律师ABS尽调清单(模板)

XX有限公司法律尽职调查清单1 请填妥下列清单及附后表格，回答相关问题及提供有关文件。

2 相关说明（1）每份文件请各提供两份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本；鉴于律师所需资料通常亦为券商所需，建议公司准备一式三份，律师、券商各一份，公司自留一份；（2）对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格；（3）本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。

（4）如根据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本的形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；该等文件如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的；（5）因应需要，律师会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核。

律师联络方式XX律师事务所通信地址：总机：传真：11参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》（财会[2006]3号）、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）对关联方的界定，公司的关联方主要包括：（1）公司的控股股东、实际控制人；（2）持有5%以上股权的主要股东；（3）控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；（4）控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；（5）关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的董监高和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；（6）关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；（7）其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。

国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。

2345678910清单格式1.资质证书2.土地使用权证3.房屋所有权证4.现时在用的商标权清单现时在用的专利清单5.6.设备清单7.抵押清单8.租赁清单9.近三年500万元以上重大商务合同清单10.银行贷款清单11.未结清银行承兑汇票清单12.对外保证清单13.未结清保函清单14.未结诉讼清单。

法律尽职调查清单(样本)我们需要准备以下文件清单，以每个目标公司为一个单元。

如果某项要求不适用，请注明并说明原因。

如果无法提供某些文件，请说明预计何时可以提供。

如果有其他情况和文件对项目有重要影响，请及时提供说明和文件。

※标注的内容是我们需要重点了解的。

一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例。

2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文；2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件；3）公司股东的出资协议、股权转让协议；4）公司章程；5）公司的企业法人营业执照；6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复；7）公司注册资本的验资报告；8）公司的税务、外汇、海关等登记证书。

3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。

4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件。

5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）。

6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件。

7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）。

8、※公司自设立以来的历史沿革介绍。

9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议。

xx集团ABS项目尽调清单一、xx新材料有限公司/高新铝电股份有限公司/山东xx创业集团有限公司基础资料1、公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证（复印件）、各类业务许可证；2、建议修改为公司简介、公司的工商外档及工商内档；3、最新一期公司章程；4、公司组织结构图、股权结构图及主要下属分、子公司情况（含持股比例等）；5、公司人员情况（人数、年龄情况、学历情况等）；6、公司最新一期验资报告；7、公司最新央行征信报告；8、公司在财务、内控、资金等方面的主要管理规章制度；9、2014年公司总经理年度工作报告；10、公司的中长期发展规划；11、公司主要下属子公司2012~2014年及2015年最近一期的审计报告或财务报表；12、xx新材料有限公司近三年来受到的诉讼、仲裁、处罚文书（如有）；13、xx新材料有限公司董事、监事、高级管理人员近三年来不存在违法犯罪记录的证明（在公安机关开立）。

二、xx新材料有限公司/高新铝电股份有限公司/山东xx创业集团有限公司业务资料1、2012~2014年及2015年最近一期公司各项主营业务情况、设备情况、产能产量等；2、公司主营业务所在行业情况、公司行业地位和竞争性优势。

三、xx新材料有限公司/高新铝电股份有限公司/山东xx创业集团有限公司财务资料1、2012~2014年审计报告及2015年最新一期（2015年9月30日）公司财务报表；2、截至2015年9月末公司债务情况，包括长、短期借款的借款单位、起始年限、年利率情况及还款计划等；3、截至2015年9月末公司的银行授信情况；4、截至2015年9月末公司对外担保详情（包括对外担保和对子公司的担保）；5、截至2015年9月末公司及子公司抵押、质押的资产详情；6、公司资本性支出计划；7、公司是否存在表外资产、表外负债，若有请提供说明；8、公司2015~2017年盈利预测以及现金流预测（如有）；9、截至目前公司的重大法律诉讼事项（如有）；10、其他对公司经营、财务或本次评级存在重大影响的事项（若有）。

