执照、组织代码证、税务登记证等文件；2、公司章程；3、公司成立时间、注册资金及历史沿革相关资料；4、主营业务情况的说明文件；5、组织架构及下属公司概况；6、公司董事、监事及高级管理人员简介；7、下属公司营业执照、公司章程。

二、公司近几年所处行业状况及公司的战略发展规划三、公司近三年主营业务经营情况，在行业中的竞争地位四、募集资金项目可研报告、项目批准文件五、公司基本财务资料（近三年经审计的会计报表：资产负债表、利润表和现金流量表、所有者权益变动表，如有可能请提供相关财务报表附注）1、会计报表的编制应该执行行业会计制度或者企业会计制度；2、如果认为存在属于合并报表范围内的子公司，则应该提供合并会计报表；六、财务状况说明1、公司最近三个会计年度的主营业务收入及其增长情况说明；2、公司最近三个会计年度的净利润及其增长情况说明；3、公司最近三个会计年度的经营活动现金净流量及其增长情况说明；4、公司最近三个会计年度的资本结构和财务结构及变化情况说明；5、公司最近三个会计年度的长、短期借款及其增长情况说明；6、公司所享受国家特殊税收和优惠政策的说明。

七、偿债资金安排的规划（还款计划、方式及资金来源）1．公司发行债券存续期间的净利润或者现金净流量；2．债券募集资金投入项目在债券存续期间产生的收益和现金流入；3．银行担保和银行借款；4．公司通过转让其他资产或权利取得的现金收入用于偿债。

八、反担保措施相关资料1、实施抵押反担保的，应提供能够证明抵押财产的名称、数量、范围、所在地、占有方式、产权归属等情况的有关文件材料；经具有资格的资产评估部门对抵押财产作出的评估作价报告等材料；2、实施信用反担保的，应提供信用反担保人的营业执照复印件、企业章程、资产负债表、损益表、现金流量表、利润分配表等足以证明信用反担保人的资信情况及履约能力的文件材料；3、其他反担保措施资料。

九、其他材料1．公司与主要商业银行的关系；2．主要借贷款银行及借款数额和期限，各主要银行给予的授信额度等。

公司尽调清单
公司尽调清单：
1. 公司概述：了解公司的业务模式、经营范围、组织架构以及公司历史沿革等信息。

2. 财务状况：分析公司的资产负债表、现金流量表、利润表和财务比率等，以评估公司的财务状况。

3. 产业分析：分析公司所在行业的市场前景和竞争环境，包括行业增长趋势、市场份额、竞争对手和关键成功因素等。

4. 客户和供应商关系：分析公司的客户和供应商关系，了解公司的市场地位和供应链，以便评估公司的战略优势和稳定性。

5. 员工管理：分析公司的员工管理制度，包括薪酬待遇、培训计划和员工满意度等。

6. 风险管理：分析公司的风险管理制度，包括保险政策、合规性和安全措施，以评估公司对潜在风险的抵御能力。

7. 知识产权：分析公司的知识产权状况，包括专利、商标和版权等，以评估公司的竞争力和创新能力。

8. 法律问题：了解公司的法律结构和法律问题，包括法律诉讼、税收和合同问题等。

9. 实地考察：对公司进行实地考察，包括公司的生产基地、行政办公区、销售渠道和客户联系等。

10. 未来发展：了解公司的未来发展计划和战略，以评估公司的战略方向和潜在成长性。

以上是公司尽调清单的主要内容，希望对您有所帮助。

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尽职调查清单编号资料内容备注一企业基本情况（一）历史沿革1在工商局打印公司全套工商资料(包括设立登记、历次变更登记资料,含子公司)2 公司最新营业执照、组织机构代码证（二）组织架构及内部机构设置3现时股权结构图（用方框注明拟上市公司的股东、实际控制人、子公司、参股公司、分公司或办事处等其他分支机构，主要股东及实际控制人控制或参股的其他企业，用线条标明股权关系，并用百分比股权比例）4 组织架构的文字说明（组织架构的变动情况及即将发生的变动）5 如股东和实际控制人是法人，请提供法人营业执照6公司子公司、参股公司的法人营业执照，实际控制人及主要股东子公司、参股公司的法人营业执照7公司治理结构（图示或文字说明），包括董事会组成（董事会成员，如是独立董事须注明，董事会专门委员会设置）、监事会组成、调查期内董事会及监事会的变动情况。