ABS业务尽职调查材料清单ABS（资产支持证券）是一种结构化金融产品，它通过将优质资产（如贷款、租赁收入）进行打包，发行证券来获取资金。

尽职调查是在ABS交易中的一项重要程序，旨在评估该债券对投资者的风险和回报。

以下是关于ABS业务尽职调查的材料清单，供参考：1.报告和文件-原始资产情况：主要包括相应贷款或租赁协议、抵押贷款文件、租赁合同、债务人信用记录等。

-资产质量报告：评估原始资产的质量、审查文件的完整性和准确性等。

-借款人和租赁人的背景调查报告：以确保借款人或租赁人的信用记录良好、还款能力强等。

-发行方与投资者合同：包括信托合同、分配协议、发行人保证协议等。

-资产评估报告：对原始资产进行价值评估，以确保其与ABS债券的担保价值相符。

-历史覆盖资产违约记录：了解过去的违约情况，评估债券的偿付能力和风险。

-核心金融数据和统计分析报告：分析ABS债券的性能、回报率、风险和潜在利润。

-相关法律文件和报告：包括ABS债券的发行文件、法律与监管报告等。

2.市场环境和经济数据-宏观经济数据：了解ABS交易所在的经济环境，包括GDP增长率、失业率、通胀率等。

-产业趋势和市场前景：分析原始资产所在行业的趋势、供需平衡、竞争态势等。

-利率和汇率情况：对市场利率的波动和外汇市场的走势有一个清晰的认知。

3.售后服务和风险管理措施-资产监测报告：定期监测原始资产的状况和业绩，包括现金流偿付能力和资产担保价值等。

-资产回购计划：在出现原始资产违约或其他重大风险时，通过回购计划保证投资者的利益。

-信贷增信措施：如保证金、担保或提供第三方资金以增加ABS债券的安全性。

-持续监控风险：建立有效的风险监控系统，及时探测并应对风险。

4.投资者透明度和信息披露-ABS交易说明书：提供详细信息，包括债券的特征、发行方、违约条款、偿付流程等。

-定期报告和更新：向投资者提供定期报告，反映ABS债券的业绩、风险和回报等情况。

-不利信息披露：及时向投资者披露可能对ABS债券造成不利影响的信息。

【】公司股权转让项目法律尽职调查清单【】律师事务所年月日致：【】有限公司为协助完成贵司股东与【】公司之间的股权转让项目，【】律师事务所接受【】公司委托，拟对贵司进行法律方面的尽职调查。

为推进双方的并购工作，开展相关的尽职调查，请贵司完成如下事项：一、就清单所列文件资料，请贵司尽可能齐全地提供（以复印件方式提供加盖公章，原件供核对）；二、需要贵司说明的事项，请另文说明并加盖公章；三、对于没有书面文件资料的信息，可能需要贵司安排相关负责人接受我们的访谈。

以上因本次尽职调查而获取的全部材料和信息，我们将严格保密。

根据尽职调查事项的进展，我们可能将请贵司提供进一步的文件资料和说明，并烦请贵司协助前往相关机关调取相关资料。

一、主体资格（一）营业执照正本复印件、副本复印件（二）组织机构代码证正、副本复印件（三）税务登记证正、副本复印件（四）基本户开户许可证复印件（五）贷款卡复印件（六）机构信用代码证复印件（七）现行章程及章程修正案复印件二、设立及历史沿革（一）自设立至今的全部工商档案（全档）（二）历次增资的验资报告复印件三、资信情况（一）人民银行企业信用报告（二）实际控制人人民银行个人征信报告四、重大债权债务情况（一）对金融机构、金融机构以外的企业及自然人的借款合同复印件（二）上述借款合同相应的担保合同复印件（如有）（三）对外提供担保或反担保相关的合同复印件（如有）（四）债权债务明细表五、所有对外签订的合同（一）销售合同、采购合同、代理合同、租赁合同等合同复印件（二）技术使用协议复印件（如有）（三）曾签订的股权转让协议（如有）反映股权变更情况六、主要财产及/或财产权利（一）自有不动产材料复印件1．土地取得手续：成交确认书、土地出让合同或划拨决定书、出让金支付凭证及完税凭证、《国有土地使用证》等2．房产：自有房产的产权证书；前期规划建设手续（包括：立项批复，可研报告，环评及环评批复，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证，勘察、设计、施工、监理合同，环保验收，工程竣工验收报告，质监站备案登记表勘察、设计、施工、监理合同及支付凭证）（二）租赁不动产租赁合同、租赁备案证明、租金支付凭证（三）车辆1．自有车辆清单（填下表）及车辆行驶证、年检手续证明及保险单2．租赁车辆的租赁合同及租金支付凭证（四）机械设备购买或租赁凭证及相关手续的办理（五）知识产权1．医院持有的注册商标/专利/版权/域名等产权证书1) 注册商标证书2) 专利证书及年费缴纳证明3) 版权4) 域名等2．专有技术证书3．其他公司／个人许可贵司使用或实施知识产权的清单及所签订的许可合同、登记／备案文件，以及使用费用凭证4．专营权、特许经营权的证明文件七、主要财产及/或财产权利负担（一）有形资产抵押情况：房产、土地、机械设备的他项权利（抵押）登记证书（若有）（二）股权、知识产权等质押文件（如有）他项权利（质押）登记证书（若有）八、劳动人事（如有）（一）贵司员工花名册（三）社保缴纳情况统计说明及社保缴纳证明（四）劳动合同相关文件包括劳动合同、解除劳动合同报告书、社保缴纳情况、补偿金支付情况等九、公司对外投资情况说明（如有）反映与下属公司关系等情况十、环保情况环保标准、排污和治理情况、面临问题的内部报告十一、税务及财政补贴（一）纳税申报表、缴纳税种和税率情况统计表，填写如下：（二）贵司获得的税收优惠、税收补贴情况说明，及相应的文件依据（三）描述税务机关对贵司的罚款及利息或被豁免处罚的文件（如有）十二、重大诉讼、仲裁及行政处罚（一）贵司目前在中国境内外涉及／可能涉及刑事诉讼、民事（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序的情况说明（二）有效的诉讼文书，包括法院判决、仲裁机构裁决书、权利请求信、调解协议、控告、司法调查文件等（三）贵司设立以来被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明（四）涉及员工，且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故情况及证明文件（五）股东、实际控制人、董事以及雇员是否有违法违规情况说明。

附件一：XXXXXXX有限公司首次公开发行股票并上市尽职调查文件清单一、贵公司的基础资料二、贵公司的历史沿革三、贵公司的独立性四、贵公司股东及实际控制人五、贵公司及贵公司下属子公司的业务情况六、贵公司的关联交易及同业竞争七、贵公司及贵公司下属企业的资产状况八、贵公司及贵公司下属企业的重大债权债务九、贵公司的重大资产变化及收购兼并行为十、贵公司的法人治理结构及规范运作状况十一、贵公司及贵公司下属企业的税务和财政补贴十二、贵公司及贵公司下属企业的环境保护和产品质量、技术等标准十三、贵公司募集资金的运用十四、诉讼、仲裁或行政处罚十五、贵公司认为需要向本所律师说明的其他问题和提供的其他文件资料附件二XXXXXXX有限公司首次公开发行股票并上市尽职调查文件清单附表表格1-1 贵公司截至目前所使用的土地使用权1的说明填表日期：年月日1请列明公司截至目前正在使用的全部土地使用权，包括有土地证及无土地证的土地。

2若截至目前仍未取得土地证，请注明“无土地证”，并说明原因。

3权属类型：划拨；出让；租赁等。

4无土地证的土地可以不注明此项。

5用途请分别注明土地证上写明的用途及实际用途。

6如设定抵押，请提供抵押的资产名称、数量、价值、期限、所担保的主债务内容（主债务金额、种类、期限、主债务合同编号）以及抵押登记情况，并请提供有关抵押协议和抵押所担保的主债务之协议；若出租请提供租赁合同及登记文件。

7取得方式为：股东投资、受让取得、投资取得、租赁取得，并请提供相关发票、购置协议等。

- 25 -表格1-2 公司截至目前所使用的房产8情况的说明填表日期：年月日8请列明公司截至目前正在使用的全部房产，包括有房产证及无房产证的土地。

9公司截至目前若尚未取得房产证，请注明“无房产证”，并说明原因。

10请提供公司截至目前正在使用房产所对应的土地使用权之土地证证号及土地使用权人，若无土地证请注明“无土地证”。

11如设定抵押，请提供抵押的资产名称、数量、价值、期限、所担保的主债务内容（主债务金额、种类、期限、主债务合同编号）以及抵押登记情况，并请提供有关抵押协议和抵押所担保的主债务之协议；若出租请提供租赁合同及登记文件。

法律尽职调查清单（仅为重组、改制及进入全国股份转让系统之目的）●提供文件注意事项●文件清单●附件关于提供文件的注意事项贵司拟申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，为帮助贵司重组、改制并顺利实现这一目标，XX律师事务所需对贵司的历史沿革、股本演变、资产、重大债权债务、规范运作等方面进行全面尽职调查。

现就提供全面尽职调查的文件清单注意事项提示如下：一、本文件清单所列文件可用复印件形式提供。

请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。

二、请尽可能搜集书面证据。

为便于参考，所提供的文件/回答须按资料清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），并提供分类文件目录，然后夹入大型活页文件夹内。

三、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整提供。

若已提供了文件，请在文件备注一栏标明＂∨＂，确实不适用的，则在文件备注一栏标明＂不适用＂。

若暂时无法提供，请在清单备注栏说明。

请在清单每一页加盖公司公章。

四、同一类文件请按时间先后顺序排列。

五、为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。

六、请贵司事先准备本文件清单所列文件。

根据贵司的时间安排，我们会派人到贵司协助收集，若有疑问请随时咨询。

七、对所提供的有关须保密的资料、信息，我们均将严格保密。

八、本资料清单仅供贵司进入股份报价转让系统之用，请勿将本资料清单传阅于任何第三方或用于其他任何目的。

九、随着对贵司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求贵司提供进一步的资料清单。

谢谢合作！XX律师事务所2013年12月范文范例指导参考法律尽职调查文件清单目录一、贵司的历史沿革文件资料 (1)二、贵司的独立性 (5)三、贵司的发起人和股东及实际控制人 (7)四、贵司的业务情况 (8)五、贵司的关联交易及同业竞争 (9)六、贵司主要财产权利状况 (11)七、贵司的重大债权债务状况 (17)八、贵司的法人治理结构及规范运作状况 (20)九、贵司的税务和财政补贴 (21)十、贵司的环境保护和产品质量、技术等标准 (22)十一、诉讼、仲裁或行政处罚 (22)附件：尽职调查文件相关表格 (23)法律尽职调查文件清单一、贵司的历史沿革文件资料二、贵司的独立性三、贵司的发起人和股东及实际控制人四、贵司的业务情况五、贵司的关联交易及同业竞争六、贵司主要财产权利状况七、贵司的重大债权债务状况八、贵司的法人治理结构及规范运作状况九、贵司的税务和财政补贴十、贵司的环境保护和产品质量、技术等标准十一、诉讼、仲裁或行政处罚附件：尽职调查文件相关表格附件一：关联交易合同清单填表单位（盖章）：填表人（签名）填表日期年月日word版整理附件二：房产清单填表单位（盖章）：填表人（签名）填表日期年月日备注：1、请列明公司截至目前正在使用的全部房产，包括有房产证及无房产证的房产。

【】律师事务所关于资产证券化项目之法律尽职调查清单之法律尽职调查清单【】年【】月引言致：【】资产证券化项目相关参与机构【】律师事务所(“本所”)受**资产管理有限公司(“委托人”)的委托,就委托人拟设立**专项资产管理计划（“资管计划”）起草并向贵公司提交本调查问卷,请提供关于贵公司的下列文件及有关数据。

在公司准备收集相关调查文件之前，请仔细阅读“调查文件清单说明”。

调查文件清单说明I请根据清单提供完整、准确和真实的文件文本复印件（包括其附件及任何修订、补充文件）（请统一用A4纸复印，并请勿提供原件正本文件），并请同时提供或协助提供文件扫描件或电子版；请根据清单编号顺序，在提供文件的右上角注明该文件编号，并将所提供文件按顺序排列以便我们核对。