董监高背景资料。

8 公司现时内部机构设置图9内部机构设置的文字说明（内部机构的职能说明、变动情况及即将发生的变动）（三）其他情况10调查期内已进行或者准备进行的重大投资（对外和对内）、重大资产收购和出售、企业并购相关资料。

11 调查期内重大战略转变、重大业务调整相关资料12 调查期内中高层管理人员调整情况13现时员工情况，包括员工人数，员工结构（年龄结构、学历结构、专业结构等，专业结构一般按管理人员、技术人员、销售人员、生产人员划分），员工社保缴纳情况。

14 所获荣誉和所受处罚的相关资料及其说明。

二行业及业务情况（一）行业状况、法律及监管环境1．公司所属行业监管机构、行业协会名称三经营模式（一）经营模式－采购(以下请采购部门提供)1.说明公司的采购模式。

包括采购是国内采购还是国外进口，零星采购和大宗采购分别采用何种模式；大宗采购是招标还是与供应商长期稳定合作等等，提供五份有代表性的采购合同。

如调查期内，公司采购模式曾经有重大变化以，请说明。

维苏威、兴源、2.请说明公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力以及调查期内市场供求情况（三）经营模式—技术1.企业技术状况：包括产品技术来源、产品技术先进性、相关专利证书资料，研发机构设置、人员配备、资金投入情况等；储备项目研发情况（起止时间、进展、预计投产时间、投产后对利润影响、主要竞争对手）（四）经营模式－销售（以下请销售部门提供）3.说明公司的营销模式、销售策略、产品定价方式4.调查近三年一期主要产品价格的市场走势5.销售队伍、销售渠道建设、市场开拓情况、售后服务策略；6.产品所使用的商标和品牌四业务的独立性（同业竞争及关联交易）1.说明公司是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。

前期资料清单
1.营业执照正、副本复印件；
2.开户许可证复印件；
3.企业简介；
4.法人代表身份证原件复印件；法人代表的工作履历（工作经历及所任职务）；
5.企业资金需求、用途及还款来源；
6、公司章程；
7、企业在建或拟建项目的可行性报告，以及项目的最新进展说明（包含现有规模、已投入资金明细、土地情况、施工进度等），项目备案及批复文件；
8.验资报告复印件；公司近两年经审计的财务报表（包括完整的附注），以及最近一期的财务报表；
9、公司业务开展情况介绍（主要说明业务开展方式，结算方式，产品在技术质量上的竞争力）；
10.最主要设备名称、最主要设备数量、最主要存货名称、最主要存货数量，职工人数；
12.应收账款明细、银行借款总额、其他借款总额；
13.可以提供的担保方式（住宅抵押、商铺抵押、工业厂房、企业保证、存货质押、应收账款质押等的权属证明）。

尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。

提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。

如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。

随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。

尽调清单：完整尽调访谈安排提纲引言尽调是一项十分重要的工作，它可以帮助我们深入了解目标公司的财务、业务以及管理情况等方面。

在进行尽调时，不仅需要仔细地查阅资料，还需要与目标公司进行访谈，以便更全面地了解其情况。

下面是一份完整的尽调访谈安排提纲，旨在帮助我们在进行尽调时更加有条理、高效地进行访谈。

目标公司背景介绍在进行尽调访谈之前，需要先了解目标公司的背景。

包括公司的历史、使命、愿景、核心价值观、业务范围、发展战略等方面。

在访谈时，可以就这些方面进行提问，以更全面地了解目标公司。

历史以及使命、愿景、核心价值观1.目标公司的历史背景是什么？公司的创始人是谁？2.公司的使命、愿景、核心价值观是什么？公司是如何平衡利益与责任的？业务范围以及发展战略1.目标公司的业务范围是什么？主要产品或服务是什么？2.公司的发展战略是什么？目标公司如何规划未来的发展？组织管理除了了解目标公司的背景，还需要了解公司的组织架构、人员组成以及管理情况等方面。

组织架构1.目标公司的组织架构是什么样的？公司是如何分工协作的？2.公司的管理层级结构是什么？管理层各部门的职责是什么？人员组成1.目标公司的员工总数有多少？员工的专业背景和工作经验如何？2.公司是否有专业的管理机构？如何保持员工的激情和动力？管理情况1.目标公司有哪些关键业务指标？公司如何管理这些指标？2.公司是否有内部控制制度？这些制度是否得到有效执行？业务运营了解目标公司的业务运营情况是尽调工作中不可或缺的一环。

在进行访谈时，可以就公司的销售、采购、生产、财务等方面进行提问。

销售1.目标公司的销售收入和利润情况如何？公司的销售模式是什么？2.公司与客户的合作方式是什么？如何保持良好合作关系？采购1.目标公司的采购情况是怎样的？采购的产品或服务是什么？2.公司如何管理供应商的关系？如何确保采购的品质和价格？生产1.目标公司的生产流程是怎样的？公司如何管理生产过程中的质量和效率？2.公司是否有先进的生产技术和设备？是否有自建生产基地？财务1.目标公司的财务情况如何？财务报表是否真实准确？2.公司是否有完善的财务管理制度？公司如何管理和应对风险？风险控制在进行尽调访谈时，还需要了解目标公司的风险控制情况，以便对目标公司的发展前景做出准确评估。

公司尽调清单1. 公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况）1.1 公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）；1.2 公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；1.3 公司章程（包括公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）；1.4 除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；1.5 公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）；1.6 公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）1.7 公司历次工商变更登记的书面情况说明，以及所有工商登记申请文件，包括公司设立时的工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核意见书（表）等相关文件；1.8 组织机构代码证；1.9 银行开户许可证；1.20 税务登记证（包括国税和地税）；1.21 贵公司本行业的批准证书（如有）；1.22 贷款卡；2. 股东情况资料2.1 公司每位股东情况描述，包括姓名（名称）、股权比例、成为公司股东的具体时间，如是法人股东，还应包括其业务范围、经营范围及法定代表人等基本信息，并提供该法人股东现时有效且经过年检的企业法人营业执照复印件、公司章程以及其从事的业务情况介绍；3. 公司主要资产情况（包括土地、房屋、机器设备、知识产权等）3.2 房屋3.2.1 公司拥有的全部自有房产（不包含租赁房产）；并请提供房屋的房屋所有权证、房屋购买协议；3.2.2 请说明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，请提供房屋抵押协议和抵押登记证明文件；3.2.3 公司拥有的全部租赁房产，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件）、租金支付凭证等；3.2.4 拥有或租赁的房产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的详细清单及协议文本；3.3 主要固定资产及在建工程项目3.3.1 请提供详细的固定资产清单、有关采购合同及发票等；3.3.2 拥有车辆的车辆登记证；3.3.3 请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；3.3.4 公司已完工、在建或拟建的生产建设项目或技术改造项目情况说明，并提供政府有关主管部门对项目的核准或备案文件、可行性研究报告、环境影响评估报告的批复、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、土地使用权证、施工许可证、竣工验收报告、环保验收及其他须报政府机关批准或备案的文件的批复和备案证明文件，在建工程的建设相关的。

项目尽职调查清单一、企业大体情形1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商记录信息单（复印件）。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务记录证（国、地税）（复印件）。

4、公司章程（复印件）。

5、贷款证（复印件）。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所进展项目的政府有关部门的批文、合一样（复印件）。

8、公司法定代表人身份证（复印件）。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总领导及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地域、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、要紧经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系）。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司大体情形的变更情形及这些变更的缘故；历次变更的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更记录通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时刻、股权结构、主营业务及要紧产品与效劳。

该等关联企业与公司是不是存在关联交易（有关供、产、销、效劳、治理、资金融通等）、同业竞争等情形。

13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地利用权等）。

二、产品与效劳1、公司产品/效劳简介（功能、应用对象）。

2、公司产品/效劳目录及不同产品目前所处的时期（基础研究及实验/中试/批量生产）。

3、产品/效劳的性能水平、新颖性、先进性和专门性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、详细列明产品/效劳执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。

6、是不是已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是不是授权其他企业利用本公司专利或经授权可利用其他公司专利）7、企业各类产品/效劳进展计划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