II对于按照上述第1点提供的文件，请贵司在本清单上相应标注“已提供”。

如查明没有清单列出的某项文件，请在清单上注明“无”或“缺失”；如公司尚未查明是否能够提供清单列出的某项文件或稍后才能提供，请说明“待查”或“待提供”；如果某项文件不适用贵司，请说明“不适用”。

请将完整标注后的文件清单提供给我们。

III复印件须与原件相符，并加盖公司或有关提供者印章并签字，本所对公司提供的资料承担保密义务；贵公司应尽量提供与本调查清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，则公司应提供书面说明。

IV对于本清单未明确列出、但可能对公司有重大影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。

本清单为本所根据目前了解的情况出具的初步尽职调查清单，随着本项目的进一步推进，将可能需要公司进一步提供相关资料。

尽职调查文件清单（一）与基础资产相关的情况调查1．信托公司需要提供的文件设立信托的书面文件；与信托资产相关的贷款合同、抵押合同、保证合同、托管合同、信托公司开展信托业务合法合规的说明，信托公司本项信托业务是否构成关联交易的说明等；现行有效的营业执照，公司章程，关于历史沿革的简要说明；股东的现行有效的营业执照。

律师尽职调查资料清单律师尽职调查资料清单关于本清单的几点说明：（1）贵公司根据本清单向我们提供本清单所述并已真实存在的文件、资料，并保证提供的文件及资料真实、有效；（2）如果贵公司根据本清单向我们提供文件之后，有关文件所载的事实发生变动，或贵公司收到了新的有关文件，请及时向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本；（3）本清单所要求提供的文件，均包括附件及对上述文件进行修改和补充的其他文件；（4）本清单中“重大协议”、“重大诉讼”的衡量标准为：单份合同或单一诉讼的标的额超过人民币30万元，或者金额虽未达到人民币30万元，但对贵公司的经营管理和存续至关重要或有重大影响者；（5）若本清单要求提供的文件或提及的事件根本不存在，请贵公司提供书面的说明表示无此类文件或不存在该等事件；1、公司设立及合法存续文件1.1公司最新经年检的营业执照正本和副本；1.2公司历年的年检报告；1.3公司设立登记申请及相关资料；1.4公司设立和增资的验资报告及出资证明；1.5公司章程及其全部修改和补充文件；1.6公司的外商投资企业批准证书及相关变更登记资料1.7公司注册资本、修改章程、股东、经营场所、经营范围、法定代表人、董事、监事等变更登记文件；1.8公司现股东、董事、监事名册；1.9公司设立以来的股东决定和董事会决议及会议纪要；1.10税务登记证、组织机构代码证、社会保险证；1.11公司投资者经年检的营业执照、组织机构代码证、税务登记证和外商投资企业批准证书；1.12公司投资者为设立公司所作出的项目建议书或可行性研究报告；1.13公司对外投资所设立的下属企业或分支机构的文件；1.14公司其它有关的尚未在前述提及的特殊行业经营的政府批复、证书或许可；2、公司资产2.1公司拥有的重要著作权、专利和商标的有关权属证明；（确认无此类文件）2．2公司拥有的其他重大财产证明，包括但不限于土地使用权、房屋产权、价值重大的机器设备；3、重大协议3.1公司在重大资产或权益上设置担保的合同；（确认无此类文件）3.2公司的人民币和外汇借款清单、有关借款合同、有关担保协议和/或其他有关文件；（确认无此类文件）3.3公司为第三人对外承担人民币和/或外汇担保责任的合同；（确认无此类文件）3.4第三人为公司提供的担保和保证协议或履约保证的文件；（确认无此类文件）3.5其他重大协议；4、税务4.1现行有效的国、地税的《税务登记证》；4.2公司自设立以来的重大税务问题( 包括但不限于税务机关要求补税、罚款、已经或可能开始的任何调查) 有关的文件和情况说明；（确认不存在该事项）5、劳动人事5.1最新统计的员工总数及名册；5.2集体合同及劳动行政管理部门出具的审查意见；（确认无此类文件）5.3正在使用的劳动合同、保密协议、竞业禁止协议；（确认无此类文件）5.4社会保险登记证；（确认无此类文件）5.5公司为员工缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险、住房公积金的情况说明；（确认不存在该事项）5.6员工福利方案；（确认无此类文件）5.7员工手册及其他内部管理制度；（确认无此类文件）6、项目建设文件6.1立项的审批文件6.1.1项目建议书及相关批复；6.1.2项目可行性研究报告及相关批复；6.2项目规划的审批文件（确认无此类文件）6.2.1申报规划要点通知书；6.2.2申报选址定点文件；6.2.3建设项目规划意见复函；6.2.4建设项目规划意见书及附图；6.3项目建设用地规划的审批文件6.3.1人民政府关于批准征地的批准文件；6.3.2国土资源管理局的批准文件；6.3.3项目用地钉桩成果通知单；6.3.4建设用地规划许可证及其附件；6.4项目设计方案的审核审批文件（确认无此类文件）6.4.1项目初步设计申报和审批文件；6.4.2建设项目抗震设防要求审查意见书；6.4.3审定设计方案通知书；6.5项目建设工程的规划审批文件（确认无此类文件）6.5.1项目施工图；6.5.2工程勘察成果报告；6.5.3建设工程规划许可证及其附件；6.6项目土地使用权取得的审批文件6.6.1土地评估报告；（确认无此类文件）6.6.2审定地价水平通知单；（确认无此类文件）6.6.3国有土地使用权出让合同、补充协议及附图；6.6.4国有土地使用证；6.6.5土地出让金付款凭证；6.6.6土地契税的纳税票据；6.7代征代建及项目配套工程（确认无此类文件）6.7.1代征代建市政道路、市政基础设施、绿地的相关证明文件；6.7.2代建工程配套项目（如幼儿园、学校、体育馆、配套公建）的相关证明文件；6.8人防的审批文件（确认无此类文件）6.8.1人民防空工程设计审核批准通知文件；6.9绿化的审批文件（确认无此类文件）6.9.1绿地布置图；6.9.2政府部门对绿化规划方案的审核意见；7、财务7.1近三年经审计的财务报表；7.2公司对于现实债权、债务情况的说明，包括但不限于当事人、数额、期限、当前状况；8、诉讼、仲裁及行政处罚或调查（确认不存在此类事项）8.1公司所有的（包括已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的）重大诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书；8.2所有公司为当事方的（或对其具有约束力的）裁决、判决、命令、和解协议；9、公司认为应提交的其他文件。