尽职调查所需资料清单一、公司历史沿革文件1、公司历次变更所涉验资报告、审计报告、资产评估报告或证明以及审批备案情况；2、公司历次变更所涉股东会、董事会及/或其它权力机构的决议/会议纪录；3、公司最近二年的股东会、董事会或高级管理层会议的通知、决议和记录；公司的股东大会、董事会、监事会议事规则；4、公司的股本结构，包括：4.1股东名称、股东身份证明(自然人股东请提供身份证复印件，法人股东请提供营业执照复印件)、持股比例/数额/类型、股权变动情况、股权质押、查封等权利障碍的说明；4.2公司董事、监事、总经理、副总经理、财务总监近二年变动情况，所持股份情况；4.3任何界定或限制公司及／或任何分支机构股东权利（包括对投票权或宣布或支付股利的任何限制）的协议或文件。

5、员工数量、专业结构、教育程度、年龄结构；6、公司和雇员签订的劳动合同样本；7、有关社会保险缴纳情况的说明及相关证明文件，其他商业保险说明；8、公司环境保护及排污许可证；二、公司及投资企业组织与管理结构1、公司各部门组织结构图及部门职责简介；2、下属企业的文件：2.1营业执照；2.2章程；2.3有关政府批准文件(包括但不限于外商投资企业批准证书)；2.4最近二年的审计报告。

3、公司主要管理制度。

三、公司的业务和产品1、公司从事其业务获得的有关许可与授权、证明、登记证、特许、豁免的清单及已获得的现时有效的或尚在重新办理的批文；2、公司取得的与业务经营相关的一切批准、许可或授权（包括但不限于有关部门颁发的经营许可证或出具的主管部门审核意见、在公安机关的登记备案证明等）；3、公司取得的任何资格认定证书；4、有关进出口交易的政府授权及许可证（如有）。

5、公司的产品或服务的质量和技术监督标准的证书；6、公司产品的生产工艺流程；四、公司的主要财产1、公司所有的房产及土地使用权、生产经营设备的权属证书；1.1上述资产如非公司所有，公司提供合法使用（如租赁、融资租赁、抵押）的书面说明及协议；1.2上述资产权属或者使用权在登记机关登记或备案情况；1.3上述资产权属或者使用权取得的协议及有关部门的批文；1.5上述资产的评估报告（如有）；2、公司其他重大资产，如车辆、设备等的权属证明文件；3、对公司经营有重大影响的商标、专利技术等知识产权、非专利技术情况以及特许经营权情况；五、公司的合同及协议文件公司目前正在履行的重大合同，包括但不限于：1、公司业务中使用的所有格式合同样本；2、公司目前正在履行的与客户或其他方订立的金额超过公司去年营业收入10%的所有合同；3、财产租赁协议（包括公司为出租和承租人）；4、补偿协议或安排；5、公司与关联公司间的重大协议；6、贷款合同；7、由公司和其他任何关联公司为第三方提供的现仍有效的担保；8、现仍有效的任何其他产生抵押、质押、留置或保证的合同及其批准或登记文件。

尽调清单1、企业组织情况贵公司的沿革、合法性、股东的构成与变更、内部治理结构、下属机构以及关联企业等情况进行调查，除了查阅目标企业当前的工商执照之外,还要查阅公司章程、股东出资证明书、出资协议、验资报告、股份转让协议、股权变更登记等一系列文件。

2、企业权利情况需对贵公司的所有权、用益物权、担保物权、知识产权及债权等企业权利情况进行调查，了解其是专利权还是专利申请权、是否存在权属上的纠纷、有效期间、专利权的地域范围以及专利许可情况等内容）3、企业义务情况需要详细了解贵公司涉及到银行贷款、借款、或有负债、正在进行或者面临的诉讼、仲裁或行政处罚以及税收等情况。

4、财务状况（基本财务状况、资产状况、负债、融资用途、应收帐款等）如应收账款情况：需要了贵公司应收账款的数额,还要调查应收账款的性质、产生原因、账龄、债务人资产负债情况以及债权人已经采取的措施等。