法律尽职调查文件清单
私募基金管理人登记法律尽职调查清单
（样本）
我们受贵方的委托，就贵方向中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）申请私募基金管理人登记事宜出具《法律意见书》（以下称“委托事项”）。

为完成委托事项：
（一）就清单所列文件资料，请贵方尽可能齐全地提供（以复印件方式提供并加盖公章，原件供核对）；
（二）需要贵方说明的事项，贵方可在相应栏目中直接说明并加盖公章，亦可另文说明、加盖公章；
（三）对于没有书面文件资料的信息，可能需贵司安排相关负责人接受我们的访谈。

所有因调查而获取的材料和信息我们均将严加保密。

根据委托事项的进展，我们有可能请贵司提供进一步的文件资料或说明。

附件高管人员调查表
本人承诺，本人对上述调查表内容的回答以及提供的信息是真实、准确、完整的，保证不存在重大误导或重大遗漏的情形；如违反前述承诺，本人将承担全部责任。

填表人：
年月日。

ABS业务尽职调查材料清单模板序号项目名称提供情况一、原始权益人（一）原始权益人基本情况和实际控制人情况调查1 原始权益人概况（1）原始权益人工商登记资料（2）原始权益人最近一期经年检的营业执照/事业单位法人证书（3）原始权益人现行有效的公司章程（4）原始权益人经年检合格的组织机构代码证（5）原始权益人经年检合格的税务登记证2 原始权益人历史沿革（1）原始权益人发起人协议、创立大会文件或出资协议（2）原始权益人设立时及设立至今历次变更的营业执照复印件/事业单位法人证书（3）原始权益人设立时及设立至今历次变更的公司章程（4）原始权益人设立时及设立至今历次变更的工商登记资料（5）原始权益人设立时的批准文件（若有）及设立以来历次变更（如股本、股东、经营范围等）的批准文件（若有）（6）原始权益人设立时及设立以来历次股权转让、股本变动涉及的合同、协议（7）原始权益人设立时及设立以来历次股权转让、股本变动涉及的董事会及股东（大）会决议（8）原始权益人设立时及历次股本变动涉及的验资报告、评估报告、审计报告（若有）3 原始权益人组织结构（1）原始权益人的股权结构图（2）原始权益人最后一次验资报告（3）原始权益人的组织结构图（参控股子公司、职能部门设置）（4）原始权益人职能部门职责说明4 原始权益人控股股东、实际控制人工商基本情况表（二）原始权益人主营业务情况1 原始权益人主营业范围2 原始权益人主营业务流程图（含产、供、销系统）3 原始权益人主要产品（或服务）的用途、生产、销售情况4 原始权益人的相关生产经营资质证明（业务许可证、特许经营权、高新技术企业批准证书等）5 原始权益人主要交易合同等资料（合同范本、合同台账）6 原始权益人最近三年各项主营业务情况（设立未满三年的，提供自设立起的相关情况）（三）原始权益人行业状况及经营情况1 （1）原始权益人所处行业的情况（行业研究资料、行业杂志、行业分析报告等）（2）原始权益人面临的主要竞争状况（主要竞争对手基本情况及相关资料等）的介绍2 原始权益人在行业中的竞争地位、竞争优势及劣势、采取的竞争策略的介绍3 原始权益人关于提供的主要产品或服务的说明（主要产品类型、型号、用途）及相关资料（图片等）4 原始权益人与基础资产相关的业务情况5 原始权益人相关业务管理制度及风险控制制度等（四）原始权益人公司治理情况1 原始权益人内部组织结构图、各机构职能2 原始权益人董事、监事、高级管理人员名单、身份证复印件、简历3 原始权益人公司治理制度：包括但不限于三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料（五）原始权益人财务情况及偿债能力1 原始权益人最近三年及一期的财务报告和审计报告2 原始权益人主要财务指标及现金流量情况的分析3 董事会对非标审计意见涉及相关事项及影响的说明4 会计师事务所及注册会计师对非标审计意见涉及相关事项及影响的意见5 原始权益人债务情况（1）原始权益人正在履行或将要履行的授信合同、借款合同、担保合同、抵押合同、信托借款、资管产品融资合同（母公司口径）（2）原始权益人全部银行的综合授信额度、已使用授信情况、近期授信安排（3）原始权益人借款合同的履行情况、已还款情况、还款计划等（4）原始权益人的主要存量债务明细情况（5）原始权益人资本市场公开融资相关申请、批准文件（6）原始权益人征信报告、资信评级报告（如有）6 截止到最近一期末的对外担保情况（1）合同、担保合同（明细）、母公司对此的情况说明文件（2）主合同、担保合同的履行情况，抵押、质押登记证明文件（明细）（3）被担保方的经营情况财务状况及履约能力，是否提供反担保（说明）7 截止到最近一期末原始权益人未决诉讼、仲裁情况（说明）（1）起诉状、答辩状、仲裁申请书、仲裁答辩书、诉讼或仲裁委托代理合同（2）案件受理通知书、应诉通知书及其他相关的诉讼、仲裁法律文书（3）已生效法律文书（管辖、财产保全、证据保全等）的执行情况（若有）（4）最近两年及一期受工商、税务、环保、土地等部门的处罚情况（说明）8原始权益人资信状况（1）主体信用评级报告、信用评级机构营业执照、相关资格证书复印件、信用评级合同等（若有）（2）原始权益人企业基本信用信息报告（3）原始权益人获得主要贷款银行的授信情况以及相关授信合同、协议等（4）特定原始权益人开展资产证券化业务所应遵守的法律法规、相关审批或者授权手续办理情况等二、其他业务参与人（一）托管人（托管银行）基本情况1 托管人经营情况及资信水平（基本情况介绍、公开财务资料、公开评级资料等）2 托管业务资质批复文件3 托管人的托管业务资质：管理制度、业务流程、风险控制措施等（二）增信机构1 设立及存续情况（1）设立时的政府批准文件、营业执照、工商登记文件（2）发起人协议、创立大会文件或出资协议（3）增信机构设立时的公司章程（4）历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件2 