近三年是否有重大资产置换情况等。

5、劳动人事情况需详细了解贵公司股东的相关情况，以及所有关键雇员的劳动合同的年限、竞业禁止、是否存在与原单位未了的纠纷。

股东相关情况需详细了解贵公司股东是否另行从事与目标企业的类似业务、是否涉及重大诉讼、仲裁或者行政处罚、其股权是否被质押等。

员工情况不仅对有关的文件资料进行详尽的审核,还需对贵公司员工情况进行调查。

如若关键岗位员工属于从同行业其他单位跳槽过来,则需要了解其与原单位合同关系是否已经了结,是否与原单位有竞业禁止的约定等。

但单凭员工个人提供的信息显然不能确保真实,因此还有必要向原单位进行调查和了解。

6、核心技术（专有性、保密性、领先状况、技术成熟度以及开发体系）7、公司的产品与市场（主要产品市场的现状、市场潜力、市场份额、市场竞争、主要客户群体分析，主要产品的平均价格及产品定价策略）8、销售合同（目前贵公司为其他企业提供服务的合同，每一本都要看原始合同，最好能提供近三年的，公司前五名客户的详细信息）9、近三年主要产品的销售额、销售渠道做详细说明10、主要竞争对手情况11、可能存在的关联交易情况，有请详细说明。

企业尽职调查材料清单企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。

通过企业尽职调查，可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息，帮助决策者做出准确的商业决策。

下面是企业尽职调查常见的材料清单。

1.公司资料-公司章程-公司注册证书-公司章程修订记录-公司组织结构-公司的历史经营情况-公司的股权结构、股东名册2.财务状况报告-近三年的财务报表-财务指标分析报告-财务审计报告-公司的债务状况，包括贷款、债券等信息-公司的资产负债表、利润表、现金流量表3.法律风险报告-公司的行政许可证明-公司的法律诉讼、仲裁记录-公司的知识产权情况-公司的合同文件，包括采购合同、销售合同、劳动合同等-公司的上市信息，包括股票发行、交易记录等4.经营情况报告-公司的销售情况，包括销售额、销售渠道等-公司的市场份额和竞争对手情况-公司的供应链情况，包括供应商、供应商合同等-公司的研发和创新情况，包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况，包括员工数量、员工福利、工作环境等5.环境与社会责任报告-公司的环境政策和环境保护措施-公司的社会责任项目，如慈善捐赠、员工福利等-公司的安全生产措施和事故记录6.许可证和资质-公司的营业执照和经营许可证-公司的专业资质证书，如ISO、CE等7.人员背景调查-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告8.企业合规性调查-公司的合规政策和制度-公司的合规培训记录-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告以上是企业尽职调查常见的材料清单，不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。

在进行企业尽职调查时，还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告，并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。

尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要，因此在进行尽职调查时需细致入微，确保收集的信息完整、真实以及准确。