股权架构、组织架构及治理结构（1）股权结构图（2）最近一次验资报告（3）增信机构的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）（4）职能部门职责说明（5）公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料3 主营业务情况（1）公司最近三年各项主营业务情况、财务报表及主要财务指标分析及历史信用表现（2）行业基本情况、竞争地位4 报告期内财务状况（1）报告期内的财务报告及审计报告（2）董事会对非标审计意见涉及相关事项及影响的说明（3）会计师事务所及注册会计师对非标审计意见涉及相关事项及影响的意见5 资本市场公开融资情况及历史信用表现（1）资本市场公开融资相关申请、批准文件（2）历史信用表现（3）征信报告、资信评级报告（如有）6 主要债务情况及偿债能力（1）截至报告期末仍在履行的主要银行借款合同、信托借款、资管产品融资合同（母公司对此的情况说明）（2）包括杠杆倍数（如有）在内的与偿付能力相关的指标（3）公司历史代偿情况、偿债能力分析7 授信使用状况及对外担保情况（1）银行授信合同或协议（母公司口径）（2）内部决策文件、相关批文、提供对外担保的授权文件、担保协议、担保函或担保合同（母公司口径）8 增信业务内控及管理（1）业务管理制度及业务审批流程（2）风险控制制度（3）历史上有无发生代偿情况的说明及相关资料（三）重要债务人1 对于信贷类或应收账款类基础资产，重要债务人基本情况（对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过15% ，或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的比例超过20%）2 主营业务情况行业基本情况、竞争地位的相关资料3 报告期内财务状况（1）报告期内的财务报告及审计报告（2）债务人经营情况与偿债能力分析（3）董事会对非标审计意见涉及相关事项及影响的说明（4）会计师事务所及注册会计师对非标审计意见涉及相关事项及影响的意见4 历史信用表现征信报告、资信评级报告（如有）（四）资产服务机构1 设立及存续情况（1）设立时的政府批准文件、营业执照、工商登记文件（2）发起人协议、创立大会文件或出资协议（3）发行人设立时的公司章程（4）历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件2 主营经营、财务及资信情况（1）资产服务机构最近一年经营情况（2）最近一年的财务报告及审计报告（3）征信报告、资信评级报告（如有）3 与基础资产管理相关的业务情况（1）相关业务资质以及法律法规依据（2）资产服务机构提供基础资产管理服务的相关制度、业务流程、风险控制措施（3）基础资产管理服务业务开展情况的说明（4）基础资产与资产服务机构自有资产或其他受托资产相独立的保障措施（五）其他重要业务参与人（律师事务所、评级机构、审计机构、评估机构）1 业务参与人的营业执照、公司章程2 业务参与人报告期内审计报告3 业务参与人征信报告4 业务参与人的资信水平5 业务参与人的相关业务资质、过往经验以及其他可能对证券化交易产生影响的因素三、证券化产品及基础资产（一）证券化产品的抵、质押担保情况（若有）1 抵质押协议2 抵质押物的基本情况3 抵质押物清单（包括名称、数量或面积、账面价值和评估价值等相关信息）4 抵质押物权属证明5 抵质押物评估报告（若有）6 抵质押物的登记、保管及相关法律手续办理情况7 抵质押物发生重大变化时的安排（二）证券化产品的决议文件1 董事会决议2 股东（大）会决议3 主管部门的批复文件（若有）（三）基础资产1 基础资产的法律权属及状态说明（1）基础资产形成和存续的真实性和合法性（2）基础资产权属、涉诉、限制和担保负担等情况（3）基础资产特定化情况（4）基础资产完整性2 基础资产合法性（1）原始权益人应当拥有基础资产相关权属证明或运营许可（2）主要基础资产的构建合同（如为非股权资产）或资金投入凭证、验资报告、基础资产工商登记资料、公司章程（如为股权）（3）原始权益人关于基础资产是否附带担保负担或者其他权利限制的说明（4）按照穿透原则，对基础资产对应抵押、质押登记部门的查询资料原始权益人关于基础资产是否涉及诉讼的说明及相关资料（5）对当地法院及相关网站的查询结果（中国执行信息公开网）3 基础资产的可转让性及相关程序说明（1）原始权益人关于基础资产是否存在禁止或者不得转让的情形的说明（1）基础资产（包括附属权益）转让需履行的批准、登记、通知等程序及相关资料（如政府、监管机构等）（2）基础资产转让的完整性（3）基础资产转让的通知义务及该义务的履行方法和可行性（4）基础资产转让登记的履行情况（5）基础资产转让附属权益的处理4 基础资产行业分析（1）基础资产行业的基本情况和竞争地位等相关资料（2）预测期内相关业务发展战略、规划5 基础资产现金流状况（1）基础资产期限、账龄及质量状况说明（2）基础资产现金流历史情况（历史数据，5年）（3）基础资产现金流归集、划转程序和路径6 未来现金流的合理分析（覆盖倍数）7 本期债券相关内容调查（分析）（1）风险因素及防范措施（包含混同风险）（2）原始权益人风险自留的相关情况8 偿债计划及其他保障措施（1）原始权益人制订的具体偿债计划及资金安排（2）原始权益人安排的其他具体偿债保障措施，包括偿债专户、偿债基金、违约时拟采取的具体偿债措施和赔偿方式（3）原始权益人做出的可能影响债券持有人利益的其他承诺（4）原始权益人为维持基础资产正常的生产经营活动提供合理支持性安排的相关承诺9 债权类资产（1）债权合同（2）债权明细、账龄（3）历史违约情况、还款凭证、与还款相关的银行流水（4）抵质押物的评估报告10 收益权类资产（1）收益权合法性文件（2）与主要客户的合同（3）历史收款记录（4）记载单价、数量或流量的统计表（年度、季度、月度）（5）预测期内预计收入相关原始资料（预计销售单价、预计销售量）（6）抵质押物的评估报告11 基础资产各期专项审计报告（如有）或财务数据12 基础资产其他资料（1）基础资产业务管理制度及风险控制制度（包括但不限于确保基础（2）资产正常运行的生产、采购、销售、安全等制度）13 基础资产重要交易参与人情况。