尽调清单公司尽职调查清单有限公司2/17/说明1、本尽职调查清单的目的是为贵公司完成本轮*而准备，其中的部分文件可能在其他中介机构的文件清单中提及2、如有部分文件暂时没有具备，请在以后工作中逐步配合提供或完成3、本尽职调查清单内容将视工作需要进行调整，对未尽事项，我公司将依工作进度随时提出贵公司认为重要的，而本尽职调查清单未包括的内容请附于所提供资料之后如果所列的清单中的文件不适合，请予说明贵公司应保证所提供材料均无虚假、遗漏、隐瞒，并愿意为提供资料和陈述的真实性、准确性及完整性负法律责任一、公司基本情况公司设立情况公司设立时的*部门相关审批文件、法律意见书、营业执照、税务登记证、法人机构代码证副本、银行开户许可证、验资报告、评估报告等相关工商登记文件原件及扫描件历史沿革公司历次股权变动的股东大会决议、备案的公司章程、公司章程修改案、历年审计报告和评估报告、历年年检资料的原件及扫描件、历次股权变更的增资协议及其补充协议实际控制人、发起人及主要股东情况公司股权结构图；实际控制人及其控制的其他企业情况；主要自然人股东介绍；高管团队情况及相关股权安排董、监、高成员简历；核心技术人员简历；员工持股情况或未来股权激励计划公司投资情况公司控股子公司、参股子公司的营业执照等相关工商登记文件、公司章程以及相关财务情况；公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料公司获得荣誉和具备的资质含董事长、创始人相关荣誉关联方情况关联方基本情况；公司关联交易的主要内容、金额、定价策略及实际执行情况，包括销售、采购、资金、租赁等；公司与关联方资产的相互占用情况说明公司对外宣传资料视频、宣传册等二、公司业务情况公司主要业务情况公司所在行业、主要产品、产品分类及产品特色等情况销售情况公司销售模式说明；三年及一期销售情况说明；近三年及一期前10名客户的销售额占比及回款情况；近三年及一期与前10名客户的销售合同；销售按地域、产品、下游行业统计分析资料；产品质量情况，返修率、客户投诉等资料；销售制度及提成；营销渠道设置及后续发展策略；大客户运作情况生产情况公司生产模式说明；生产、工艺流程情况；公司生产工艺、技术领先情况说明；房产、设备等资产的占有与使用情况；产能及利用率情况；质量控制制度文件；安全生产情况采购情况公司采购模式说明；三年及一期前10名供应商采购额占比及付款情况；三年及一期与前10名供应商的采购合同；按产品分类的近三年及一期主要采购情况及成本变动分析；采购制度及库存管理制度情况；关联采购情况技术研发情况研发制度、机构设置、激励制度等相关制度资料；现有技术来源情况；对外技术合作情况；保密制度及执行情况；所获专利及正在申请的专利情况；技术储备及研发计划；公司技术的行业地位；研发投入情况及未来计划人力资源情况公司员工按部门、学历、年龄、专业分布情况；为员工缴纳保险、公积金以及待遇和相关福利情况公司未来发展规划公司短期、中期和长期发展规划文件；短期*计划；募集资金使用计划及可行性分析；上市计划安排三、公司所在行业情况外部政策行业主管部门制定的发展规划、行业监管体制及行业管理方面的法律法规及规范性文件、在行业内开展业务所必备的资质等文件行业资料、行业杂志、分析报告行业现状、行业未来发展的有利和不利因素；行业周期性、区域性、季节性特征；行业特有的经营模式；行业壁垒；行业与其上下游的关联度、及上下游行业变动对公司所处行业的有利和不利影响；行业专家、行业协会意见竞争情况国内外市场现有竞争格局及未来演变趋势；主要竞争对手及其市场份额情况；市场规模及未来发展情况；公司面临的风险；公司所处行业地位情况；公司竞争优劣势分析四、财务方面财务报表公司三年及一期经审计的财务报告、原始财务报表及报税报表财务管理制度、内部控制制度、会计核算流程等公司财务管理文件收入方面主要产品价格变动情况；产品成本明细表；补贴收入的相关证明文件；金额较大的营业外收入明细表；对主要客户的函证文件营业费用、管理费用、财务费用明细表重要科目三年及一期应收款项明细表和账龄分析；三年及一期与应收款项相关的销售合同；最近一期存货明细表及构成分析；对外投资的相关审计报告、验资报告、重大合同原件及公司相关批文银行借款、委托贷款、及大股东财务借款情况纳税情况公司纳税申报表、税收缴款书等文件；公司享有的优惠政策证明文件、出口退税相关文件未来三年盈利预测情况及相应预测依据五、其他情况公司对外担保、抵押情况主要股东股权质押情况大股东所持有其他企业股权情况公司现存或潜在的诉讼情况。