附件1法律尽职调查文件清单尽职调查清单致：＊＊＊＊＊＊公司根据贵我双方签署的《保密协议》以及前期沟通达成的共识，拟对贵我双方合作的目标公司（目标项目）进行法律尽职调查。

为便于工作的有序进行，我所根据目前了解的情况列出需要贵公司提供的资料清单，随着并购工作的推进和调查工作的深入，不排除日后可能会需要贵公司进一步提供文件和资料，或者对相关问题进行进一步的解释、说明。

对此，我们希望能够获得贵公司的大力支持和配合。

请参阅以下指引进行资料、文件的收集、整理和提供：1、请按本清单所列顺序提供书面说明、表格或相关文件、资料，所提供的资料应列出资料目录，写明文件或资料的名称、发文（签署）方、日期、文号（如有）。

对于没有、不适用的项目请明确注明，对于无法取得的文件或资料亦请书面说明原因（包括但不限于该文件或资料不存在、无法取得、因各种原因或法律政策上的要求而不能提供等）。

2、本清单所述“协议”包括“合同”（反之亦然），并且包括任何意向书、备忘录、框架协议、补充协议等法律文件，因而在提供时无论清单中是否列明均应将有关联的全部协议或合同一并提供。

凡涉及任何一方未按约履行或双方存在争议，均需要就有关情况作出说明。

3、本清单所涉及的第二部分资料（即并购范围内在中国注册的公司资料）应以每一家独立注册公司为单位，各自分别按清单内容提供。

如项目系以香港或境外注册的公司签署并进行，则以项目为单位，按清单第二部分（十三）所列内容单独整理提供。

4、文件、资料均提供的复印件均应与原件完全一致，所提供的说明和相应的资料有电子版的，电子版亦请同时提供。

5、如果在并购进行期间出现与清单范围事项、内容有任何关联的新的资料、文件、新的情况，请务必及时完整地以书面形式提供给我们。

6、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本次并购有重要的影响，亦请公司及时提供有关说明及文件。

7、在提供资料时请写明贵公司负责协调尽职调查的负责人及其联系方式，以便开展工作。

尽职调查资料清单一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况（提供公司注册成立至今的工商档案资料）；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（提供近三年财务报告）。

4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况（提供相关证照）；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况（提供相关证照）；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。