【公司尽调清单模板】尽调清单XXX初步尽职调查清单填报说明：下文中的“公司“包括拟改制企业母体及其下属的全部独资、控股企业。

序号资料名称已提供待提供不适用卷宗提交日期一公司主体资格的文件 1 公司设立情况 1.1 公司历史沿革介绍（自成立开始的历次变更情况）卷 2 公司现状 2.1 公司现行有效的企业法人营业执照卷 2.2 公司现行有效的公司章程卷 2.3 公司组织机构代码证卷 2.4 国有产权登记证卷 2.5 公司外商投资企业批准证书（如有）卷 3 公司股东情况 3.1 公司股东的营业执照（如为企业）或身份证复印件（如为个人）卷3.2 股东公司章程卷 3.3 公司股东股权质押合同以及质押登记通知单（如有）卷 4 公司所有对外投资（含子公司、分公司、承包经营、租赁经营）的详情 4.1 公司所有对外投资汇总清单（企业名称、企业性质、股权比例、账面价值、）卷 4.2 对外投资单位的营业执照、章程、批准证书卷 4.3 其他经营方式及相关合同(如：承包经营、租赁经营、托管合同) 卷 5 公司重大事项5.1 公司重大历史发展情况（包括但不限于：重大财务重组和资产重组、股东股权变动、所有者变更、购并与分立，公司/部门成立等等）卷 6 公司概况 6.1 公司股权结构图（标明持股比例）卷 6.2 公司简介（包括但不限于：历史沿革、公司性质、公司规模、业务介绍及产业链描述、科研实力、获得的荣誉等）卷 6.3 公司的组织管理结构图（含部门设置、分公司）卷二公司治理相关文件 1 公司管理架构 1.1 公司当前的治理结构，董事会、监事会的构成卷 1.2 公司的主要管理层人员介绍、管理团队的内部决策机制及管理层激励机制卷 1.4 公司的机构设置、职能部门和各部门的职责功能范围、以及各部门员工人数分布卷 1.5 职代会制度、章程、会议议程（如有）卷二公司员工情况统计 1 公司员工情况 1.1 公司员工统计表（工作部门、国有职工、合同工、工作年限，正常退休年限） 1.2 公司离退休职工、内退人员及其他不在岗人员情况卷 1.3 员工激励机制情况，包括股票增值权计划、职工持股计划、职工红利或奖励计划等卷 1.4 省、市政府对国有企业员工改制补偿的相关政策文件 2 薪酬福利 2.1 员工社会保险缴纳情况（是否存在欠员工社保、住房公积金的情况，如存在提供统计数据）卷三公司主要资产状况的文件 1 已获得的资产评估报告 2 企业拥有的土地使用权和房产 2.1 企业及其下属企业现有土地、房产统计卷 2.3 土地出让金缴纳情况，欠缴卷 2.4 国有土地使用证卷 2.5 房屋所有权证卷2.6 有关土地使用权或房屋的抵押及登记详情卷 2.7 如未领取房产所有权证，说明原因和进展卷 3 公司拥有的在建工程4.1 在建工程统计（项目名称、预计投资、已投资、工程进度、抵押登记情况）卷 4 公司拥有的知识产权 4.1 商标注册证及商标申请卷 4.2 专利权证书及专利申请卷 4.3 知识产权行使的限制情况说明，若设定抵押、质押或其他担保形式，提供主债务合同、抵押或质押合同、抵押或质押登记的权利证明及与该担保事项相关的文件卷 5 公司拥有的其他重要财产 5.1 企业是否存在非经营性资产（医院、幼儿园等） 5.2 公司所持有的其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具的详情及有关文件卷 5.3 公司拟剥离出本次改制范围之内的资产清单四公司财务概况的文件 1 财务报表 1.1 近三年公司已审财务报表电子版、审计报告扫描件、科目余额表电子版。