（五）员工情况15.员工的人数及最近一年期间的变化情况（提供员工花名册）；16.员工的年龄、教育程度、专业等结构分布情况；17.用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、住房制度和医疗保障等制度文件（提供公司规章制度文件、社保证以及员工上社保情况材料）；（六）独立性18.控股股东或实际控制人的组织结构图；19.高管人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务的情况说明；20.财务人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职情况的说明；21.高管人员在公司领取薪酬情况，在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬的情况的说明；（七）商业信用22.银行开户资料；23.纳税资料、完税凭证（提供公司目前完税、欠税材料）；24.信用评级资料；25.有关监管机构的监管记录和处罚文件（如有）二、组织结构与内部控制1.公司组织结构图（内容应包括持有公司50％以上股权的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，公司的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司，以及其他有重要影响的关联方）；2.公司各项业务及管理规章制度；.3.公司成立至今是否存在因违反工商、税务、审计、环保、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚的情形？如有，请提供相关处罚文件并书面说明；如不存在，请提供明确的书面声明；4.除前条所列情形，是否存在其他违法违规行为？若存在，请提供相关资料，并书面说明违规事实及受到处罚的情况；若不存在违法违规行为，请提供明确的书面声明；5.管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评估意见。

律师尽职调查文件清单两篇篇一：律师尽职调查文件清单I. 公司结构1.公司详细的组织结构图，包括公司所有的子公司，关联方，母公司或者前任实体，具体包括（1）公司名称，（2）公司成立的国家或地区，（3）与公司的关系，（4）公司的股东或合伙人以及他们的股权利益，（5）公司董事会的构成，（6）公司管理层，（7）公司员工人数，（8）公司业务，（9）拥有公司主要资产和承担公司主要债务的单位在图中的位置，及（10）股票投票权的占有比例。

2.公司的组建文件及其修订/补充文件，包括但不限于：(1)项目建议书（如适用），(2)可行性研究（如适用），(3)合营合同（如适用），(4)章程，(5)批准证书，(6)营业执照，及 (7)与公司组建有关的其他文件、政府批文、许可证、登记和关于公司成立的证明。

不限于：(1)会议纪录，(2)书面决议，及(3)工作规程或类似的管理规则。

于：(1)企业代码证，(2)国税/地税登记证，(3)外汇登记证，(4)海关登记证，(5)财政登记证，(6) 统计登记证，(7)劳动登记证，(8)社会保险登记证，(9)银行开户记录，(10)贷款证，及(11)自营进出口登记证。

总监、人事经理和项目经理）的名单及其当前的职责。

售中心的详情及其营业执照和/或登记证。

1. 与公司有关的股东协议及其所有修订/补充协议。

登记注册等文件。

说明及相关文件。

1. 公司业务经营的概况。

关的所有特许证书、执照或许可证。

忘录、意向书及类似文件：(1) 与其他机构共同组建任何子公司、合伙企业或联合企业；研究。

(1) 与公司的供应商及客户签订的合同；人员在其中任职、拥有股份或以其它方式拥有财产权益的机构）作为另一方的合同；以及表明各有关方都已同意向我们的客户及其顾问披露保密信息的文件；不利影响的所有协议、合同和承诺；来，包括但不限于：a.终止函；b.违约告知函或催款函；及c.合同转让或委托函。

1. 公司签订的工会协议（如果有）及类似的或相关的合同或其他文件，公司工会制定的规则。

法律尽职调查清单【】项目法律尽职调查清单【】年【】月【】日致：【尽调对象】本所受【】委托，就【】项目进行法律尽职调查。

所列《尽职调查清单》是为本次法律尽职调查要求所制作。

为便于被尽调各方理解有关要求，使尽调工作有序进行，请被尽调对象在提供有关文件、资料时注意以下说明：1. 被尽调对象应如实、全面、及时提供尽调信息，并按照充分反映其目前法律状况的标准提供相关证明文件和情况说明。

2. 本文件清单不同项所要求的文件若有重复，则合并提供一次即可，不需重复提供，但请说明在何处已经提供。

3. 资料清单可能有不适用于被尽调对象的部分。

清单中对资料和文件的要求并不是详尽无遗的，可能根据被尽调对象提交的文件和数据资料以及本项目的实际需要，要求被尽调对象进一步补充提供文件和数据资料。

4. 请针对本文件清单每一问题作书面回复，如未要求提供文件的，请提供相关文件并就提供的文件作简要说明。

5. 所收集文件的顺序请全部按照本文件清单各项、主体、时间先后顺序排列，其中涉及公司尽调事项的，由各公司分别提供。

6. 本清单全部所需尽调材料请同时提供纸质版和电子版，其中：纸质版为一式两份，并加盖公司公章；扫描件系原件（如无原件请复印件盖公章）扫描发送至尽调律师邮箱。

请优先准备电子扫描件版本，邮箱：【】。

7. 请公司指定专人负责本文件清单所列问题的答复，并按照本文件清单要求提供有关文件资料；本文件清单及相关文件资料应注意保密。

8. 为提高工作效率，避免重复工作，对有关未发生事项公司可先与本所调查人员口头沟通并出具书面说明，在该等事项发生时及时向本所提供相关文件资料。

9. 根据材料提供情况，请在本次提供、待提供、不适用处勾选。

如有其他特殊情况，请在备注栏说明。

10. 尽调材料清单填写完毕后，请在落款处盖章，并加盖骑缝章，与尽调材料一并发送/邮寄至本所。

尽职调查文件清单一、公司的基本情况二、公司的设立及历史沿革五、公司的主要资产六、公司的重大合同、债权、债务七、关联交易与同业竞争八、公司的税务九、公司的环保与安全十、诉讼、仲裁、行政处罚十一、实际控制人和控股股东（自然人适用）【】公司（盖章）。