XX有限公司项目尽职调查活动中需要提供的材料第一部分企业概况一、企业简介及股权机构1、企业简介2、股权结构演变史3、主要关联人员情况介绍关联人员包括：股东、公司董事、监事、高级管理人员变动及简介二、企业收入构成情况1、主要产品类别、产品规格和技术指标说明（附产品图片）2、产品的主要竞争力3、企业收入来源构成明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）三、行业及市场情况1、公司主要产品的国家的政策、行业标准等；2、企业产品市场规模、市场份额地区分布，潜在的市场增长分析；3、公司主要竞争力及市场准入门槛；四、市场营销及客户资源情况1、产品主要销售渠道、盈利模式、销售人员配置2、公司10大客户统计收入明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前；3、正在执行未完和未开始执行的已经签定的产品销售合同统计.五、竞争对手情况1、企业产品的前5-10位竞争对手名单（国内、国外）及竞争对手介绍及收入的估计，在产品技术、价格、服务、渠道、管理等方面与竞争对手的比较；六、产品研究开发情况1、研发成果及进展情况2、拥有或已申请的专利、专有技术等清单；3、核心技术的保密措施等情况；七、设施情况经营/生产用地、设施面积、租金等情况，以及所有权归属；八、生产过程情况1、项目开发流程、周期介绍，产品生产流程图；2、公司前5-10大供应商统计（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）；九、公司获得的主要资质和荣誉清单第二部分企业财务一、历史财务报表分析：1、公司2012、2013、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告）2、关联企业2012、2013、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告）3、今年最新财务报表；4、财务情况说明1）主要产品销售数量和价格变化2）主要产品成本明细，价格，毛利率明细（2012、2013、2014年）；3）近三年管理费用情况表4）最新的固定资产情况5）主要固定资产产权和估值情况6）应收款项明细（2012、2013、2014年）7）应付款项明细（2012、2013、2014年）8）销售费用变动情况（2012、2013、2014年）二、有关已有的/潜在的诉讼、处罚、仲裁的情况说明，如果没有也请说明；三、主要关联交易说明（包括收入、应收账款、采购成本、应付账款等）；四、融资需求1、融资额度2、资金使用说明3、未来三年详细的发展规划4、未来三年详细的财务预测第三部分企业组织与管理1、组织结构图；2、主要岗位人员分布图3、公司主要管理、研发人员简历、薪酬情况介绍需要备查的原件：1.企业法人营业执照（副本）2.组织机构代码证3.法人身份证（复印件）4.税务登记证（国、地税）5.公司章程6.公司验资报告7.近三年公司年度财务审计报告8.银行对账单：近三年最后一月及2015年最近一月9.专利、版权、著作权证书10.最近三年（包括当年最新的）国税、地税纳税证明11.最近三年（包括当年最新的）增值税、所得税纳税申报表12.最近两年销售合同清单13.主要的销售合同14.主要的采购合同声明：1、本清单是公司对有投资意向的企业进行尽职调查时所需资料的简单说明；2、合作双方需承诺对对方信息进行保密并签署保密合同；3、尽调旨在对投资标的进行全面了解，与国家机关的检查关注重点及目的不同，请标的公司提供企业最真实信息，以减少双方沟通及时间成本。

尽调清单一、公司基本情况1、公司历史沿革；2、公司历次经过年检的营业执照；3、公司的组织机构代码证；4、公司所有从事相关经营许可证书、特种经营许可证、从事相关经营的政府批文；5、公司的股东和股权结构；6、股东之间、股东与实际控制人之间的关联关系(如有)说明；7、公司的管理架构图或部门设置图；8、员工的人数及分类；9、最近三年的高级管理人员(包括董事)、核心技术人员的名单及简历；10、高级管理人员(包括董事)及其他员工持有公司股权情况、员工持股计划；11、员工福利(包括社会保险)情况说明；12、环保情况的说明；13、产品的质量管理体系认证证书(如有)；14、环境管理体系认证证书(如有)；15、其他认证证书(如有)；16、公司(及其控股子公司)现行需缴纳的税种及税率一览表；17、最近三年的《验资报告》、《评估报告》、《审计报告》或财务报表（含资产负债表、利润表及现金流量表）；二、公司主要财产和债权债务1、公司(及其控股子公司)所有的房产和土地使用说明；2、公司(及其控股子公司)的固定资产说明；3、公司(及其控股子公司)的知识产权和无形资产说明；4、知识产权和无形资产如非公司(及其控股子公司)所有，请做出公司合法使用的说明；5、上述资产权属或者使用权有否抵押、质押、留置等担保或其他负担及权利限制情形说明；6、公司持有其他企业股份或资产的说明；7、公司长期投资明细说明；8、公司(及其控股子公司)的借款贷款、担保、抵押情况说明；三、公司主营业务1、公司主营业务、主要产品的基本情况介绍；2、公司分产品、分区域的销售数量和收入、利润、毛利率介绍；3、公司主要客户及供应商介绍；4、公司经营模式介绍；四、公司技术和研发情况1、公司的核心技术及其来源、取得方式说明；2、公司技术的优势说明；3、公司的合作研发情况说明；4、公司的技术发展方向、研究重点、正在研究的产品介绍；五、公司主要产品、技术和服务所处行业背景1、公司所处行业的背景和市场情况介绍；2、公司所处行业的监管规定介绍；3、公司分产品的市场地位和份额、主要竞争者介绍；4、公司与竞争者相比的优劣势介绍；六、公司发展战略和规划1、公司的业务发展目标、发展战略和规划介绍；七、盈利预测1、公司未来三年的盈利预测。